2017 年斜土路街道社区道路整治项目绩效评价.pdf

上 海 市 徐 汇 区 财 政 项 目 支 出 绩 效 评 价 报 告沪 金 审 财 2019K006号项 目 名 称 ： 2017 年 斜 土 路 街 道 社 区 道 路 整 治 项 目 绩 效 评 价项 目 实 施 单 位 ： 上 海 市 徐 汇 区 斜 土 路 街 道 办 事 处主 管 部 门 ： 上 海 市 徐 汇 区 斜 土 路 街 道 办 事 处 委 托 单 位 ： 上 海 市 徐 汇 区 斜 土 路 街 道 办 事 处评 价 机 构 ： 上 海 沪 港 金 茂 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司2018年 11 月 撰 稿 人 ： 瞿 辰 吉复 审 人 ： 章 勇 安 终 审 人 ： 王 云 飞 目 录一 、 项 目 概 况 .1二 、 绩 效 评 价 情 况 .1（ 一 ） 评 价 结 论 . 1（ 二 ） 预 算 执 行 情 况 . 1（ 三 ） 项 目 实 施 及 绩 效 情 况 . 2三 、 经 验 、 问 题 和 建 议 . 2（ 一 ） 主 要 经 验 . 2（ 二 ） 存 在 的 问 题 . 2（ 三 ） 改 进 措 施 . 2 一 、 项 目 概 况 .4（ 一 ） 项 目 立 项 的 背 景 和 目 的 . 4（ 二 ） 项 目 情 况 说 明 . 4（ 三 ） 项 目 绩 效 目 标 . 4（ 四 ） 项 目 预 算 执 行 情 况 . 5（ 五 ） 项 目 完 成 情 况 . 5（ 六 ） 项 目 的 相 关 方 及 其 关 联 . 5（ 七 ） 项 目 的 组 织 及 管 理 . 6二 、 绩 效 评 价 工 作 情 况 . 6（ 一 ） 评 价 目 的 . 6 （ 二 ） 评 价 依 据 . 6（ 三 ） 评 价 方 案 制 定 过 程 . 7（ 四 ） 绩 效 评 价 体 系 . 7（ 五 ） 绩 效 评 价 实 施 情 况 . 7三 、 评 价 结 论 和 绩 效 分 析 . 8（ 一 ） 评 价 结 论 . 8（ 二 ） 绩 效 分 析 . 9四 、 评 价 意 见 .14（ 一 ） 主 要 经 验 . 1 4（ 二 ） 存 在 的 问 题 . 1 5 （ 三 ） 改 进 措 施 . 1 5附 件 1 绩 效 评 价 指 标 体 系 .16附 件 2.项 目 绩 效 指 标 得 分 表 .21 附 件 3.评 价 指 标 评 分 底 稿 .22附 件 4.访 谈 情 况 摘 要 .42附 件 5.调 查 问 卷 情 况 分 析 .43 1 摘 要一 、 项 目 概 况徐 汇 区 斜 土 路 街 道 辖 区 内 小 巷 房 屋 类 型 混 杂 、 不 同 程 度 地 存 在 着店 招 店 牌 年 久 失 修 ， 道 路 破 损 、 下 水 道 陈 旧 、 淤 积 堵 塞 、 零 星 设 施 损坏 缺 失 等 情 况 ， 严 重 影 响 市 容 市 貌 ， 为 有 效 解 决 居 民 的 急 、 难 、 愁 问题 ， 改 善 民 生 ， 提 升 斜 土 路 居 住 环 境 ， 街 道 逐 年 推 进 背 街 小 巷 的 整 治工 作 ， 通 过 道 路 整 修 工 程 加 以 整 治 和 修 缮 ， 改 善 社 区 环 境 ， 小 区 居 民的 居 住 出 行 条 件 。 2017 年 度 斜 土 路 街 道 委 托 上 海 加 丰 建 筑 工 程 有 限 公 司 为 施 工 单位 开 展 了 社 区 道 路 公 共 设 施 应 急 抢 修 、 社 区 道 路 维 护 保 养 等 工 作 。二 、 绩 效 评 价 情 况（ 一 ） 评 价 结 论2017 年 斜 土 路 街 道 社 区 道 路 整 治 项 目 通 过 实 施 ， 已 较 好 的 完 成了 立 项 时 所 要 求 的 绩 效 。 产 出 方 面 ， 施 工 内 容 和 施 工 质 量 方 面 全 部 达到 了 计 划 目 标 ， 且 能 根 据 进 度 计 划 及 时 完 成 。 结 果 方 面 ， 未 发 生 有 责投 诉 、 有 责 事 故 的 不 良 影 响 事 件 。 但 同 时 ， 斜 土 路 街 道 在 进 度 计 划 、中 长 期 计 划 编 制 方 面 ， 尚 存 在 部 分 不 足 的 地 方 ， 虽 不 影 响 项 目 的 总 体绩 效 ， 但 应 在 今 后 的 工 作 中 引 起 重 视 ， 并 进 行 完 善 。 绩 效 综 合 评 分 及 各 一 级 指 标 评 分 都 达 到 了 “ 良 好 ” 水 平 。（ 二 ） 预 算 执 行 情 况2017 年 斜 土 路 街 道 社 区 道 路 整 治 项 目 资 金 来 源 为 徐 汇 区 斜 土 路街 道 一 般 公 共 预 算 资 金 ， 纳 入 斜 土 路 街 道 的 2017 年 度 部 门 预 算 ， 2017年 项 目 预 算 申 报 数 为 730,000 元 ， 截 止 2017 年 年 底 实 际 使 用 资 金528,791元 ， 预 算 执 行 率 72.44%。 2 （ 三 ） 项 目 实 施 及 绩 效 情 况本 工 程 为 改 建 工 程 ， 建 设 地 址 为 斜 土 路 街 道 辖 区 内 更 换 窨 井 盖 、绿 化 护 栏 维 修 及 零 星 应 急 维 修 及 创 全 道 路 维 护 工 作 。社 区 道 路 整 治 项 目 建 设 方 为 斜 土 路 街 道 办 事 处 ， 具 体 事 项 斜 土 路街 道 办 事 处 委 托 第 三 方 服 务 机 构 上 海 加 丰 建 筑 工 程 有 限 公 司 负 责 实施 。 项 目 较 好 的 完 成 了 对 公 共 设 施 的 维 护 维 修 ， 工 程 质 量 皆 以 达 标 ，并 通 过 验 收 ， 项 目 执 行 情 况 良 好 。三 、 经 验 、 问 题 和 建 议（ 一 ） 主 要 经 验 制 定 了 促 进 项 目 实 施 规 范 管 理 的 措 施 ， 保 障 项 目 有 序 开 展项 目 在 过 程 管 理 方 面 机 制 完 善 ， 请 了 专 业 的 施 工 单 位 、 审 计 公 司配 合 斜 土 路 街 道 对 项 目 开 展 、 结 算 审 价 等 专 业 管 理 工 作 ， 保 障 了 项 目能 够 规 范 地 完 成 。（ 二 ） 存 在 的 问 题尚 未 建 立 社 区 道 路 整 治 的 中 长 期 计 划斜 土 路 街 道 尚 未 对 全 区 社 区 街 道 的 市 容 整 治 工 作 制 定 中 长 期 规划 ， 明 确 “ 十 二 五 ” 期 间 要 达 到 得 总 体 目 标 。 每 年 安 排 整 治 计 划 时 仅按 近 期 的 实 际 情 况 进 行 安 排 ， 与 长 期 计 划 未 进 行 有 效 匹 配 ， 不 利 于 项目 发 挥 可 持 续 的 影 响 。 （ 三 ） 改 进 措 施制 定 社 区 道 路 整 治 的 中 长 期 计 划 ， 使 年 度 道 路 整 治 工 作 计 划 更 具合 理 性建 议 斜 土 路 街 道 应 对 整 个 街 道 的 社 区 道 路 进 行 全 面 排 摸 ， 对 市 容环 境 存 在 问 题 的 道 路 按 严 重 性 高 低 进 行 分 级 ， 按 优 先 整 治 严 重 影 响 市 3 容 环 境 道 路 的 原 则 编 制 中 长 期 整 治 计 划 ， 使 每 年 的 整 治 工 作 安 排 更 有针 对 性 ， 提 高 年 度 整 治 计 划 的 科 学 合 理 。 4 引 言我 司 （ 上 海 沪 港 金 茂 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 ） 受 上 海 市 徐 汇 区 斜土 路 街 道 办 事 处 的 委 托 ， 对 2017 年 斜 土 路 街 道 社 区 道 路 整 治 项 目 进行 绩 效 评 价 。一 、 项 目 概 况（ 一 ） 项 目 立 项 的 背 景 和 目 的徐 汇 区 斜 土 路 街 道 辖 区 内 小 巷 房 屋 类 型 混 杂 、 不 同 程 度 地 存 在 着店 招 店 牌 年 久 失 修 ， 道 路 破 损 、 下 水 道 陈 旧 、 淤 积 堵 塞 、 零 星 设 施 损 坏 缺 失 等 情 况 ， 严 重 影 响 市 容 市 貌 ， 为 有 效 解 决 居 民 的 急 、 难 、 愁 问题 ， 改 善 民 生 ， 提 升 斜 土 路 居 住 环 境 ， 街 道 逐 年 推 进 背 街 小 巷 的 整 治工 作 ， 通 过 道 路 整 修 工 程 加 以 整 治 和 修 缮 ， 改 善 社 区 环 境 ， 小 区 居 民的 居 住 出 行 条 件 。（ 二 ） 项 目 情 况 说 明2017 年 度 斜 土 路 街 道 委 托 上 海 加 丰 建 筑 工 程 有 限 公 司 为 施 工 单位 开 展 了 社 区 道 路 公 共 设 施 应 急 抢 修 、 社 区 道 路 维 护 保 养 等 工 作 。（ 三 ） 项 目 绩 效 目 标1. 绩 效 总 目 标 通 过 委 托 专 业 施 工 单 位 对 辖 区 内 存 在 道 路 破 损 、 下 水 道 陈 旧 、 淤积 堵 塞 及 零 星 设 施 损 坏 缺 失 等 情 况 的 弄 堂 道 路 分 批 实 施 整 修 ， 改 善 社区 环 境 ， 小 区 居 民 的 居 住 出 行 条 件 。2. 年 度 绩 效 目 标（ 1） 工 程 数 量 目 标 ： 工 程 计 划 完 成 率 达 到 100%。 5 （ 2） 工 程 质 量 目 标 ： 一 次 验 收 合 格 率 100%。（ 3） 工 程 进 度 目 标 ： 项 目 计 划 于 2017 年 3月 份 启 动 ， 计 划 工 期9个 月 左 右 。（ 4） 工 程 文 明 施 工 目 标 ： 确 保 达 到 “ 标 化 工 地 ” 和 “ 文 明 工 地 ”的 要 求 。（ 5） 工 程 安 全 目 标 ： 无 管 线 事 故 、 无 重 大 伤 亡 事 故 。（ 四 ） 项 目 预 算 执 行 情 况2017 年 斜 土 路 街 道 社 区 道 路 整 治 项 目 资 金 来 源 为 徐 汇 区 斜 土 路 街 道 一 般 公 共 预 算 资 金 ， 纳 入 斜 土 路 街 道 的 2017 年 度 部 门 预 算 ， 2017年 项 目 预 算 申 报 数 为 730,000 元 ， 截 止 2017 年 年 底 实 际 使 用 资 金528,791元 ， 预 算 执 行 率 72.44%。（ 五 ） 项 目 完 成 情 况项 目 均 完 成 原 定 工 作 量 ， 工 程 完 成 率 达 到 100%， 质 量 均 为 一 次性 验 收 合 格 ， 项 目 进 度 符 合 预 期 计 划 ， 施 工 过 程 中 未 出 现 违 反 “ 文 明施 工 ” 要 求 的 情 况 ， 无 管 线 事 故 ， 无 重 大 伤 亡 事 故 。（ 六 ） 项 目 的 相 关 方 及 其 关 联1 相 关 政 府 部 门 、 单 位 及 其 管 理 职 责 徐 汇 区 财 政 局 ： 负 责 对 社 区 道 路 整 治 项 目 财 政 资 金 进 行 监 督 管 理 。斜 土 路 街 道 ： 负 责 指 导 管 理 、 组 织 实 施 社 区 道 路 整 治 工 作 。 并 委托 上 海 加 丰 建 筑 工 程 有 限 公 司 具 体 实 施 道 路 整 治 工 作 。上 海 加 丰 建 筑 工 程 有 限 公 司 ： 受 托 实 施 社 区 道 路 整 治 项 目 。2 项 目 受 益 者 、 其 他 利 益 相 关 者 及 其 与 项 目 的 关 联 6 斜 土 路 街 道 居 民 ： 社 区 道 路 整 治 项 目 的 受 益 方（ 七 ） 项 目 的 组 织 及 管 理2017 年 斜 土 路 街 道 社 区 道 路 整 治 项 目 主 管 部 门 与 实 施 部 门 均 为斜 土 路 街 道 办 事 处 。 业 务 管 理 流 程 :斜 土 路 街 道 于 2016 年 7 月 编 制2017年 度 预 算 ， 由 业 务 科 室 根 据 2017年 项 目 实 施 计 划 测 算 预 算 金 额 ，财 务 科 汇 总 审 核 后 进 入 财 政 预 算 二 上 二 下 流 程 。 2017 年 年 初 预 算 批复 后 项 目 正 式 启 动 ， 最 终 确 定 由 上 海 加 丰 建 筑 工 程 有 限 公 司 作 为 施 工单 位 ， 开 展 整 治 项 目 的 建 设 工 作 。 委 托 上 海 天 城 工 程 造 价 咨 询 有 限 公 司 开 展 项 目 的 结 算 审 价 工 作 。 最 后 根 据 验 收 结 果 和 审 价 报 告 结 论 支 付施 工 委 托 费 用 。二 、 绩 效 评 价 工 作 情 况（ 一 ） 评 价 目 的评 价 的 主 要 目 的 是 反 映 社 区 道 路 整 治 项 目 的 执 行 情 况 、 实 施 成 果和 社 会 效 应 ， 评 价 过 程 应 关 注 的 重 点 是 ： （ 1） 资 金 的 执 行 效 率 ， 资金 的 投 入 、 使 用 与 管 理 是 否 必 要 与 合 规 ； （ 2） 对 受 托 服 务 单 位 的 考核 管 理 是 否 规 范 、 全 面 ， 管 理 措 施 是 否 得 到 有 效 执 行 ； （ 3） 项 目 效益 是 否 通 过 项 目 实 施 得 到 体 现 ， 改 善 民 生 ， 提 升 斜 土 路 居 住 环 境 的 效 果 是 否 实 现 。 同 时 ， 通 过 绩 效 评 价 来 总 结 经 验 和 教 训 ， 发 现 亮 点 和 问题 ， 为 今 后 社 区 道 路 整 治 工 作 的 实 施 提 供 意 见 、 建 议 和 参 考 。（ 二 ） 评 价 依 据1 项 目 业 务 文 件 城 市 居 住 区 规 划 设 计 规 范 7 2 绩 效 评 价 管 理 文 件 关 于 印 发 的 通 知 （ 沪 财 绩201422号 ）上 海 市 徐 汇 区 财 政 局 上 海 市 徐 汇 区 财 政 支 出 绩 效 评 价 管 理 暂 行办 法 （ 徐 财 绩 20111号 ）（ 三 ） 评 价 方 案 制 定 过 程评 价 小 组 研 读 了 项 目 相 关 文 件 ， 安 排 走 访 项 目 单 位 斜 土 路 街 道 ，对 2017 年 斜 土 路 街 道 社 区 道 路 整 治 项 目 实 施 情 况 进 行 调 研 。 评 价 小组 内 部 多 次 研 讨 后 ， 初 拟 了 工 作 方 案 、 指 标 体 系 、 问 卷 及 访 谈 内 容 ， 最 终 于 2018 年 6 月 15 日 确 定 绩 效 评 价 方 案 、 指 标 体 系 、 问 卷 及访 谈 内 容 。（ 四 ） 绩 效 评 价 体 系本 项 目 的 绩 效 评 价 指 标 体 系 详 见 本 报 告 附 件 1： 绩 效 评 价 指 标 体系 。 （ 五 ） 绩 效 评 价 实 施 情 况自 2018 年 6 月 初 项 目 8 以 来 ， 项 目 组 在 前 期 调 研 的 基 础 上 ， 完成 了 项 目 绩 效 评 价 工 作 方 案 ， 明 确 了 评 价 的 目 的 、 方 法 、 评 价 的 原 则 、指 标 体 系 、 评 价 标 准 及 访 谈 方 案 等 。 近 四 个 月 来 ， 项 目 组 严 格 按 照 工 作 方 案 ， 经 过 了 数 据 采 集 、 访 谈 、 数 据 分 析 和 报 告 撰 写 等 环 节 ， 顺 利完 成 了 绩 效 评 价 报 告 工 作 。 具 体 实 施 过 程 如 下 ：1.数 据 填 报 和 采 集 8 2018 年 8月 15日 -2018年 8 月 30日 ， 项 目 组 将 绩 效 评 价 基 础 表及 评 价 所 需 资 料 清 单 提 供 斜 土 路 街 道 ， 由 相 关 人 员 提 供 相 关 数 据 和 文档 提 交 项 目 组 ， 项 目 组 初 步 了 解 2017 年 本 项 目 的 总 体 实 施 情 况 ， 包括 预 算 编 制 与 执 行 、 项 目 实 施 计 划 等 。2 .访 谈2018 年 9 月 3 日 -2018 年 9 月 10 日 ， 根 据 工 作 方 案 ， 项 目 组 对本 项 目 相 关 人 员 进 行 了 访 谈 。 访 谈 方 式 为 上 门 访 谈 。 主 要 针 对 当 年 资金 管 理 、 投 入 产 出 及 监 督 管 理 等 。3 .数 据 分 析 及 撰 写 报 告 2018 年 10月 10日 至 15日 ， 项 目 组 将 上 述 过 程 获 取 的 信 息 及 数据 进 行 分 析 处 理 ， 根 据 绩 效 评 价 的 原 理 和 规 范 ， 对 采 集 的 数 据 进 行 甄别 、 分 析 和 评 分 ， 并 提 炼 结 论 撰 写 报 告 ， 在 规 定 时 间 内 将 报 告 初 稿 上报 委 托 方 。三 、 评 价 结 论 和 绩 效 分 析（ 一 ） 评 价 结 论2017 年 斜 土 路 街 道 社 区 道 路 整 治 项 目 通 过 实 施 ， 已 较 好 的 完 成了 立 项 时 所 要 求 的 绩 效 。 产 出 方 面 ， 施 工 内 容 和 施 工 质 量 方 面 全 部 达到 了 计 划 目 标 ， 且 能 根 据 进 度 计 划 及 时 完 成 。 结 果 方 面 ， 未 发 生 有 责 投 诉 、 有 责 事 故 的 不 良 影 响 事 件 。 但 同 时 ， 斜 土 路 街 道 在 进 度 计 划 、中 长 期 计 划 编 制 方 面 ， 尚 存 在 部 分 不 足 的 地 方 ， 虽 不 影 响 项 目 的 总 体绩 效 ， 但 应 在 今 后 的 工 作 中 引 起 重 视 ， 并 进 行 完 善 。 绩 效 综 合 评 分 及各 一 级 指 标 评 分 都 达 到 了 “ 良 好 ” 水 平 。 9 项 目 绩 效 得 分 表 如 下 ：指 标 A 项 目 决 策 B项 目 管 理 C 项 目 绩 效 合 计 分 值权 重 14 25 61 100分 值 12 24.17 52 88.17（ 二 ） 绩 效 分 析1 . 项 目 决 策 分 析针 对 项 目 决 策 的 绩 效 评 价 建 立 了 项 目 立 项 （ A1） 、 项 目 计 划 目 标及 预 算 编 制 合 理 性 （ A2） 2 个 二 级 指 标 。 项 目 决 策 （ A） 权 重 14分 ，本 项 目 得 满 分 12分 。 一 级 指 标 权 重（ %） 二 级 指 标 三 级 指 标 权 重 得 分A项 目 决策 14 A1项 目 立 项（ 5分 ） A11项 目 相 关 性 2 2A12立 项 规 范 性 3 3A2项 目 目 标（ 9分 ） A21项 目 范 围 清 晰 度 3 3A22进 度 计 划 合 理 性 3 1A23预 算 合 理 性 3 3合 计 14 12A1 1 项 目 相 关 性 ， 权 重 2 分 ， 得 分 2 分经 评 价 组 了 解 ， 上 海 市 徐 汇 区 国 民 经 济 和 社 会 发 展 第 十 二 个 五 年 规 划 纲 要 中 明 确 支 出 ： “ 进 一 步 提 升 市 容 环 境 管 理 水 平 。 深 化 落实 市 容 环 境 责 任 区 管 理 制 度 ， 完 善 户 外 广 告 和 招 牌 管 理 ， 提 升 景 观 灯光 建 设 管 理 水 平 ， 巩 固 提 升 市 容 环 境 质 量 ， 形 成 一 批 高 品 质 的 市 容 环境 示 范 区 域 。 加 大 环 卫 公 共 设 施 建 设 与 管 理 力 度 ， 加 快 实 施 环 卫 装 备 1 0 现 代 化 ， 全 力 推 进 生 活 垃 圾 无 害 化 、 减 量 化 、 资 源 化 处 置 。 全 区 生 活垃 圾 无 害 化 处 置 率 达 95%以 上 。 十 二 五 期 末 ， 人 均 生 活 垃 圾 处 理量 比 十 一 五 期 末 减 少 20%以 上 。 注 重 城 市 人 文 景 观 塑 造 ， 加 强 滨江 区 域 、 南 站 周 边 、 斜 土 路 开 发 区 以 及 枫 林 地 区 的 景 观 建 设 ， 使 市 容景 观 更 具 吸 引 力 。 ” 斜 土 路 街 道 社 区 道 路 整 治 的 实 施 符 合 徐 汇 区 “ 十二 五 ” 规 划 的 要 求 ， 该 项 目 与 战 略 目 标 适 应 性 强 ； 项 目 相 关 性 (A11)得 2分 。A1 2 立 项 规 范 性 ， 权 重 3 分 ， 得 分 3 分斜 土 路 街 道 将 该 项 目 预 算 编 入 年 度 部 门 预 算 ， 统 一 上 报 区 财 政 局 ； 区 财 政 审 核 确 认 后 ， 下 拨 项 目 经 费 ， 立 项 规 范 性 (A12)得 3 分 。A2 1 项 目 范 围 清 晰 度 ， 权 重 3 分 ， 得 分 3 分斜 土 路 街 道 年 初 制 定 了 项 目 实 施 计 划 ， 工 作 目 标 明 确 ， 范 围 清 晰 ，故 项 目 范 围 清 晰 度 （ A21)得 3 分 。A2 2 进 度 计 划 合 理 性 ， 权 重 3 分 ， 得 分 1 分在 项 目 实 施 计 划 中 ， 斜 土 路 街 道 编 制 了 进 度 计 划 对 项 目 实 施 的 总时 长 进 行 了 明 确 ， 但 对 招 投 标 、 合 同 签 订 、 施 工 、 验 收 、 结 算 的 具 体时 间 未 做 明 确 ， 因 此 ， 进 度 计 划 合 理 性 (A22)扣 2分 ， 得 1 分 。A2 3 预 算 合 理 性 ， 权 重 3 分 ， 得 分 3 分 社 区 道 路 整 治 项 目 是 斜 土 路 街 道 的 经 常 性 项 目 ， 斜 土 路 街 道 在 以前 年 度 的 实 施 情 况 基 础 上 ， 结 合 2017年 度 计 划 ， 编 制 2017 年 度 预 算 ，能 与 项 目 计 划 目 标 相 对 应 且 符 合 单 位 实 际 情 况 ， 故 预 算 合 理 性 (A23)得 3分 。 1 1 2 . 项 目 管 理 分 析本 次 评 价 针 对 项 目 管 理 的 绩 效 评 价 建 立 了 投 入 管 理 （ B1） 、 财 务管 理 （ B2） 、 组 织 实 施 （ B3） 3 个 二 级 指 标 。 本 项 目 满 分 25 分 ， 得分 24.17分 。一 级 指 标 二 级 指 标 三 级 指 标 权 重 得 分 B 项 目 管 理 B1投 入 管理 （ 8分 ） B11预 算 执 行 率 3 2.17B12预 算 到 位 率 2 2B13资 金 投 入 使 用 合 规 性 3 3B2财 务 管理 （ 7分 ） B21财 务 管 理 制 度 健 全 性 3 3B22财 务 管 理 制 度 执 行 有 效性 4 4B3组 织 实施 （ 10分 ） B31项 目 管 理 制 度 健 全 性 4 4B32项 目 管 理 执 行 有 效 性 6 6合 计 25 24.17B1 1 预 算 执 行 率 ， 权 重 3 分 ， 得 分 2 .1 7 分预 算 执 行 率 （ B11） ： 经 对 项 目 财 务 账 、 相 关 凭 证 的 抽 查 ， 并 核对 相 关 合 同 ， 经 确 认 ， 2017 年 社 区 道 路 整 治 项 目 支 出 金 额 总 计528,791元 ， 项 目 预 算 730,000万 元 ， 执 行 率 72.44%。 预 算 执 行 情 况一 般 ， 预 算 执 行 率 （ B11） 扣 0.83 分 ， 得 2.17 分 。 B1 2 预 算 到 位 率 ， 权 重 2 分 ， 得 分 2 分2017 年 本 项 目 预 算 数 为 730,000 元 ， 实 际 到 位 730,000 元 ， 预算 到 位 率 100%， 本 指 标 得 2分 。B1 3 资 金 投 入 使 用 合 规 性 ， 权 重 3 分 ， 得 分 3 分经 评 价 组 合 规 性 检 查 ， 未 发 现 2017 年 度 社 区 道 路 整 治 项 目 中 存在 资 金 使 用 不 规 范 的 情 况 。 因 此 资 金 投 入 使 用 合 规 性 (B13)得 分 3 分 。B2 1 财 务 （ 资 产 ） 管 理 制 度 健 全 性 ， 权 重 3 分 ， 得 分 3 分 1 2 斜 土 路 街 道 财 务 管 理 制 度 对 财 务 审 批 、 资 产 管 理 等 方 面 做 了 明 确规 定 。 专 项 资 金 必 须 专 款 专 用 ， 不 得 挤 占 、 挪 动 ， 专 项 资 金 必 须 按 项目 分 别 核 算 ， 严 格 审 批 。 因 此 财 务 （ 资 产 ） 管 理 制 度 健 全 性 (B21)得3分 。 B2 2 财 务 （ 资 产 ） 管 理 制 度 执 行 有 效 性 ， 权 重 4 分 ， 得 分 4 分评 价 组 对 斜 土 路 街 道 上 述 制 度 进 行 控 制 测 试 ， 结 合 明 细 账 、 相 关审 批 文 件 、 会 计 凭 证 及 原 始 单 据 等 资 料 的 检 查 。 斜 土 路 街 道 较 好 地 执行 了 既 定 的 财 务 、 资 产 管 理 制 度 ； 财 务 （ 资 产 ） 管 理 制 度 执 行 有 效 性(B22)得 4 分 。 B3 1 项 目 管 理 制 度 的 健 全 性 ， 权 重 4 分 ， 得 分 4 分斜 土 路 街 道 制 建 立 了 市 政 工 程 委 托 管 理 的 制 度 ， 因 此 项 目 管 理 制度 健 全 性 (B31)得 满 分 4 分 。B3 2 项 目 管 理 制 度 执 行 有 效 性 ， 权 重 6 分 ， 得 分 6 分经 审 核 ， 斜 土 路 街 道 在 本 项 目 实 施 过 程 中 ， 较 好 地 执 行 了 工 程 管理 的 要 求 ， 项 目 组 织 实 施 合 格 ， 因 此 项 目 管 理 制 度 执 行 有 效 性 (B32)得 满 分 6 分 。3 . 产 出 分 析项 目 产 出 类 共 设 置 了 工 程 计 划 完 成 率 (C11)、 工 程 一 次 验 收 合 格 率 （ C12） 、 工 程 完 成 及 时 性 （ C13） 共 3 项 指 标 ， 权 重 30分 ， 得 分30分 。二 级 指 标 三 级 指 标 权 重 得 分C1项 目 产 出 C11工 程 计 划 完 成 率 12 12C12工 程 一 次 验 收 合 格 率 10 10C13工 程 完 成 及 时 性 8 8 1 3 二 级 指 标 三 级 指 标 权 重 得 分合 计 30 30C1 1 工 程 计 划 完 成 率 ， 权 重 1 2 分 ， 得 分 1 2 分工 程 计 划 完 成 率 (C11)数 据 来 源 于 2017 年 斜 土 路 社 区 道 路 整 治项 目 的 实 施 计 划 和 验 收 报 告 。 项 目 均 完 成 了 验 收 ， 因 此 工 程 计 划 完 成率 (C11)得 分 12分 。C1 2 工 程 一 次 验 收 合 格 率 ， 权 重 1 0 分 ， 得 分 1 0 分工 程 一 次 验 收 合 格 率 （ C12） 数 据 来 源 于 各 项 目 的 验 收 报 告 ， 经评 价 组 查 阅 ， 项 目 的 验 收 报 告 结 论 均 为 一 次 性 验 收 通 过 ， 因 此 工 程 一 次 验 收 合 格 率 （ C12） 指 标 得 满 分 10分 。C1 3 工 程 完 成 及 时 性 ， 权 重 8 分 ， 得 分 8 分工 程 完 成 及 时 性 (C13)数 据 来 源 于 验 收 报 告 ， 项 目 均 在 2017年 底完 成 验 收 ， 符 合 项 目 计 划 中 2017 年 12 月 31 日 前 完 成 的 进 度 要 求 ，因 此 工 程 完 成 及 时 性 (C13)得 8 分 。4 . 结 果 分 析项 目 产 出 类 共 设 置 了 有 责 投 诉 发 生 数 （ C21） 、 有 责 安 全 事 故 发生 数 （ C22） 、 市 容 环 境 质 量 评 比 达 标 情 况 （ C23） 、 居 民 满 意 度 （ C24）4个 三 级 指 标 。 权 重 23分 ， 得 分 21分 。 二 级 指 标 三 级 指 标 权 重 得 分C2项 目 产 出 C21有 责 投 诉 发 生 数 6 6C22有 责 安 全 事 故 发 生 数 5 5C23环 境 质 量 评 比 达 标 情 况 4 4C24居 民 满 意 度 8 6合 计 23 21C2 1 有 责 投 诉 发 生 数 ， 权 重 6 分 ， 得 分 6 分 1 4 根 据 斜 土 路 街 道 提 供 的 有 责 投 诉 数 据 ， 2017 年 未 发 生 有 责 投 诉的 情 况 （ C21） 得 6 分 。C2 2 有 责 安 全 事 故 发 生 数 ， 权 重 5 分 ， 得 分 5 分根 据 斜 土 路 街 道 提 供 的 安 全 事 故 记 录 ， 2017 年 未 发 生 有 责 安 全事 故 的 情 况 （ C22） 得 5 分 。C2 3 环 境 质 量 评 比 达 标 情 况 ， 权 重 4 分 ， 得 分 4 分环 境 质 量 评 比 达 标 情 况 （ C23） ， 根 据 斜 土 路 街 道 提 供 记 录 ， 2017年 环 境 质 量 评 比 达 标 （ C23） 得 4 分 。C2 4 居 民 满 意 度 ， 权 重 8 分 ， 得 分 6 分 居 民 满 意 度 （ C24） 数 据 来 源 于 相 关 问 卷 访 谈 结 果 ， 经 与 斜 土 路街 道 居 民 访 谈 了 解 到 ， 居 民 对 社 区 道 路 整 治 工 作 非 常 支 持 ， 对 斜 土 路街 道 的 总 体 环 境 评 价 方 面 仍 有 上 升 空 间 。 综 合 满 意 度 达 到 78%， 居 民满 意 度 （ C24） 得 6 分 。5 . 能 力 建 设 及 可 持 续 影 响 分 析能 力 建 设 及 可 持 续 影 响 （ C3） 建 立 项 目 长 期 规 划 及 实 施 计 划 制 定情 况 (C31)三 级 指 标 。 权 重 8分 ， 得 分 1 分 。经 对 相 关 工 作 人 员 的 访 谈 以 及 检 查 工 作 的 实 施 ， 斜 土 路 街 道 目 前对 于 全 街 道 社 区 道 路 的 中 长 期 整 治 规 划 尚 未 出 台 ， 每 年 整 治 计 划 编 制 主 要 考 虑 的 是 近 期 的 实 际 情 况 ， 与 长 期 规 划 缺 乏 匹 配 性 ， 因 此 项 目 长期 规 划 及 实 施 计 划 制 定 情 况 (C31)扣 7 分 ， 得 1 分 。四 、 评 价 意 见（ 一 ） 主 要 经 验 1 5 制 定 了 促 进 项 目 实 施 规 范 管 理 的 措 施 ， 保 障 项 目 有 序 开 展项 目 在 过 程 管 理 方 面 机 制 完 善 ， 请 了 专 业 的 施 工 单 位 、 审 计 公 司配 合 斜 土 路 街 道 对 项 目 开 展 、 结 算 审 价 等 专 业 管 理 工 作 ， 保 障 了 项 目能 够 规 范 地 完 成 。（ 二 ） 存 在 的 问 题尚 未 建 立 社 区 道 路 整 治 的 中 长 期 计 划斜 土 路 街 道 尚 未 对 全 区 社 区 街 道 的 市 容 整 治 工 作 制 定 中 长 期 规划 ， 明 确 “ 十 二 五 ” 期 间 要 达 到 得 总 体 目 标 。 每 年 安 排 整 治 计 划 时 仅按 近 期 的 实 际 情 况 进 行 安 排 ， 与 长 期 计 划 未 进 行 有 效 匹 配 ， 不 利 于 项目 发 挥 可 持 续 的 影 响 。 （ 三 ） 改 进 措 施制 定 社 区 道 路 整 治 的 中 长 期 计 划 ， 使 年 度 道 路 整 治 工 作 计 划 更 具合 理 性建 议 斜 土 路 街 道 应 对 整 个 街 道 的 社 区 道 路 进 行 全 面 排 摸 ， 对 市 容环 境 存 在 问 题 的 道 路 按 严 重 性 高 低 进 行 分 级 ， 按 优 先 整 治 严 重 影 响 市容 环 境 道 路 的 原 则 编 制 中 长 期 整 治 计 划 ， 使 每 年 的 整 治 工 作 安 排 更 有针 对 性 ， 提 高 年 度 整 治 计 划 的 科 学 合 理 。上 海 沪 港 金 茂 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 2018年 11月 1 6 附 件 1 绩 效 评 价 指 标 体 系一 级 指 标 权 重 （ %） 二 级 指 标 三 级 指标 权 重 指 标 解 释 评 分 标 准 数 据 来源A项 目 决策 14 A1项 目 立项 （ 5 分 ） A11项 目相 关 性 2 项 目 是 否 符 合 政 府 公 共 职 能 范 围 ， 是否 符 合 国 家 的 发 展 战 略 和 优 先 重 点 符 合 国 家 发 展 战 略 和 优 先 重 点 的 得 2分 ， 符 合 市 发 展 战 略 和 优 先 重 点 的 得1分 ， 均 不 符 合 的 不 得 分 。 相 关 政策 文 件材 料A12立 项规 范 性 3 项 目 是 否 按 照 规 定 的 程 序 申 请 设 立 ，项 目 立 项 所 提 交 的 文 件 、 材 料 是 否 符合 相 关 要 求 ， 项 目 立 项 程 序 是 否 合规 、 齐 全 立 项 程 序 、 申 请 材 料 符 合 信 息 化 项 目审 批 规 定 ， 符 合 市 、 区 相 关 部 门 要 求的 得 3 分 ， 有 欠 缺 的 发 现 一 处 扣 1分 。 项 目 相关 文 件A2项 目 目标 （ 9 分 ） A21 项目 范 围清 晰 度 3 项 目 范 围 是 否 清 晰 ， 就 本 项 目 来 说 ，本 项 目 产 品 的 应 用 范 围 ， 产 量 是 否 明确 。 在 项 目 立 项 申 报 表 等 立 项 材 料 中 ， 对项 目 实 施 后 ， 项 目 的 应 用 范 围 进 行 明确 的 得 3分 。 发 现 一 处 欠 缺 扣 1分 。 政 策 文件A22 进度 计 划合 理 性 3 项 目 完 成 时 间 是 否 明 确 ， 是 否 编 制 了进 度 计 划 ， 进 度 计 划 是 否 合 理 在 项 目 立 项 申 报 表 等 立 项 材 料 中 ， 对项 目 完 成 时 间 明 确 ， 编 制 了 进 度 计 划且 合 理 的 得 2分 ， 发 现 一 处 欠 缺 扣 0.5分 。 基 础 表 、访 谈 1 7 一 级 指 标 权 重 （ %） 二 级 指 标 三 级 指标 权 重 指 标 解 释 评 分 标 准 数 据 来源A23 预算 合 理性 3 项 目 预 算 是 否 细 化 、 完 整 、 准 确 ， 是否 明 确 了 单 价 标 准 及 数 量 ， 是 否 与 目标 相 匹 配 ， 是 否 与 项 目 单 位 现 状 相符 ， 避 免 了 资 金 浪 费 项