2017 年 WTO 事务社会公众信息服务专项绩效评价报告.pdf

财政项目支出绩效评价报告 财政项目支出绩效评价报告 项目名称： 2017 年 WTO 事务社会公众信息服务专项 项目单位：上海 WTO 事务咨询中心 主管部门：上海市人民政府发展研究中心 委托单位：上海市人民政府发展研究中心 评价机构：上海云拓管理咨询有限公司 二一八年六月 目 录 I 目 录 摘 要 . 1 引 言 . 6 一、项目基本情况 . 7 （一）项目背景和立项目的 . 7 （二） 项目立项依据 . 9 （三）预算资金来源及使用情况 . 10 （四）项目实施内容 . 12 （五）项目的组织和管理 . 15 （六）利益相关方 . 17 （七）项目绩效目标 . 17 二、绩效评价工作情况 . 19 （一）绩效评价目的和依据 . 19 （二）绩效评价对象及范围 . 20 （三）绩效评价原则及评价方法 . 20 （四）数据采集方法及过程 . 22 （五）绩效评价实施过程 . 24 （六）绩效评价的局限性 . 25 三、评价结论和绩效分析 . 26 （一）评价结论 . 26 （二）指标体系 . 28 目 录 II 四、主要经验及做法、存在的问题和建议 . 40 （一）主要经验及做法 . 40 （二）存在的问题 . 41 （三）改进措施 . 42 （四）建议 . 43 摘 要 1 摘 要 一、概述 2017年“ WTO事务社会公众信息服务专项”由上海 WTO事务咨询 中心（以下简称“中心”）具体实施。本项目是为了向社会推广 WTO 基础知识和信息，及时提供最新的 WTO信息，工作内容分为五部分， 包括中心门户网站更新及维护、 WTO快讯编撰、 WTO上海资料查 询中心运营、贸易投资评论编撰发表、 21世纪贸易投资新议题 系列读物的翻译和出版。 2017年 WTO事务社会公众信息服务 专项预算金额为 248.50万元， 2017年实际执行金额为 187.60万元，预算执行率为 75.49%。 二、评价结论和绩效分析 受上海市人民政府发展研究中心委托，上海云拓管理咨询有限公 司承担 2017年 WTO事务社会公众信息服务专项绩效评价工作。评价 工作组通过数据采集、实地调研和问卷访谈等获得的数据和资料，对 WTO事务社会公众信息服务专项进行客观的绩效评价， 综合得分为 89.11分，评价等级属于“良”。 本项目主要经验和做法如下： 1、构建专业团队，实行扁平化团队管理 本项目人员整体稳定，学历以研究生博士生为主， 由跨部门团队， 三部门共同实施，中心以扁平化业务组织管理模式经过六年的运作迄 今已经深入人心，跨部门团队已成为项目实施的常态化组织形式，有 效推动项目进程。团队人员知识结构互补，并且都为本项目工作两年 摘 要 2 之上，团队稳定，有利于项目长期有效实施。可见，本项目的实施不 仅拥有强大的学术专业保障，并且有助于中心借此打造和培养出合作 更紧密、业务能力更强的科研咨询团队。 2、有效把握贸易投资动态，形成完备信息采集机制 中心能够始终把握住全球贸易投资的动态，为国家各部门相关决 策提供了一个有效专业的服务。同时，中心已经形成了完备的信 息收 集机制，每天安排人员在 WTO、 OECD、 OFM 等主要经济学官方网站进 行资讯扫描的，得到有价值的信息，并进行登记；定期召开会议，提 取重要信息，通过对内容的审核筛选，确定研究方向及重点，并及时 将咨询和研究成果发布在中心门户网站，或者经过对信息的深入研究 发布在当期 WTO快讯上；与 WTO组织保持紧密联系，搜索世界上 贸易相关的研究成果，对成果进行筛选，选择有价值的报告、书籍进 行翻译汉化，出版贸易投资评论等相关 WTO专业出版物。 3、顺应社会发展，自主创新宣传方式 随着社会的不断发展，新媒体在信息传递推广中 占据了越来越重 要的地位，上海 WTO事务咨询中心根据社会发展实际情况，在现有渠 道书刊、网站和邮件的基础上，创立了 WTO快讯微信公众号并定 期维护和更新内容，以弥补 WTO快讯纸质发行时间固定、数量有 限等缺陷，将原本因篇幅限制不能发布的一些有价值的研究文章通过 微信公众号发布出来，提升中心在受众群体中的知名度。 4、注重业务水平提升，获得受众一致满意 通过访谈得出，团队非常注重业务水平提升，如 2017年进一步 摘 要 3 提升 WTO快讯的水平和质量，进一步加强对于信息筛选、甄别和 挖掘能力，加快对于贸易政策调整动态的跟进 速度，提高相关内容发 布的频率等。通过满意度调研得出，被调研者对于 WTO信息服务的满 意度高达 94.25分，管理者满意度高达 98分，对信息的质量、发布 及时性、发布的频率各项都呈现较高的满意度，反映了本项目所提供 的信息服务得到现有用户及管理单位的高度认可。 三、存在的问题 1、绩效指标不够明确 2017年 WTO事务社会公众信息服务专项项目首次开展绩效评价 工作，因此在绩效目标填报及绩效目标值设置上有待提高。虽然绩效 目标的内容与项目相关性较好，但在内容完整性方面存在一定欠缺， 未能全面覆盖资金使用范围， 未将年度任务数和 指标一一对应，同时 未设定质量目标和时效目标，需要进一步明确。 2、预算编制不够合理 首先，本项目 2016 年预算金额为 2,323,000 元，实际支 出 1,135,714.7 元，预算执行率为 48.89%， 2016 年预算执行率不高； 2017年预算总额为 2,485,000元，同比 2016年预算总额增长 6.97%， 实际支出为 1,880,896.5 元，预 算执行率为 75.49%。可见， 2017 年 预算编制未根据上一年度实际预算执行进度及时调整。其次预算编制 未细化，如子项目“ WTO上海咨询中心运营费用”中除了列出“常规 项目数据 库购买费用”明细外，其他经费内容则较为笼统。 因此评价 工作组认为预算编制科学性需进一步提高。 摘 要 4 3、未建立访客管理，缺少公众意见反馈机制 WTO资料查询 中心负责具体的日常联系、资料接收、资料汉化、 资料管理，并向社会公众提供资料查询的日常服务工作。由于中心涉 及到对外服务、接待外部访客查询资料，了解使用方的意见和建议是 改善工作的有效途径，而 WTO 资料查询中心未建立健全访客管理体 系，未对人员信息进行登记，无法查询访客基本信息，也无法统计访 客具体人数；同时未建立健全公众意见反馈机制，未能有效了解访客 对 WTO资料查询中心 的建议和意见。 四、改进措施和建议 （一）改进措施 1、细化量化绩效目标，明确产出数量、质量和时效目标 建议项目单位针对绩效目标做好绩效评价相关培训，针对 关于 印发 的通知 中的管理办法，在进 行年度绩效目标分解时，可将本项目绩效评价指标体系作为参考之 一，在明确年度绩效目标的基础上，在产出目标中根据五项工作内容 分解出三级指标和四级指标，并且对每项工作的产出数量、质量和时 效设置更细化量化的目标值。 2、加强预算编制科学性，提高预算执行率 首先，建议项目单位对本项目近三年预算金额和预 算执行进行统 计，分析每个子项目预算执行区间及变化规律，在此基础上，结合信 息服务项目特点，对于不确定性因素较强的子项目，在历史数据分析 的基础上进行适当的区间浮动。第二，建议细化各子项目预算编制， 摘 要 5 以数量、单价为基准，与年度工作任务挂钩。第三，建立预算执行分 析机制，定期进行纠偏，使预算编制与预算支出内容相一致。 3、建立健全访客管理制度，形成公众意见反馈机制 建议项目单位建立健全访客管理制度，组织相关部门和人员开展 讨论，确定访客管理的可行性和必要性，制度成文，专人负责、专人 反馈、定期总结、根据访客建议和意见不断改 善工作；渠道可多样化， 如在中心设立意见箱、反馈表，在网站、微信公众号设置反馈模块等； 并且提高公众对于反馈机制的知晓度，如通过现场告知、电子邮件发 送、公众号推送、网站公示等形式，通过长期实践，逐渐摸索并形成 一套意见有反馈，反馈有回应，回应有改进的公众意见反馈机制。 （二）建议 加大宣传力度，拓展宣传渠道，提升 WTO基础知识普及率 中心提供了良好的 WTO信息服务收集和发布，建立了包括但不限 于网络、杂志、书刊、微信、纸质文献资料等渠道供公众查阅 WTO最 新信息。 2017年微信关注人数同比 2016年增长 426%，增长 迅速， 但 关注人数绝对量不高，仅为 1775 人；此外 WTO 快讯、相关书刊 等宣传渠道的受众面仍旧较窄。建议项目单位仍可进一步加大宣传力 度，不断拓展宣传渠道，从而提升公众对于 WTO基础知识和国际贸易 格局的普及率。 引 言 6 引 言 财政支出绩效评价从深化部门预算改革，加强预算绩效管理的实 际需要出发，通过科学合理的方法，客观公正地评价财政资金使用的 经济性、效率性和效益性，是强化部门预算支出责任、改善财政支出 管理、优化资金配置以及提高公共服务水平的重要手段。 受上海市人民政府发展研究中心委托，为了客观、公正、科学地 开展 2017年“ WTO事务社会公众信息服务专项”项目财政支出绩效 评价工作，根据关于印发 的通知 （沪财绩 2014 22号）和上海市预算绩效管理工作要点的相关要 求，上海云拓管理咨询有限公司以第三方评价机构身份，承担 2017 年“ WTO事务社会公众信息服务专项”项目的绩效评价工作，评价时 段为 2017年 1月 1日 -2017年 12月 31日。按照上海市绩效评价工 作的要求，评价工作组通过前期调研的准备，经过了数据采集、数据 复核、访谈调研、数据分析和报告撰写等环节，顺利完成了 2017年 “ WTO事务 社会公众信息服务专项”财政支出的绩效评价工作，对项 目实施的绩效情况进行综合评价，并按照相关要求撰写了本报告。 一 项目基本情况 7 一、项目基本情况 （一）项目背景和立项目的 1、项目背景 上海 WTO事务咨询中心是上海市人民政府主办的非赢利性的 WTO 事务专业咨询服务机构，建于中国加入世界贸易组织前夕的 2000年 10月。中心成立以来，始终致力于为中国中央政府和地方政府处理 与 WTO有关的事务，以及参与多边、双边、区域性特惠或非特惠性贸 易、投资安排谈判，提供短期数据库应用支撑和中长期决策咨询服务。 经过多年的积累，目前上海 WTO事务咨 询中心已建成名为“全球贸易 与投资运行监控预警系统”业务工作平台，该平台能按细分行业对全 球贸易和投资规则体系变化、流量波动和产业产出量之间相互作用进 行监控和预警。 2012年，上海市人民政府分别与国家商务部及工业和信息化部 签订协议，决定以上海 WTO事务咨询中心为载体，在已建成的“全球 贸易与投资运行监控预警系统”的基础上，共建“全球贸易投资研究 咨询中心”和“世界产业运行研究咨询中心”。上述两个“中心”的 建设，标志着上海 WTO事务咨询中心迈上了建设国家级对外经济政策 研究咨询平台的新台阶。 上海 WTO事务咨询中心网 站是中国 WTO事务信息的重要专业网站 之一，每天滚动发布 WTO事务相关最新中英文信息，定期发布中心原 创 WTO事务及相关经济、产业、贸易和投资的法律政策、运行走势、 国际竞争力分析成果。网站设有中心简介、 WTO快讯、数字图书馆、 一 项目基本情况 8 网上培训、博士后科研工作站、中心业务信息发布、 WTO动态研究等 栏目。该网站已被 WTO秘书处网站、美国商务部网站等链接，成为了 解 WTO与中国的窗口。 WTO快讯创刊于 2001年，是上海 WTO事务咨询中心编制发 布的一份公益性刊物，刊物每月下旬编发一期。 WTO快讯以推动 多边贸易体制发展为 宗旨，长期关注中国改革开放的发展和全球经贸 事务的最新进展，从多边、区域及双边等视角为决策者、社会公众及 WTO专业研究人员提供国内外经贸领域的动态信息。 “上海 WTO资料查询中心”是世界贸易组织秘书处授权上海 WTO 事务咨询中心在上海设立的 WTO资料中心，也是 WTO秘书处在全球设 立的第 100家资料托存中心。“上海 WTO资料查询中心”收藏有大量 中外文最新 WTO相关经贸信息资料，包括报纸、杂志、书籍、光盘和 专业数据库等信息资源。自 2001年 4月向社会开放以来，“上海 WTO 资料查询中心”已接待了上百批次的各届人士造访 。 贸易投资评论是为了反映上海 WTO事务咨询中心学术性研究 工作的全貌，中心研究部每年编辑出版贸易投资评论，以论文集 的形式出版，并在统稿后交由上海人民出版社审核并公开出版。 中心实施出版 21世纪贸易投资新议题系列读物发行。自 2015年 1月起，上海 WTO事务咨询中心组织专门团队推进“ 21世纪贸易投资 新议题系列读物”的编撰翻译出版， 2015年、 2016年两年已由上海 人民出版社出版了三部译作。 一 项目基本情况 9 2、 立项目的 履行上海 WTO事务咨询中心作为政府的公共服务机构职责，通过 对 WTO资料的收集、整理、翻译和网络建设的工 作， 积极向 社会公众、 市政府、企业推介 WTO基础知识和信息，以及提供公益服务。 （二） 项目立项依据 1、 对外贸易发展“十三五”规划（商贸发 2016 484号） 明确“提高公共服务能力。加强对重点市场相关法律、准入政策、技 术法规等收集发布。加快技术性贸易措施公共信息服务平台建设，提 高外贸企业防范和应对国际技术性贸易壁垒的能力和水平”。 2、 关于中国加入 WTO上海行动计划纲要的通知（沪府办发 2000 93号）指出“为了更好地熟悉、运用 WTO规则，抓住加入 WTO的机遇，促进上海经济的发展，要抓紧筹建 WTO上海咨询服务中 心。聘请国际、国内关于 WTO问题的知名人士组成专家委员会，跟踪 研究 WTO最新进展情况；组织 WTO知识讲座，为政府有关职能部门和 企业提供培训和咨询服务”。 3、 上海 WTO 事务咨询中心是上海市人民政府发展研究中心直属 的全额拨款事业单位。其主要职能包括：致力于为中国中央政府和地 方政府处理与 WTO有关的事务。参与多边、双边、区域性特惠或非特 惠性贸易、投资谈判。提供短期数据库应用支撑和中长期决策咨询服 务。建设“全球贸易与投资运行监控预警系统”，对全球贸易和投资 规则体系变化、流量波动和产业产出量之间互相作用进行监控和预 警。 一 项目基本情况 10 （三）预算资金来源及使用情况 1、项目预算金额 本项目预算经费类型为经常性专项业务费， 2017年年度 WTO事 务社会公众信息服务专项经费合计为 248.5万元，其中：中心门户网 站内容维护更新费用 37万元， WTO资料上海查询中心运营费 114万 元， WTO快讯编撰及出版费用 15.6万元， WTO专业出版物编辑及 出版费用 48.8万元，贸易投资评论编撰及出版费用 33 万元。 此外，根据 2016年 -2018年的预算编制表， 2016年为 232.3万 元， 2017年为 248.5万元，同比增长 7%；主要增长的预算为 WTO 快 讯和 WTO专业出版物编制及出版，分别增长了 2.4万元和 13.8 万元。具体请见表 1-1。 表 1-1 2016-2018 年预算明细表 单位：万元 序号 项目 2016 年 2017 年 2018 年 1 中心门户网站内容维护更新 37 37 37 2 WTO资料上海查询中心运营费 114.1 114.1 79.1 3 WTO快讯 13.2 15.6 15.6 4 WTO 专业出版物编辑及出版 35 48.8 48.8 5 贸易投资评论 33 33 18 总计 232.3 248.5 198.5 2、资金支出情况 2017年本项目实际支出总金额为 187.6万元，预算执行率为 75.49%。其中执行率最低的子项目是 WTO资料上海查询中心运营项 目，预算执行率仅为 46.63%，执行率较低。另外四个子项目预算执 行率均为 100%。资金支出情况如表 1-2： 一 项目基本情况 11 表 1-2 2017 年资金支出情况 单位：万元 序号 项目 预算金额 实际执行金额 预算执行率 1 中心门户网站内容维护更新 37.00 37.00 100% 2 WTO资料上海查询中心运营费 114.10 53.20 46.63% 3 WTO 快讯 15.60 15.60 100% 4 WTO专业出版物编辑及出版 48.80 48.80 100% 5 贸易投资评论 33.00 33.00 100% 总计 248.50 187.60 75.49% 3、资金拨付流程 2017 年 WTO 事务社会公众信息服务专项项目资金由上海 WTO 事 务咨询中心编制项目预算，并向上海市人民政府发展研究中心申请， 上海市人民政府发展研究中心审核后统一向市财政局申请资金，市财 政局审批后向上海市人民政府发展研究中心下达批复，上海市人民政 府发展研究中心再向上海 WTO事务咨询中 心下达批复。最后由市财政 授权上海 WTO事务咨询中心支付第予三方实施单位。 拨付流程如下图： 图 1-1 资金拨付流程 款项支付 监督考核 预算申请 款项申请 批复下达 预算批复 资金申请 授权支付 上海市财政局 上海市人民政府发展研 究中心 上海 WTO 事务咨询中心 承接单位 一 项目基本情况 12 （四）项目实施内容 WTO事务社会公众信息服务项目主要包括五项内容，分别为中心 门户网站更新及维护、 WTO快讯编撰出版、 WTO 上海资料查询中 心运营、贸易投资评论编撰发表以及 WTO专业出版物编辑及出版。 1、 中心门户网站更新及维护 首先是技术性日常工作包括日常维护、安全维护、数据导入导出、 数据库备份、数据库后台维护、网站紧急恢复、防火墙、病毒防治、 故障恢复等工作。 其次是网站 内容更新各栏目根据实际情况及时更新，反应中心日 常工作状态和研究成果。 2、 WTO快讯编撰出版 WTO快讯的主要目标是充分利用中心内部监控、咨询和研究 成果，及国际组织、著名智库和权威专家的最新研究成果，及时向决 策者、社会公众、研究全球多边贸易体制的学者专家及中心内部业务 人员提供与全球经贸事务的最新动态和研究前沿等信息，从而向决策 者和社会公众推广中心相关的咨询服务和研究成果，并为中心内外研 究人员进一步展开深入研究提供信息支撑。 WTO项目组主要结合中心 国家平台建设的功能定位和主要工作任务，分工采集、筛选、 编译、 整理和编辑与 WTO事务、全球经贸热点问题与趋势、主要贸易伙伴重 大经贸政策动向与措施相关的新闻信息、研究报告、评论文章及中心 监控预警平台的监控报告及研究成果，定期（每月下旬）编制和发布 WTO快讯。 一 项目基本情况 13 WTO快讯制作流程：每月 1日 15日基本完成当期 WTO快 讯信息的采集和筛选工作；每月 20日 27日全部后续补充信息的 采集和筛选、所有信息的编译和整理工作；每月 27日 28日快讯 内容的文字校对和排版；每月 29日定稿并交付打印、电子版的发布； 每月 30日纸质版的发布。 3、 WTO上海资料查询中心运营 “ WTO资料上海查询中心”已在上海 WTO事务咨询中心运行多年， 中心信息不仅负责具体的日常联系、资料接收、资料汉化、资料管理， 并向社会公众提供资料查询的日常服务工作。 4、贸易投资评论编撰发表 为了反映上海 WTO事务咨询中心学术性研究工作的全貌，中心研 究部每年编辑出版贸易投资评论，以论文集的形式出版。贸易 投资评论主要由中心青年员工撰写专业论文，同时也邀请外部专家 供稿，并在统稿后交由上海人民出版社审核并公开出版。 该论文集目前主要有两个栏目，即：名家言论、研究论文。其中 , 研究论文栏目的内容最为重要， 汇集了历年本中心各业务部门和博士 后工作站青年业务人员的学术性研究成果。 5、 WTO 专业出版物编辑及出版（ 21 世纪贸易投资新议题系列读 物发行） 自 2015年 1月起，上海 WTO事务咨询中心组织专门团队推进“ 21 世纪贸易投资新议题系列读物”的编撰翻译出版， 2015、 2016两年 已由上海人民出版社出版了三部译作：（ 1）世界贸易体系的未来： 一 项目基本情况 14 亚洲视角；（ 2）世界变革中的产业政策；（ 3） G20峰会进行时：时 代的战略领导者。 2017年通过上海人民出版社出版了两部译作：（ 1） 全球价值链和国际发展：理论框架、研究发现和政策分析；（ 2）全 球价值链时代：测算与政策应用。 实施内容如表 1-3： 表 1-3 项目组织实施内容承接方 序 号 项目 名称 工作内容 主要负责方 或者供应商 1 中心门 户网站 内容维 护更新 2017年项目团队在每个工作日动态跟踪国际 组织、全球知名智库及主要经贸伙伴政府网 站的相关信息，随时整理和翻译有价值的信 息并及时在门户网站上发布。 确保网站正常安全运行。 上海允集文化传媒有限公司、 上海软众网络科技有限公司、 上海兢祥网络技术有限公司、 中国电信、 各板块内容负责的工作人员 2 WTO资 料上海 查询中 心运营 费 完成 2017年具体的日常联系、资料接收、资 料汉化、资料管理，并向社会公众提供资料 查询的日常服务工作。 北京国研网信息有限公司、 中国图书进出口（集团）总公 司 万得信息技术有限公司、 各板块内容负责的工作人员 3 WTO快讯 2017年 WTO 快讯共制作 12期，内容涵盖 了 WTO 动态、最新产业发展动态、主要经济 体国内贸易投资政策动态、中国与主要经贸 伙伴的贸易谈判与贸易投资争端、知名专家 学者的专业评论等内容。主要工作为文章的 收集和筛选，每期发布 8-10篇高质量文章和 每月下旬定期发布。 中心工作人员、外部翻译团队 4 WTO专 业出版 物编辑 及出版 2017年继续组织专门团队推进“ 21 世纪贸易 投资新议题系列读物”的编撰翻译出版，通 过上海人民出版社出版两部译作： （ 1） 全球价值链和国际发展：理论框架、研 究发现和政策分析； （ 2） 全球价值链时代：测算与政策应用。 同时翻译 5 本著作。 中心工作人员、出版商 5 贸易 投资评 论 由中心各业务部门和博士后工作站青年业务 人员进行学术性研究成果展示， 2017 年为为 出版八辑，产生了良好的社会效果。贸易 投资评论主要有两个栏目，即：名家言论、 研究论文。 中心工作人员 一 项目基本情况 15 （五）项目的组织和管理 1、 组织架构 上海市人民政府发展研究中心： 是上海 WTO 事务咨询中心的主管 部门，负责项目单位的预算安排审核及工作计划的下达，监督和检查 项目单位工作的实施。 上海 WTO事务咨询中心： 是上海市人民政府发展研究中心直属的 全额拨款事业单位。其主要职能包括：致力于为中国中央政府和地方 政府处理与 WTO有关的事务；参与多边、双边、区域性特惠或非特惠 性贸易、投资拿牌谈判；提供短期数据库应用支撑和中长期决策咨询 服务；建设“全球贸易与投资运行监控预警系统”，对全球贸易和投 资规则体系变化、流量波动和产业产出量之间互相作用进行监控和预 警。另外，中心与商务部合作共建“全球贸易投资研究咨询中心”国 家级平台，与工信部合作共建“世界产业运行研究咨询中心”国家级 平台。 中心下设：总裁办公室、法律政策分析部、产业分析部、研究部、 博士后工作站、信息部、编译室和财务室。本项目仅涉及研究部、编 译室和信息部。 本项目贸易投资评论由研究部负责； WTO专业出版物编辑及 出版由编译室负责；中心门户网站更新及维护、 WTO快讯编撰出 版、 WTO上海资料查询中心运营全部由信息部负责。具体的组织架构 如图 1-2所示： 一 项目基本情况 16 图 1-2 项目组织架构图 2、管理制度及规范 为了更好地施行新形势下中心业务调整和工作开展的需要，总裁 办公室、财务部等行政部门起草了中心管理制度相关规范性文件，并 根据实际情况及时对制度进行修订。 （ 1）财务管理制度 项目实施单位提供了上海 WTO 事务咨询中心财务管理办法 （ 2017 修订版），其中的财务管理制度包括预算预决算管理、公务 卡与现金使用管理、固定资产及低值易耗品管理、财务人员管理等。 其中项目支出预算编制的流程由中心分管业务的副总裁根据中 心年度业务项目研发计划，制定预算年度项目支出预算方案， 交财务 部作为项目支出预算的编制依据。 其中，项目经费支出主要包括与项目运行有关的商品和服务支 出。项目经费支出中不得安排工资福利支出和对个人和家庭的补助支 出。项目经费支出的商品和服务支出指为开展业务工作发生的办公 上海市人民政府发展研究中心 上海 WTO事务咨询中心 总 裁 办 公 室 法 律 政 策 分 析 部 产 业 分 析 部 信 息 部 编 译 室 财 务 部 统 计 分 析 部 博 士 后 工 作 站 研 究 部 一 项目基本情况 17 费、印刷费、咨询费、手续费、邮电费、差旅费、维修（护）费、租 赁费、会议费、培训费、公务接待费、劳务费、委托业务费、税金及 附加费用等。 （ 2）实施管理 项目实施单位制定了上海 WTO事务咨询中心经典译丛编辑及出 版管理办法、上海 WTO事务咨询中心咨询产品研发管理办法。 为了保障项目实施质量，中心编制了 上海 WTO事务咨询中心咨询产 品质量评估委员章程。 （六）利益相关方 本次项目涉及的利益相关方包括： 1、 项目拨款单位：上海市财政局 2、 项目主管单位：上海市人民政府发展研究中心 3、 项目实施单位：上海 WTO事务咨询中心 4、 项目承接单位：人民出版社等外部各项目实施单位 5、 项目受益方：政府部门、相关企业、 WTO信息接收者 （七）项目绩效目标 1、项目总目标 履行上海 WTO事务咨询中心作为政府的公共服务机构，积极向社 会推广 WTO基础知识和信息，以及提供公益服务。 2、 年度绩效目标 中心门户网站实时更新； WTO快讯完成 2018年预定期数的 一 项目基本情况 18 刊发；贸易投资评论第八辑按预定时间出版发行； 21世纪贸 易投资新议题系列读物按预定时间出版发行。具体目标分解表如下： 表 1-4 绩效目标分解表 一级目标 二级目标 目标值 投入和管 理目标 预算执行率 90.00% 财务制度健全性 制度完备齐全 资金使用合规性 合规 项目管理制度的健全性 健全 项目管理制度执行有效性 有效 资产管理制度健全性 制度完备齐全 产出目标 重点工作办结率 90.00% 包括中心门户网站每日更新 出版发布 WTO快讯 12本 贸易投资评 论 1 本 相关书籍编译出版 2 本 效果目标 社会公众或服务对象满意度 满意度 85分 影响力 目标 政策知晓度 知晓度高 信息共享时效性 信息共享及时 战略目标适应性 适应 二 绩效评价工作情况 19 二、绩效评价工作情况 （一）绩效评价目的和依据 1、评价目的 财政支出绩效评价旨在通过评价改善中心的财政支出管理，优化 资源配置及提高公共服务水平。结合绩效评价基本原理和项目特点， 本次绩效评价的目的主要包括以下三个方面： （ 1）通过对 2017年 WTO事务社会公众信息服务专项财政资金投 入和执行情况的评价，分析投入管理和财务管 理水平，并进一步剖析 财政资金使用的安全性和规范性。 （ 2）通过对 2017年 WTO事务社会公众信息服务专项 实施管理措 施的评价，分析项目实施管理的有效性，并进一步剖析管理中尚需改 进之处。 （ 3） 通过对 2017年 WTO事务社会公众信息服务专项实施成效和 成果产出的评价，分析项目实际完成情况、完成及时情况及质量达标 情况的实现程度，并进一步剖析社会影响、长效机制和满意度等情况。 通过上述三个方面的分析，从加强财政资金管理的实际出发，对 财政资金使用的经济性、效率性和效益性进行客观、公正地综合评价， 为进一步强化部门预算支出 责任、改善财政支出管理、优化资源配置 和提高公共服务水平提供依据和参考。 2、绩效评价依据 绩效评价中涉及的相关政策文 件及项目相关文件 依据包含但不 限于以下： 二 绩效评价工作情况 20 表 2-1 绩效评价依据 类别 名称 财政绩效 评价相关 政策、办法 财政部关于印发 的通知 (财预 2011 285号 ) 上海市预算绩效管理实施办法（沪财绩 2014 22号） 上海市人民政府办公厅转发市财政局关于全面推进预算绩效管理意见的 通知（沪府办发 2013 55号） 关于印发 的通知（沪财绩 2018 18号） 项目相关 文件 上海 WTO事务咨询中心任职人员岗位工作职责 上海 WTO事务咨询中心任职人员工作绩效考核管理办法 上海 WTO事务咨询中心专项财政资金管理办法 上海 WTO事务咨询中心专项经费（含外部委托项目）使用管理细则 上海 WTO事务咨询中心票据管理细则 上海 WTO事务咨询中心公文处理规定 上海 WTO事务咨询中心经典译丛编辑及出版管理办法 上海 WTO事务咨询中心咨询产品研发管理办法 上海 WTO事务 咨询中心咨询产品质量评估委员章程 （二）绩效评价对象及范围 本次绩效评价的对象为 WTO事务社会公众信息服务专项项目，评 价资金为市级财政资金 248.50 万元，评价范围是项目各阶段的执行 情况，以及截止评价时点的各类效益的体现情况。 本次绩效评价的时间段为 2017年 1月 1日 -2017年 12月 31日。 （三）绩效评价原则及评价方法 1、绩效评价原则 本次绩效评价秉承科学规范、公平公正、分级分类、绩效相关等 原则，按照从投入到产出、效果和影响力的绩效逻辑路径，结合 2017 二 绩效评价工作情况 21 年 WTO事务社会公众信息服务专项 项目 的实际情况 ，通过指标设计和 量化分析检验财政支出的效果。从项目决策、项目管理和项目绩效等 方面，综合考察项目的完成情况、取得的成绩及效益，运用定量和定 性分析相结合的方法，总结经验做法，反思项目实施和管理中的问题， 以切实提升财政资金管理的科学化、规范化和精细化水平。 绩效评价工作主要从以下几个原则出发： （ 1）客观公正、标准统一、资料可靠； （ 2）严格执行规定的评价程序，采用定量为主定性为辅的综合 分析方法，科学合理地对项目财政资金支出的经济性、效率性和效益 性进行评价； （ 3）针对财政资金具体支出及产出绩效进行评价，评价结果清 晰反映支出和产出绩效之间的对应关系，做到绩效相关。 2、绩效评价方法 本项目绩效评价采用 指标评价法、社会调查法 的评价方法。 2017 年 WTO 事务社会公众信息服务专项项目 财政支出绩效评价 指标体系根据绩效评价的基本原理、原则和项目特点， 参照上海市 预算绩效管理实施办法（沪财绩 2014 22 号）的指标设置，由 评价 工作组 按照逻辑分析法独立设立科学的指标体系。 包括项目决 策、项目管理、项目绩效三类指标，主要围绕资金使用、 财务 管理、 项目管理 等方面，客观分析项目的 产出和效果，进而提出完善意见。 整个评价框架体现从投入、过程到产出、效果和影响的绩效逻辑路径。 二 绩效评价工作情况 22 指标体系包括综合评价表，综合评价表是评价的依据 。 指标体系 为评分所用，问卷调查和访谈的支持。综合评价表中各指标的权重由 本项目绩效评价 工作组 根据绩效评价原理和评价需求，在调研基础上 依据指标的重要性制定形成，并经 项目主管单位及实施单位 对绩效评 价方案进行交流 完善后最 终 确定。 （四）数据采集方法及过程 1、文件查阅 对国家、上海相关政策文件、行业发展规划、财政支出相关拨付 文件、业务管理制度、资金管理办法等进行深入研究、比较和 分析； 其中重要文件包括但不限于：对外贸易发展“十三五”规划 商贸发 2016 484号、关于中国加入 WTO上海行动计划纲要的 通知沪府办发 2000 93 号、上海 WTO 事务咨询中心经典译丛编辑 及出版管理办法、上海 WTO事务咨询中心任职人员岗位工作职责、上 海 WTO事务咨询中心专项财政资金管理办法、上海 WTO事务咨询中心 专项经费（含外部委托项目）使用管理细则、上海 WTO事务咨询中心 咨询产品质量评估委员章程等。 2、社会调查 （ 1）访谈：根据原先制定的方案，评价工作组对项目预算单位、 项目管理单位展开了访谈工 作，目的是通过向项目预算单位上海 WTO 咨询事务中心了解财政预算资金安排的背景、管理制度建设情况和资 金使用情况，了解实际运营情况及执行情况；并向主管单位上海市人 民政府发展研究中心了解项目的背景、立项目的、主管单位对项目的 二 绩效评价工作情况 23 要求和期望，了解项目实施满意度、从而 为绩效评价获取充分适当的 依据。 （ 2）问卷调研：根据绩效评价工作方案，评价工作组对项目管 理单位和用户群体分别进行了满意度调研，是为了获得财政预算资金 受益者对资金产出和效果方面有关质量、主观感受的信息资料。 3、业务数据采集 评价工作组在项目实施过程中根据项目 实际情况通过设定基础 表进行采集相应业务数据，基础表由项目上海 WTO事务咨询中心协助 填报，实施单位对数据的真实性负责，评价工作组对数据进行核实确 认、汇总分析。 4、互联网检索 评价工作组在互联网检索与项目相关的新闻报道、政策文件、推 广宣传等内容，从而多方位了解本项目的产出及效益情况。 5、数据复核 为确保评价工作的客观性和科学性，在收集基础资料及数据的基 础上，评价工作组对数据进行核实和全面分析，对于各项数据明确数 据来源，对应相应台账记录，确保数据真实准确。 6、合规性检查 评价工作组通过对资金使用是否符合相关 法律法规、制度和规定 进行检查，用以反映项目资金适用的规范性和安全性。 7、数据处理 评价工作组根据整理后的数据和按照标准衡量指标，针对项目实 二 绩效评价工作情况 24 施必要性、项目绩效目标实现情况、财政资金支持范围方式、项目预 算编制等方面进行重点分析。在数据分析过程中，根据实际情况运用 数据分析工具，完成指标评分、绩效分析、评价底稿、问卷汇总分析、 评分结果综合提炼等步骤，形成了评价结论。 （五）绩效评价实施过程 本次项目评价周期为 2018年 5月 25日到 2018年 6月 30日，共 计约 1个自然月。按照评价要求，对整个评价周期进行阶段性划分， 明 确每个阶段的任务、工作内容及节点成果。 1、基础数据整理和分析 评价工作组根据相关单位反馈的数据，对 2017 年 WTO 事务社会 公众信息服务专项项目 决策情况、项目管理情况和项目绩效执行情况 进行整理和分析。同时，对社会调研过程中获得的相关材料进行归纳 和总结，用以辅助指标打分、问卷分析报告、访谈分析报告和绩效评 价报告的撰写。 2、指标评分 评价工作组根据收集和整理的基础数据，对比制定的绩效评价指 标体系，根据评分标准对各项指标进行打分，并制定综合评分表和评 价底稿，对指标体系中的得分和扣分情况进行说明，评价底稿内容见 附件四。 3、访谈分析 评价工作组对访谈记录进行整理，根据访谈提纲对各个问题进行 归纳和分析，总结各方意见和建议，并撰写访谈分报告。访谈分报告 二 绩效评价工作情况 25 的具体内容见附件二。 4、问卷分析 评价工作组对回收的问卷进行整理，并将问卷录入问卷分析系统 进行统计分析，得出各项分析结果，根据分析结果撰写满意度问卷分 报告。满意度问卷分报告的具体内容见附件三。 5、撰写绩效评价报告 综合基础数据、问卷分析报告、访谈分析报告和综合评分表，评 价工作组基于相关数据和资料完成绩效评价报告的撰写。 （六）绩效评价的局限性 评价工作组怀着严谨客观 的态度完成此次绩效评价工作，从前期 调研、访谈、数据采集到报告撰写，评价工作组尽量做到科学和全面； 绩效目标制定过程中，项目单位提出了众多中肯的意见和建议，对提 高本次绩效评价的科学性起到了重要作用。但鉴于种种因素，本次评 价还存在以下局限： 由于本项目时间紧迫，本次满意度调研对象仅为长期以电子邮件 接受中心传递 WTO信息的受众群体，未针对微信、书刊、网络等全方 位的受众群体，在满意度样本覆盖量上存在一定局限性，因此，评价 工作组相对调低了本次满意度指标的权重。 三 评价结论和绩效分析 26 三、评价结论和绩效分析 （一）评价结论 1、评价结果 评 价工作组通过数据采集、实地调研和问卷访谈等获得的数据和 资