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上海市长兴岛开发建设管理委员会办公室 2017 年规划、计划编制费 绩效评价报告 项目名称： 2017 年规划、计划编制费 项目单位： 长兴岛开发建设管理委员会办公室 委托单位：长兴岛开发建设管理委员会办公室 评价机构：上海立信资产评估有限公司 二一 八 年 六 月 目 录 摘要 . 1 一、 项目基本情况 . 4 （一） 项目概况 . 4 （二） 绩效目标 . 7 二、 绩效评价工作情况 . 8 （一） 绩效评价目的 . 8 （二） 绩效评价工作方案制定过程 . 9 （三） 绩效评价原则、评价方法等 . 9 （四） 数据采集方法及过程 . 11 （五）绩效评价实施过程 . 11 （六）绩效评价的局限性 . 12 三、 评价结论与绩效分析 . 12 （一） 评价结论 . 12 （二） 具体绩效分析 . 13 四、 主要经验及做法、存在的问题和建议 . 22 （一）主要经验及做法 . 22 （二）存在的问题 . 22 附件一： 2017 年规划、计划编制费绩效评价指标体系 . 24 附件二：评价 指标评分底稿 . 28 上海市长兴岛开发建设管理委员会办公室 2017 年 规划费项目绩效评价报告 1 摘要 概述 为推进落实长兴岛规划 工作，加强和规范上海市长兴岛开发建设 管理委员会办公室的预算管理工作，合理配置公共资源。受上海市长 兴岛开发建设管理委员会办公室（以下简称 “市长兴岛管委会 ”）的委 托，上海立信资产评估有限公司承担了上海市长兴岛开发建设管理委 员会办公室 2017 年 度 规划、计划编制费 项目 财政支出绩效评价工作。 为保证评价工作的科学性、严谨性、可行性和时效性，根据财政部、 市财政局有关绩效评价规定的要求，特制定本绩效评价报告。 2017 年规划、计划编制费项目包括规划费、长兴岛经济社会发 展调查分析两个子项目，预算 195.00 万元， 全年共执行 189.25 万元， 预算执行率 97.05%。 评价结论和绩效分析 本次 2017 年规划、计划编制费项目的绩效评分结果为 91.50 分， 根据相关规定，其绩效评级为 “优 ”。其中，部门决策类得分为 10.00 分，得分率为 90.00%；部门管理类得分为 26.00分，得分率为 92.86%； 部门绩效类得分为 55.50 分，得分率为 91.13%。 指标 A 部门决策 B 部门管理 C 部门绩效 权重 10 28 62 分值 9 26 56.5 得分率 90.00% 92.86% 91.13% 从项目完成情况来看，本次 2017 年规划、计划编制费年初提出 的 长兴岛经济社会发展情况分析、长兴岛总体规划暨土地利用总体规 划、镇东区控规调整费、圆沙社区控规调整费、凤滨路拆违专项整治 费共 5 项明细内容，根据 政府采购流程确定符合要求的中标单位，形 成成果并通过验收，项目完成良好，能够为后续长兴岛开发建设提供 辅助决策依据，促进长兴岛岛域总体规划（ 2008-2020）发展。 上海市长兴岛开发建设管理委员会办公室 2017 年 规划费项目绩效评价报告 2 经验教训和建议 一、主要经验及做法 完成规划研究任务，为长兴岛整体战略发展规划建言献策 各中标单位能够按市长兴岛管委会实际需求，对 长兴岛经济社会 发展情况分析、长兴岛总体规划 暨土地利用总体规划、镇东区控规调 整规划、圆沙社区控规调整规划、凤滨路拆违专项整治规划，与长兴 岛下一步开发计划切实相关。 对现阶段情况进行了详细剖析，同时征 求各相关单位意见，提出近期和中长期的规划设想与对策措施，具有 较强的针对性和可操作性，为将来政策的制定和落实提供了参考，也 为政府部门机构决策提供了新的思路。 二、存在的问题及建议 1.项目实施存在一定延迟，不利于后续工作开展 通过查阅各子项目的政府采购相关材料、合同、付款申请、成果 验收表等，项目组了解到各子项目均在年前完成。但因政府采购项目 特殊性，部分项目启动时间较晚，未能按照年初计划时间节点完成子 项目内容。建议市长兴岛管委会后续在进行项目计划安排时，考虑到 目前政府采购的特殊性，可针对政府采购项目提前进行招标工作，可 尽早开展后续工作。或安排错时计划及招标工作，提高计划准确性， 进一步提高规划完成及时性。 2.合同条款内容待进一步细化，降低采购风险 项目组通过查阅相关管理制度、项目合同内容、相关财务材料等 了解到本项目中包涵内容多为政 府采购内容，合同条款多使用政府采 购模板合同，部分条款未进行细化，存在一定采购风险。建议 市长兴 岛管委会在后续工作中对模板合同相关关键条款进行合理细化或补 充，降低采购风险。 上海市长兴岛开发建设管理委员会办公室 2017年规划费绩效评价报告 上海市 长兴岛 开发建设管理委员会办公室 2017 年规划、计划编制费 绩效评价报告 前言 为推进落实长兴岛 规划 与建设开发 工作，加强和规范上海市长兴 岛开发建设管理委员会办公室的预算管理工作，合理配置公共资源。 受上海市长兴岛开发建设管理委员会办公室（以下简称 “市长兴岛管 委会 ”）的委托，上海立信资产评估有限公司承担了上海市长兴岛开 发建设管理委员会办公室 2017 年 度 规划、计划编制费 财政支出绩效 评价工作。为保证评价工作的科学性、严谨性、可行性和时效性，根 据财政部、市财政局有关绩效评价规定的要求，特制定本绩效评价报 告。 本次评价的内容为：项目立项情况，包括战略目标的适应性、立 项依据充分性、项目立项规范性，项目绩效目标合理性和绩效指标的 明确性；项目管理情况，包括项目投入管理、财务管理和项目实施； 项目绩效目标的实现程度，包括是否达到预定产出和效果等；需要评 价的其他内容。 上海市长兴岛开发建设管理委员会办公室 2017 年 规划费项目绩效评价报告 4 一、 项目基本情况 （一） 项目概况 1. 项目背景及目的 规划是对一定区域未来土地利用超前性的计划和安排，是依据区 域社会经济发展和土地的自然历史特性在时空上进行土地资源合理 分配和土地利用协调组织的综合措施。按照经济发展的前景和需要， 对土地的合理使用所作出的长期安排。旨在保证 土地的利用能满足国 民经济各部门按比例发展的要求。规划的依据是现有自然资源、技术 资源和人力资源的分布和配置状况，使土地得到充分、有效的利用， 而不因人为的原因造成浪费。土地利用总体规划是在一定区域内，根 据国家社会经济可持续发展的要求和自然、经济、社会条件，对土地 的开发、利用、治理和保护在空间、时间上所做的总体安排和布局。 长兴岛作为近年来产业和外来人口急剧增长的重点发展区域，其 开发建设要贯彻落实科学发展观，积极实施国家产业发展战略和本市 崇明三岛联动发展战略，围绕产业发展、基础设施、城镇建设、社会 配套和生态保护 “五位一体 ”的目标，努力建成世界先进的海洋装备岛、 上海的生态水源岛和独具特色的景观旅游岛。 做好开发建设长兴岛土地资源合理分配工作是 上海市长兴岛开 发建设管理委员会办公室 （下称 “市长兴岛管委会 ”）的主要职能之一， 2017 年上海市长兴岛开发建设管理委员会办公室设立 2017 年规划、 计划编制费项目。 项目包括规划费、长兴岛经济社会发展调查分析两 个子项目， 预算 195.00 万元， 全年 共执行 189.25 万元，预算执行率 97.05%。 2. 预算资金来源及使用情况 2017 年规划、计划编制费项目包括规划费、长兴岛经济社会发 上海市长兴岛开发建设管理委员会办公室 2017 年 规划费项目绩效评价报告 5 展 调查分析两个子项目，预算 195.00 万元 资金来源 为 市级财政预算。 具体各子项目预算与执行情况如表 1 所示： 表 1： 2017 年规划、计划编制费预算与执行情况表 单位：万元 序 号 子项目名 称 明细 序号 明细内容 年初预 算 执行金 额 预算执行 率 一 规划费 1 长兴岛总体规划暨土地利用 总体规划 60 59 98.33% 2 镇东区控规调整费 47 46.5 98.94% 3 圆沙社区控规调整费 48 45.5 94.79% 4 凤滨路拆违专项整治费 15 14.95 99.67% 小计 170 165.95 97.62% 二 长兴岛经济社会发展调查分析 25 23.3 93.20% 合计 195 189.25 97.05% 3. 实施情况 （ 1）规划费 规划费子项目中主要内容为委托第三方机构编制相关规划， 2017 年包括 4 个子项目，长兴岛总体规划暨土地利用总体规划、镇东区控 规调整费、圆沙社区控规调整费、凤滨路拆违专项整治费。其中，长 兴岛总体规划暨土地利用总体规划为两年期项目， 2017年为第一年， 2017 年 10 月通过公开招投标确定了上海市城市规划建筑设计工程有 限公司为中标供应商，服务期限至 2018 年 10 月 31 日。合同签订后 于 2017 年 11 月支付了首期费用 59 万元。 镇东区控规调整、圆沙社区控规调整两项内容供应商为上海市政 工程设计研究总院（集团）有限公司， 2017 年 6 月签订合同， 2017 年 11 月完成规划报告， 市长兴岛管委会 根据合同条款及相关管理规 定对项目进行验收审核，同时征求规划内相关单位意见对规划内容进 行补充，最后与 2017 年底前完成全部工作。 （ 2）长兴岛经济社会发展调查分析 上海市长兴岛开发建设管理委员会办公室 2017 年 规划费项目绩效评价报告 6 调查分析用于分析影响长兴岛经济设备发展关键、核心要素，剖 析长兴岛经济设备发展中存在的瓶颈和问题。 2017 年 11 月市长兴岛 管委会通过政府采购委托上海市信息中心编制 2017 年长兴岛经济设 备发展调查分析报告。 2018 年 1 月报告完成，开发办进行验收合格。 4. 组织及管理 （ 1）项目主管部门 本项目主管部门为上海市长兴岛开发建设管理委员会办公室， 2008 年 4 月中共上海市委、上海市人民政府决定成立上海市长兴岛 开发建设管理委员会（简称 “市长兴岛管委会 ”）及市 市长兴岛管委会 、 长兴岛开发公司。市 市长兴岛管委会 是上海市的正局级单位。组织机 构图如下： （ 2）项目实施部门 项目具体实施单位是 市长兴岛管委会 规划土地处，该处室负责协 调长兴岛各类规划的组织编制和审核、审批工作；审批建设项目选址 意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程规划 设计方案和建设工程竣工规划验收合格证，核提建设用地规划设计条 件；协调地名、城建档案、景观雕塑、户外广告设置的规划审批管理 工作；土地的统一筹划、统一储备和统一管理，负责制定土地储备、 农用地转用、建设用地供应等计划，负责土地使用权出让工作；建设 项目用地、建设项目供地实施、建设 用地批准书、建设项目调整等的 上海市长兴岛开发建设管理委员会办公室 2017 年 规划费项目绩效评价报告 7 审批工作；协调城市规划实施、土地使用权出让实施的批后管理、监 督检查工作等。 （ 3）项目具体实施流程图如下： （ 4）资金拨付流程 2017 年规划费、计划编制费的资金采用授权支付。市长兴岛管 委会根据预算批复及用款计划定期报送市财政局，市财政局审核后按 期将用款额度拨入市长兴岛管委会零余额账户。市长兴岛管委会审核 支付依据凭证，根据预算，使用零余额账户额度付款。 （二） 绩效目标 1. 总目标 综合项目的研究内容，结合 长兴岛实际情况，各类规划的具体建 开发办申请立项 规划投入使用 进行招投标确定 中标供应商 立项通过后开展 招标代理工作 与中标供应商签 订合同，并于 10 日内支付第笔款 项 供应商 根据招标 文件及合同要 求、编制规划文 件 中期汇报成果、 长兴岛 开发办 意见反馈 供应商针对反 馈意见修改 专家评审验收 根据供应商提 供的付款凭证 支付尾款 上海市长兴岛开发建设管理委员会办公室 2017 年 规划费项目绩效评价报告 8 设目标， 完成各类建设研究 ，进一步加强长兴岛开发建设能力，为后 续建设安排提供有效建议，辅助相关决策。 2. 具体目标 投入管理目标： 预算执行率 95% 项目管理制度健全 项目管理执行有效 财务制度健全 财务监控的有效 资金使用合规 产出目标： 规划计划项目完成率 100% 分析报告完成率 100% 规划计划项目验收通过率 100% 分析报告验收通过率 100% 工作 计划完成及时 效果目标： 规划结果有效应用 相关单位满意度 80% 影响力目标： 辅助决策能力提升 队伍建设提升 二、 绩效评价工作情况 （一） 绩效评价目的 通过本次绩效评价，进一步总结 长兴岛 规划、计划编制费 在决策、 上海市长兴岛开发建设管理委员会办公室 2017 年 规划费项目绩效评价报告 9 执行等方面的经验，查找其存在的不足，提出相关科学合理的政策建 议，从而进一步加强和规范上海市财政部门的预算管理工作，增强专 项资金支出的规范性和合理性，促进项目单位规范项目管理和运作， 进一步完善和严格执行项目操作流程，依法监管、改进服务、提高效 能，维护消费者的合法权益，切实让广大消费者 受 益，进一步优化资 源配置，使财政资金更好地发挥实效。 评价对象： 上海市长兴岛开发建设和管理委员会 2017 年规划、 计划编制费 评价范围 ： 上海市 长兴岛开发建设和管理委员会 2017 年规划、 计划编制费 所 涉及 的 市级财政专项资金 195 万元。 评价时段为： 2017 年 1 月 1 日 2017 年 12 月 31 日。 （二） 绩效评价工作方案制定过程 接受委托后，我公司立即根据项目的特点、项目时间要求，成立 了项目小组，项目小组查阅了项目相关的政策制度及规划土地处提供 的项目实施资料，制定了绩效评价工作方案。 （三） 绩效评价原则、评价方法等 1. 指标体系设计的原则 项目指标体系设计遵循如下原则： （ 1）系统性原则。项目政策目标及效果的多重性决定了评估指 标应当是多层次的体系，能够衡量该政策的经济性、效率性、效果性 等综合绩效，将描述政策结果的常规静态指标和反映政策制定及实施 过程的动态指标相结合。 （ 2）实用性原则。应充分考虑指标数据的可获取性和可度量性， 协调各种数据源，做到 “来源可靠、度量一致 ”，避免评估主体实施评 估时的主观随意性。此外合理控制指标体系的规模，兼顾技术先进性 上海市长兴岛开发建设管理委员会办公室 2017 年 规划费项目绩效评价报告 10 与经济合理性。 （ 3）有效性原则。指标体系必须与被评估项目政策的内涵与结 构相符合，能够反映项目政策绩效的主要特征，经得起指标的效度检 验。 （ 4）动态性原则。指标体系要具有适当的可扩展性，能够根据 不同的评估对象、评估要求和评估阶段灵活地增加或删减指标。 2. 绩效评价方法 按照有关文件的要求，在本次绩效评价工作中， 我 们将采用以下 绩效评价的方法： （ 1） 比较法。是指通过对绩效目标与实施效果、历史与当期情 况、不同部门和地区同类支出的比较，综合分析绩效目标实现程度。 （ 2） 因素分析法。是指通过综合分析影响绩效目标实现、实施 效果的内外因素，评价绩效目标实现程度。 （ 3） 公众评判法。是指通过专家评估、公众问卷及抽样调查等 对财政支出效果进行评判，评价绩效目标实现程度。 3. 关于评价标准 本次绩效评价标准是依据绩效评价基本原理，按照财政支出绩 效评价管理暂行办法（财预 2011 285 号）和上海市预算绩效 管理实施办法（沪财绩 2014 22 号），分别按照计划标准、行 业标准、历史标准等制定。 对于定性指标，一般通过问卷及访谈采集相关数据，在实施过程 中运用等级描述法进行考核，通过设置五级标准来显示该指标认可程 度的差异。 对于计划指标，一般以 100%为满分，按照线性函数，等距增减。 对于其他指标，依据其特征给予增减计分。 上海市长兴岛开发建设管理委员会办公室 2017 年 规划费项目绩效评价报告 11 4. 指标体系 指标体系 及财政资金综合评价表 见附件一。 （四） 数据采集方法及过程 在具体的绩效评价开展过程中，所获取数据的方式一般包括社会 调查、案头研究、问卷调查及查找统计局数据等国家公开的资料。 本项目主要采用查阅相关文件政策、收集项目数据填报表等资料， 并通过访谈、问卷调查掌握具体情况，对采集的数据做详细的分析和 统计。 绩效评价小组严格按照工作方案，通过调研、相关文件的解读、 数据采集、问卷调查、访谈、数据分析和报告撰写等环节，顺利完成 了绩效评价报告工作。具体实施过程如下： 1. 数据填报和采集 为了解项目的具体实施内容、资金使用情况、完成情况等，调研 期间，评价小组向项目相 关单位搜集了包括项目管理制度、合同、检 查资料、验收资料、项目财务凭证等资料。 2. 访谈 在本次评价过程中，项目组主要对项目相关执行处室进行访谈， 了解项目的组织及实施情况。 3. 数据分析及撰写报告 项目组根据绩效评价的原理和规范，对采集的数据进行甄别、分 析和评分，并提炼结论撰写报告，在规定时间内上报委托方，由委托 方对报告进行验收。 （五）绩效评价实施过程 本次绩效评价项目于 2018 年 4 月底启动，绩效评价项目组与 市 长兴岛管委会 财务处和相关处室召开了会议，会议就基础数据收集、 上海市长兴岛开发建设管理委员会办公室 2017 年 规划费项目绩效评价报告 12 问卷及访谈调研安排和相关工作进行了布置。项目组在规划财务处领 导的协助下， 5 月上旬完成了前期调研，明确了评价的目的、方法、 指标、标准等。 此外，根据工作方案，项目组对各个 有关 处室相关领导进行了访 谈，针对该项目的管理、成效、进一步完善意见 和 建议等 方面 进行详 细了解，并据此进行了访谈。 项目组对采集的数据进行处理、分析和评分，并根据收集的评价 信息，按照规定的文本格式和要求撰写绩效评价报告。 努力做到： （ 1） 绩效目标、评价指标体系、主要业绩、问题分析、对策建 议有鲜明逻辑关系 。分析问题应准确到位，并有真实、充分的证据支 撑。 （ 2） 对策建议具有针对性，一则针对具体问题，二则针对财政 资金投向、使用、管理和绩效的改善。 （ 3） 对策建议还应具备合理性和可操作性。 （六）绩效评价的局限性 该项目为一次性项目，评价过程中侧重于对项目立项、开展、建 设过程中开展评价，但 项目内容 效果产生时间跨度较长，对于后续建 设的间接效益大部分将在实际开展建设中后期乃至建设完成后数年 才得以体现，因此本次评价对于效果类指标着墨较少。 三、 评价结论与绩效分析 （一） 评价结论 1.评价结果 本次 2017年规划、计划编制费项目 的绩效评分结果为 91.50分， 根据相关规定，其绩效评级为 “优 ”。其中，部门决策类得分为 10.00 上海市长兴岛开发建设管理委员会办公室 2017 年 规划费项目绩效评价报告 13 分，得分率为 90.00%；部门管理类得分为 26.00分 ，得分率为 92.86%； 部门绩效类得分为 55.50分，得分率为 91.13%。 表 2:绩效评价得分表 指标 A 部门决策 B 部门管理 C 部门绩效 权重 10 28 62 分值 9 26 56.5 得分率 90.00% 92.86% 91.13% 2.主要绩效 从项目完成情况来看，本次 2017 年规划、计划编制费 年初 提出 的 长兴岛经济社会发展情况分析 、 长兴岛总体规划暨土地利用总体规 划、镇东区控规调整费、圆沙社区控规调整费、凤滨路拆违专项整治 费共 5 项明细内容，根据 政府采购流程确定符合要求的中标单位，形 成成果并通过验收， 项目完成良好 ， 能够为后续长兴岛开发建设提供 辅助决策依据 ，促进长兴岛岛域总体规划（ 2008-2020）发展。 （二） 具体绩效分析 1. 项目决策 A 类项目决策类指标，包括 规划、计划编制费 立项和项目目标两 方面的内容。 （ 1） A1 项目立项 反映的是项目立项情况，主要考察项目立项是否有充分的依据， 符合国家本市的相关规定，以及项目的申请、设立过程是否符合相关 要求。各分指标的业绩值和绩效分值如下表所示： 表 3-1 A1 项目立项指标分析 三级指标 指标权重 业绩值 绩效值 A11 战略目标适应性 2 100% 2.00 A12 立项依据充分性 2 100% 2.00 A13 项目立项规范性 2 50% 1.00 上海市长兴岛开发建设管理委员会办公室 2017 年 规划费项目绩效评价报告 14 A11 战略目标适应性： 本项目对 长兴岛经济社会发展情况、 长兴岛总体规划暨土地利用 总体、镇东区控规调整、圆沙社区控规调整、凤滨路拆违整治 等内容 进行了研究， 与部门职能和战略目标完全相符，也符合发展政策和优 先发展重点， A11 战略目标适应性指标得满分 2.00 分。 A12 立项依据充分性： 根据项目立项材料、绩效目标申报表等内容， 项目 设立 符合国家 相关法律法规、国民经济发展规划和党委政府决策，也与项目实施单 位职责密切相关， 进行规划类项目立项时，对长兴岛实际需求进行调 研，有效安排财政资金。 A12 立项依据充分性指标得 分 为 2.00 分。 A13 项目立项规范性： 规划费各子 项目 均 为一次性项目， 项目组 查阅项目申报文件可知， 2017 年 各子 项目 均 按照上海市长兴岛开发建设管理委员会办公室 政府采购项目询价管理办法（试行）对相关单位进行询价后予以立 项、编制预算。 根据项目询价材料，部分单价较低的项目询价材料保 留较少。 A13 项目立项规范性指标得 分为 1.00 分。 （ 2） A2 项目目标 反映的是 规划、计划编制费 目标 设定情况，包括绩效目标的合理 性和绩效指标的明确性。 表 3-2 A2 项目目标指标分析 三级指标 指标权重 业绩值 绩效值 A21 绩效目标合理性 2 100.00% 2.00 A22 绩效指标明确性 2 100.00% 2.00 A21 绩效目标合理性： 规划、计划编制费 各子项目在申请立项过程中，对需要达到的绩 效总目标进行了一定的梳理总结，如需形成的成果、解决的问题等， 上海市长兴岛开发建设管理委员会办公室 2017 年 规划费项目绩效评价报告 15 同时 对于项目明确的时间进度安排、成果质量要求进行 了 明确的约定 。 A21 绩效指标合理性指标得分 为 2.00 分。 A22 绩效指标明确性： 项目组 通过查阅和分析相关资料可知，项目 设立具体的绩效指标 较为 明确 ， 针对 项目内容及特点设立了明确、清晰、量化的绩效目标。 A22 绩效指标明确性 指标得分为 2.00 分。 2. 项目管理 B 类指标，即 规划、计划编制费 的管理类指标，考察的是 规划、 计划编制费 的投入管理、财务管理以及项目的实施情况。 （ 1） B1 投入管理 反映的是项目预算执行的进度，项目配套资金的落实情况、项目 绩效目标的明晰化情况以及项目资金到位及时性。 表 3-3 B1 项目投入管理指标分析 三级指标 指标权重 业绩值 绩效值 B11 预算执行率 6 100.00% 6.00 B11 预算执行率： 2017 年规划、计划编制费项目，包括规划费、长兴岛经济社会 发展调查分析两个子项目，预算 195.00 万元，共执行 189.25 万元， 预算执行率 97.05%。 故 根据指标评分标准， B11 预算执行率绩效分 值为满分 6.00 分。 （ 2） B2 财务管理 反映的是 规划、计划编制费 资金使用的规范性和安全性、财务制 度制定 与 落实情况及项目财务监控的有效性。各分指标的业绩值和绩 效分值如下表所示： 表 3-4 B2 项目财务管理指标分析 三级指标 指标权重 业绩值 绩效值 上海市长兴岛开发建设管理委员会办公室 2017 年 规划费项目绩效评价报告 16 B21 资金使用情况 2 100.00% 2.00 B22 财务管理制度健全性 2 100.00% 2.00 B23 财务监控的有效性 2 100.00% 2.00 B21 资金使用情况： 项目组 通过查阅项目相关财务资料可知，本次 规划、计划编制费 资金的使用均符合相关财务管理制度，资金拨付有完整的审批程序， 使用内容符合预算批复的用途，不存在截留、挤占、挪用、虚列支出 的情况，相关费用支出经济合理。 为确定本次 规划、计划编制费 资金使用是否符合规定，是否有效 和经济地使用了资源， 项目组 根据重要性原则确定了完整的审批程序， 抽取了相关合同 ， 经检查符合长兴岛开发建设管理委员会办公室财 务管理规定（暂行）的规定。因此， B21 资金使用情况指标得分为 2.00 分。 B22 财务管理制度健全性： 为保证公共财政资金合法、有效使用，进一步规范 市长兴岛管委 会 的财务管理工作，长兴 岛根据中华人民共和国会计法、中华 人民共和国预算法、财政部行政、事业单位会计制度、行政 事业单位内部控制规范（试行）（财会 2012 21 号）及本市贯 彻执行行政事业单位内部控制规范的实施意见（沪财会 2013 52 号）等文件，制定了相关财务管理办法，对招投标、政府采购等各项 资金的使用范围、支付流程等进行规范。 因此， 项目组 认为 规划、计划编制费 财务制度比较健全， B22 财 务管理制度健全性指标得分为 2.00 分。 B23 财务监控的有效性 根据负责处室相关工作人员介绍，开发办对中标供应商的资金支 付，必须按照合同要求，每次付款 需 向领导进行签报后由财务处统一 上海市长兴岛开发建设管理委员会办公室 2017 年 规划费项目绩效评价报告 17 付款。审核流程规范合理。 因此， B23 财务监控的有效性指标得分为 2.00 分。 （ 3） B3 项目实施 主要考察项目管理制度的健全性和项目管理制度执行的有效性。 项目管理制度的健全性指标用以反映和考核业务管理制度对项目顺 利实施的保障情况；项目管理制度执行的有效性指标主要反映业务管 理制度的有效执行和质量控制情况。 表 3-5 B3 项目实施指标分析 三级指标 指标权重 业绩值 绩效值 B31 项目管理制度的健全性 4 100.00% 4.00 B32 项目政府采购情况 4 100.00% 4.00 B33 项目合同管理情况 4 50.00% 2.00 B34 项目 管理制度 执行有效性 4 100.00% 4.00 B31 项目管理制度的健全性： 规划、计划编制费 各子项均 为政府 采购 项目， 市长兴岛管委会 对 于该类项目已实施多次，各项采购管理制度比较完善，设立了相应的 申请、筛选、实施、总结等环节。招投标工作管理制度建设非常健全， 根据中华人民共和国政府采购法、上海市政府采购管理办法、 上海市长兴岛开发建设管理委员会办公室政府采购项目询价管理 办法（试行）和有关法律规定进行政府采购项目 ，具体委托上海煌 浦建设咨询有限公司进行，确保成果质量，提高项目资金的使用效率 。 本次评价范围内的 2017 年规划、计划编制费 实施时，具备完整 的规范和保障制度，因此， B31 项目管理制度的健全性得分为 4.00 分。 B32 项目政府采 购情况： 通过查阅相关管理制度、项目申报、实施汇报及总结材料等可知， 本次 规划费各 项目的政府采购管理制度 执行良好，与目标进度基本一 上海市长兴岛开发建设管理委员会办公室 2017 年 规划费项目绩效评价报告 18 致 。采购过程公平公开，采购方式合理，无供应商进行投诉质疑。因 此， B32 政府采购管理制度的执行有效性指标得 满分 4.00 分。 B33 项目合同管理情况： 项目组 通过查阅相关管理制度、项目合同内容、相关财务材料等 了解到本项目中包涵内容多为政府采购内容，合同条款多使用政府采 购模板合同，存在部分条款未进行细化，个别合同中存在项目完成时 间不清晰的情况 ，存在一定采购风险 。因此， B33 项目合同管理情况， 指标得 2.00 分。 B34 项目 管理 制度的执行有效性： 通过查阅相关检查及验收工作的执行情况，本次 2017 年规划、 计划编制费 各 子项需进行 验收， 组织专家及办公室主要领导对项目成 果验收并 保留完整验收情况材料。 因此， B33 项目检查及验收制度执 行有效性得分为 4.00 分。 3. 项目绩效 C 类项目绩效类指标，包括 规划、计划编制费 的产出和效果两方 面的内容。 （ 1） C1 项目产出指标分析 反映的是 规划、计划编制费 产出情况，主要考察 规划项目完成情 况 、 规划成果验收通过 情况 、 社会调研实施情况、 项目完成及时性 。 各分指标的业绩值和绩效分值如下表所示： 表 3-6 C1 项目产出指标分析 三级指标 指标权重 业绩值 绩效值 C11 规划项目完成情况 10 100.00% 10.00 C12 分析报告完成情况 4 100.00% 4.00 C13 社会调研实施情况 4 100.00% 4.00 C14 成果验收情况 7 100.00% 7.00 上海市长兴岛开发建设管理委员会办公室 2017 年 规划费项目绩效评价报告 19 C15 规划项目完成及时性 9 66.67% 6.00 C11 规划项目完成 情况： 根据各供应商在招标前后制定的 计划任务书， 以及合同各项条款 约定，项目组核对了各规划项目的实际成果，各规划均按照计划要求 完成了 长兴岛总体规划暨土地利用总体规划、镇东区控规调整规划、 圆沙社区控规调整规划、凤滨路拆违专项整治规划，共 4 份规划材料 ， 形成了成果文本、成果图件等。 C11 规划项目完成情况得满分 10.00 分。 C12 分析报告完成情况： 根据供应商在招标前后制定的计划任务书，以及合同各项条款约 定，项目组核对了分析报告的实际成果，分析报告中对宏观经济、特 色产业、生态民生情况进行了分析，形成了成果文本、成果图件等。 C12 分析报告完成情况得满分 4.00 分。 C13 社会调研实施情况： 该指标考察规划、计划编制费开展过程，针对项目需要，进行了 相关实地调研、问卷、访谈、案例分析等工作，以保障规划能够贴合 长兴岛开发建设实际需求以及与国内外开发较为成熟项目的建设差 距。目前主要针对岛内情况与较为成熟案例进行分析，可适当增加上 海市其他地区与周边城市的需求调研，保障长兴岛开发建设所必须， 为后续资金与建设安排提供更为切实的依据。 C13 社会调研实施情况 指标得分为满分 4.00 分。 C14 成果验收 情况 ： 根据 各供应商在招标前后制定的计划任务书，以及合同各项条款 约定，项目组核对了各规划项目的实际成果，各规划均按照计划要求 形成了成果文本、成果图件等，均通过了由 市长兴岛管委会 组织的由 相关领域专家组成的专家评审会，最终根据验收意见完善修改后定稿。 上海市长兴岛开发建设管理委员会办公室 2017 年 规划费项目绩效评价报告 20 C14 规划成果验收 情况 得满分 7.00 分 。 C15 项目完成及时性 ： 通过查阅 各子项目的政府采购相关材料、合同、付款申请、成果 验收表等，各子项目均 在年 节点完成。但因政府采购项目特殊性， 部 分 项目启动时间较晚， 未能按照年初计划时间节点完成子项目内容。 而 规划研究类项目属于各类建设项目的前期调研工作，其成果的完成 时间直接对后续工作的开展造成影响，具有较高的时效性要求。考虑 到目前可针对政府采购项目提前进行招标工作，待财政资金到位后直 接进行项目 实施 ，进一步提高规划完成及时性，尽早开展后续工作 。 C13 规划项目完成及时性得分为 6.00 分。 （ 2） C2 项目效果指标分析 反映的是 规划、计划编制费 效果情况 ，主要考察规划结果应用情 况、社会调研实施情况、项目单位满意度 。各分指标的业绩值和绩效 分值如下表所示： 表 3-7 C2 项目效果指标分析 三级指标 指标权重 业绩值 绩效值 C21 规划结果应用情况 10 75.00% 7.5 C22 项目单位满意度 10 91.50% 10 C21 规划结果 应用情况： 该指标用于考核 规划费研究实际应用情况，各子项目中 长兴岛经 济社会发展情况分析、 长兴岛总体规划暨土地利用总体规划、镇东区 控规调整规划、圆沙社区控规调整规划、凤滨路拆违专项整治规划 将 较快应用于实际建设开发中 ， 相关应用计划已提上日程 但尚未完成 。 C21 规划结果 应用情况 指标 得分为 7.50 分。 C22 项目单位满意度 ： 项目组抽取一部分中标 单位 与投标 单位 进行了电话访谈，主要针 上海市长兴岛开发建设管理委员会办公室 2017 年 规划费项目绩效评价报告 21 对 规划、计划编制费 前期招投标工作 、合同签订工作、中期检查以及 后续的项目验收情况进行了调研。各单位均表示与 市长兴岛管委会 的 沟通较为顺畅，能够明确表达各项需求，保障规划方向的准确性，部 分单位表示因目前规划费各子项均为一次性项目，需在当年度完成， 希望能够尽早启动项目，从而延长项目实际工作时间，提高项目成果 质量 ，总体满意度为 91.50%。因此， C23 项目单位满意度指标 得分 为 10 分。 （ 3） C3 能力建设及可持续影响指标分析 反映的是 规划、计划编制费 能力建设及可持续影响情况 ， 主要考 察 整体规划布局能力提升情况与队伍建设情况 。各分指标的业绩值和 绩效分值如下表所示： 表 3-8 C3 项目能力建设及可持续影响指标分析 三级指标 指标权重 业绩值 绩效值 C31 整体规划布局能力提升情况 4 100.00% 4 C32 沟通机制建设 4 100.00% 4 C31 整体规划布局能力提升情况 ： 本次评价涉及的 4 项规划内容 长兴岛总体规划暨土地利用总体 规划、镇东区控规调整规划、圆沙社区控规调整规划、凤滨路拆违专 项整治规划及年度经济社会发展调查分析报告 均为保障长兴岛后续 开发建设所必须。 通过 对以上项目的调研，能对未来的规划、建设具 有 较高 的指导作用 。 C31 整体规划布局能力提升情况指标 得分为 3.00 分。 C32 沟通机制建设 ： 在 规划、计划编制费 实施过程中， 市长兴岛管委会 时刻保持与中 标单位的沟通，并将成果应用于长兴岛开发建设各单位间，提高了长 兴岛开发建设业务能力，保障 了项目 可持续发展 。 C32 沟通机制建设 上海市长兴岛开发建设管理委员会办公室 2017 年 规划费项目绩效评价报告 22 指标 得 4.00 分。 四、 主要经验及做法、存在的问题和建议 （一）主要经验及做法 完成规划研究任务，为长兴岛整体战略发展规划建言献策 各中标单位能够按 市长兴岛管委会 实际需求，对 长兴岛经济社会 发展情况分析、 长兴岛总体规划暨土地利用总体规划、镇东区控规 调 整规划、圆沙社区控规调整规划、凤滨路拆违专项整治规划，与长兴 岛下一步开发计划切实相关。 对现阶段 情况 进行了详细剖析， 同时征 求各相关单位意见， 提出近期和中长期的规划设想与对策措施，具有 较强的针对性和可操作性，为 将来 政策的制定和落实提供了参考 ， 也 为政府部门机构决策提供了新的思路。 （二）存在的问题 及建议 1.项目 实施存在一定延迟，不利于后续工作开展 通过查阅各子项目的政府采购相关材料、合同、付款申请、成果 验收表等， 项目组了解到 各子项目均在 年前 完成。但因政府采购项目 特殊性，部分项目启动时间较晚，未能按照年初计划时间节点完成子 项目内容。 建议 市长兴岛管委会 后续在进行项目 计划 安排时， 考虑到 目前政府采购的特殊性，可针对政府采购项目提前进行招标工作，可 尽早开展后续工作。或安排错时计划及招标工作，提高计划准确性， 进一步提高规划完成及时性。 2.合同条款内容待进一步细化，降低采购风险 项目组通过查阅相关管理制度、项目合同内容、相关财务材料等 了解到本项目中包涵内容多为政府采购内容，合同条款多使用政府采 购模板合同，部分条款未进行细化，存在一定采购风险。建议 市长兴 上海市长兴岛开发建设管理委员会办公室 2017 年 规划费项目绩效评价报告 23 岛管委会在后续工作中对模板合同相关关键条款进行