2017 年各地来沪投资数据采集与统计分析系统运维项目绩效评价报告.pdf

财政项目支出绩效评价报告 项目名称： 2017 年各地来沪投资数据采集与统计分析系统 运维 项目 项目单位：上海市人民政府合作交流办公室 主管部门： 上海市人民政府合作交流办公室 委托单位： 上海市人民政府合作交流办公室 评价机构：上海科技咨询有限公司 二一 八 年 六 月 目 录 摘 要 . I 前 言 . 1 一、基本情况 . 1 （一）项目基本背景及绩效目标 . 1 1、立项背景及目的 . 1 2、项目立项依据 . 2 3、绩效目标 . 2 （二）预算资金规模、来源及使用情况 . 4 1、预算资金来源 . 4 2、预算资金使用情况 . 4 （三）项目组织实施管理情况 . 4 1、项目计划内容及实施情况 . 4 2、项目组织及管理 . 5 （四）评价依据及数据采集情况 . 7 1、评价目的 . 7 2、评价范围和依据 . 8 3、数据采集方法及过程 . 9 二、评价结论和绩效分析 . 10 （一）评价结果 . 10 （二）主要绩效及分析 . 10 1、主要绩效 . 10 2、具体分析 . 11 三、存在问题和改进措施建议 . 13 （一）存在问题 . 13 （二）建议及改进措施 . 13 I 摘 要 受 上海市人民政府合作交流办公室 （简称“市合作交流办”） 委 托，上海科技咨询有限公司于 2018 年 5 月开始，针对 “ 2017 年各地 来沪投资数据采集与统计分析系统 运维 项目 ” 财政资金支出情况开展 绩效评价工作。通过案卷研究、调研访谈 等必要的评价程序，运用绩 效分析和统计方法，对项目管理情况、资金使用情况以及取得的效益 情况等进行评价，并在梳理、分析评价数据资料的基础上，形成本评 价报告。 一、项目基本情况 为确保各地来沪投资数据采集与统计分析系统能 够 正常、安全运 行，及时 准确 地 掌握各地来沪投资企业及其贡献情况， 市合作交流办 委托万达信息股份有限公司开展了 2017 年 度 各地来沪投资数据采集 与统计分析系统运维工作 。该项目 主 要 工作 内容 为 ： 各地来沪投资数 据采集与统计分析系统的软件和设备进行定期巡检，保障系统运行； 协调市工商局、市税务局、市质检局、市统计局，确保各地来沪企业 注册及贡献数据定期采集并更新到市合作交流办本地数据库； 及时 补 充 相关 数据采集更新； 定期对 系统数据 进行 完整 备份 等 。 该项目 预算资金 全部来源于市 级 预算 ， 预算金额 20.00 万元， 实 际支出 19.50 万元，预算执行率为 97.50%。 从 项目实施 情况 来 看， 每 月及时 开展了 12 次系统 /网络健康性检查 ， 并做好 预防性维护工作 ， 及时 完成了数据采集及系统备份等相关工作， 保障 了系统的有效 运行 。 II 二、评价结论及 主要绩效 该项目总体得分为 86.84 分。财政支出绩效评价等级为 良 好 。其 中 ， 项目决策类指标满分值为 10 分，项目得分为 9 分，得分率为 90.00%；项目管理类指标满分值为 25 分，项目得分为 17.93 分，得 分率为 71.72%；项目绩效类指标满分值为 65 分，项目得分为 59.91 分，得分率为 92.17%。 项目绩效得分情况表 指标 满分值 评价分值 得分率 A项目决策 10 9.00 90.00% B项目管理 25 17.93 71.72% C项目绩效 65 59.91 92.17% 合计 100 86.84 86.84% 项目主要绩效如下： 1、通过 项目实施 ， 每月 定期 对系统进行巡检， 并及时 处理相关 故障 ， 确保 系统 全年无瘫痪、业务系统不能运转等重大故障 的 发生， 保障了各地 来沪投资数据采集与统计分析 系统正常 地 运行。 2、 通过 项目实施， 在整理上海市工商局、税务局 、 统计局 等 相 关 单位 共享数据的基础上，及时对数据进行更新与处理 。 截至 2017 年 12 月 31 日，各地在沪投资数据采集与统计分析系统共计汇总 1103017 家各地来沪企业数据信息，其中， 2017 年度新增 194174 家 各地来沪企业数据信息，为市合作交流办及时、全面掌握各地来沪投 资 企业 及贡献情况提供了数据保障，为促进上海市与兄弟省市交流与 合作提供了 参考 依据。 III 三、存在问题及改进建议 主要问题： 1、 项目 过程 和 验收 管理 工作 有待进一步完善。 项目 单位 主要按 照单位内部的审批流程和相关要求开展过程 和 验收 管理，但 针对项目 运维过程 和 验收 工作 的相关要求或操作规范有待进一步明确，相关 过 程 和 验收 工作 的 确认 有待 加强 。 2、 项目 政府 采购 工作 及时性 有待 进一步提升 。 项目通过单一来 源 的采购方式 开展 政府采购工作， 完成政府采购及合同签订工作 相对 不够及时 ， 采购 和 合同签订时间滞后 可能 会影响 对运维服务内容和运 维质量 的 约束，给项目运维质量带来一定风险。 改进建议： 1、 完善 项目 过程 和 验收 管理制度 ， 规范 项目 运维 过程 和 验收 管 理工作 。 建议 项目单位根据运维工作开展情况，建立相应的 过程 和 验 收 管理 制度， 明确项目 过程和 验收 管理 的具体要求， 及时 做好项目的 任务 确认及 验收管理工作， 确保 运维工作的质量和效果， 进一步 发挥 财政资金项目 的使用效益 。 2、 完善政府采购时间规划和实施方式，提高政府采购效率。 建 议 市合作 交流办 在做好前期时间规划的同时，根据项目实际开展情况 ， 在实施周期上调整为跨年度服务，在实施方式上则可采取“一次招标 三年延用、合同一年一签” 的方式实施，进一步提高政府采购效率 。 1 前 言 为了进一步加强财政支出绩效管理，根据关于印发 的通知（沪财绩 2014 22 号）文件规定， 上海市人民政府合作交流办公室（简称“市合作交流办”） 委托本公 司于 2018年 5月起针对 “ 2017年各地来沪投资数据采集与统计分析 系统 运维 项目 ” 财政资金支出情况开展绩效评价工作。为落实 绩效 评 价工作的开展，本公司成立了评价工作组，对项目 投入和 管理情况、 财政资金使用情况、取得的效益情况进行评价，评价情况具体如下。 一、基本情况 （一 ）项目基本背景及绩效目标 1、立项背景及目的 2009 年上海市法人信息共享与应用系统（ 简称“法人库”）建设 ， 在跨政府部门数据采集和交换共享机制方面已经取得重大突破。 市合 作交流办以此为契机， 及时启动了“各地来沪投资企业工商注册 信息 数据获取及利用研究 ” 和“各地来沪投资企业纳税数据统计及分析研 究”两个课题研究，对相关数据指标、采集方式和信息化建设方案进 行深入研究和论证。 为了更好地履行相关职能职责，市合作交流办 在 充分论证基础上 于 2010 年启动了“各地来沪投资数据采集与统计分 析系统” ， 并于 2013 年完成建设并通过验收 。 为保证相关系统功能的正常运作， 提升系统运行速度，深化信息 2 资源共享， 2017 年 市合作交流办 对 各地来沪投资数据采集与统计分 析 系统 开展 了运维工作， 以期进一步完善与强化信息化建设，为相关 用户提供更加优质的服务。 2、项目 立项依据 （ 1） 上海市人民政府关于印发 的通知（沪府发 2016 80号）； （ 2）上海市人民政府合作交流办公室信息化项目建设规范； （ 3）上海市经济信息化委、市财政局关于做好 2017年度市本 级信息化项目支出预算有关工作的通知（沪经信推 2016 190号）。 3、绩效目标 （ 1） 总目标 该项目的总体目标是： 通过对各地来沪投资数据采集与统计分析 系统 开展 日常运行维护工作，确保各地来沪投资数据采集与统计分析 系统能正常、安全 地 运行，及时、准确地确保本市相关部门全面掌握 各地来沪 企业 投资及贡献情况，进行科学的运行分析，提升政府服务 整体水平，为优化打造本市营商环境提供助力，更好地为企业提供服 务，引导并扶持落户企业在本市发展壮大。 （ 2） 年度目标 该项目 2017年年度目标为： 通过各地来沪投资数据采集与统计 分析系统日常运行维护工作，确保按计划完成当年度运维工作；在系 统运行期间，降低运行故障率，确保没有重大运行故障；通过更新优 化软硬件设施，提高系统运行速度，使系统功能得到充分应用；及时 处理解决各类系统故障，提升系统的用户体验，力争使用户满意度达 3 到 85%以上。 （ 3） 项目目标分解 围绕项目总体目 标和年度目标，评价工作组 结合项目实际 开展 情 况 ， 按照产出 和效果两 方面梳理了 本次运维项目的 绩效目标。其中， 产出目标包括数量目标、质量目标 和 时效目标；效果目标包括社会效 益 、可持续 效益 和 项目 满意度 。具体内容如下： 产出目标 数量目标： 每月进行一次系统和设备巡检；全年完成 2次数据更 新；全年提供 2次系统数据备份 ； 全年提供至少 1份运维工作总结报 告 ； 质量目标 ： 故障重复发生率 ； 故障修复及时率 ； 备份资料与报告 完整情况 ； 时效目标： 系统运维工作 均按计划进度开展 并全部及时 完成。 效果目标 社会效益： 重大故障发生次数；系统安全性能提升情况；系统反 应速度提升情况；系统产生的年度报告共享 应用 情况。 可持续效益 ： 长效管理与维护机制；人员配置保障情况；信息共 享机制；故障应急处理预案；信息化设施完备性。 项目 满意度 ： 用户 满意度 85%以上。 表 1：项目绩效目标分解表 一级目标 二级目标 三级目标 项目完成时的绩效目标值 产出目标 数量目标 系统运维任务完成情况 系统运维任务全部完成 质量目标 故障重复发生率 0 故障修复及时率 100% 4 一级目标 二级目标 三级目标 项目完成时的绩效目标值 备份资料与报告完整情况 数据备份按要求刻盘保存，季报 和年报完整。 时效目标 系统运维工作完成及时率 100% 效果目标 社会效益 重大故障发生次数 系统没有出现重大安全故障 系统安全性能提升情况 提升 系统反应速度提升情况 提升 系统产生的年度报告应用共享情 况 良好 可持续效益 长效管理与维护机制 建立 人员配置保障情况 健全 信息共享机制 建立 故障应急处理预案 建立 信息化设施完备性 完备 项目满意度 用户满意程度 85% （二）预算资金规模、来源及使用情况 1、预算资金来源 根据 市 经济信息化委员会关于市合作交流办 2017 年 度信息化项 目支出 预算 的审核意见 ，本次评价的 各地来沪投资数据采集与统计分 析系统运维项目 预算金额共计 20万元，全部来源于市级财政资金 。 2、预算资金 使用情况 根据 市合作交流办 所提供的项目支出明细，该项目实际使用财政 资金 19.50万元，预算执行率为 97.50%。 （三）项目组织实施管理情况 1、项目 计划 内容及 实施情况 项目计划实施内容： （ 1） 确保系统正常运行。对市工商局、市税 务局、市统计局、市质监局等单位业务数据采集子系统、市合作交流 办数据采集子系统、市合作交流办统计分析子系统、系统运行环境等 5 进行定期巡检，提供 7*24 小时技术支持服务，保障系统正常运行。 （ 2） 确保数据正常采集。协调市工商局、市税务局、市统计局、市 质监局，确保各地来沪企业注册及相关数据定期采集并更新到市合作 交流办本地数据库。 （ 3） 补充数据采集更新。根据统计分析需要，将 额外增加的数据录入数据库，并与采集数据比对、关联。 （ 4） 系统数 据定期备份。每年至少 2次系统及数据备份，数据备份刻盘 保留。 （ 5） 其他统计需求协助。根据用户临时统计需要，提供技术人员数据统计 支持。 （ 6） 系统运维总结报告。每年提供至少 1份运维工作总结报告， 对运维过程进行总结，统计系统使用情况。 实施情况： 从运维工作开展情况来看，全年共完成了 12 次巡检工作， 生成 了 12 份巡检 记录 及 1 份 运维总结 报告 ， 及时 对系统数据进行 备份， 并 提供 了 7*24 小时技术支持服务， 确保了各地来沪投资数据采集与 统计分析系统全年正常运行。 2、项目组织及管理 （ 1）项目管理组织架构 项目 主管单位： 市合作交流办，负责 项目统筹管理，工作指导以 及管理制度的制定。 项目实施部室： 市合作交流办党办秘书处，负责项目申报、项目 政府采购、后期管理等工作。 项目协同部室： 市合作交流办综合财务处， 负责项目年度预算编 制上报、 后期拨款 等财务 管理 工作。 项目代理招标机构：上海信息投资咨询有限公司，负责项目招标 6 采购工作。 项目服务供应商： 万达信息股份有限公司，负责具体运维工作。 图 1：项目组织 管理 架构图 （ 2）项目实施管理流程 项目申报：市合作交流办按照运维项目需求，根据上海市人 民政府合作交流办公室信息化项目建设规范的要求，编制 2017 年 度运维 项目预算，向市经信委进行项目申报。市经信委审核通过后， 出具项目立项审核意见。 预算报批：在报送 2017 年部门财政预算时，市合作交流办综 合财务处根据项目审核意见，同时将 2017 年度市合作交流办运维项 目预算报市财政局审批。 项目采购：根据审批的项目财政预算，市合作交流办组织开展 上海市人民政府 合作交流办公室 统筹管理、工作指 导、管理制度的制 定 上海信息投资咨询有限公司 上海市人民政府合作交流 办公室 党办秘书处 项目申报、项目政府采购、 项目组织实施，验收管理 等 万达信息股份 有限公司 上海市人民政府合作交 流办公室综合财务处 项目预算申报、后期拨 款，绩效评价等 7 项目的采购工作， 本项目 采购方式为单一来源采购。 项目实施：根据采购结果，市合作交流办与服务供应商签订项 目合同，并正式开展项目实施；市合作交流办在项目实施过程中组织 相关监督与测试调整工作。 项目验收：项 目实施完成后，市合作交流办组织相关验收工作。 验收通过后，项目 实施完成。 （四）评价依据及数据采集情况 1、 评价目的 按照上海市财政局 关于印发 的通知 （沪财绩 2014 22 号）文件要求， 2017 年各地来沪投资数 据采集与统计分析系统（运维）项目 财政支出绩效评价将在充分调研 的基础上，从项目决策、项目管理、项目绩效等维度考查项目总体管 理及执行表现，以期通过评价达到优化资源配置、提高财政资金使用 效益、强化预算主管部门预算绩效管理的目的。具体而言，评价目的 主要包括以下三个方面： （ 1）根据上海市财政局财政支出绩效评价的要求，对项目的目 标制定与完成、财务资金使用与管理、项目执行、项目产出及效益、 能力建设及影响力等内容进行客观、公正地评价，如实反映项目财政 支出绩效。 （ 2）加强财政支出项目责任部门的自主监督和管理，强化部门 支出责任，客观反映财政资金使用成效和存在问题，提出改进项目执 行薄弱环节的建议，从而提高财政支出项目的管理水平和执行绩效， 8 提高预算主管部门的公共服务水平。 （ 3）通过对项目投入产出效益分析和可持续发展要素分析，为 项目管理部门项目后期管理决策提供参考依据，为其进一步优化资源 配置和项目制度建设、强化项目预算绩效管理提供有力支撑。 2、 评价范围和依据 （ 1）评价范围 本次绩效评价的对象是 市合作交流办 的“ 2017 年各地来沪投资 数据采集与统计分析系统 运维 项目 ”，评价范围包括项目的前期立项、 中期管理以及后期绩效产出三大环节。具体评价范围如下： 项目前期立项：包括项目的 战略目标、 立项依据、 立项流程、 绩效目标设立情况等。 项目中期管理：包括项目的资金管理、 过程 管理、 验收 管理等 具体管理环节。 项目绩效产出：包括项目的产出效益、社会效益、 用户 满意度 等绩效产出环节。 （ 2）评价依据 关于印发 的通知（沪财绩 2014 22 号）； 关于印发 的通知（沪财绩 2018 14 号） ； 上海市人民政府 合作交流办公室信息化项目建设规范 ； 上海市人民政府合作交流办公室信息化基础设施管理规范 ； 上海市人民政府合作交流办公室办公业务系统应用规范 ； 9 项目单位内部各项管理制度 ； 项目招投标文件、运维方案、合同协议等。 3、 数据采集方法及过程 （ 1） 数据来源 本次绩效评价主要以案卷研究、现场访谈、问卷调研作为主要数 据来源和取数方式，要求项目主管部门及具体实施单位提供真实有效 的数据信息，并要求各单位提供各类数据和信息的相关佐证材料，对 数据和信息进行综合评判。同时还将网上信息查询、满意度调查等多 种渠道作为获取更多有效项目信息和数据的补充方式。 （ 2） 调查过程 案卷研究：通过项目单位获取项目立项、过程管理和项目总结 等相关案卷资料信息，对项目决策和过程管理的要素信息进行分析， 并确定评价要素指标。具体案卷材料如下表： 表 3：项目案卷清单 序号 案卷名称 获取来源 考察内容 1 a市合作交流办 职能概况 b项目绩效目标申报表 c项目年初预算情况 项目单位网站 项目单位提供 项目立项 2 a项目立项依据 b项目招投标文件 c市合作交流办项目管理文件清单 项目单位提供 项目管理、项目绩效目标 3 a项目工作总结 b项目支出明细表 项目单位提供 项目实施、项目绩效完成情况 调研访谈：通过实地调研访谈和电话访谈，与项目单位管理人 员和相关人员进行交流，了解项目实施情况，具体访谈情况详见下表： 10 表 4：项目访谈情况表 序号 访谈时间 访谈对象 访谈内容 1 2017年 5月上旬 项目负责人 召开项目启动会、了解项目基本实施情况、立项情况、管理制度等。 2 财务负责人 了解财务结算流程以及财务管理情况。 3 2017年 6月上旬 相关负责人 了解项目具体实施情况、招投标情况以及对评价过程中所发现的问题进行沟通确认。 问卷调查。通过满意度问卷对 用户 群体进行满意度调查，了解 项目受益群体对项目实施、项目管理和项目效果的总体满意 程度，本 次问卷调研主要 是对 项目单位的 满意度调研，调研问卷发放回收情况 详见下表： 表 5：项目问卷调研情况 调研实施 调研 对象 调研 样本数 有效回收 样本数 样本 回收率 市合作交流办各处室 30 23 76.67% 二 、评价结论和绩效分析 （一）评价 结果 2017 年各地来沪投资数据采集与统计分析系统度运维 项目 总体 得分为 86.84分。 该项目财政支出绩效评价等级为： 良 好 。 （二） 主要绩效及分析 1、主要绩效 （ 1） 通过项目实施，每月定期对系统进行巡检，并及时处理相 11 关故障，确保系统全年无瘫痪、业务系统不能运转等重大故障的发生， 保障了各地来沪投资数据采集与统计分析系统正常地运行。 （ 2） 通过项目实施，在整理上海市工商局、税务局和统计局 等 相关 单位 共享数据的基础上，及时对数据进行更新与处理。截至 2017 年 12 月 31 日，各地在沪投资数据采集与统计分析系统共计汇总 1103017 家各地来沪企业数据信息，其中， 2017 年度新增 194174 家 各地来沪企业数据信息，为市合作交流办及时、全面掌握各地来沪 企 业 投资及贡献情况提供了数据保障，为促进上海市与兄弟省市交流与 合作提供了 参考 依据。 2、具体分析 该项目绩效评价主要是对财政资金管理与使用情况及整个项目 产生的绩效进行客观、公正的评价。 绩效 评价内容主要包括项目决策 的科学性、项目管理的规范性和项目绩效的有效性。 具体指标 分析详 见附件。 表 6： 项目 绩效评价得分情况表 一级指标 二级指标 三级指标 四级指标 指标权重 得分情况 A项目决 策 10% A1项目立项 6% A1.1战略目标 适应性 2% / 2 2.00 A1.2立项依据 充分性 2% / 2 2.00 A1.3项目立项 规范性 2% / 2 2.00 A2项目目标 4% A2.1绩效目标 合理性 2% / 2 2.00 A2.2绩效指标 明确性 2% / 2 1.00 B项目管 理 25% B1资金管理 13% B1.1资金投入 与执行情况 6% B1.1.1预算编制 合理性 3 2.00 B1.1.2预算执行 率 3 2.93 B1.2资金管理 / 2 2.00 12 一级指标 二级指标 三级指标 四级指标 指标权重 得分情况 制度健全性 2% B1.3资金使用 合规性 5% / 5 5.00 B2项目管理 12% B2.1项目立项 管理情况 6% B2.1.1政府采购 规范性 3 2.00 B2.1.2运维合同 及方案签订管理 落实情况 3 2.00 B2.2项目过程 管理制度建立与 落实情况 3% / 3 1.00 B2.3项目验收 管理制度建立与 落实情况 3% / 3 1.00 C项目绩 效 65% C1.项目产出 30% C1.1数量目标 12% C1.1.1系统运维 任务完成情况 12 10.00 C1.2质量目标 12% C1.2.1故障重复 发生率 4 4.00 C1.2.2故障修复 及时率 4 3.65 C1.2.3备份资料 与报告完整情况 4 4.00 C1.3时效目标 6% C1.3.1系统运维 工作完成及时率 6 6.00 C2项目效益 35% C2.1社会效益 17% C2.1.1重大故障 发生次数 4 4.00 C2.1.2系统安全 性能提升情况 4 3.48 C2.1.3系统反应 速度提升情况 4 3.65 C2.1.4系统产生 的年度报告应用 共享情况 5 4.13 C2.2可持续效 益 10% C2.2.1长效管理 与维护机制 2 2.00 C2.2.2人员配置 保障情况 2 1.00 C2.2.3信息共享 机制 2 2.00 C2.2.4故障应急 处理预案 2 2.00 C2.2.5信息化设 施完备性 2 2.00 C2.3项目满意 度 8% C2.3.1用户满意 程度 8 8.00 合计 100 86.84 13 三 、 存在问题和改进措施建议 （ 一 ）存在问题 1、 完善 项目 过程和 验收 管理制度，规范 项目运维 过程 和验收 管 理工作 。 建议项目单位根据运维工作开展情况，建立相应的过程和 验 收 管理 制度， 明确项目 过程和 验收 管理 的具体要求， 及时 做好项目的 任务 确认及 验收管理工作， 确保 运维工作的质量和效果， 进一步 发挥 财政资金项目 的使用效益 。 2、 项目 政府 采购 工作 及时性 有待 进一步提升 。 项目通过单一来 源的采购方式开展政府采购工作，完成政府采购及合同签订工作相对 不够及时， 采购 和 合同签订时间 滞后 会 可能 会 影响 对运维服务内容和 运维质量 的 约束，给项目运维质量带来一定风险。 （ 二 ）建议及改进措施 1、 完善 项目 过程和 验收 管理制度，规范 项目运维 过程 和验收 管 理工作 。 建议项目单位根据运维工作开展情况，建立相应的过程和 验 收 管理 制度， 明确项目 过程和 验收 管理 的具体要求， 及时 做好项目的 任务 确认及 验收管理工作， 确保 运维工作的质量和效果， 进一步 发挥 财政资金项目 的使用效益 。 2、完善政府采购时间规划和实施方式，提高政府采购效率。 建 议 市合作 交流办 在做好前期时间规划的同时，根据项目实际开展情况 ， 在实施周期上调整为跨年度服务，在实施方式上则可采取“一次招标 三年延用、合同一年一签” 的方式实施，进一步提高政府采购效率 。