2017 年福彩金资助老年人社区援助服务项目绩效评价报告.pdf

2017 年福彩金资助老年人社区援助服务项目绩效评价报告 上海玄钥管理咨询有限公司根据关于印发 的通知（沪财绩 201422 号）的要求，受上海市民政局 委托，对 2017 年福彩金资助老年人社区援助服务项目进行绩效评价。 项目组严格按照绩效评价工作要求对福彩金资助老年人社区援助服 务项目的资金、组织、管理和实施效果等情况进行数据收集、档案核 对、问卷调研和现场访谈，经过汇总分析，最终形成本报告。 一、项目基本情况 （一）概况 1.立项背景及目的 （ 1）项目背景 上海是全国最早进入老龄化的城市，呈现出老龄化程度高、速度 快、高龄化突出、纯老家庭及独居老人较多等特点。截至 2011 年底， 上海 80 岁及以上高龄老年人口为 62.92 万人，其中独居老年人数为 22.36 万人。由于纯老家庭及独居老人普 遍存在精神文化生活匮乏、 看病就医难、生活无人照料等问题，高龄老人已经成为社会各届关注 的焦点。为了缓解养老机构不足、老人不愿进养老院、子女无暇照顾 等问题，从 2012 年起，上海市政府开始实施老人社区援助服务项目， 并将其列为市政府实事项目，通过机制创新、形式创新、内容创新， 在全市所有 区 建立了 2 万名基本稳定的社区志愿者服务网络，对 10 万名高龄老人定期开展以健康为主题的关爱活动。 老年人社区援助服务项目已连续推行 5 年，并且 2014 年服务覆 盖面已经扩大到了全市 15 万高龄独居老人， 2017 年上海市民政局决 定继续在全市范围 内实施老年人社区援助服务项目，并且向各区民政 局、老龄办下发关于开展 2017 年 “为 20 万名高龄老人提供家庭互 助服务 ”和 “为 1000个低保等困难老年人家庭提供居室适老改造服务 ” 的通知（沪民老工发 20178 号）。 （ 2）项目目的 该项目主要是通过社区低龄老年志愿者与 80 岁以上高龄独居老 人结成 “伙伴 ”，以上门探访、情感支持和社区活动等形式，给高龄独 居老人一份关爱，帮助他们预防失能，让高龄独居老人能够积极地在 社区健康生活，提升老年人群的晚年生活质量，同时提高敬老爱老的 社会影响力。 2.预算资金来源及使用情况 （ 1）近两年预算及执行情况 2015 年 福彩金资助老年人社区援助服务项目 预算总 额为 2875 万元， 项目资金全部来源于市级财政资金， 由市级福利彩票金安排， 预算执行金额 2700 万元，预算执行率为 93.91%。 2016 年 福彩金资助老年人社区援助服务项目预算总 额为 2911.85 万元，项目资金全部来源于市级财政资金， 由 市级福利彩票金 安排， 预算执行金额 2909.11 万元，预算执行率为 99.91%。 近两年预算及支出情况详见下表： 表 1-1 2015 及 2016 项目预算及执行情况表 万元 年份 项目预算 项目支出 预算执行率 2015 年 2875 2700 93.91% 2016 年 2911.85 2909.11 99.91% （ 2）资金投入情况 2017 年福彩金资助老年人社区援助服务项目资金全部来源于市 级财政资金， 由 市级福利彩票金 安排， 预算金额为 3714 万元。其中 “老 伙伴 ”计划项目费用 3600 万元、市级配送项目费用 114 万元。项目资 金预算详见表 1-1 所示： 表 1-2 2017 年项目预算明细表 单位：万元 序号 明细内容 数量 单价 预算金额 1 “老伙伴 ”计划项目 200000 0.018 3600 2 市 级 配 送 项 目 核心志愿者培训项目 1 19 19 3 优秀志愿者及优秀案例评选项目 1 19 19 4 志愿者信息采集及管理服务 1 19 19 5 陪伴探索项目 1 19 19 6 服务质量跟踪及监控 1 19 19 7 互助体系建设 1 19 19 合计 3714 （ 3）资金使用情况 2017 年福彩金资助老年人社区援助服务项目，实际共支出 3714 万元，预算执行率为 100%。具体情况见表 1-2： 表 1-3 2017 年福彩金资助老年人社区援助服务项目资金使用情况表 单位：万元 序号 明细内容 预算金额 执行金额 预算执行率 1 “老伙伴 ”计划项目 3600 3600 100% 2 市 级 配 送 项 核心志愿者培训项目 19 19 100% 3 优秀志愿者及优秀案例评选项目 19 19 100% 4 志愿者信息采集及管理服务 19 19 100% 5 目 1 陪伴探索项目 19 19 100% 6 服务质量跟踪及监控 19 19 100% 7 互助体系建设 19 19 100% 合计 3714 3714 100% （ 4）资金支付流程 2017 年项目资金支付方式为授权支付，对象为各区民政局以及 项目实施单位，由民政局根据授权支付额度和核定用途将款项支付至 收款单位，具体流程见图 1-1。 上 海 市 民 政 局 上 海 市 财 政 局 代 理 银 行零 余 额 账 户 收 款 单 位 付 款 批 复 用 款 额 度 支 付 指 令 资 金 清 算 申 请 用 款 额 度 额 度 通 知 单 额 度 到 账 通 知 单 图 1-1 授权支付流程图 3.实施情况 2017 年福彩金资助老年人社区援助服务项目 ，由上海市民政局 以 180 元每位老人的标准，将资金拨付至各区民政局， 各区民政局 根据本区的情况，制定工作计划， 通过政府采购 等方式购买相关服务， 聘请社会组织为老人提供服务、丰富老人平日的活动 。同时， 通过各 1 市级配送项目合同于在 2017 年签订，而服务期限为 2018 年。 区民政选择 50 周岁以上、 75 周岁以下，身体健康、乐于奉献的志愿 者开展志愿服务，为本区高龄老年人提供家庭互助服务。并通过实施 市级配送项目，加强对 “老伙伴 ”计划的指导和支持。本次评价的 2017 年项目中涉及的市级配送项目已在 2016 年年底完成采购工作。 2017 年涉及的市级配送项目具体可分为六部分内容，即核心志愿者培训项 目、优秀志愿者及优秀案例评选项目、志愿者信息库维护项目、陪伴 探索项目、服务质量跟踪及监控项目、互助体系建设项目。 具体计划 与实施情况见下表： 表 1-4 2017 年项目计划完成情况表 序号 明细内容 计划完成 实际完成 1 “老伙伴 ”计划项目 对全市 20 万名高龄老年人定期开展以健 康为主题的关爱活动，项目以结对互助的 方式，由低龄老年志愿者向高龄老人提供 家庭互助服务，主要以 “健康生活方式 ”为 主体，开展预防失能、健康科普、精神慰 藉等家庭关爱和生活辅助服务，预防或降 低风险发生，促进高龄老年人的生活质量 和社会交往。 截至到 2017 年 12 月 31 日， “老伙 伴 ”计划按时完成，全市共有 4 万 名志愿者参与了活动，为 20 万名 老人提供了服务。 2 市 级 配 送 项 目 核心志 愿者培 训项目 计划完成核心志愿者培训手册，用于 完善志愿者服务工作，手册包括志愿者上 门服务注意事项、沟通内容、沟通技巧等。 在完成培训课程研发的基础上对 1500 名 老伙伴志愿者进行以核心志愿者培训 4 次培训，并完成老伙伴核心志愿者培训 总结报告。 核心志愿者培训项目由上海浦东 新区乐耆社工服务社负责，服务期 限 2017 年 1 月 1 日 -2017 年 12 月 31 日。项目实际组建了老伙伴专项 手册开发团队，开发了老伙伴的 沟通法宝手册，制定了志愿者的 服务沟通理念、志愿者的服务沟通 内容、志愿者的服务沟通技巧、志 愿者的自我沟通与关怀这四节的 主题 内容，并加以基础内容的补 充。并且，截止至 2017 年 12 月 31 日，乐耆社工结合各 区 核心志愿者 的实际需求，共计培训志愿者 6204 人次。（培训地点及时间详见附件 4） 3 优秀志 愿者及 优秀案 例评选 项目 计划举办表彰仪式和宣传活动，评选出上 海市 “老伙伴 ”计划之优秀志愿者及优秀 案例，鼓励社区低龄老师加入志愿者团 队，并且对志愿者队伍中的优秀的人物和 事迹进行宣传。 优秀志愿者及优秀案例评选项目 由上海市社工作者协会负责，服务 期限 2017 年 1 月 1 日 -2017 年 11 月 30 日 。项目实际举办了志愿者 的表彰仪式，对优秀志愿者及志愿 案例进行了表彰。 4 志愿者信息采 计划对现有信息库内低龄志愿者和高龄独居老人的信息进行校对、修正；新增低 志愿者信息库维护项目由上海社区服务有限公司负责，服务期限为 集及管 理服务 龄志愿者新建信息点并录入详细信息；新 增高龄独居老人新建信息点并录入详细 数据；低龄志愿者与老龄独居老人结对数 据匹配工作；对开展老伙伴项目的公益组 织进行信息维护培训。 2017 年 1 月 1 日 -2017 年 12 月 31 日 。项目实际完成对于现有志愿者 及老人的信息进行录入，对于新增 志愿者及老人信息进行补充，并且 对于各公益组织进行信息系统使 用、维护的培训 5 陪伴探索项目 计划建立和完善 “高龄老人陪伴需求评估 系统、志愿者陪伴支撑系统，并负责平台 运营及维护。 陪伴探索项目由上海奇峰科技发 展有限公司负责，服务期限为 2017 年 1 月 1 日 -2017 年 12 月 31 日。 项目实际对陪伴模式进行了调研， 并且完成了系统平台开发。 6 服务质 量跟踪 及监控 每月抽查信息库内 20%高龄老人进行服 务质量电话回访并每 2 个月形成报告；对 实施老伙伴计划的公益组织逐一上门走 访；每半年度对老伙伴计划的实施形成整 体工作评估报告。 服务质量跟踪及监控项目由上海 市社区服务中心负责，服务期限为 2017 年 1 月 1 日 -2017 年 12 月 31 日。项目实际截止到 2017 年 11 月 10 日共计回访人次 11188 人，并走 访了全市五十余家公益组织。全年 完成了 6 篇电话回访报告及 2 篇整 体工作评估报告 7 互助体系建设 项目主要计划在微信公众号 “老小孩社 区 ”中建立 “老伙伴计划 ”专区；以 区 为单位 为老伙伴计划志愿者建立六合院小组，每 月开展参观、交流、讲座、娱乐、旅游类 活动，并且每半年组织一次志愿者风采展 示活动。 互助体系建设项目由上海科技助 老服务中心负责，服务期限为 2017 年 1 月 1 日 -2017 年 12 月 31 日。 项目实际各区每月均有开展先下 交流娱乐活动，并且完成了 2 次风 采展示活动。 4.组织及管理 （ 1）项目组织情况 主管单位 上海市民政局是本项目的主管部门。老年人社区援助服务工作在 上海市民政局的领导下，统筹协调整个项目实施和监督管理工作。 项目单位 本项目的项目单位是上海市民政局老工处，由上海市民政局老工 处具体实施，负责项目的设立，预算资金的申请，具体承担各区民政 工作执行的监督管理工作。 项目实施单位 各区民政局负责本区域内 “老伙伴 ”计划的统筹协调工作、负责对 本区域内志愿者的招募、培训和管理工作。 2017 年项目涉及的市级配送项目均于 2016 年年底通过自行委托 的方式确定项目实施单位，具体而言：核心志愿者培训项目由上海浦 东新区乐耆社工服务社负责；优秀志愿者及优秀案例评选项目由上海 市 社工作者协会负责；志愿者信息库维护项目由上海社区服务有限公 司负责；陪伴探索项目由上海奇峰科技发展有限公司负责；服务质量 跟踪及监控项目由上海市社区服务中心负责；互助体系建设项目由上 海科技助老服务中心负责。具体如下表： 表 1-5： 2016 年项目采购情况表 序号 采购方式 公司名称 服务内容 1 自行委托 上海浦东新区乐耆社工服务社 负责 1500 名核心志愿者的培训工作。 2 自行委托 上海市社工作者协会 举办表彰大会，并负责优秀志愿者及优秀案例的评选工作。 3 自行委托 上海社区服务有限公司 负责志愿者信息库的维护工作。 4 自行委托 上海奇峰科技发展有限公司 建立和完善 “高龄老人陪伴需求评估系 统、志愿者陪伴支撑系统，并负责平台 运营及维护。 5 自行委托 上海市社区服务中心 对 “老伙伴 ”计划志愿服务项目的服务质量进行跟踪及监控。 6 自行委托 上海科技助老服务中心 建立和完善 “老伙伴 ”计划志愿者互助体 系，并积极举办活动使核心志愿者参与 其中。 （ 2）项目管理流程 项目任务由市民政局统筹分配，在各 区 由 区 民政局（老龄办）负 责组织协调。同时，为了保障服务质量，加强任务管理，市民政局通 过购买服务的方式，引入专业机构进行服务研发和培训，并提供专业 技术支持。 具体流程如下： “老伙伴 ”计划项目 a.任务布置 上海市民政局根据上海各区的情况，分配 “老伙伴 ”计划的年度工 作任务，并提出时间节点、操作规范等工作要求，统筹管理各区 “老 伙伴 ”计划项目的实施。 b.项目实施 各区民政局根据本区的情况，制定工作计划，通过政府采购等方 式购买相关服务，并负责具体监督各实施单位的工作情况，保障 “老 伙伴 ”计划项 目顺利实施 。 c.项目验收 由上海市民政局对各区的 “老伙伴 ”计划项目的完成情况进行考 核及验收。 项目管理流程见下图 3-1： 对 项 目 实 施 情 况 进 行 验 收 上 海 市 民 政 局 统 筹 分 配 各 区 工 作 任 务 上 海 市 民 政 局 组 织 项 目 实 施 各 区 民 政 局 图 3-1“老伙伴 ”计划项目组织管理流程图 市级配送项目 a.采购服务 由上海市民政局各个市级配送项目的服务采购工作，选择符合要 求的各项目实施单位对 “老伙伴 ”计划项目进行保障。 b.项目实施 各区项目实施单位负责具体实施各配送项目，根据合同的内容完 成相应年度工作，保障 “老伙伴 ”计划项目顺利实施 。 c.项目验收 由上海市民政局对各市级配送项目实施单位的工作完成情况进 行考核及验收。 项目管理流程见下图 3-2： 对 项 目 实 施 情 况 进 行 验 收 上 海 市 民 政 局 采 购 服 务 上 海 市 民 政 局 开 展 各 子 项 目 各 实 施 单 位 图 3-2 市级配送项目组织管理流程图 （二）绩效目标 1.项目总目标 该项目主要是通过社区低龄老年志愿者与 80 岁以上高龄独居老 人结成 “伙伴 ”，以上门探访、情感支持和社区活动等形式，给高龄独 居老人一份关爱，帮助他们预防失能，让高龄独居老人能够积极地在 社区健康生活，提升老年人群的晚年生活质量，同时提高敬老爱老的 社会影响力。 2.年度目标 福彩金资助老年人社区援助服务项目的年度绩效目标是以总目 标为依据，根据 2016 年市上海市民政局老工处的实际工作情况设定 的。项目组按照上海市预算绩效管理实施办法（沪财绩 2014 22 号）的要求，对福彩金资助老年人社区援助服务项目的目标进行 分解后得出该项目 2017 年度的绩效目标如下： （ 1）服务老人人数、招募志愿者人数均按计划完成； （ 2）核心志愿者培训工作按照计划全部完成，核心志愿者培训 项目 完成率 为 100%； （ 3）优秀志愿者及优秀案例评选工作全部按照计划完成，颁奖 表彰仪式举办计划完成率达 100%； （ 4）志愿者信息采集及管理服务工作全部按照计划完成，信息 录入计划完成率达 100%； （ 5）陪伴探索工作全部按照计划完成，陪伴模式系统计划完成 率达 100%； （ 6）服务质量跟踪及监控工作全部按计划完成，志愿者服务管 理报告计划完成率达 100%； （ 7）互助体系建设工作全部按计划完成，互助活动计划完成率 达 100%； （ 8）各子项目及时完成验收工作，并全部验收合格 ； （ 9）受益老人较去年有所增长； （ 10）建立了六合院小组，并有良好成效； （ 11） “老伙伴 ”计划网站上对项目的相关信息及时更新； （ 12）有效投诉发生次数 为 0 次； （ 13）管理人员、受益老人满意度达 100%； （ 14）建立了项目的长效管理制度，并有效执行。 二、绩效评价工作情况 （一）绩效评价目的 绩效评价工作主要从项目实施后的效果入手，对项目组织实施管 理情况、项目产出完成情况、项目预期目标实现情况进行考察，通过 绩效评价，发现项目管理工作中可能存在的问题，促进相关管理部门 加强项目管理和资金使用管理，提高财政资金的使用效率，优化配置 财政资金，实现财政资金效益最大化。 本次对 2017 年福彩金资助老年人社区援助服务项目进行绩效评 价的目的： （ 1）深入分析项目实施的目的、意义和项目实施情况； （ 2）了解项目情况，以及此项目对市上海市高龄老人的受益效 果； （ 3）了解 2017 年福彩金资助老年人社区援助服务项目的资金使 用情况及项目管理，从绩效的角度出发，针对资金管理、项目管理等 方面可能存在的问题，提出一些可行性建议，以促进管理水平的不断 提高。 （二）绩效评价原则、评价方法 1.绩效评价原则 （ 1）价值中立原则 财政支出绩效评价是客观评价，所有用来评价的指标均可量化， 所有参与评价的单位和个人都必须遵循评价价值中立原则，即财政支 出绩效评价结果，只取决于各单位 的工作业绩的客观实际，而不取决 于评价人的价值判断和个人意愿。评价结果不会因为评价人价值观念 的不一致而有所不同。 （ 2）公平、公开、公正原则 从评价目标的设计、指标体系的研发及设计、数据填报、复核， 专家评议等所有环节，都必须保证评价过程的公开性、程序的规范性 和合理性，应及时发现并处理评价过程中的问题，以保证评价结果的 准确、客观和科学。 （ 3）客观性原则 评价以数据为准绳，坚持客观评价。即由相关部门填报数据，项 目组根据填报的数据，在进行汇总、分析、评价的基础上，独立开展 评价，得出评价结果，并形成评价报告。 2.绩效评价方法 福彩金资助老年人社区援助服务项目采用的绩效评价方法主要 包括政策文献研究法、因素分析法、公众评判法等。 （ 1）政策文献研究法 通过研究和解读上海市民政局的相关政策文献，获取项目背景、 项目概况等信息，同时，还可以梳理绩效评价指标。 （ 2）比较法 比较法是指通过对绩效目标与实施效果，结合各项评价指标的完 成情况，评价财政支出的产出和效果。 （ 3）因素分析法 因素分析法是指通过综合分析影响绩效目标实现、实施效果的内 外因素，结合各项评价指标的完成情况，评价财政支出的产出和效果。 （ 4）公众评判法 公众评判法是指通过公众问卷及抽样调查等方法，客观实际地对 财政支出的产出和效果进行评判。 （三）数据采集方法及过程 本次绩效评价工作需要的数据包括定性数据和定量数据两种类 型，定性数据主要是通过实地考察、现场访谈、电话沟通和问卷调查 等社会调查方式进行采集；定量数据主要是通过项目单位和其他相关 单位填报基础数据采集表的方式进行采集；此外，我们会对采集的数 据进行复核，确保数据的准确性。 （四）绩效评价实施过程 福彩金资助老年人社区援助服务项目绩效评价工作，首先，项目 组积极 与市上海市民政局老工处管理人员沟通，通过材料收集、电话 沟通，对项目具体实施内容、预算资金编制依据及执行情况、组织管 理流程等有了详实的掌握，并对项目单位相关负责人进行了访谈，进 一步了解项目单位的内部管理制度和关键工作内容。项目组梳理项目 基本情况，确定评价关注点，设计评价指标体系、基础表、访谈提纲、 受益老人满意度问卷、项目单位人员满意度问卷；项目组经历了数据 进行采集、问卷调查、社会访谈、数据分析和报告撰写环节，顺利完 成了绩效评价工作。 绩效评价具体实施过程如下： 1.前期调研： 2018 年 5 月 10 日 2018 年 5 月 20 日，由上海市民政局老工 处填写基础表，并反馈相关数据。 2.问卷调查： 2018 年 5 月 15 日 2018 年 5 月 25 日，项目组对福彩金资助 老年人社区援助服务项目涉及的利益相关方民政局老工处管理人员、 社区老人进行满意度问卷调查。共发放问卷 189 份，其中民政局老工 处管理人员满意度问卷 8 份，社区老人满意度问卷 181 份；实际回收 有效问卷 189 份，其中民政局老工处管理人员满意度问卷 8 份，社区 老人满意度问卷 181 份，有效问卷回收率为 100%。在通过问卷录入、 分析、整理后，形成社会调查满意度报告（具体见附件 2）。 3.访谈： 2018 年 6 月 1 日 2018 年 6 月 5 日，针对福彩金资 助老年人社区援助服务项目开展情况、管理措施等进行访问和了解， 访谈方式为上门访谈。最后项目组撰写了访谈报告（具体见附件 3）。 4.数据分析及撰写报告： 2018 年 6 月 1 日 2018 年 6 月 15 日，项目组根据记下评价的 原理和规范，对采集的数据进行甄别、分析和评分，并提炼结论撰写 报告，在规定时间内上报委托方。 三、评价结论和绩效分析 （一）评价结论 1.评价结果 本次绩效评价的项目福彩金资助老年人社区援助服务项目总分 为 89.54 分，属于 “良 ”2。其中，项目决策类指标权重为 12 分，得分 为 10.5 分，得分率为 87.50%；项目管理类指标权重为 35 分，得分为 30 分，得分率为 85.71%；项目绩效类指标权重为 53 分，得分为 49.04 分，得分率为 92.53%。 表 3-1 福彩金资助老年人社区援助服务项目绩效评价得分表 .评价指标 权重 业绩值 得分 A 项目决策 12 - 10.5 A1 项目立项 8 - 8 A11 战略目标适应 性 3 项目与部门职责、发展战 略相适应 3 A12 立项依据充分 性 3 立项依据充分 3 2绩效得分 90 分以上为“优”， 75 分 -90 分为“良”， 60-75 分为“合格”， 60 分以下为不合格。 A13 立项规范性 2 立项程序规范 2 A2 项目目标 4 - 2.5 A21 绩效目标合理 性 2 目标合理 2 A22 绩效指标明确 性 2 绩效指标明确性有待加 强 0.5 B 项目管理 35 - 30 B1 投入管理 8 - 8 B11 预算执行率 8 100% 8 B2 财务管理 11 - 11 B21 资金使用合规 性 6 合规 6 B22 财务管理制度 健全性 5 健全 5 B3 实施管理 16 - 11 B31 项目管理制度 健全性 8 存在部分缺失 6 B32 项目管理制度 执行有效性 8 - 5 B321 合同管理制度 执行情况 2 存在偏差 0 B322 验收管理制度 执行情况 2 执行有效 2 B323 志愿者管理制 度落实情况 2 执行有效 2 B324 监督管理制度 执行情况 2 部分存在偏差 1 C 项目绩效 53 - 49.04 C1 项目产出 25 - 25 C101 老伙伴服务 计划完成率 4 100% 4 C102 核心志愿者 培训项目 完成率 2 100% 2 C103 核心志愿者 培训手册编制计划完 成率 1 按照计划完成 1 C104 颁奖表彰仪 式举办计划完成率 2 按照计划完成 2 C105 信息录入计 划完成率 2 100% 2 C106 陪伴模式系 2 全部完成 2 统计划完成率 C107 志愿者服务 管理报告计划完成率 2 100% 2 C108 互助活动计 划完成率 2 100% 2 C109 市级配送项 目验收合格率 4 100% 4 C110 市级配送项 目完成及时率 4 100% 4 C2 项目效益 24 - 24.04 C21 受益老人增长 率 3 33.33% 3 C22 六合院小组建 立情况 2 建立小组，并能够有效及 时沟通 2 C23“老伙伴 ”网站 信息更新情况 3 未能及时更新 0 C24 有责投诉发生 次数 2 0 2 C25 志愿者配比情 况 3 1:5 3 C26 受服务老年人 满意度 8 95.18% 7.04 C27 项目管理人员 满意度 3 100% 3 C28 长效管理制度 健全性 2 健全 2 C29 长效管理制度 执行有效性 2 有效 2 合计 100 - 89.54 2.主要绩效 福彩金资助老年人社区援助服务项目整体绩效处于良好水平，具 体来说： （ 1）项目与部门职责、发展战略相适应，项目立项依据充分， 立项程序规范，设置绩效目标，但绩效指标明确性有待加强。 （ 2）预算执行率为 100%；财务管理制度健全；资金使用情况合 规；管理制度存在部分缺失； 管理制度执行有效中合同管理制度 有待 加强 。 （ 3）项目整体产出和效果目标完成情况良好，具体来说：服务 老人人数达到预期目标，老伙伴服务计划完成率达 100%；核心志愿 者培训工作、优秀志愿者及优秀案例评选工作、志愿者信息采集及管 理服务工作、陪伴探索工作、服务质量跟踪及监控工作、互助体系建 设工作均按照计划全部完成；各子项目及时完成验收工作，并全部验 收合格 ； 受益老人较去年有所增长；项目建立了六合院小组，并有良 好成效；项目 “老伙伴 ”计划门户网站上对项目的相关信息过于陈旧， 未能进行及时更新；有责投诉发生次数为 0 次；管理人员满意度为 100%、受益老人满意度 95.18%；项目有建立了的长效档案管理制度， 并有效执行。 （二）具体绩效分析 A 项目决策 A1 项目立项 A11 战略目标适应性 考察项目与民政局战略目标的适应性，即项目是否能够支持部门 目标的实现。本项目致力于让高龄独居老人能够积极地在社区健康生 活，提高独居老年人的生活质量。项目实施符合 “十三五 ”国家老龄 事业发展和养老体系建设规划中 “老年人权益保障和养老服务业发 展等方面的法规政策不断完善 ”的要求，并且与民政局 “推动开展有利 于老年人身心健康的各种活动 ”的战略目标相匹配。故根据评分标准， 该指标得满分。 A12 立项依据充分性 考察用以反映项目立项是否有充分的依据，符合本市、本区的相 关规定。根据项目的实施符合关于开展 2017 年 “为 20 万名高龄老 人提供家庭互助服务 ”和 “为 1000 个低保等困难老年人家庭提供居室 适老改造服务 ”的通知（沪民老工发 20178 号）中提到的 “各区要结 合本区域内的实际情况扩大服务覆盖面，服务对象在市民政局、市老 龄办下发的（沪民老工发 20142 号）文件规定的基础上，兼顾老劳 模、无子女老年人以及 75 周岁以上有服务需求的独居老年人。 ”以及 关于 2017 年社区为老服务实事项目和老年宜居社区试点 安排的通 知（沪民老工发 20174 号）中 “各区要做好志愿者的招募工作，可 根据区实际情况，选择 50 周岁以上、 75 周岁以下，身体健康、乐于 奉献的志愿者开展关爱活动。 ”的要求，并且结合以往工作要求，继 续开展 “老伙伴 ”计划项目，项目立项的充分，根据评分标准，该指标 得满分。 A13 立项规范性 考察项目的申请、设立过程是否符合相关要求，是否符合立项申 报审批流程，用以反映和考核项目立项的规范情况。该项目作为经常 性项目，对于这类项目立项规范性的考察其实是对每年项目预算申请 和批复流程是否合理的考察。 经过项目组的调查，上海 市民政局 严格 按照预算审批流程申请预算，预算得到市财政局批复。 项目立项规范， 根据评分标准，该指标得 2 分。 A2 项目目标 A21 绩效目标合理性 考察项目所设定的绩效目标是否依据充分，是否符合客观实际， 产出和效果目标是否符合正常业绩水平，是否与预算相关联。据项目 组了解，本次评价的项目有制定 绩效目标，且项目年度目标与总目标 设置合理，故根据评分标准，该指标得 2 分。 A22 绩效指标明确性 表 3-2 项目绩效指标调整情况表 分解目标 原单位申报 项目组调整后 指标内容 指标目标值 指标内容 指标目标值 投入和管理目 标 预算执行力 100% 预算执行率 100% 项目进度控制 100% 资金使用情况 资金使用合规、专 款专用 财务管理制度健全性 制度健全 项目管理制度健全性 制度健全 项目管理制度执行有效性 执行有效 产出目标 志愿者人数（万 人） 4 老伙伴服务计划完成率 100% 服务老人数（万 人） 20 核心志愿者培训项目 完成率 100% 每周为老人服务 频次 1 核心志愿者培训手册编制 计划完成率 100% 资金使用合规性 （ 1=合规， 0=不 合规） 1 颁奖表彰仪式举办计划完成率 100% 信息点建设计划完成率 100% 陪伴模式系统计划完成率 100% 志愿者服务管理报告计划完成率 100% 志愿者风采展示活动计划完成率 100% 线下互动式交流活动计划完成率 100% 市级配送项目验收合格率 100% 市级配送项目完成及时率 100% 效果目标 专款专用率 100% 受益老人增长率 100% 是否提升对高龄 老人的援助（ 1= 是， 0=否） 1 六合院小组建立情况 情况良好 老伙伴 ”网站信息更新情况 有责投诉发生次数 志愿者配比情况 志愿者配比情况 志愿者与老年人 的比例大于或等 于 1： 5 影响力目标 老人满意度 80% 受服务老年人满意度 90% 是否营造敬老氛 围（ 1=是， 0=否） 1 项目管理人员满意度 90% 考察依据绩效目标设定的绩效指标是否清晰、细化、可衡量等， 用以反映和考核项目绩效目标与项目实施的相符情况。有上表可知， 项目单位申报的绩效指标与项目内容基本符合，但绩效指标仅包含 “老伙伴 ”计划项目，而未涉及到各实际 配送项目的目标设定，未能与 本项目完全匹配 ， 目标值清晰、可衡量，但是指标内容的设置不够明 确，并且绩效指标不能与项目年度计划完全相对应，因此根据评分标 准，绩效指标明确性指标得 0.5 分。 B 项目管理 B1 投入管理 B11 预算执行率 预算执行率考察项目预算的执行情况，预算执行率（ %） =项目 实际支出数 /项目预算数 *100%。福彩金资助老年人社区援助服务项目， 预算金额为 3714 万元，实际共支出 3714 万元，预算执行率为 100%。 故根据评分标准，该指标得满分。 B2 财务管理 B21 资金使用合规性 考察项目资金使用是否符合 相关的法律法规和财务管理制度的 规定，用以反映和考核项目是否存在截留、挤占、挪用、虚列支出等 情况。项目组抽查了本项目市民政局支出的记账凭证，通过调查发现 项目资金使用严格按照财务管理制度的规定使用，未发现截留、挤占、 挪用、虚列支出等情况，故该指标得满分。 B22 财务管理制度健全性 财务管理制度健全性考察财务制度是否健全、完善、有效，用以 反映和考核财务管理制度对项目资金规范、安全运行的保障情况。上 海市民政局制定了财务管理制度，其中包括对于供给管理 、 监督管理、 资金管理等提出了明确的要求。并对项目预算申报财务报销等有 关资 金结算方面进行了严格规定。以上制度符合国家有关法律法规，能够 在制度层面保证项目资金使用的合规性。故财务管理制度健全，该指 标得满分。 B3 项目实施 B31 项目管理制度健全性 考察项目单位是否指定并发布完善的管理制度，包括合同管理制 度、验收管理制度、志愿者管理制度、监督考核制度与志愿者管理制 度，用以反映和考核业务管理制度对项目顺利实施的保障情况。经项 目组调查，本项目实施的主要管理制度为上海市民政局的内控手册， 其中包括了一系列业务管理制度。包括合同管理制度、验收管理制度 等。具体来说 :合同管理制度中对于合同的签订、责任、保存等做出 了明确的相关规定 ;验收管理制度中对于验收的流程、要求等作出了 明确规定。而项目志愿者管理制度、监督管理制度没有成文的规定， 主要关于开展 2017 年 “为 20 万名高龄老人提供家庭互助服务 ”和 “为 1000 个低保等困难老年人家庭提供居室适老改造服务 ”的通知（沪 民老工发 20178 号）以及关于 2017 年社区为老服务实事项目和老 年宜居社区试点安排的通知（沪民老工发 20174 号）中的相关要求。 故综上，项目组认为项目的合同管理制度、验收管理制度健全，但是 志愿者管理制度 以及监督管理制度有待进一步完善，根据评分标准， 该指标得 6 分。 B32 项目管理制度执行的有效性 B321 合同管理制度执行有效性 考察项目是否严格按照合同的规定执行。经过项目组调查， 2017 年项目实施过程中涉及合同的子项目，各合同的签订日期均为 2016 年年底（服务期限为 2017 年全年） ，合同金额已在 2016 年全部完成 支付，合同内容与 2017 年项目工作内容一致，项目实施单位依照合 同如实报告项目进展情况，按时、按标准完成项目任务。同时项目 2017 年签订的相关合同，其服务期限均为 2018 年 全年 ，合同金额也 已在 2017 年全部完成支付。项目组认为，合同资金在项目实施单位 完成合同任务前已经支付，且各合同中仅对交付的时限作了违约的规 定，而对于服务质量产生问题时，应采取何种措施未有明确规定，由 于合同资金早已支付，故服务质量可能无法保障，合同的管理有待进 一步加强。并且由于合同金额 已 全部完成支付，而合同相关工作需待 第二年执行，导致当年的预算支出内容与当年度的工作内容无法完全 匹配。综上所述，根据评分标准，该指标得 0 分。 B322 验收管理制度执行有效性 考察项目验收管理制度的执行情况。根据项目组了解，各市级配 送项目方面，各项目实施单位在 交付项目时，市民政局有实施项目的 相关验收工作。具体来说对于货物类商品，市民政局会确认商品质量 无误后，再将其投入使用；对于服务类商品，市民政局会要求其递交 工作总结，并考核其工作实施情况，作为项目验收。 “老伙伴 ”计划项 目方面，验收工作是由区承担的， 并形成工作总结上交至市民政，验 收工作完成情况完成良好 。故综上所述，根据评分标准，该指标得 满 分。 B323 志愿者管理制度执行有效性 考察志愿者管理制度的执行情况。根据项目组调查了解，项目在 招募低龄志愿者时选择 50 周岁以上、 75 周岁以下，身体健康、乐于 奉献的志愿者开展志愿 服务，并且通过上海志愿者网或社区志愿者服 务网上的志愿服务记录系统，对志愿者、服务对象的个人基本信息、 服务信息，按照要求定期录入数据并及时更新，符合 关于开展 2017 年 “为 20 万名高龄老人提供家庭互助服务 ”和 “为 1000 个低保等困难 老 年人家庭提供居室适老改造服务 ”的通知（沪民老工发 20178 号） 中对于志愿者管理的相关要求。故综上所述，项目组认为项目的志愿 者管理制度执行有效，指标得满分。 B324 监督考核管理执行情况 考察项目是否采取相应措施实施监督检查工作。经过项目组调查， 项目单位以购买服务的方式委托第 三方公司对 “老伙伴 ”计划志愿服 务项目的服务质量进行跟踪及监控。而对于各区是否按照计划或规定 执行 “老伙伴 ”计划项目等方面，市民政局缺乏对于各区民政的监督考 核管理工作，故项目组认为监督考核管理执行情况良好，但仍有进一 步规范的空间，根据评分标准，该指标的 1 分。 C 项目绩效 C1 项目产出 C101 老伙伴服务计划完成率 考察项目实际服务老人人数情况 老伙伴服务计划完成率 =（实际 服务老人人数 /计划服务老人人数） *100%。根据项目组了解，项目计 划服务 20 万名上海市独居老人，实际完成服务老人人数 20 万人，故 老伙伴服务计划完成率为 100%，根据评分标准，该指标得满分。 C102 核心志愿者培训 项目完成率 考察项目 核心 志愿者培训计划的完成率（ 核心 志愿者培训计划完 成率 =实际培训总人数 /计划培训总人数 *100%）。根据 “老伙伴 ”项目 计划，项目需完成 4 万 名志愿者的招募工作，根据项目组了解，实际 完成招募志愿者人数 4 万 ， 并且对于其中的 1500 人作为核心志愿者 进行培训，培训工作全部按计划完成。 故核心志愿者培训项目完成率 为 100%，根据评分标准，该指标得满分。 C103 核心志愿者培训手册编制计划完成率 考察项目是否按照计划完成核心志愿者培训手册的编制及印 刷工作。根据核心志愿者培训项目计划，项目需完成核心志愿者培 训手册的开发工作，根据项目组了解，项目按计划完成了培训手