2017 年市政大厦信息系统运维项目绩效评价报告.pdf

财政项目支出绩效评价报告 项目名称： 2017 年市政大厦信息系统运维项目 主管部门：上海市机关事务管理局 项目单位：上海市机关事务管理局信息中心 委托单位：上海市机关事务管理局 评价机构：上海玄钥管理咨询有限公司 2018 年 10 月 目 录 摘 要 . 1 一、项目基本情况 . 5 （一）项目概况 . 5 （二）绩效目标 . 10 二、绩效评价工作及组织实施情况 . 11 （一）绩效评价目的 . 11 （二）绩效评价原则及评价方法 . 12 （三）数据采集方法及过程 . 14 （ 四）绩效评价实施过程 . 14 三、评价结论和绩效分析 . 15 （一）评价结论 . 15 （二）具体绩效分析 . 17 四、主要经验及做法 、存在的问题和建议 . 27 （一）主要经验及做法 . 27 （二）存在的问题 . 28 （三） 建议和改进措施 . 28 附件一 2017 年市政大厦信息系统运维项目绩效指标综合表 错误！未定义书签。 附件二 2017 年市政大厦信息系统运维项目服务内容完成情况 错误！未定义书签。 附件三 访谈报告 . 错误！未定义书签。 附件四 满意度调查报告 . 错误！未定义书签。 附件五 工作底稿 . 错误！未定义书签。 1 摘 要 概述 上海市机关事务管理局信息中心负责对市级机关集中办公地（市 政大厦）内计算机网络系统的规划建设、标准制定和维护保障管理工 作。市政大厦自 2004 年建成投入使用至今，目前共入驻有 18 家委办 局。市政大厦信息系统包括楼内入驻各委办局的办公内外网、涉密网、 保卫处专网、物业管理网等网络子系统；市政大厦信息系统运维项目 是对集中容纳各委办局独立的涉密网络设备和公务网管理中心的节 点设备、 UPS 设备的屏蔽机房提供日常巡检工作，对系统突发故障进 行及时排除，并对老旧设备进行更换等运维管理工作。为保障市政大 厦内政务内外网系统的正常运行， 确保楼内各委办局的正常办公不受 影响，机管局信息中心于 2017 年设立了市政大厦信息系统运维项目。 2017 年市政大厦信息系统运维项目为经常性项目。 2017 年市政 大厦信息系统运维项目预算为 656.2916 万元，实际支出 607.646 万 元，预算执行率为 92.59%。 通过开展市政大厦信息系统运维项目，保证整个市政大厦信息系 统安全、稳定、有效运行，无重大故障发生；确保市政大厦内各委办 局日常工作不受影响，相关业务系统能够稳定、安全的持续运行；加 强市政信息保密工作，防止国家机密泄露。 评价结论和绩效分析 通过评价， 2017 年市政大厦信息系统运维项目的综合得分为 88.74 分，评价等级为“ 良 1”。 1 绩效得分 90 分以上为“优”， 75 分 -90 分为“良”。 60-75 分为“合格”， 60 分以下为不合格。 2 根据绩效分析，本项目的立项依据充分、立项程序规范；项目预 算编制合理，财务管理制度健全，资金使用合规，财务监控有效； 2017 年 市政大厦信息系统运维 项目整体完成情况 良好 ， 项目运维单位按照 合同规定的内容， 完成了网络系统及设备的维护、周边支撑系统及设 备的维护、机房值守及应急响应工作；全年共巡检 759 次，提交月报 12 份，发生运维事件共 742 件，对屏蔽机房精密空调进行了维修与 更换等；通过运维， 市政大厦信息系统运行情况良好，全年无重大故 障及突发事件发生；市政大厦内入驻各委办局工作人员及项目管理人 员满意度达到 97.9%和 98.67%；项目长效管理制度健全且执行有效， 档案保存完整无缺失。 但本项目在实施过程中仍存在一些问题，如设臵的绩效指标中， “ 预算执行率”指标目标值设臵不够合理 ，不符合行业正常的业绩水 平；项目管理制度有缺失，缺少对项目单位的考核标准及奖惩机制， 有待进一步完善。 经验教训和建议 （一）主要经验及做法 1.信息系统运维情况良好，全年无重大故障发生 2017 年市政大厦信息系统运维项目中，运 维单位按照合同规定 及机管局信息中心的要求，按时高质量完成市政大厦屏蔽机房的日常 巡检及驻守工作，对系统故障及应急事件及时响应，对老旧设备进行 维修与更新，保障了市政大厦入驻各委办局的正常工作秩序不被打乱； 市政大厦信息系统运行情况良好，全年无重大故障及信息安全事件发 生，楼内各委办局工作人员及项目管理人员满意度达到 97.9%和 98.67%。 3 2.项目单位财务管理规范有效 机管局信息中心在项目资金拨付过程中，严格遵循资金计划用途 和使用范围，专款专用；按照合同约定的付款进度及付款时间支付项 目运维费用，资金拨付程序完整； 严格按照机管局信息中心付款审批 流程执行，原始凭证和记账凭证完整，未出现资金截留、挤占、挪用、 虚列支出等情况，财务管理规范有效。 （二）存在的问题 1.部分绩效指标目标值不符合正常业绩水平 经调研， 2017 年信息系统运维项目在进行绩效目标申报时，填 报的部分绩效指标目标值不符合正常的业绩水平，如“预算执行率” 目标值为 85%，目标值不符合正常的业绩水平。 2.缺乏对运维质量考核的书面标准及奖惩机制 经调研，信息中心对运维质量的考核，缺乏相应的书面标准及奖 惩机制，未将运维费用支付与运维服务质量考核结果相结合。在实际 考核中，采用专家验收方式，但专家验收时间通常晚于运维合同签订 时间，验收结果对下一年度合同签订并无实际影响，如 2016 年度的 运维项目验收时间为 2017 年 4 月，而 2017 年度运维合同签订日期为 2017 年 1 月。 （三） 建议和改进措施 1.科学填写绩效目标申报表，完善绩效目标申报工作 建议机管局信息中心在进行项目申报时，根据项目内容和项目特 性，并充分结合行业内正常业绩水平，设臵绩效指标目标值，以更好 的反映和考核项目绩效目标与项目实施的相符情况，提高预算管理水 平。 4 2.建立对项目运维单位的考核标准及奖惩机制 建议机管局信息中心建立一套完整成熟的对项目运维单位的考 核标准及奖惩机制，将项目运维费用的支付与考核结果紧密结合，以 更好的监督与管理运维单位的工作成果， 加强项目资金的监管工作， 提高财政资金的使用效率。 5 2017 年市政大厦信息系统运维项目绩效评价报告 受上海市机关事务管理局委托，上海玄 钥管理咨询有限公司根据 上海市预算绩效管理实施办法（沪财绩 2014 22 号）和上海市 机关事务管理局的要求，负责对上海市机关事务管理局下属信息中心 的 2017 年市政大厦信息系统运维项目进行绩效评价。项目组通过对 本次评价的项目进行了取数、调研以及分析之后，形成了 2017 年 市政大厦信息系统运维项目绩效评价报告。 一、项目基本情况 （一）项目概况 1.项目立项背景及目的 （ 1）项目立项背景 上海市机关事务管理局信息中心（以下简称为机管局信息中心） 是上海市机关事务管理局的直属单位，负责对市级机关集中办公地 （市政 大厦）内计算机网络系统的规划建设、标准制定和维护保障管 理工作。 市政大厦（大沽路 100 号）是本市政府机关三个集中办公地之一， 自 2004 年建成投入使用至今，已入驻 18 家委办局。市政大厦信息系 统包括楼内入驻各委办局的政务办公内外网、涉密网、保卫处专网、 物业管理网等网络子系统；机管局信息中心负责对集中容纳各网络子 系统节点设备的屏蔽机房进行管理。 为确保市政大厦信息系统正常运行，屏蔽机房内的各项网络设备 正常运转，机管局信息中心设立了市政大厦信息系统运维项目；通过 政府购买服务方式聘请具有涉密资质的第三方对市政大厦信息 系统 进行运维与管理，市政大厦信息系统运维项目为经常性项目。 6 （ 2）项目目的 通过开展市政大厦信息系统运维项目，保证整个市政大厦信息系 统安全、稳定、有效运行，无重大故障发生；确保市政大厦内各委办 局日常工作不受影响，相关业务系统能够稳定、安全的持续运行；加 强市政信息保密工作，防止国家机密泄露。 2.预算资金来源及使用情况 （ 1）预算资金来源及安排 2017 年市政大厦信息系统运维项目预算为 656.2916 万元，资金 来源于市财政资金，列入上海市机关事务管理局部门预算。项目具体 预算安排情况见表 1-1： 表 1-1 2017 年市政大厦信息系统运维项目预算安排明细表 单位：万元 项目名称 预算明细 预算安排 合计 市政大厦信息系 统运维项目 运维费 430.2916 656.2916 数据专线费 216 IPTV 网络服务费 10 （ 2）资金使用情况 2017 年市政大厦信息系统运维项目预算为 656.2916 万元，实际 支出 607.646 万元，预算执行率为 92.59%。项目资金具体使用明细 详见表 1-2： 表 1-2 2017 年市政大厦信息系统运维项目资金支出明细表 单位：万元 项目 名称 项目明细 预算明 细 合同金 额 实际支 出 小计 预算执 行率 市政 大厦 信息 系统 运维 信息网络和安全 部分（标段 B） 运维费 182 182 200 88.70% 标段 B 补充协议 18 18 周边支撑系统部 分（标段 C） 145.376 145.376 159.376 7 项目 名称 项目明细 预算明 细 合同金 额 实际支 出 小计 预算执 行率 项目 标段 C 补充协议 14 14 保密检查软件 2.49 2.49 2.49 网络安全渗透入 侵检测系统 19.8 19.8 19.8 DDN 东方有线 数据专 线费 216 216 216 100% 电信 IPTV IPTV 网 络服务 费 9.98 9.98 9.98 99.8% 合计 607.646 607.646 607.646 92.59% （ 3） 资金拨付流程 2017 年市政大厦信息系统运维项目中，预算批复数额内的资金 拨付方式为财政授权支付。机管局信息中心按照项目付款进度及运维 单位提交的增值税发票提交用款申请，经部门领导审核批准后，开具 支付令送代理银行，将财政资金支付到项目运维单位账户。项目资金 拨付流程图如下： 3.项目实施内容 （ 1）项目计划实施内容 8 2017 年市政大厦信息系统运维项目计划通过政府购买服务形式 对集中容纳各委办局独立的涉密网络设备和公务网管理中心的节点 设备、 UPS 设备的屏蔽机房提供日常巡检工作，对系统突发故障进行 及时排除，并对老旧设备进行更换等运维管理工作。运维服务期限为 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日。运维服务内容包括：全年每 个工作日对屏蔽机房的网络安全设备及系统进行巡检工作，每日 2 次； 提供 7 24 小时 3 名技术工程师 驻场支 持服务； 负责市政大厦信息系 统日常应急工作，在出现安全故障时提供故障分析、排除及硬件维修 服务；每月以提交月报形式向机管局信息中心汇报巡检工作；对屏蔽 机房内老旧设备进行更新及维修 。 （ 2）项目实际实施情况 1）项目实际实施内容 根据市政大厦信息系统运维项目的运维单位提供的项目验收报 告， 2017 年度完成了网络系统及设备的维护，周边支撑系统及设备 的维护，机房值守及应急响应工作；全年共巡检 759 次，巡检发现问 题次数为 12 次，屏蔽机房精密空调设备巡检发现问题次数为 11 次； 2017 年发生运维事件共 742 件，其中包括故障事件、请求事件、咨 询事件、日常巡检及通知通告等；对屏蔽机房精密空调进行了更换等。 2017 年具体运维服务内容完成情况见附件二。 2）项目实际实施进度 2017 年市政大厦信息系统运维项目中，机管局信息中心于每月 月底组织运维单位项目 相关负责人及信息中心部门领导开展运维例 会，就运维单位提交的月度运维报告对市政大厦信息系统运维进度及 情况进行分析与沟通；同时项目主管科室负责人不定期到现场与屏蔽 9 机房内驻场技术工程师就项目进展情况进行沟通与交流，并对市政大 厦信息系统发生的故障或应急事件提出解决方案。 4.组织与管理 （ 1）项目组织情况 上海市机关事务管理局为本项目的主管部门，负责项目的预算申 报、预算编制工作，并对项目的实施情况及进度进行监督； 机管局信 息 中心是本项目的实施单位，负责组织项目招投标工作，监督与管理 项目运维单位的运维服务工作，并对运维 单位进行考核。 （ 2）项目管理流程 1.前期准备 机管局信息中心根据市政大厦信息系统的运维服务内容及要求 进行项目申报及预算编制等立项工作；报经市经信委审核通过后，开 始项目前期准备工作。 2.确定运维服务单位 市政大厦信息系统运维项目采用一次招标三年有效，机管局信息 中心按照 2016 年度末对项目运维单位的考核结果，与运维单位签订 当年度的运维服务合同，并组织开展运维服务工作。 3.项目实施 项目实施过程中，机管局信息中心于每月月底组织运维单位项目 相关负责人及信息中心部门领导开展运维例会，就运维单位提交的月 度运维 报告对市政大厦信息系统运维进度及情况进行分析与沟通；同 时项目主管科室负责人不定期到现场与屏蔽机房内驻场技术工程师 就项目进展情况进行沟通与交流，并对发生的应急事件提出解决方案。 4.项目验收 10 机管局信息中心于 2017 年 12 月 31 日进行项目验收， 2018 年 4 月组织召开市政大厦信息系统运维项目专家验收会，与会专家听取运 维服务单位服务汇报和用户报告，审阅相关文档，并给出验收意见。 （二）绩效目标 1.总目标 在运维工作开展过程中，依照突发事件应急预案，及时处理紧急 故障；每日对机房进行晨晚检工作，对网络安全设备及系统 进行更新 与维护，保证整个市政大厦信息系统的安全、稳定、有效的运行，保 障政务内外网系统的正常运行；同时满足市级机关层面关于电子政务 各类业务调整，确保各委办局的正常办公不受影响。 2.年度绩效目标 （ 1）运维期间对市政大厦屏蔽机房内的网络安全设备及系统共 完成 2*365 次机房日常巡检工作； （ 2） 2017 年 1-12 月按时提交月度报告； （ 3）对市政大厦信息系统发生的故障及时响应并修复； （ 4）运维期间全年每天有 3 名技术工程师驻守； （ 5）对市政大厦屏蔽机房内的老旧设备进行维修与更新； 通过市政大厦信息系统运维项目，市政大厦信息系统运行情况良 好，无重大故障发生；各委办局工作人员满意度及项目管理人员满意 度达到 90%以上；长效管理制度健全且执行有效，档案管理无缺失。 3.分解绩效指标 11 指标 类型 绩效内容 指标名称 目标值 标杆依据 产出 目标 数量目标 巡检计划完成率 730 项目实施基本 要求 月报提交完成率 12 项目实施基本 要求 驻场服务计划完成率 100% 项目实施基本 要求 系统及设备更新计划完成率 100% 项目实施基本 要求 故障修复完成率 100% 项目实施基本 要求 质量目标 市政大厦信息系统运维一次验 收合格 合格 项目实施基本 要求 时效目标 故障应急响应及时性 及时 合同条款约定 巡检完成及时性 及时 合同条款约定 系统及设备更新完成及时性 及时 合同条款约定 效果 目标 效果目标 市政大厦信息系统运行情况 良好 项目实施效果 市政大厦信息系统重大故障发 生次数 0 项目实施效果 社会评价 客户满意度 90% 通用标准 项目管理人员满意度 90% 通用标准 长效管理 财务管理制度健全性 健全 项目长效管理 要求 长效管理制度健全性 健全 项目长效管理 要求 长效管理制度执行情况 执行有 效 项目长效管理 要求 档案管理情况 无缺失 项目长效管理 要求 二、绩效评价工作及组织实施情况 （一）绩效评价目的 12 本次评价从项目产生的效果角度出发，力求从绩效的角度发现该 项目中取得的成绩和产生的问题，优化财政支出管理改革，为下一步 实施绩效预算奠定基础。具体目标如下： 1.通过评价，了解 2017 年市政大厦信息系统运维项目的基本情 况，对项目背景、项目现状和项目目的做深入的研究和分析； 2.通过评价，了解财政资金的拨付使用情况，考察项目绩效的实 现情况； 3.通过评价，发现项目在资金投入、组织管理、质量控制、监督 检查机制、后期投入使用及管理等各方面中存在的问题，并寻求解决 方案。 （二）绩效评价原则及评价方法 1.评价原则 （ 1）中立原则 财政支出绩效评价是客观评价，所有用来评价的指标均可量化， 所有参与评价的单位和个人都必须遵循评价价值中立原则，即财政支 出绩效评价结果，只取决于各单位的工作业绩的客观实际，而不取决 于评价人的价值判断和个人意愿。评价结果不会因为评价人价值观念 的不一致而有所不同。 （ 2）公平、公开、公正原则 从评价目标的设计、指标体系的研发及设计、数据填报、复核等 所有环节，都必须保证评价过程的公开性、程序的规范性和合理性， 及时发现并处理评价过程中的问题，以保证评价结果的准确、客观和 科学。 （ 3）客观性原则 13 评价以数据为准绳，坚持客观评价。即由上海市机关事务管理局 信息中心信息服务科负责人填报数据，项目组根据填报的数据，在进 行汇总、分析、评价的基础上，独立开展评价，得出评价结果，并形 成评价报告。 2.评价指标体系 指标体系包括评价指标表和基础表两部分，评价指标表是评价的 依据，基础表是支持 评价的基础数据，由被评价单位负责填报。 3.评价方法 （ 1）政策、文献研究法 通过研究、解读上海市机关事务管理局信息中心的相关文件，来 获取项目概况、绩效指标等有用信息。 （ 2）对比法 对于项目实施情况，采用目标比较法、历史动态比较法进行分析 判断。 （ 3）社会调查法 主要包括问卷调查、访谈等，获得相关资料。 （ 4）数据采集法 通过现场勘查、项目资料查阅，提取项目相关数据。 （ 5）抽样复核法 对采集的数据信息，根据简单随机抽样的方法，按照不低于 20% 的比例进行抽样复核。 （ 6）逻辑分析法 针对项目情况，进行绩效分析，提炼项目实施中的经验和不足， 进而提出相关建议，保障今后类似项目的实施。 14 （三）数据采集方法及过程 本次绩效评价数据包括定性和定量两种数据，定性数据主要通过 实地考察、面对面访谈，问卷调研等社会调查的方式来采集。 定量数据的采集主要通过被评价单位填报数据和实地采集数据 相结合的方式，形成数据采集两条线，有效保证数据的真实性和可靠 性，此外，我们会对所有数据进行全面审核和复核，并对重要数据进 行实地采集。 （四）绩效评价实施过程 2018 年 9 月，项目组在前期调研的基础上，明确了评价的目的、 方法、指标体系、评价标准、访谈方案等。在此之后，项目组经过了 数据采集、问卷调查、访谈、数据分析和报告撰写等环节，顺利完成 了绩效评价工作。 绩效评价具体实施过程如下： 1.前期调研： 2018 年 9 月，项目组接受委托后， 15 天时间由上海市机关事务 管理局信息中心信息服务科项目负责人填写基础表，并反馈相关数据。 2.问卷调查： 期间用 10 天时间，项目组对市政大厦信息系统运维项目涉及的 各委办局及项目管理人员进行满意度问卷调查，共发放问卷 28 份， 实际回收有效问卷 24 份，有效问卷回收率为 89.29%。在通过问卷录 入、分 析、整理后，形成社会调查满意度报告。（具体详见附件二）。 3.访谈： 15 获取基础数据后 10 天内，针对市政大厦信息系统运维项目开展 情况、管理措施等进行访问和了解，访谈方式为实地访谈。最后项目 组撰写了访谈报告（具体见附件三）。 4.数据分析及撰写报告： 在前期工作基础上，项目组根据绩效评价的原理和规范，对采集 的数据进行甄别、分析和评分，并提炼结论撰写报告， 10 天后在规 定时间内上报委托方。 三、评价结论和绩效分析 （一）评价结论 1.评价结果 运用由项目组研发的评价指标体系及评分标准，通过数据采集、 问卷调查及访谈，对 2017 年市政大厦信息系统运维项目绩效进行客 观评价，最终评分结果：综合得分为 88.74 分，评价等级为“ 良 ”。 其中，项目决策类指标权重共 10 分，得 8 分，得分率为 80%；项目 管理类指标权重共 32 分，得 22.74 分，得分率为 71.06%；项目绩效 类指标权重共 58 分，得 58 分，得分率为 100%，各部分权重和绩效 分值如表 3-1 所示： 表 3-1 市政大厦信息系统运维项目绩效得分表 评价 指标 权重 业绩值 得分 A 项目决策 10 8 A1 项目立项 6 6 A11 战略目标适应性 2 适应 2 A12 立项依据充分性 2 充分 2 A13 项目立项规范性 2 规范 2 16 评价 指标 权重 业绩值 得分 A2 项目目标 4 2 A21 绩效目标 设臵 合理性 2 不够合理 1 A22 绩效指标明确性 2 指标目标值设臵不合 理 1 B 项目管理 32 22.74 B1 投入管理 10 8.74 B11 预算执行率 5 92.59% 3.74 B12 预算编制合理性 5 合理 5 B2 财务管理 10 10 B21 资金使用合规性 3 合规 3 B22 财务管理制度健全性 3 健全 3 B23 财务监控有效性 4 有效 4 B3 项目实施 12 4 B31 项目管理制度健全 性 6 项目管理制度不够健 全 2 B32 项目管理制度执行有效性 6 项目管理制度执行不 够有效 2 C 项目绩效 58 58 C1 项目产出 30 30 C11 巡检计划完成率 3 730 3 C12 月报提交完成率 3 12 3 C13 驻场服务计划完成率 3 100% 3 C14 系统及设备更新计划完成 率 3 100% 3 C15 故障修复完成率 3 100% 3 C16 市政大厦信息系统运维一 次验收合格 4 合格 4 C17 故障应急响应及时性 4 及时 4 C18 巡检完成及时性 4 及时 4 C19 系统及设备更新完成及时 性 3 及时 3 C2 项目效益 8 8 17 评价 指标 权重 业绩值 得分 C21 市政大厦信息系统运行情 况 4 良好 4 C22 市政大厦信息系统重大故 障发生次数 4 0 4 C3 可持续性影响 20 20 C31 客户满意度 4 97.9% 4 C32 项目管理人员满意度 4 98.67% 4 C33 长效管理制度健全性 4 健全 4 C34 长效管理制度执行情况 4 执行有效 4 C35 档案管理情况 4 无缺失 4 2.主要绩效 2017 年 市政大厦信息系统运维 项目整体完成情况较好，具体分 析情况如下： 从项目产出来看，市政大厦信息系统运维项目的运维单位按照合 同规定的内容， 2017 年度完成了网络系统及设备的维护，周边支撑 系统及设备的维护，机房值守及应急响应工作；全年共巡检 759 次， 提交月报 12 份，发生运维事件共 742 件；对屏蔽机房精密空调进行 了维修与更换等。 从项目效益来看，市政大厦信息系统运行情况良好，全年无重大 故障及事故发生；市政大厦内入驻各委办局工作人员及项目管理人员 满意度达到 97.9%和 98.67%；项目长效管理制度健全且执行有效，档 案保存完整无缺失。 （二）具体绩效分析 A 项目决策 A1 项目立项 A11 战略目标适应性 权重 2 分 得分 2 分 18 上海市机关事务管理局信息中心的主要职能为“按照市经济信息 化委、市保密局和市公务网管理中心的有关规定，负责市级机关部分 集中办公场所计算机网络系统的规划建设、标准制定和维护保障管理 工作；承担市政大厦及其他市级机关集约 化计算机网络的信息安全与 运行保障；根据局计算机信息系统的发展规划，承担技术开发和信息、 设施设备的维护工作。”市政大厦信息系统运维项目的设立依据为“对 市政大厦信息系统网络设备、安全设备及系统进行日常巡检及维护， 对老旧设备进行更新，并对发生的故障及时进行分析与排除，以确保 市政大厦内各委办局正常办公不受影响，防止政务保密信息泄露。” 项目符合上海市机关事务管理局信息中心的职能，能支持部门目标的 实现。该指标权重为 2 分，依据评分细则，评价得分为 2 分。 A12 立项依据充分性 权重 2 分 得分 2 分 项目组通过与项目主管科室 负责人访谈得知，上海市机管局信息 中心根据上海市经济信息化委的批复进行项目立项，项目立项符合国 家、上海市相关规定；市政大厦信息系统运维项目与上海市机管局信 息中心职责密切相关。 该指标权重为 2 分，依据评分细则，评价得分 为 2 分。 A13 项目立项规范性 权重 2 分 得分 2 分 项目组通过与项目主管科室负责人访谈得知，市政大厦信息系统 运维项目是由上海市机管局信息中心上报上海市经济信息化委，经审 核通过后进行项目立项及前期准备工作，立项程序规范；所提交的文 件、材料符合项目立项要求。 该指标权重为 2 分，依据评分细则，评 价得分为 2 分。 A2 项目目标 19 A21 绩效目标设臵合理性 权重 2 分 得分 1 分 经了解，上海市机管局信息中心在进行项目申报时，填报了绩效 目标申报表，具体绩效目标见下表： 项目名称 市政大厦信息系统（运维） 项目总目标 保证整个市政大厦信息系统的安全、稳定、有效的运行；同时 满足市级机关层面关于电子政务各类业务的调整等 年度绩效目标 1.对市政大厦信息系统涉及到的各项硬件基础设施进行维护， 保障系统稳定运行； 2.维护和管理防火墙、入侵检测、防病毒 等设备和系统，保障系统安全运行； 3.按照运维管理流程对各 项运维事件及时进行处理； 4.对老旧设备及时进行更新和升 级。 项目单位制定的项目实施计划为“ 2017 年一方面是根据合同规 定进度计划，进行资金拨付；一方面计划于 2017 年 11、 12 月组织对 运维单位的考核工作”。 项目单位已有工作计划且填报了绩效目标；设定的项目总目标及 年度绩效目标合理，符合项目特性及客观实际；项目预期产出效益和 效果符合正常的业绩 水平，但绩效目标与相应预算的关联性不足。该 指标权重为 2 分，依据评分标准，该指标实际得分为 1 分。 A22 绩效指标明确性 权重 2 分 得分 1 分 市政大厦信息系统运维项目在进行申报时，填写了绩效目标申报 表，并将绩效目标细化分解成了具体的绩效指标，如下表所示： 指标类型 指标名称 指标目标值 目标值来源 投入和管 理目标 预算执行率 85% 自定义 项目管理制度执行有效性 有效 自定义 项目管理制度健全性 健全 自定义 资金使用合规 合规 自定义 财务管理制度健全性 健全 自定义 产出目标 运维单位考核合格率 100% 运维管理要求 老旧严重设备更新率 100% 运维管理要求 20 指标类型 指标名称 指标目标值 目标值来源 各类故障及时处理率 100% 运维管理要求 运维事件响应时间 10 分钟 运维管理要求 报修事件处理率 100% 运维管理要求 日常巡检工作计划完成率 100% 运维管理要求 效果目标 服务质量、事件处理不当造成 投诉数 1 次 运维管理要求 委办局工作人员满意度 95% 自定义 重大运维故障发生率 0.5% 运维管理要求 影响力目 标 运维档案归档工作 档案管理完善 运维管理要求 常驻现场人员数量 3 人 运维管理要求 运维团队人员素质 团队人员需具备 网络、安全及服 务器等方面长期 工作经验 运维管理要求 从上表中可以看出，项目单位将绩效目标分解为具体的绩效指标， 并为各绩效指标设臵了相应的指标值，但“预算执行率”指标、“服 务质量、事件处理不当造成投诉数”指标与“重大运维故障发生率” 指标的目标值设臵不够合理，不符合正常的业绩水平。该指标权重为 2 分，依据评分标准，该指标实际得分为 1 分。 B 项目管理 B1 投入管理 B11 预算执行率 权重 5 分 得分 3.74 分 2017 年市政大厦信息系统运维项目预算安排 为 656.2916 万元， 实际支出 607.646 万元，预算执行率为 92.59%。该指标权重为 5 分， 依据评分标准，该指标实际得分为 3.74 分。 B12 预算编制合理性 权重 5 分 得分 5 分 2017 年市政大厦信息系统运维项目预算以市政大厦信息系统建 设费用的 10%为依据进行编制；根据市政大厦信息系统构成明细对预 21 算进行了细分，按照单价与数量进行测算，项目预算编制合理。 该指 标权重为 5 分，依据评分标准，该指标实际得分为 5 分。 B2 财务管理 B21 资金使用合规性 权重 3 分 得分 3 分 2017 年市政大厦信息系统运维项目预算资金均用于支付运维费 用、数据专线费及 IPTV 网络服务费 ，符合项目资金计划用途和使用 范围，专款专用；资金拨付程序完整，严格按照机管局信息中心付款 审批流程执行，原始凭证和记账凭证完整，未出现资金截留、挤占、 挪用、虚列支出等情况，因此资金使用合规。该指标权重为 3 分，依 据评分细则，评价得分为 3 分。 B22 财务管理制度健全性 权重 3 分 得分 3 分 经评价发现，机管局信息中心制定了预算、收入及支出相关的一 系列管理办法；通过翻阅市机管局信息中心财务管理办法了解到， 其中对部门经费支出的审批流程、报销标准及对发生违反行为的惩罚 办法均进行了明确的规定，项目单位财务管理制度健全；对于本单位 的现金管理、财务收支审批、发票报销和财务票据管理等有关的制度 及管理办法符合财务会计制度的规定。该指标权重为 3 分，依据评分 细则，评价得分为 3 分。 B23 财务监控有效性 权重 4 分 得分 4 分 机管局信息中心在资金使用过程中，严格按照单位内部审批流程 执行，项目运维费用支出根据项目付款进度及运维单位提供的发票提 交用款申请，由部门经办人提交用款申请表，部门负责人对业务进行 初审，财务负责人对支出用途审核后，交部门分管领导、主要领导审 批，经审批后可予以执行；经了解，资金使用后，上海市机管局针对 22 本项目分别开展了绩效跟踪和绩效后评工作。该指标权重为 3 分，依 据评分标准，该指标实际得分为 3 分。 B3 项目实施 B31 项目管理制度健全性 权重 6 分 得分 2 分 通过访谈了解，机管局信息中心没有制定项目相关管理制度及对 项目运维单位的考核标准及奖惩制度，没有将项目各个季度运维费用 的支付与运维单位的运维服务质量及考核结果相结合； 2017 年度专 家验收会于 2018 年 4 月召开，晚于 2018 年度运维合同的签订时间， 无法根据项目验收结果决定是否签署 2018 年度的运维合同。不利于 机管局信息中心对运维单位的工作成果进行考核，对项目进行监督管 理。该指标权重为 6 分，依据评分标准，该指标实际得分为 2 分。 B32 项目管理制度执行有效性 权重 6 分 得分 2 分 2017年市政大厦信息系统运维项目是由 2015年通过电子集市采 购确定的运维单位负责运维，根 据 2016 年度考核结果于 2017 年 1 月 签订运维合同。 项目合同条款执行情况见下表： 项目 名称 项目明细 合同约定付款计划 履约情况 市政 大厦 信息 系统 运维 项目 信息网络和安全 部分（标段 B） 2017年每季度经考核 后，甲方向乙方支付 年度合同总价的 25% 2017 年 3 月 14 日支付合 同第一季度款项； 6 月 12 日支付合同第二季度款 项； 9 月 19 日支付合同第 三季度款项； 11 月 27 日 支付合同第四季度款项 标段 B 补充协议 一次性支付合同款项 2017 年 6 月 12 日支付补充协议金额 周边支撑系统部 分（标段 C） 2017年每季度经考核 后，甲方向乙方支付 2017 年 3 月 14 日支付合 同第一季度款项； 6 月 12 23 项目 名称 项目明细 合同约定付款计划 履约情况 年度合同总价的 25% 日支付合同第二季度款 项； 9 月 19 日支付合同第 三季度款项； 11 月 27 日 支付合同第四季度款项 标段 C 补充协议 一次性支付合同款项 2017 年 6 月 12 日支付补充协议金额 保密检查软件 一次性支付合同款项 2017 年 9 月 19 日支付软件购买费用 网络安全渗透入 侵检测系统 一次性支付合同款项 2017 年 9 月 19 日支付系 统购买费用 DDN 东方有线 一次性支付合同款项 2017 年 3 月 24 日支付数据专线费 电信 IPTV 2017 年 6 月和 11 月 二次各支付服务费用 的 50% 2017 年 6 月 29 日支付合 同第一笔款项； 11 月 22 日支付项目尾款。 从上表中可以看出，项目资金拨付进度符合项目合同的规定。 通过访谈了解到，在 2017 年市政大厦信息系统运维项目 实施过 程中，机管局信息中心于每月月底组织运维单位项目相关负责人及信 息中心部门领导开展运维例会，就运维单位提交的月度运维报告对市 政大厦信息系统运维进度及情况进行分析与沟通；同时项目主管科室 负责人不定期到现场与屏蔽机房内驻场技术工程师 就项目进展情况 进行沟通与交流，并对发生的应急事件提出解决方案； 2018 年 4 月 组织召开市政大厦信息系统运维项目专家验收会，与会专家听取运维 服务单位服务汇报和用户报告，审阅相关文档，并给出验收意见。 但是机管局信息中心没有相应的考核标准及奖惩机制，每个季度 没有进行考核就支付了合同款项，没有将项目运维费用的支付与运维 单位的运维服务质量及考核结果相结合；不利于机管局信息中心对运 维单位的工作成果进行考核，对项目进行监督管理，项目管理制度执 24 行有效性欠缺。该指标权重为 6 分，依据评分标准，该指标实际得分 为 2 分。 C 项目绩效 C1 项目产出 C11 巡检计划完成率 权重 3 分 得分 3 分 2017 年市政大厦信息系统运维项目计划于 2017 年全年共完成 2*365 次日常巡检工作。根据 2017 年度市政大厦 100 号信息系统及 周边支撑系统运维服务项目验收报告， 2017 年共完成 759 次巡检工 作，巡检计划完成率为 100%。该指标权重为 3 分，依据评分标准， 该指标实际得分为 3 分。 C12 月报提交完成率 权重 3 分 得分 3 分 2017 年市政大厦信息系统运维项目计划于 2017 年 1-12 月每月 提交月度运维报告。 2017 年项目运维单位共提交运维报告 12 份，月 报提交完成率为 100%。该指标权重为 3 分，依据评分标准，该指标 实际得分为 3 分。 C13 驻场服务计划完成率 权重 3 分 得分 3 分 2017年市政大厦信息系统运维项目计划于 2017年全年每天有至 少 3 名技术工程师在屏蔽机房内驻守。根据机房监控每日巡检报告， 实际每日机房有至少 3 名技术工程师驻守，驻场服务计划完成率为 100%。该指标权重为 3 分，依据评分标准，该指标实际得分为 3 分。 C14 系 统及设备更新计划完成率 权重 3 分 得分 3 分 2017 年市政大厦信息系统运维项目计划对屏蔽机房内老旧设备 进行维修与更换。根据设备维修更换表及项目验收报告， 2017 年度 完成了屏蔽机房内精密空调更换及老旧设备报废相关材料汇总整理 25 工作，系统及设备更新计划完成率为 100%。该指标权重为 3 分，依 据评分标准，该指标实际得分为 3 分。 C15 故障修复完成率 权重 3 分 得分 3 分 2017 年市政大厦信息系统运维项目计划对系统发生的故障及应 急事件进行处理。根据 2017 年度项目验收报告，全年日常巡检共发 现问题 8 次，空调巡检发现问题 11 次， UPS 及其他设备巡检发现问 题 8 次，发现问题后已经全部解决，各设备运行状态正常。该指标权 重为 3 分，依据评分标准，该指标实际得分为 3 分。 C16 市政大厦信息系统运维一次验收合格 权重 4 分 得分 4 分 2018 年 4 月机管局信息中心组织召开市政大厦信息系统运维项 目专家验收会，与会专家听取运维服务单位服务汇报和用户报告，审 阅相关文档，专家一致同意项目验收通过。 该指标权重为 4 分，依据 评分标准，该指标实际得分为 4 分。 C17 故障应急响应及时