2017 年办事大厅管理项目绩效评价报告.pdf

上海市财政支出绩效评价报告 项目名称： 2017 年 办事大厅管理项目 项目单位： 上海市商务行政事务中心 （上海市会展业促进中心） 主管部门： 上海市商务委员会 委托单位： 上海市商务委员会 评价机构：上海欧柯盟会计师事务所有限公司 二 一八年六月 评价机构：上海欧柯盟会计师事务所有限公司 单位地址：上海市东方路 818 号众城大厦 5 楼 AB 区 评价执行责任人：潘骞烨 联系方式： 50581675、 13816370082 电子邮箱： 复审人：傅胜原 高级项目经理、高级经济师 联系方式： 50581672、 18121316962 电子邮箱： 终审人：汪丽虹 合伙人、注册会计师、注册资产评估师 联系方式： 50581672、 13917126404 电子邮箱： 目 录 摘要 . 1 报告正文 . 1 一、项目基本情况 . 1 （一）概况 . 1 （二）绩效目标 . 6 二、绩效评价工作情况 . 7 （一）绩效评价目的 . 7 （二）评价过程安排 . 8 （三）本次绩效评价的局限性 . 10 三、评价结论和绩效分析 . 11 （一）评价结论 . 11 （二）绩效分析 . 12 四、评价意见 . 19 （一）主要经验 . 19 （二）存在问题 . 20 （三）改进措施 . 20 报告附件 . 21 2017 年上海市商务委员会办事大厅管理项目 绩效评价报告 1 摘要 一、概述 为进一步转变政府职能，加强和规范行政服务中心管理，提升政 府效能和公共服务水平，全面优化政务服务环境，根据中华人民共 和国行政许可法等法律、法规规定，结合上海发展的实际需求，上 海市人民政府于 2012 年制定上海市行政服务中心管理办法。上 海市商务委员会（以下简称：市商务委）积极响应政策，为推进行政 审批制度改革，加强政府效能建设，规范政务服务行为，将部分行政 审批、行政许可事务进驻上海市商务委办事大厅统一受理，办事大厅 是市商务委对外统一受理各类事项的综合性服务平台。 2012 年起， 市商务委委托上海市商务行政事务中 心 （上海市会展业促进中心） （以 下简称：中心）承担各项进驻事项的材料受理、发证（函）和一般咨 询职责。同时委托其为办事大厅实行统一管理，承担日常运行维护、 服务窗口质量监督、工作人员考核、投诉受理及突发事件应急处臵等 项工作，特设立本项目。 本项目为经常性项目，资金来源于市级财政资金，预算金额为 30.00 万元，实际支付 30.00 万元，预算执行率 100.00%。 二、评价结论和绩效分析 本项目有效实施，其绩效较为明显， 2017 年办事大厅承担 21 个 事项，窗口受理材料 11.1 余万件、现场及电话接待咨询 11.2 余万人 次，外派服务事项共办理 0.85 余万次，承诺服务按时办结率 100%， 公众对服务质量满意度达到 98.50%，较上年提升 2 个百分点，基本 达到预期目标，进一步提升了政府效能和公共服务水平，优化了政务 服务环境。根据本项目绩效评价指标体系及其评分规则，通过绩效分 析和逐项打分，确定绩效评价得分 87.30 分，项目评价等级为“良”。 其中：项目决策类指标权重分为 10.00 分，得分为 8.00 分；项目管 2017 年上海市商务委员会办事大厅管理项目 绩效评价报告 2 理类 指标权重分为 33.00 分，得分为 29.50 分；项目绩效类指标权重 分为 57.00 分，得分为 49.80 分。 三、经验、问题和建议 （一）主要经验 1、标准化建设工作，有效推进项目实施 建立服务型政府，谋求服务绩效，提升服务质量是当前深化行政 体制改革的根本任务和目标。自 2013 年 6 月起，中心在办事大厅推 行商务行政事务服务标准化试点工作，作为首个市级委办承接的行政 服务标准化试点项目，已建立了商务行政事务一系列标准化管理和运 行机制。中心有兼职标准化管理人员 14 人，其中有 9 人已获得标准 化岗位资格证书。 2017 年大厅窗口 受理材料 11.1 余万件、现场及电 话接待咨询 11.2 余万人次，外派服务事项共办理 0.85 余万次。达成 承诺服务按时办结率为 100%，大于标杆值 98%，项目整体实施效果较 好。 2、项目管理制度较为健全，确保项目预期目标达成 项目实施单位具有完整的项目管理制度，包括实行首问负责制、 一次告知和限时办结等规范要求，以及服务投诉处理、意见反馈等处 理规程。制定了服务大厅突发事件应急处理预案，明确了办事大厅中 可能遇到的计算机系统故障、严重社会治安案件、严重灾害事故、服 务对象突发严重疾病等突发事件的处臵程序，这些制度、规程的实施， 确保了项目的顺利进行，进而保障项目目标完成。 3、窗口人员服务规范，提升服务对象满意度 中心制定并实施窗口服务效能考核实施要求，规定了服务窗 口考核的原则、职责、内容和计分标准，以及相关考核实施办法和程 序、考核结 果的使用等，并制定实施责任追究制度，开展日常巡 查考核，确保了窗口人员服务的规范，通过第三方调查，服务对象满 意率达到 98.50%。 2017 年上海市商务委员会办事大厅管理项目 绩效评价报告 3 （二）存在主要问题 1.项目绩效目标申报表有待完善，绩效指标尚需细化，尤其是产 出目标与效果目标未能充分体现 。 2.项目受委托单位 在项目核算上还不够细化，间接费用的分配不 够合理，会计信息质量有待提高 。 （三）改进措施及建议 1.完善项目绩效目标申报表，细化绩效指标 按照上海市预算绩效管理实施办法（沪财绩 2014 22 号） 中规定，绩效目标及指标应进行具体量化，做到可衡量性、可获得性、 相关性和可操作性，根据绩效目标内容从项目决策、项目管理、项目 产出和项目效益等方面进一步细化、明确。且充分反映项目预算资金 量与工作任务匹配情况，不断提高项目预算绩效管理。 2.项目受委托单位 应 加强间接费用的管理 项目受 委 托单位 需 加强间接费用的管理，结合自身实际情况，合 理选择分配基础，分配各项间接成本 。 努力提升项目资金使用效益 ， 仔细进行 成本核算，提高专项 经费的 使用质量和效益，最大程度发挥 财 政资金的经济和社会效用 。 2017 年上海市商务委员会办事大厅管理项目 绩效评价报告 1 报告正文 引言 为进一步推进行政审批制度改革，加强政府效能建设，规范政务 服务行为。根据 中华人民共和国行政许可法、 上海市行政服务 中心管理办法（沪府发 2012 91 号），以及上海市预算绩效 管理实施办法（沪财绩 2014 22 号）等相关制度办法，上海市 商务委员会对 2017 年上海市商务委员会办事大厅管理项目（以下简 称 :本项目）财政支出情况进行绩效评价。评价工作现已结束，其结 果报告综述如下： 一、项目基本情况 （一）概况 1、立项背景及目的 为进一步转变政府职能，加强和规范行政服务中心管理，提升政 府效能和公共服务水平，全面优化政务服务环境，根据中华人民共 和国行政许可法等法律、法规规定，结合上海发展的实际需求，上 海市人民政府于 2012 年制定上海市行政服务中心管理办法。上 海市商务委员会积极响应政策，为推进行政审批制度改革，加强政府 效能建设，规范政务服务行为，将部分行政审批、行政许可事务进驻 上海市商务委办事大厅统一受理，办事大厅是市商务委对外统一受理 各类事项的综合性服务平台。 2012 年起，市商务委委托上海市商务 行政事务中心 （上海市会展业促进中 心） 承担各项进驻事项的材料受 理、发证（函）和一般咨询职责。同时委托其为办事大厅实行统一管 理，承担日常运行维护、服务窗口质量监督、工作人员考核、投诉受 理及突发事件应急处臵等工作。 通过实施本项目进一步改善上海投资环境，积极落实中华人民 共和国行政许可法，转变政府职能，推进政务公开，提高办事效率。 2017 年上海市商务委员会办事大厅管理项目 绩效评价报告 2 提升政府效能和公共服务水平，为上海服务型政府的建设，以及成为 国际化大都市奠定坚实的社会基础。 2、项目立项依据 （ 1）中华人民共和国行政许可法； （ 2）上海市人民政府关于印发上海市行政服务中心管理办法 的通知（ 沪府发 2012 91 号）； （ 3）上海市行政审批制度改革工作领导小组办公室关于印发上 海市行政审批申请接收管理办法的通知（沪审改办发 201449号）； （ 4）上海市商务委员会关于部分行政审批和行政许可事项进 驻上海市商务委员会办事大厅集中办理的通知（沪商干部 2015 177 号）。 3、预算资金来源及使用情况 （ 1）项目预算资金来源 本项目财政资金预算为 30.00 万元，全部来源于上海市本级财政 投入资金。详情见表 1-1 所示。 表 1-1 本项目预算明细一览表 序号 子项目名称 预算金额（万元） 资金来源 1 人员经费 21.00 市本级财政资金 2 办公费 3.30 市本级财政资金 3 办公设备购臵费 1.00 市本级财政资金 4 管理费 3.00 市本级财政资金 5 税金 1.70 市本级财政资金 6 合计 30.00 市本级财政资金 （ 2）项目资金使用情况 经项目实施单位核算本项目 2017 年实际使用 34.79 万元，较预 算超支 4.79 万元，但因本项目采用单一来源采购，故 2017 年预算单 位实际支付 30.00 万元。预算执行率为 100%。详情见表 1-2 所示。 2017 年上海市商务委员会办事大厅管理项目 绩效评价报告 3 表 1-2 本项目预算资金及项目实施单位资金使用情况表 序号 子项目名称 预算金额（万元） 实际使用资金（万元） 1 人员经费 21.00 25.00 2 办公费 3.30 2.40 3 办公设备购臵费 1.00 0.99 4 管理费 3.00 3.00 5 税金 1.70 1.70 6 标准化人员岗位资格培训费 - 1.05 7 招标代理服务及标书费 - 0.65 8 合计 30.00 34.79 （ 3）项目资金申请及拨付流程 1）项目资金申报。本项目为经常性专项项目。资金由市商务委 根据年度工作安排，提出项目需求，并由市商务委财务处纳入 2017 年预算编制，向上海市财政局申报预算资金； 2）预算资金批复。针对市商务委申报的 2017 年度预算资金，经 上海市财政局审核批复，并拨付资金； 3）购买服务。根据政府采购法有关规定，市商务委使用单 一来源采购的方式，于 2017 年 10 月通过上海中世建设咨询有限公司 邀请供应商即上海市商务行政事务中心 （上海市会展业促进中心） 进 行招标，最终成交价为人民币 30 万元，并于 2017 年 11 月签订上海 市商务委员会 办事大厅管理项目的合同； 4）专项经费拨付。按照合同内容，据实列支项目相关费用。根 据市商务委行政专项经费报销管理办法由业务处室填列付款凭证、 附有关合同，向相关职能处室请示报批单、发票等，之后一并提交至 财务处，待分管委领导以及分管财务委领导批复后予以拨付，最后根 据合同要求进行支付。 4、实施情况 （ 1） 项目内容 2017 年上海市商务委员会办事大厅管理项目 绩效评价报告 4 根据 上海市商务委员会关于部分行政审批和行政许可事项进驻 上海市商务委员会办事大厅集中办理的通知（沪商干部 2015 177 号），将上海市商务委员会办事大厅交由上海市商务行政事务中心（上 海市会展业促进中心）负责日常管理，承担下述行政审批、行政许可 项目的材料受理、发证（函）和一般咨询职责。 本项目主要内容如下： 1）外国投资管理处（ 9 项） 本市审批权限内外商投资企业设立审批 ； 权限内外商投资企业变更审批； 权限内外商投资企业设立及变更初审； 外商投资企业境内再投资限制类审批； 部分外商投资企业设立分支机构的审批； 外商投资企业认定跨国公司地区总部； 外商投资企业技术改造进口设备免税申请及变更； 外商投资先进技术企业和产品出口企业确认、考核； 外商投资企业股权质押的审批。 2）外贸发展处（ 6 项） 进出口货物许可证； 输土耳其纺织品产地证； 中华人民共和国两用物项和技术进出口许可证； 最终用户和最终用途说明； 中华人民共和国自动进口许可证（机电产品）； 对外贸易经营者备案登记。 3）外事处（ 2 项） 向国外签发邀请外国人来华从事经贸活动的被授权单位邀请 函的审 批； 外籍人士办理在沪 2-5 年居留手续审批。 4）国际服务贸易处（ 1 项） 2017 年上海市商务委员会办事大厅管理项目 绩效评价报告 5 技术进出口合同登记； 5）会展业处（ 1 项） 国际展览项目审查； 6）对外经济合作处（ 2 项） 权限内境外投资企业核准； 权限外境外投资企业转报商务部。 5、组织及管理 （ 1）项目组织 1）上海市财政局 对预算单位申报的项目预算进行审核，审核通过后下达预算批复 并拨付资金。 2）上海市商务委员会 负责预算的编制与申报； 负责本项目的解释工作； 对本项目服务情况进行考核监督； 3）上海市商务行政事务中心（上海市会展业促进中心） 负责本项目的具体实施； 承担市商务委行政许可事项“一门式办理”服务；负责办理市 商务委有关业务处室委托的具体业务；负责办事大厅的日常管理。 有效使用和管理市商务委办事大厅的公共资产；加强窗口工作 人员队伍建设，提高人员服务素养和业务能力；对工作人员在职责范 围内开展的业务咨询、业务受理、协调办理、制证、送达等服务事项 进行监督管理工作；组织相关职能部门以定期内部检查和外部访查方 式，对工作人员的履行职责、行使职权和遵守纪律等进行考核、监督 和评议。 （ 2）项目管理 1）政府采购程序 2017 年上海市商务委员会办事大厅管理项目 绩效评价报告 6 根据政府采购法有关规定， 市商务委采用单一来源采购的方 式，于 2017 年 10 月通过上海中世建设咨询有限公司邀请供应商即上 海市商务行政事务中心（上海市会展业促进中心）进行招标，最终成 交价为人民币 30 万元，并于 2017 年 11 月签订上海市商务委员会办 事大厅管理项目的合同。 2）工作人员委派 中心为办事大厅管理配备 2-3 名管理人员。管理人员具备较强的 综合协调能力和组织能力，熟悉掌握各服务窗口的服务事项。了解标 准化工作，具有一定的计算机应用及文字表达能力。 3）服务质量控制 推进和实施标准化工作，使业务受理各工作环节都能按既定的程 序进行，在事前 、事中、事后进行全程监控，经发布执行的标准也在 一定时期内实现信息技术、服务秩序、服务行为的规范传承。详见图 1-1 所示 。 图 1-1：项目管理流程图 （二）绩效目标 1、总目标 2017 年上海市商务委员会办事大厅管理项目 绩效评价报告 7 通过本项目的实施，进一步改善上海投资环境、积极落实行政 许可法，转变政府职能，推进政务公开，提高办事效率， 提升政府 效能和公共服务水平，切实打造服务型政府的良好形象。 2、阶段性目标 具体目标为： （ 1）财政资金预算执行率 100%； （ 2）财务管理制度健全； （ 3）项目管理制度健全； （ 4）项目资金使用合规； （ 5）人员配臵充足按时到岗； （ 6）针对有效投诉建立相关档案记录； （ 7）针对有效投诉处臵办结率 100%； （ 8）针对有效投诉处臵及时率 100%； （ 9）承诺服务按时办结率 98%以上； （ 10）服务项目自助操作率 100%； （ 11）通过信息化建设，精确统计服务量； （ 12）巡查考核结果处臵率 100% （ 13）主管单位满意度 90%以上； （ 14）服务对象企业或个人满意度 90%以上； （ 15）推进标准化服务全覆盖建设； （ 16）长效管理情况良好。 二、绩效评价工作情况 （一）绩效评价目的 本次绩效评价围绕本项目各项工作展开调查，以及本项目资金使 用情况的核查，从项目相关制度建设及执行方面、项目投入产出的成 效方面、项目能力建设和项目影响力等方面进行评价。具体包括专项 2017 年上海市商务委员会办事大厅管理项目 绩效评价报告 8 资金来源与使用过程等，收集项目申报、立项、审核、效果和总结等 方面的信息资料数据，分析研究取得的成绩与经验，寻找存在的问题 与原因，为今后持续开展本项目提供改进意见与建议，以促进项目绩 效的持续改进和不断提升，提升政府效能和公共服务水平。 （二）评价过程安排 1、文件研读 市商务委除认真研读了国家财政部和上海市政府、上海市财政局 有关绩效评价 制度规定外，还深入细致地学习研究了国家及上海市委、 市政府有关行政审批制度改革，加强政府效能建设，规范政务服务行 为的政策文件。准确全面掌握本次评价的政策依据，为客观、公正地 做好本项目评价工作奠定了基础。 2、前期调研 根据 市商务委 绩效评价政策规定，我们在前期做了两方面的仔细 调研工作：一是利用互联网络平台，对 项目所展示内容、管理过程、 实施结果 ，以及各方面的社会反响做详尽的了解；二是对 项目相关部 门领导、工作人员 ，尤其是 受益企业和个人 进行了调查走访，广泛听 取各方面对项目意见及建议。 3、确定评价思路和方法 根据绩效评价原理，结合本项目的实际情况，在转变上海政府职 能，打造服务型政府的大背景下，按照逻辑分析法设计项目指标体系， 包括项目决策、项目管理、项目绩效三部分内容。其中项目绩效是本 次评价的重点。 本次绩效评价所采用的方法是指标评价法、社会调查法。按照项 目决策、项目管理、项目绩效及影响力分别设臵各类评价指标，且运 用各种社会调查方法，获取的相关的资料、数据等信息最终对项目投 入、产出、结果、效益及影响力等进行综合分析，做出客观、公正的 绩效评价。 2017 年上海市商务委员会办事大厅管理项目 绩效评价报告 9 4、绩效评价指标体系 （ 1）指标选择。具体指标的选择组成，主要基于项目 决策、实 施目的和内容，以及所要达成的效果，并根据项目申报批复的要求， 财政资金和各类社会资金投入与使用情况，按照层次分析法的思路选 择最核心、最能体现经济性、效率性和效益性的指标，具体内容如下： 项目决策是实施项目的初始阶段，在指标选择上，以宏观层面为 主，即项目与部门战略目标适用性、立项的规范性和绩效目标合理性 等。项目管理主要考察和反映本项目在具体实施过程中，制度建设和 制度执行的问题。项目绩效是本次评价的重点，具体包含项目产出和 项目效益。在项目产出指标选取上，主要关注完成数量、质量和时效 性；在项目效益指标选取上 ，主要体现经济效益、社会效益和后续影 响力。 （ 2）指标权重设臵。本次评价遵循以结果为导向原则，适度关 注过程管理的思路， 针对 各个指标重要性的程度，设定各指标的权重。 其中：项目决策权重设臵为 10.00分；项目管理权重设臵为 33.00分； 项目绩效权重设臵为 57.00 分。 （ 3）指标体系、评价标准、评分细则及数据采集方式。详见附 件一。 市商务委人员对各受益企业和个人询问有关情况，开展了问卷调 查；通过不同方式与受益企业有关部门人员沟通，收集基础表数据， 开展访谈调研，组织财政专项资金合规检查等，还先后通过电话访谈、 询问 有关专家、工作人员；同时，还对相关 总结材料，账簿、凭证分 析，最终形成支持绩效评价数据。 5、资金使用情况检查方法及过程 市商务委组织专人开展财政专项经费使用情况检查，对项目资金 进行专项检查，深入了解本项目财政专项经费管理手段、内部监督措 施，以发现在管理层面存在的问题，认真审核款项拨入、资金使用流 2017 年上海市商务委员会办事大厅管理项目 绩效评价报告 10 程与监管，以及相关账簿凭证的核查，以发现资金使用层面的是否存 在违规问题。 6、问卷调查方法及过程 本项目问卷调查，通过对服务对象企业展开调查，采取随机抽样 的方法。抽样人员确定，在受益企业和个人中，随机抽取受益企业和 个人；问卷发放与收回，事先由市商务委根据抽样对象，发放调查问 卷，一周时间后通过邮件回收问卷。 7、访谈方式及过程 采取个别访谈和团体访谈方式，事先发放访谈提纲，使被访谈者 事前做好充分准备，做出有效访谈。对项目受益企业，重点突出访谈 项目的实施与效果，以及对今后办好的意见、建议。 这些访谈对象， 全面覆盖项目受益群体，具有较好的代表性。 8、数据分析及撰写报告情况 相关数据基本采集完后，市商务委按照逻辑分析法和绩效评价方 案要求，分门别类进 行梳理、归集、汇总，并依据绩效评价指标体系， 计算各项指标结果，从而分析项目决策、项目管理、项目绩效运行成 效。 6 月开始组织评价报告撰写。在进行前期资料数据搜集、社会访 谈调查等，最后在数据整理加工分析的基础上，得出初步评价结果。 市商务委对初步结果展开讨论，尽可能形成客观、公正、准确的评价 结果。 （三）本次绩效评价的局限性 由于本项目的效果，仅针对大厅审批服务相关的企业及特定人群， 服务范围有限，不可能起到立竿见影、即时或直接产生社会效果，有 一个潜移默化的过程。并且受政策变化之影响，年度产出值可能发生 较大改变，另本次评价为项目单位自评，主观因素不能排除。因此， 2017 年上海市商务委员会办事大厅管理项目 绩效评价报告 11 时效的局限性，以及相关政策的变化可能对项目评价的准确性产生一 定偏差。 三、评价结论和绩效分析 （一）评价结论 1、评价结果 根据 2017 本项目实施情况，市商务委运用上述的指标体系，以 评价获取的资料、数据为依据，对各项指标进行了核实与逐项评分 ， 确定本项目绩效评价得分结果为 87.30 分，项目评价等级为“良”。 其中：项目决策类指标权重分为 10.00 分，得分为 8.00 分；项目管 理类指标权重分为 33.00 分，得分为 29.50 分；项目绩效类指标权重 分为 57.00 分，得分为 49.80 分。 2、指标评分表 表 3-1 绩效评价指标评分一览表 目标内容 指标名称 分值 标杆值 业绩值 得分 A 项目决策 目标 A11 战略目标适应性 3.00 适应 适应 3.00 A12 项目立项规范性 3.00 规范 规范 3.00 A21 绩效目标合理性 4.00 合理 较合理 2.00 B 项目管理目标 B11 预算编制合理性 4.00 合理 较合理 2.00 B12 预算执行率 4.00 100% 100% 4.00 B21 财务管理制度健全性 4.00 健全 健全 4.00 B22 项目资金使用合规性 4.00 合规 合规 4.00 B31 项目管理制度健全性 4.00 健全 健全 4.00 B32 项目管理制度执行有效性 4.00 有效 有效 4.00 B33 服务项目采购的规范性 3.00 规范 规范 3.00 B34 服务合同的管理和执行有 效性 3.00 有效 有效 2.00 B35 监督检查情况 3.00 健全 较健全 2.50 C1 产出目标 C11 完成委办事项情况 4.00 良好 良好 4.00 C12 人员配臵到岗率 3.00 100% 92.59% 2.80 C13 有效投诉与意见处臵情况 4.00 健全 较 健全 2.00 C14 巡查考核结果处臵情况 3.00 健全 较 健全 2.00 2017 年上海市商务委员会办事大厅管理项目 绩效评价报告 12 C15 自助操作情况 4.00 健全 较 健全 3.00 C16 承诺服务按时办结率 4.00 98% 100% 4.00 C2 效果目标 C21 标准化流程覆盖情况 5.00 完整 完整 5.00 C22 服务大厅处理事项公示情 况 4.00 及时 及时 4.00 C23 员工年均离职率 4.00 30% 0% 4.00 C24 主管部门满意度 4.00 满意 满意 4.00 C25 公众对服务质量满意度 4.00 90% 98.5% 4.00 C26 公众对服务质量满意度变 化情况 4.00 提升 提升 4.00 C3 影响力目标 C31 信息化建设水平 4.00 良好 较好 3.00 C32 长效管理 情况 6.00 健全 较健全 4.00 合计 100.00 87.30 3、评价结论 从上表 3-1 可以看出，项目总体实施结果绩效成果值得肯定，较 好地达到了预期目标。项目预算执行率为 100%，资金使用基本合理， 项目效果较为显现。项目绩效权重为 57 分，实际得分 49.80 分，得 分率为 87.00%，其中项目产出完成度较好，业绩值得分率为 86.00%， 项目效果完成良好，业绩值得分率为 100.00%，项目影响力一般，业 绩值得分率为 70.00%。 2017 年项目服务对象企业和个人满意度达到 98.5%，高于 2016 年度的 96.5%。 （二）绩效分析 1、项目决策分析 项目决策权重分为 10.00 分，业绩分值为 8.00 分，实际得分率 80.00%，具体详见表 3-2 所示。 表 3-2 项目决策绩效分值表 序号 指标名称 权重 业绩值 绩效分值 1 A11 战略目标适用性 3.00 适应 3.00 2 A12 项目立项 规范性 3.00 规范 3.00 3 A21 绩效目标合理性 4.00 较合理 2.00 4 合计 10.00 8.00 A11 战略目标适应性 2017 年上海市商务委员会办事大厅管理项目 绩效评价报告 13 本项目战略目标适应性好。项目目标符合加强政府效能建设，规 范政务服务，以及行政审批制度改革的需求，与其自身的职能高度保 持一致。通过本项目的实施能够有效地支持和促进总目标的达成。 该 指标满分 3.00 分，扣 0.00 分，实际得 3.00 分。 A12 项目立项规范性 项目立项依据符合相关的政策制度，按照惯例进行申请立项，并 根据以前的情况，有针对性地编制了本项目的预算。 该指标满分 3.00 分，扣 0.00 分，实际得 3.00 分。 A21 绩效目标合理性 项目绩效目标从投入、产出、效果和影响力方面来设臵，具体的 产出目标也从数量、质量、时效三个方面来设计。项目单位对绩效目 标的产出与其效果类指标设计较为粗略，不够细化。 该指标满分 4.00 分，扣 2.00 分，实际得 2.00 分。 2、项目管理分析 项目管理权重为 33.00 分，业绩分值为 29.50 分，实际得分率为 89.00%。具体详见表 3-3 所示。 表 3-3 项目管理绩效分值表 序号 指标名称 权重 业绩值 绩效分值 1 B 项目管理 33.00 29.50 2 B1 投入管理 8.00 6.00 3 B11 预算编制合理性 4.00 较合理 2.00 4 B12 预算执行率 4.00 100% 4.00 5 B2 财务管理 8.00 8.00 7 B21 财务管理制度健全性 4.00 健全 4.00 8 B22 项目资金使用合规性 4.00 合规 4.00 9 B3 项目实施 17.00 15.50 10 B31 项目管理制度健全性 4.00 健全 4.00 11 B32 项目管理制度执行有效性 4.00 有效 4.00 12 B33 服务项目采购的规范性 3.00 规范 3.00 13 B34 服务合同的管理和执行有效性 3.00 有效 2.00 2017 年上海市商务委员会办事大厅管理项目 绩效评价报告 14 14 B35 监督检查情况 3.00 健全 2.50 （ 1）投入管理 B11 预算编制合理性 本项目预算编制依据充分，本项目预算编制金额为 30 万元，为 当年申报预算中的一部分，预算标准、基本数据及来源需细化，应从 整体预算中把明细列出。故 该指标满分 4.00 分，扣 2.00 分，实际得 2.00 分。 B12 预算执行率 财政资金预算执行率 100%。本项目财政预算资金为 30.00 万元， 全部为市本级财政资金，本项目采用单一来源采购，故本年实际支付 30.00 万元，预算执行率为 100%； 该指标满分 4.00 分，扣 0.00 分， 实际得 4.00 分。 （ 2）财务管理 B21 财务管理制度健全性 财务管理制度健全。市商务委已经制定了财务管理制度、市 商务委行政专项经费报销管理办法等，明确了资金使用范围、标准、 审批流程等管理要素，财务管理制度总体较为健全。 该指标满分 4.00 分，扣 0.00 分，实际得 4.00 分。 B22 项目资金使用合规性 项目 资金使用合规。从财务资料、数据看，资金合规性较好，资 金用途符合专款专用规定，未发现截留、挤占、挪用和虚列支出等情 况；支出资金能够与项目内容相匹配。 该指标满分 4.00 分，扣 0.00 分，实际得 4.00 分。 （ 3）项目实施 B31 项目管理制度健全性 项目管理制度较为健全，本项目制度建设方面采用标准化建设的 方案，通过标准化建设，商务行政服务工作各项环节都能按既定的程 2017 年上海市商务委员会办事大厅管理项目 绩效评价报告 15 序和要求进行，在事前、事中、事后进行全程监控，保障服务质量良 好、效能突出、持续改进以及稳定性，充分发挥服务窗口在转变政府 职能中的平台作用。 该指标满分 4.00 分，扣 0.00 分，实际得 4.00 分。 B32 项目管理制度执行有效性 项目管理制度 执行情况整体比较有效。由于本项目为办事大厅的 管理及行政审批工作，受外部因素影响，故各子项目年度工作计划难 以量化实施，因此本项目采用标准化流程建设，严格遵照项目管理制 度来开展。故 该指标满分 4.00 分，扣 0.00 分，实际得 4.00 分。 B33 服务项目采购的规范性 本项目按照规定程序实施单一来源采购，理由为上海市商务行政 事务中心（上海市会展业促进中心）多年以来一直负责市商务委办事 大厅的日常管理工作，并承担市商务委行政许可事项“一门 式办理” 服务。中心通过建立、实施和改进各类规章、标准，在规范中不断提 升办事大厅行政服务效能和公共服务水平。为保证该项工作的连续性、 延续性，故采用单一来源采购方式。符合政府采购法第三十一条 规定中必须保证原有采购项目一致性或服务配套的要求，需从原供应 商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十之规定。 故 该指标满分 3.00 分，扣 0.00 分，实际得 3.00 分。 B34 服务合同的管理和执行规范性 本项目合同明确市商务委和上海市商务行政事务中心（上海市会 展业促进中心）的权利义务，明确和细化购买的需求和资金使 用要求； 服务项目按合同约定实施和完成；依据合同约定条款进行服务过程跟 踪和服务结果验收；按要求对服务项目合同及相关资料开展档案管理， 但合同期限与预算年度不一致，故 该指标满分 3.00 分，扣 1.00 分， 实际得 2.00 分。 B35 监督检查情况 2017 年上海市商务委员会办事大厅管理项目 绩效评价报告 16 监督检查较好。相关项目基本能够按照预计安排进行，项目单位 保留有日常监督记录，相关检查通知、检查提纲、检查通报材料，以 及检查整改意见。检查整改资料规范。但未见项目主管单位对监督检 查情况的复核与反馈。故 该指标满分 3.00 分，扣 0.50 分，实际得 2.50 分。 3、项目绩效分析 项目绩效权重为 57.00 分，业绩分值为 49.80 分，实际得分率为 87.00%。具体详见表 3-4 所示。 表 3-4 项目管理绩效分值表 序号 指标名称 权重 业绩值 绩效分值 1 C 项目绩效 57.00 - 49.80 2 C1 项目产出 22.00 - 17.80 3 C11 完成委办事项情况 4.00 良好 4.00 4 C12 人员配臵到岗率 3.00 92.59% 2.80 5 C13 有效投诉与意见处臵情况 4.00 较健全 2.00 6 C14 巡查考核结果处臵情况 3.00 较健全 2.00 7 C15 自助操作情况 4.00 较健全 3.00 8 C16 承诺服务按时办结率 4.00 100% 4.00 9 C2 项目效果 25.00 - 25.00 10 C21 标准化流程覆盖率 5.00 100% 5.00 11 C22 服务大厅处理事项公示情况 4.00 及时 4.00 12 C23 员工年均离职率 4.00 0.00% 4.00 13 C24 主管部门满意度 4.00 满意 4.00 14 C25 服务企业或个人满意度 4.00 98.50% 4.00 15 C26 服务企业或个人满意度变化情况 4.00 提升 4.00 16 C3 可持续影响力 10.00 - 7.00 17 C31 信息化建设水平 4.00 较好 3.00 18 C32 长效管理情况 6.00 较健全 4.00 （ 1）项目产出 C11 完成委办事项情况 2017 年进驻办事大厅事项为 21 个事项其中中心承担 12 项较 2016 年度持平。 2017 年度窗口受理材料 11.1 余万件、现场及电话接 2017 年上海市商务委员会办事大厅管理项目 绩效评价报告 17 待咨询 11.2 余万人次，此外外派服务事项共办理 0.85 余万次。基本 与 2016 年度工作量相当，由于本项目受政策改变及外部环境变化的 影响较大，故本项目不做年度数量对比，根据实际服务量考核未见显 著减少完成度较高。故 该指标满分 4.00 分，扣 0.00 分，实际得 4.00 分。 C12 人员配臵到岗率 本项目目前共有服务窗口 24 个，服务工作人员 27 人， 2017 年 一人病假，另一人休产假故实际工作人员为 25 人。到岗率为 92.6% 该指标满分 3.00 分，扣 0.20 分，实际得 2.80 分。 C13 有效投诉与意见处臵情况 项目单位汇总投诉 与意见，对投诉与意见进行资料整理。但未对 投诉进行档案管理，虽然针对服务满意度综合评测结果提出整改措施， 但根据意见汇总表的分析，有些投诉与意见自 2017 年初评测开始至 2017 年末仍然出现。说明缺乏对意见的关注以及处理，或 缺乏 改进 前后的对比调研， 该指标满分 4.00 分，扣 2.00 分，实际得 2.00 分。 C14 巡查考核结果处臵情况 本项目巡查考核为日常进行，并有巡查情况记录表，包括巡查内 容与巡查情况的记录，根据标准化规范有相应处臵但巡查情况记录表。 但对低于 75 分才进行处罚，未按照分值递增处罚力度，对某些利用 打分体系 漏洞的人员难以做出进一步处理。 该指标满分 3.00 分，扣 1.00 分，实际得 2.00 分。 C15 自助操作率 本项目具备标准化操作流程，具备网上或大厅设备自助办事程序。 但根据本项目相关评测记录，网上申报系统使用不方便，网上办事流 程和现场不一样，申报系统操作方式不便等情况。 该指标满分 4.00 分，扣 1.00 分，实际得 3.00 分。 C16 承诺服务按时办结率 2017 年上海市商务委员会办事大厅管理项目 绩效评价报告 18 本项目根据标准化建设基本做到承诺服务事项当场办结。故该指 标满分 4.00 分，扣 0.00 分，实际得 4.00 分。 （ 2）项目效果 C21 标准化流程覆盖率 本项目于 2015 年成为上海市市级机关首批国家级行政服务类标 准化试点项目，并于 2017 年通过终期验收。做到标准体系适宜，标 准适用，阶段成果明显。基本做到了标准化流程全覆盖并进行不断的 更新。已实现岗位工作标准化、窗口人员选派和进驻标准化、服务事 项进驻和窗口授权标准化、各类业务表示标准化、内务管理标准化、 资产管理标准化、财务管理标准化等。 该指标满分 5.00 分，扣 0.00 分，实际得 5.00 分。 C22 服务大厅处理事项公示情况 本项目根据标准化建设基本做到服务事项的公示与流程向导 。 该 指标满分 4.00 分，扣 0.00 分，实际得 4.00 分 。 C23 员工年均离职率 根据项目实施单位记录， 2017 年未有人员离职，人员编制稳定。 该指标满分 4.00 分，扣 0.00 分，实际得 4.00 分 。 C24 主管部门满意度 根据对主管部门的访谈结果，主管部门市商务委对项目实施情况 满意。该指标满分 4.00 分，扣 0.00 分，实际得 4.00 分。 C25 公众对服务质量满意度 根