2017 年度商标监督管理专项项目绩效评价报告.pdf

财政项目支出绩效评价报告 项目名称： 2017年度商标监督管理专项项 目 项目单位：上海市工商行政管理局 委托单位：上海市工商行政管理局 评价机构：上海立丰税务师事务所有限公司 二一八年 六 月 二十二 日 1 上海市工商行政管理局 2017年度商标监督管理专项 项目绩效评价报告 为积极贯彻党的十九大关于“全面实施绩效管理”的要求，深入 推进本市 2018年预算绩效管理工作，受上海市工商行政管理局委托， 上海立丰税务师事务所有限公司承担了上海市工商行政管理局 2017 年度商标监督管理专项项目绩效评价工 作。为加强财政支出管理，提 高财政资金使用效益，贯彻落实上海市全面推进预算绩效管理工作的 要求，根据上海市预算绩效管理实施办法（沪财绩 2014 22号 文）等要求， 对 上海市工商行政管理局 2017年度商标监督管理专项项 目 的财政资金使用及其效果，实施绩效评价形成绩效评价报告。 一、项目基本情况 （一）立项 背景及目的 “十三五”时期是我国由知识产权大国向知识产权强国迈进的战 略机遇期，国际知识产权竞争更加激烈。我国经济发展进入速度变化、 结构优化、动力转换的新常态。知识产权作为科技成果向现实生产力 转化的重要桥梁和纽带 ，激励创新的基本保障作用更加突出。为全面 深入实施国务院关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见 （国发 2015 71 号），提升知识产权保护和运用水平，依据中华 人民共和国国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要，国务院印发 了关于“十三五”国家知识产权保护和运用规划的通知。 党的十九大报告提出，加快建设创新型国家，要“倡导创新文化， 强化知识产权创造、保护、运用”。这一明确指示，不仅阐明了倡导创 新文化对于建设创新型国家的关键作用，也通过将“倡导创新文化” 2 与“强化知识产权创造、保护、运用”并论，强调了强 化知识产权各 项工作对于倡导创新文化的重要意义。过去一年来，上海全面贯彻落 实党中央、国务院关于知识产权强国建设的系列重大部署，以推进建 设亚太地区知识产权中心城市为目标，以支撑建设具有全球影响力的 科技创新中心为主线，大力加强知识产权保护和运用，实现了“十三 五”时期上海知识产权工作良好开局。 商标、专利、版权被称为知识产权领域的三驾马车。其中，商标 是最外在、最贴近市场的知识产权，是经济社会发展的重要战略资源， 是提升国家、城市和企业核心竞争力的重要途径。继续推进上海商标 工作向更高层次发展，是当务之急，与“四个中心” 建设的目标相适 应。 商标是影响力广泛、与人民群众生产生活密切相关的知识产权之 一。作为企业重要的无形资产，商标对于增强企业自主创新能力、建 设创新型城市、推动建立社会诚信体系、促进上海经济社会发展有十 分重要的积极作用。 在此背景下，上海市工商局 设置商标监督管理专项 ，通过加强市 场监管执法，加大商标 品牌 保护力度，维护公平有序的市场秩序；通 过促进商标的运用，大力推进品牌经济发展，为上海加快“四个中心” 建设发挥应有作用。 （二 ）项目预算及执行情况 1.预算金额 2017年度商标监督管理专项项目 年初 预算 批复 资金 226.27万元 ， 其中 ： 商标侵权和违法行为查处经费 69.23万元 ； 上海市著名商标认 定活动经费 157.04万元 。 根据著名商标 管理制度 去行政化改革 要求 ， 3 年中调减预算资金 110万元 ，调整后预算总额为 116.27万元 ，其中 ： 商标侵权和违法行为查处经费 38.82万元，上海市著名商标认定活动 经费 77.45万元 。 2017年预算 情况 见表 1： 表 1-1： 2017年预算明细 构成内容 预算构成金额 （万元） 序号 三级明细内容 预算明细 金额 （万元） 商标侵权和 违法行为查 处经费 69.23 1 报刊杂志订阅费 0.20 2 差旅 费 16.63 3 出国培训费 5.00 4 调研费 5.00 5 会务费 2.00 6 培训费 12.60 7 商标数据统计服务费 4.00 8 商标信息服务费 0.30 9 宣传费 14.00 10 印刷费 7.50 11 资料费 2.00 上海市著名 商标认定活 动经费 157.04 12 办公室日常费用 9.34 13 材料搬运费 0.30 14 公告费 30.08 15 公告服务费 8.96 16 培训费 9.00 17 上海商标品牌数据评价指标体系 4.95 18 委托业务费 8.00 19 著名商标保护（图集）出版 19.50 20 著名商标评审 14.06 21 著名商标企业审核报告 16.00 22 著名商标延续申请企业商标评估 14.00 23 著名商标证书仿皮封套、内芯等印刷制作 19.80 24 专家咨询会 3.05 合计 226.27 226.27 表 1-2： 2017年预算调整情况表 2017年调整前预算 （万元） 预算调整情况 （万元） 2017年调 整后预算 （万元） 商标侵权和违法行为查 处经费 69.23 -30.41 38.82 上海市著名商标认定活 动经费 157.04 -79.59 77.45 合计 226.27 -110 116.27 4 2.预算来源 上海市工商行政管理局 2017年度商标监督管理专项项目 专项经 费预算资金来源于 上海市财政局 。 3.项目实施起止时间 ： 2017年 1月 1日至 2017年 12月 31日。 4.实际支出 情况 ： 2017年度商标监督管理专项项目 实际支出情况见表 2： 表 2： 2017年度商标监督管理专项项目 实际支出表 单位：元 二级子 项目 序 号 三级子项目 2017年年 初预算 2017年 预 算调整情况 2017年 调整 后预算金额 2017年实际 支出金额 商标侵 权和违 法行为 查处经 费 1 差旅费 166320 -304120 388200 153935.5 2 出国培训费 50000 0 3 调研费 50000 0 4 会务费 20000 19423 5 培训费 126000 7700 6 商标数据统计服务费 40000 40000 7 商标信息服务费 3000 3000 8 宣传费 140000 22000 9 印刷费 75000 68646 10 报刊杂志订阅费 +资料费 22000 21432 11 小计 692320 -304120 388200 336136.5 上海市 著名商 标认定 活动经 费 12 材料搬运费 3000 -955880 614520 800 13 公告费 300800 0 14 公告服务费 89600 31910 15 培训费 90000 63420 16 上海商标品牌数据评 价指标体系 49500 20000 17 委托业务费 80000 80000 18 著名商标保护（图集） 出版 195000 162647 19 著名商标评审 140600 0 20 著名商标企业审核报 告 160000 0 21 著名商标延续申请企 业商标评估 140000 0 22 著名商标证书仿皮封套、内芯等印刷制作 198000 197500 5 23 专家咨询会 30500 0 24 办公室日常费用 93400 13679.3 25 宣传费 0 160000 160000 160000 26 小计 1570400 -795880 774520 729956.3 27 合计 2262720 -1100000 1162720 1066092.8 （三 ）项目内容和执行情况 2017年度商标监督管理专项的工作内容： 1.商标侵权和违法行为查处活动 （ 1） 部署开展“双打”工作。 组织开展保护涉外高知名度商标专 项行动、打击侵犯老字号商标专用权行动、小商品市场售假整治行动 等三次全市性商标专项整治。重点加强对“迪士尼” 、 “老凤祥” 、 “喜 茶”等高知名度商标的保护。 （ 2） 打击网络商标假 冒侵权行为。主动对接网监部门，加强与电 商平台沟通，运用网络大数据侵权线索资源，加大网络商标侵权违法 案件查处力度，实现线上线下一体化监管。参加长三角云剑联盟会议， 推进互联网领域的跨部门、跨地区协作，认真协查涉网商标侵权违法 案件 。 （ 3） 开展溯源专项行动打击跨地区商标侵权行为。根据工商总局 方案要求，制定全市溯源专项行动方案，收集涉嫌侵权行为线索，组 织开展打击侵犯外省商标专用权等一系列专项行动 。 （ 4）对影响上海城市形象的和关系到民生问题的重点市场、重点 路段、主要景点、主要商业街等区域，加大整治力度，适时发布对重 热点市场售假情况的评价报告。 （ 5）加强对商标代理行为的日常监管，整治不正当代理行为。将 列入异常经营名录及黑名单的商标代理机构向社会曝光，并上报商标 局。 6 （ 6）利用 12315、 12345投诉热线，畅通商标投诉业务，与商标 权利人合作开展市场暗访调查和信息反馈工作，确保对商标侵权线索 的及时发现。 2.上海著名商标认定活动 按照年初工作计划， 2017年 4月 ， 上海市工商局 启动 著名商标 认 定 工作，开展 培训 、发布 公告 ； 5 月底完成申报材料的受理 工作 ； 6 月 根据 国家工商总局 著名商标 管理制度 去行政化改革 要求 ， 暂停 后续 著名商标 审查 认定 工作 。 3.商标战略宣传 、培训及调研 活动 （ 1）开展部市合作，大力实施商标品牌战略。促进商标品牌有效 运用和集聚，探索推进统一市场监管框架下的知识产权综合管理改革， 推动商标品牌海外发展，强化商标专用权保护，加强商标相关专业人 才培养，共同建立商标品牌研究合作机制。 （ 2）充分借助报纸、电视台、电台、网站等新闻媒体的力量，通 过 宣传、咨询、培训、公布典型案例等多种形式，宣传保护商标专用 权 。 （ 3）组织各区商标管理干部开展商标 专题 培训会，解读新 商标 法 及 实施条例 ， 讲解 商标案件办理的实务操作技能。加强著名商 标 申报培训，指导各区完成审查工作。 （ 4）市工商局针对企业和相关人员组织开展了商标真伪鉴别、商 标国际战略和著名商标申报等培训会，旨在提高培训人员的商标意识。 （ 5） 开展调研课题， 分析上海商标品牌战略实施的经验，深入研 究商标品牌战略服务科创中心建设所能发挥的作用。 （ 6）争取先行先试，全面推进上海商标注册便利化改革。 以服从 7 和服务国家战略为宗旨，积极参与总局商标注册便利化改革，争取总 局各项试点在上海落地。 （ 7）推进商标培育发展工作，通过走访社区、企业，现场了解商 标保护和培育的新情况，认真解答有关商标使用、商标保 护等方面问 题，进一步提高企业和社区居民保护知识产权的意识。 （四 ）项目组织与管理 1.项目组织情况 （ 1）上海市财政局 上海市财政局负责 项目 预算批复。 （ 2）上海市工商 局财务处 上海市工商 局财务处负责 项目预算 审核 、立项评审、项目资金管 理 以及 开展绩效评价 工作 。 （ 3）上海市工商 局商标监督管理处 上海市工商 局商标监督管理处负责 项目预算 申报、 绩效目标 编制 和项目 具体实施 。 2.项目管理情况 （ 1） 主要业务管理制度 关于构建商标保护长效机制的意见（工商标字 2012 119 号）； 上海市人民政府办公厅转发 的通知（沪府办 2012 93号）； 上海市实施商标战略中长期规划纲要（ 2011-2020年）； 上海市工商行政管理局关于印发 的通知（沪工商标 2012 93 8 号）； 上海市品牌建设工作联席会议办公室印发贯彻 任务分工表的通知（沪品牌联办 2012 93号 ）； 工商总局关于深入实施商标品牌战略推进中国品牌建设的意 见（工商标字 2017 81号）； 上海商标代理 规范达标单位认定办法； 上海市工商行政管理局关于侵犯注册商标专用权行为行政处 罚裁量基准。 （ 2） 主要财务管理制度 上海市工商行政管理系统财务管理实施办法（试行） ； 上海市工商行政管理系统内部审计管理办法（试行） ； 加强工商系统预算单位大额资金使用管理的意见； 上海市工商行政管理局关于进一步加强项目经费审批管理的 通知 。 （ 五 ） 利益相关方 1.主管部门 上海市工商局； 2.项目单位 上海市工商局； 3.项目受益方 社会公众。 （ 六 ）项目绩效目标 1.项目总目标 结合新一轮改革开放和政 府职能转变，以加快推进上海科技创新 战略为契机，通过加强市场监管执法，加大商标知识产权保护力度， 维护公平有序的市场秩序；通过促进商标的运用，大力推进品牌经济 9 发展，为上海加快“四个中心”建设发挥应有作用 。 2.年度绩效目标 根据 2017年工作重点和计划安排，积极落实各项商标监督管理工 作，按时完成商标年度报告、主题宣传、专项行动、专题培训及课题 调研工作。争取先行先试，全面推动商标便利化改革；积极推进商标 品牌战略实施，促进商标行业发展；大力开展商标品牌保护工作；加 强商标品牌宣传服务，营造良好商标法制宣传氛围。 （ 1） 产出目标 商标年度报告完成率 =100.00%； 商标专题培训实际完成率 =100.00%； 商标主题宣传实际完成率 =100.00%； 调研课题实际完成率 =100.00%； 商标专项行动实际完成率 =100.00%； 及时完成商标相关工作； 商标专题培训覆盖率增长； 新增 有效注册商标 件 数的增长； 罚款数额 的增长 ; （ 2）效果目标 商标违法案件的处置率 =100.00%; 宣传活动的知晓率 90.00%； 促进推动商标行业发展； 推动商标便利化改革； （ 3）影响力目标 长效管理制度建设完善； 10 相关人员 满意度 企业满意度 90.00%； 商标专题培训会相关人员满意度 90.00%。 二、绩效评价工作情况 （一）绩效评价目的 为了加强商标监督管理水平、提高财政资金的使用效果，我们接 受上海市工商行政管理局的委托，对 2017年商标监督管理专项 项目 的 产出和效果进行客观、公正的评价 。 （二）绩效评价工作方案制定过程 1.文件研读 评价 小 组于 2018年 3月在 上海市工商行政管理局 的协助下，收集 项目相关背景资料、项目目标、预算等资料，并组织项目绩效评价小 组对项目相关文件进行研读 、对 上海市工商行政管理局 开展实地调研 。 根 据 上海市工商行政管理局 的要求，结合项目的特点 和实地调研情况 ， 形成项目评价的总体思路、项目指标体系和方案的初稿。 2.前期调研 2018 年 3 月 30 日前， 根据 实地调研情况与 项目评价方案初稿的 要求，与项目单位，即 市工商局 相关领导进行了沟通和访谈，进一步 了解了项目的实施情况，资金的管理情况等，并且讨论了项目指标体 系和方案初稿的可行性。 3.绩效评价指标体系及绩效评价方案设计 2018 年 4 月 30 日前， 根据项目的资料研读及前期调研，结合项 目的实际开展情况，将项目的指标体系和方案初稿进行了调整和完善。 与 市工商局 相关领导进 行沟通后，评价小组进行调整完善后定稿。 11 （三）绩效评价原则、评价方法 1.绩效评价原则 绩效评价应当遵循以下基本原则： （ 1） 科学规范。绩效评价注重财政支出的经济性、效率性和有效 性，严格执行规定的程序，采用定量与定性分析相结合的方法。 （ 2） 公正公开。绩效评价客观、公正，标准统一、资料可靠，依 法公开并接受监督。 （ 3） 绩效相关。绩效评价针对具体支出及其产出绩效进行，评价 结果清晰反映支出和产出绩效之间 以及与再评价之间 的紧密对应关 系。 根据以上原则，绩效评价应遵循如下要求： （ 1） 在数据采集时，采取客观数据，主 管部门审查、 评价小组 组 织复查，与问卷调查相结合的形式，以保证各项指标的真实性。 （ 2） 保证评价结果的真实性、公正性，提高评价报告的公信力。 （ 3） 绩效评价报告应当简明扼要，除了对绩效评价的过程、结果 描述外，还应总结经验， 并对照历次评价指出不足之处，就共性问题 提出可操作性改进建议。 2.绩效评价方法 本次绩效评价采用的方法是指标评价法、社会调查法。 上海市工商行政管理局 2017 年度商标监督管理专项项目 绩效评 价指标体系 依据绩效评价原理，结合项目实施内容和绩效目标，参照 上海市预算绩效管理 实施 办法（沪财绩 2014 22 号）财政支出 绩效评价共性指标框架 设计，包括项目决策、项目管理、项目绩效三 类指标，主要围绕资金使用、项目管理、资源配置等方面，客观分析 12 项目的产出和效果，从而考察项目 管理有效性、成本 合理性 等 ，进而 提出完善意见。整个评价框架构成体现从投入、过程到产出、效果和 影响的绩效逻辑路径。 指标体系包括综合评价表和基础表两部分，综合评价表是评价的 依据，基础表是支持评价的基础数据，由被评价单位负责填报 ，评价 单位进行核对 。指标体系为评分所用，需要基础表、问卷调查和访谈 的支持。综合评价表中各指标的权重由本项目绩效评价小组 根据绩效 评价原理和评价需求，在调研基础上依据指标的重要性制定形成。 （四）数据采集方法及过程 本项目主要采用查阅相关文件政策、会计凭证等资料，发放数据 统计表格，以填报的方式采集项目资金支出情况、项目完成情况及项 目成本构成等数据资料；并通过访谈、社会调查掌握具体情况，对采 集的数据做详细的分析和统计。 （五）绩效评价实施过程 1.数据采集 2018年 5月 4日，评价小组派出工作人 员赴 市工商局 采集并录入 数据，主要收集项目预算资金使用情况、 项目目标完成情况、项目管 理制度与执行情况及项目能力建设情况等。（见附件 2：基础 表） 2.问卷调查 根据问卷调查计划 ， 就项目的目标及实施效果等做深 入了解 ， 2018 年 5月 8日 至 2018年 5月 16日 ， 上海立丰税务师事务所 评价小组 组 织开展问卷调查 。 以 2017 年 工商局 走访过的企业 为 主 体， 发放问卷 50份， 回收 50份； 针对参与 2017年度 商标专题 培训 会 的 相关业务人 员 及 企业人员 发放问卷 50份， 回收 50份 ，有效回收率 100%。 评价小 13 组 对 100 份 问卷情况进行了统计和分析 （见附件 3：社会调查问卷汇 总分析报告） 。 3.访谈 2018 年 5 月 16 日，根据工作方案， 评价 小 组 与 市工商局 的相关 管理人员 进行了访谈。 访谈 主要针对 2017年度商标监督管理专项项目 工作情况和预算执行情况 ， 以及年度宣传活动和商标查处行动， 实施 商标战略的作用， 在项目开展过程中遇 到的困难及解决措施，项目的 不足之处以及改进建议，其他意见或建议 （见附件 4：访谈记录汇总 分析报告） 。 4.数据分析及撰写报告 评价 小 组 根据绩效评价的原理和 上海市工商行政管理局 的要求， 对采集的数据进行甄别、分析和评分，并提炼结论撰写报告，在规定 时间内上报 上海市工商行政管理局 。 （六）绩效评价的局限性 本次绩效评价采用 评价小组 制定并 与项目单位及委托方沟通确定 后 的评价指标体系及评分标 准进行评价，采用“定性 +定量”两种相互 补充的方式进行调查信息的归纳和提炼。收集信息的科学合理程度会 影响评价结果的科学全面性。 另外，调查问卷和访谈的主观性会对此 次绩效评价产生一定局限性。 三、 评价结论 和 绩效分析 （ 一 ）评价结论 1.评价结果 运用由评价小组研发并通过 与项目单位沟通后 的评价指标体系及 评分标准，通过数据采集、问卷调查及访谈，对 上海市工商行政管理 14 局 2017 年度商标监督管理专项项目 进行客观评价，最终评分结果为 86分 ，绩效评级为“ 良 ”。各部分权重和绩效分值如表 3。 表 3： 上海市工商行政管理局 2017年度 商标监督管理专项项目绩效 评分表 指标 项目决策类 项目管理类 项目绩效类 合计 权重 12% 23% 65% 100% 得分 8 21 57 86 2.主要绩效 市工商局积极落实商标监督管理各项工作。开展商标数据收集、 统计、分析，制作发布 上海市商标战略年度发展报告（ 2017年） ； 扎实做好商标专题培训、主题宣传工作，公众满意度较高；完成“商 标品牌战略服务科创中心建设”调研报告；深入实施商标品牌战略， 加大商标监管保护力度，努力推动上海品牌经济发展，为上海商标品 牌健康发展营造了良好的市场环境。但在绩效目 标设置、预算编制、 专题培训以及商标品牌数据库建设等方面还有待提高。 （ 二 ）绩效分析 通过调研、相关文件的解读、数据采集、问卷调查、访谈、数据 分析，按照工作方案确定的指标体系及评分标准，对项目的各项指标 完成情况进行客观分析，逐项打分，并对扣分指标的扣分原因进行了 具体 分析 ，具体情况如下（各项指标完成情况分析见附件 1：绩效评 价指标体系及得分情况表） 。 1.项目决策（ 12分） 项目决策类指标由 2个二级指标和 5个三级指标构成，权重分 12 分，实际得分 8分。各指标业绩值和绩效分值如表 4-1所示： 表 4-1 项目决策指标及 分值 二级指标 三级指标 权重 指标解释 分值 A1项目立项 6 6 15 A11战略目标 适 应性 2 项目与部门整体战略目标的适应性。 2 A12立项依据 充 分性 2 用以反映项目立项是否有充分的依 据，符合国家、本市的相关规定。 2 A13项目立项 规 范性 2 项目的申请、设立过程是否符合相关 要求，用以反映和考核项目立项的规 范情况。 2 A2项目目标 6 2 A21绩效目 标 合 理性 3 项目所设定的绩效目标是否依据充 分，是否符合客观实际，用以反映和 考核项目绩效目标与项目实施的相 符情况 。 1 A22绩效指标 明 确性 3 依据绩效目标设定的绩效指标是否 清晰、细化、可衡量等，用以反映和 考核项目绩效目标与项目实施内容 的相符情况。 1 合计 12 8 满分指标分析： （ 1） A11 战略目标适应性： 关于贯彻落实 大力推进商标战略实施的意见（工商标字 2009 108号）提出：“到 2020年，把我国建设成为商标注册、运用、保护和管理水平达到国际 先进水平的国家”。 关于构建商标保护长效机制的意见（工商标字 2012 119 号）也提到 ：“ 健全商标监管执法工作机制 ,以监管强化 保护 ” 。上海市工商局 2017年度商标监督管理专项项目的设立， 符合 国家相关文件精神 ， 能够支持部门目标的实现，符合发展政策和优先 发展重点。 该指标满分 2分，根据评分标准得 2分 。 （ 2） A12立项依据充分性： 项目根据中华人民共和国商标法、 关于构建商标保护长效机制的意见（工商标字 2012 119号）、上 海市实施商标战略中长期规划纲要（ 2011-2020年）、上海市工商行 政管理局关于印发 的通知（沪工商标 2012 93号）、工商 总局关于深入实施商 16 标品牌战略推进中国品牌建设的意见（工商标字 2017 81号）、上 海商标代理规范达标单位认定办法等文件精神设立 。该项目符合国 家相关法律法规、 商标 发展规划、 市工商局“三定方案”的要求，与 市工商局职责密切相关 。 该指标满分 2分，根据评分标准得 2分 。 （ 3） A13项目立项规范性： 项目按照规定的程序申请设立 ， 申请 过程中，市工商局提交项目预算明细表、立项材料等，所提交的文件、 材料符合相关要求。 该指标满分 2分，根据评分标准得 2分 。 扣分指标分析： （ 1） A21绩效目标合理性： 市工商局年初 编制 项 目预算，同时 也 制定了绩效目标。经对相关资料的评价 ，绩效目标与项目预算具有 一 定的 关联性，但是匹配度还有待 进一步 提升。 该指标满分 3分，根据评分标准得 1分 。 （ 2） A22绩效指标明确性： 经对年初绩效 指标 的评价， 部分 绩效 目标 未 细化分解为具体的绩效指标 ， 且未能以 清晰、可衡量的指标值 予以体现 。 该指标满分 3分，根据评分标准得 1分 。 2.项目管理（ 23分） 项目管理类指标由 3个二级指标和 8个三级指标构成，权重分 23 分，实际得分 21分。各指标业绩值和绩效分值如表 4-2所示： 表 4-2 项目管理指标及分值 二级指标 三级 指标 权重 指标解释 分值 B1投入管理 7 5 B11预算执行率 3 用以反映项目预算执行的进度。 3 B12预算编制合 理性 4 主要考察项目预算编制是否合理、精 细，编制依据是否充分。 2 17 B2财务管理 7 7 B21资金使用的 合规性 3 项目资金使用是否符合相关法律法 规、制度和规定，用以反映和考核项 目资金使用的规范性和安全性。 3 B22财务管理制 度健全性 2 项目的财务制度是否健全、完善、有 效，用以反映和考核财务管理制度对 资金规范、安全运行的保障情况。 2 B23财务监控 有效性 2 项目实施单位是否为保障资金的安 全、规范运行等而采取了必要的监 控、管理措施，用以反映和考核项目 实施单位对资金运行的控制情况。 2 B3项目实施 9 9 B31项目管理制 度的健全性 2 与项目直接相关的业务管理制度是 否健全、完善和有效，用以反映和考 核业务管理制度对项目顺利实施的 保障情况。 2 B32项目管理制 度执行的有效性 4 项目实施是否符合相关业务管理规 定，是否为达到项目质量要求而采取 了必需的措施，用以反映和考核业务 管理制度的有效执行和质量控制情 况。 项目实 施过程是否得到有效的监 督，是否对项目实施的风险进行有效 的防控 4 B33合同的管理 和执行 3 用以反映是否按要求订立相关合同； 合同约定要素和内容是否完整。 3 合计 23 21 满分指标分析： （ 1） B11 预算执行率： 2017 年度商标监督管理专项项目年初预 算金额为 226.27万元 ，根据著名商标管理制度去行政化改革要求，年 中调减预算资金 110 万元，调整后预算 金 额为 116.27 万元 。 2017 年 实际使用资金 106.61 万元， 调整后的 预算执行率 =106.61/116.27 100%=91.69%，根据评 分标准，预算执行率大于 90%，得满分。 该指标满分 3分，根据评分标准得 3分。 （ 2） B21资金使用合规性： 经查阅实际支出情况， 资金的拨付有 完整的审批程序和手续。项目资金的使用 符合项目预算批复规定的用 途 ， 不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。 该指标满分 3分，根据评分标准得 3分。 18 （ 3） B22财务管理制度健全性： 市工商局制定了 上海市工商行 政管理系统财务管理实施办法（试行） 、 上海市工商行政管理系统内 部审计管理办法（试行） 、加强工商系统预算单位大额资金使用管理 的意见、上海市工商行政管理局关于进一步 加强项目经费审批管理 的通知 等财务管理制度 ， 且执行有效， 符合相关财务会计制度的规 定。 该指标满分 2分，根据评分标准得 2分。 （ 4） B23财务监控有效性： 市工商局 按照财务管理制度和内控管 理制度要求 ， 对 项目 进行 明细 核算 ，采取了相应的财务检查等必要的 监控措施。 该指标满分 2分，根据评分标准得 2分。 （ 5） B31项目管理制度健全性： 市工商局 制定 上海市工商行政 管理局关于侵犯注册商标专用权行为行政处罚裁量基准 、 上海商标 代理规范达标单位认定办法 等项目管理制度 ，并制定 相关 业务 指南 和手册，对项目 的具体 执行进行指导和规 范， 项目管理制度健全 。 该指标满分 2分，根据评分标准得 2分。 （ 6） B32项目管理制度执行有效性： 经调研查看， 市工商局严格 遵守相关法律法规和业务管理规定 。 根据工作计划及实施方案开展 各 项工作 ，并及时进行 归纳总结。 项目调整及支出调整手续完备。 评价 小组认为，市工商局 采取了有效的项目推进 、 监督评估 等必需的控制 措施 ， 项目管理制度执行有效 。 该指标满分 4分，根据评分标准得 4分。 （ 7） B33合同的管理和执行： 经调研查看， 市工商局 合同管理规 范、合同要素完备、合同执行有效 。 19 该指标满分 3分，根据评分标准得 3分。 扣分指标分 析： （ 1） B12预算编制合理性： 经查看 市工商局编制的预算明细表， 大部分项目列示了具体内容、单价及数量，但个别子项目 未明细到 具 体内容 。 项目预算编制 的 细化量化 程度 还 有待 进一步提升。 该指标满分 4分，根据评分标准得 2分。 3.项目绩效 （ 65分） 项目绩效指标由 2 个二级指标， 16 个三级指标构成，权重分 65 分，实际得分 57分 。各指标业绩值和绩效分值如表 4-3所示： 表 4-3 项目绩效指标及分值 二级指标 三级指标 权重 指标解释 分值 C1 项目产出 35 30 C11商标年度报告完成率 3 考 察 市工商局 当年 商标 年度报告完成情况 。 3 C12商标专题培训实际完 成率 3 考察 市工商局 当年商标专题培 训的完成情况。 3 C13商标主题宣传实际完 成率 3 考察 市工商局 当年商标主题宣 传的完成情况。 3 C14调研课题实际完成率 3 考察 市工商局 当年调研课题的完成情况。 3 C15商标专项行动实际完 成率 3 考察 市工商局 当年商标专项行 动的完成情况。 3 C16.完成及时率 5 考察 市工商局 当年商标相关工作完成的及时情况。 5 C17.商标专题培训覆盖率 增长 5 考察当年商标 专题培训参与人 次较去年的增长情况。 0 C18.新增有效注册商标件 数的增长率 5 考察当年新增有效注册商标件 数相较去年的增长情况。 5 C19.罚款数额的增长率 5 考察当年罚款数额相较去年的增长情况。 5 C2 效益达标率 30 27 社会效益 C21.商标违法案件 查处率 4 考察商标违法案件的查处率。 4 C22.宣传活动知晓 率 4 考察宣传活动的知晓率。 4 C23.商标行业发展 促进推动情况 4 考察 市工商局 对商标行业发展 促进推动情况。 4 20 C24.商标便利 化改 革推动情况 4 考察 市工商局 对商标便利化改 革推动情况。 4 影响 力 C25.长效管理制度 建设完善情况 6 考察项目是否建设了长效管理 制度，且执行有力。 3 相关 方满 意度 C26.企业满意度 4 考察企业对商标工作的满意程度。 4 C27.商标专题培训 会相关人员满意度 4 考察参加商标专题培训会人员 的满意程度。 4 合计 65 57 满分指标分析： （ 1） C11商标年度报告完成率 ： 市工商局 开展商标 数据 收集、 统 计 及分析工作 ， 制作 发布 上海市商标战略年度发展报告（ 2017年） 。 商标年 度报告 实际完成率为 100%，得满分 。 该指标满分 3分， 根据评分标准 得 3分。 （ 2） C12 商标专题培训实际完成率 ： 2017 年 市工商局 计划举办 并实际完成了 三项商标专题培训。 具体内容如下： 2017年 4月， 市 工商局开展企业著名商标申报培训， 培训内容围绕 申报条件及流程等， 培训人次 800余人。 2017年 4月，市工商局举办 高知名度商标商品 真伪鉴别培训会， 会上，韩国 MCM公司、美国新平衡公司、澳大利亚 富邑红酒集团、法国爱马仕公司、欧莱雅集团和历峰集团分别介绍了 旗下品牌的发展历程、真伪商品鉴别方式及具体典型售假案例，现场 展示了真假商品，解答了参会人员执法当中的困惑，市工商局商标处、 检查总队、机场分局和各区市场监管局商标广告科负责人及市场监管 所（支队）一线执法人员共计 120余人参加了培训会。 2017年 9月， 市工商局与世界知识产权组织联合举办企业商标国际战略培训会。世 界知识产权组织官员、外企高管、上海化妆品出口型企业及各区商标 科负责人等共计 40多人参加了培训会。培训会围绕品牌国际化与知识 产权海外保护经验、知识产权组织的全球服务等展开，拓展了上海企 21 业的商标品牌国际视野，增强了企业“走出去”的意识和能力。 商标 专题培训 实际完成率为 100%，得满分。 该指标满分 3分， 根据评分标准 得 3分。 （ 3） C13 商标主题宣传实际完成率 ： 2017 年 市工商局 计划 开展 并实际完成了 三项商标主题宣传活动 。 具体内容如下： 对话商标系 列宣传片。宣传片分为 6个主题共计 8集， 从 4月 18日至 30日通过 地铁电视、公交电视、楼宇电视、迪士尼园区、机场指路机、大型电 子屏、候车亭广告牌等多种形式进行了 2000多 万 人次 /天的播放和展 示，较好地向社会公众普及了商标知识。 上海商标历史文化走廊宣 传活动。 市工商局抓住上海 商标 审协 中心 建设的有利契机，在 上海商 标审协中心 大楼建成“上海商 标历史文化走廊”并编印相应图集，运 用丰富的史料展示上海商标的悠久历史和发展成果，有效宣传商标历 史文化，进一步增强社会公众和企业的商标意识，更好地营造商标发 展和保护氛围。 主题为“创新创造改变生活，知识产权竞争未来” 的宣传周活动。 市工商局组织各区市场监管部门结合辖区特点和工作 实际，深入开展宣传活动。 商标主题宣传 实际完成率为 100%，得满分。 该指标满分 3分， 根据评分标准 得 3分。 （ 4） C14 调研课题实际完成率 ： 2017 年 市工商局 计划调研并实 际完成了“商标品牌战略服务科创中心建设研究”的专题调研，深入 分析近年上 海商标品牌战略实施的经验，认真研究商标品牌在服务科 创中心建设中所能发挥的作用 ，该项课题已完成，并形成 调研课题 报 告 。 调研课题 实际完成率为 100%，得满分。 该指标满分 3分， 根据评分标准 得 3分。 （ 5） C15 商标专项行动实际完成率 ： 2017 年 市工商局 计划开展 22 并实际完成了保护涉外高知名度商标专项行动、打击侵犯老字号商标 专用权行动、小商品市场售假整治行动、溯源专项行动。具体内容如 下：重点加强对“迪士尼”、“老凤祥”、“喜茶”等高知名度商标的保 护。如，黄浦区市场监管局根据市局转办线索，从地铁沿线发现的迪 士尼商标侵权情 况开始排摸，顺藤摸瓜，一举查获了一个隐藏在福佑 门小商品市场内的售假窝点，当场查获涉嫌侵犯迪士尼商标专用权书 包 70只、发箍 68个。 市工商局组织 奉贤、青浦等区市场监管局积极 查处假冒“喜茶”商标案件，得到权利人赞扬。 市工商局 根据工商总 局方案要求，制定本市溯源专项行动方案，收集涉嫌侵权行为线索， 组织开展了打击侵犯外省商标（如“大光明”眼镜商标）专用权等一 系列专项行动；同时向工商总局提供本市企业商标跨省被侵权的案件 线索 11件。 商标专项行动 实际完成率为 100%，得满分。 该指标满分 3分，根据评分标准得 3分。 （ 6） C16 完成及时率 ： 2017 年全年， 市工商局 计划完成商标年 度报告、商标专题培训、商标主题宣传、专题调研、商标专项行动， 且 在 2017年 及时 完成上述多项活动（详见基础表 3项目完成情况表）。 完成及时率为 100%，得满分。 该指标满分 5分，根据评分标准 得 5分 。 （ 7） C18 新增有效注册商标件数的增长率 ： 2017 年上海市新增 有效注册商标件数为 192661件， 2016年为 170000件 。 根据评分标准， 新增有效注册商标件数的增长率 =（ 192661-170000） /170000 100%=13.33%， 增长率 0%，得满分。 该 指标满分 5分，根据评分标准得分 5分 。 （ 8） C19 罚款数额 的增长 率： 2017 年 上海市商标违法案件 罚款 23 数额为 909.77 万元， 2016 年为 823 万元，根据评分标准，罚款数额 的增长率 =（ 909.77-823） /823 100%=10.54%，增长率 0%，得满分。 该指标满分 5分，根据评分标准 得 5分 。 （ 9） C21 商标违法案件查处率 ： 2017 年 上海市 工商部门 共立案