2017 年上海市统计局普查中心基本单位统计调查绩效评价报告.pdf

财政项目支出绩效评价报告 （公开版） 项目名称： 2017 年上海市统计局普查中心 基本单位统计调查 项目单位： 上海市统计局普查中心 主管部门： 上海市统计局 委托单位： 上海市统计局 评价机构：上海泰乙税务师事务所 2018 年 8 月 20 日 1 2017 年上海市统计局普查中心 基本单位统计调查 项目摘要 概述 全国统计系统基本单位名录库（以下简称名录库），是在我国境 内从事经济和社会活动的所有法人单位、产业活动单位（分支机构） 基本信息的数据库，这些基本信息包括识别信息、属性信息和数据信 息等。名录库是国家统计局推进统计“四大工程”的基础性工程，在开 展各项统计调查及社会调查，提高统计数据调查质量和为各级政府提 供决策咨询等方面发挥着重要作用。 2017 年市统计局将围绕“坚持突 破统计改革难点，突破统计管理瓶颈”工作要求，进一步认清人口和 就业统计工作的责任感和使命感，以全面、准确、及时的统计数据为 上海全面建成小康社会提供坚强有力的统计保障。 为全面了解和反映工业、建筑业、批发和零售业、住宿和餐饮业、 房地产开发经营业、服务业等国民经济行业，以及其他第三产业重点 耗能调查单位的基本信息和增减变动情况，及时维护更新上海市基本 单位名录库是一项十分重要的工作。根据全国基本单位统计制度方 法 (国统制 2015129 号 )和全国基本单位名录库管理办法 (国统 办制 201544 号 )的文件精神，上海市统计局普查中心（以下简称市 统计局普查中心）于 2017 年开展了基本单位统计调查项目，通过制 定基本单位统计年（定）报制度，组织实施基本单位的统计调查工作 并开展街道层级的业务培训，实地调查上门确认名录库信息的准确性， 从而更好地完善基本单位的相关数据，完成好名录库的维护更新工作。 为减轻调查员工作负担，提高调查工作的质量与效率，市统计局 普查中心通过分析相关经济指标后对将所有单位数据分为两部分，针 对很有发展潜力的“准四上”单位（ 5189 家），组织各区开展重点调查， 逐一进行信息核实 ，针对其余的“小微”单位（ 10 万家），市统计局普 2 查中心通过政府采购招标方式确定上海必宜企业管理咨询有限公司 负责电话询问工作，首先针对各单位留下的电话、手机信息进行通话 核查，核对注册企业的相关信息，确保信息相符后通过部门共享数据， 将各单位自行填报的工商年报数据以及税务数据中部分内容匹配到 单位信息中去，最后再由对应街道的调查员上门进行进一步确认与数 据补充。 为确保名录库软硬件正常使用，保障数据录入与更新工作顺利进 行，市统计局普查中心通过政府采购招标方式确定由杭州流一信息技 术有限公司对名录库系统提供运维服务。 财 政批准市统计局普查中心基本单位统计调查项目预算总额为 1,677,000 元，资金来源为“财政补助收入”，实际执行 1,638,872.5 元， 预算执行率 97.73%。 一、评价结论和绩效分析 （一）评价结论 对 2017 年度 上海市统计局普查中心基本单位统计调查项目 财政 支出绩效进行了客观公正的评价，项目总得分值为 92.8 分。根据上 海市财政局 关于印发 的通知（沪 财绩 2014 年 22 号 文） 的精神 ，结合本次评价得分结果，项目本次绩 效评级为“优” ， 具体评分如下： 2017 年度上海市统计局普查中心基本单位统计调查项目 评价指标体系表 一级 指标 二级指标 三级（及以上）指标 权重 指标 权重 绩效 分值 A A1 项目立 项 6 A11 项目与战略目标的适应性 3 100% 3 A12 立项依据的充分性 3 100% 3 3 项目 决策 10 A2 项目目 标 4 A21 绩效目标合理性 2 100% 2 A22 绩效目标充分性 2 100% 2 B 项目 管理 27 B1 投入管 理 2 B11 预算执行率 1 100% 1 B12 预算编制合理性 1 100% 1 B2 财务管 理 9 B21 资金使用情况 4 100% 4 B22 财务管理制度健全性 5 100% 5 B3 项目实 施 16 B31 管理制度的健全性 4 75% 3 B32 管理制度 的执行有效性 B321 政府采购流 程合规性 4 100% 4 B322 运维管理制 度执行的有效性 3 0% 0 B33 基本单位统计年（定）报制度制 定情况 5 100% 5 C 项目 绩效 63 C1项目产 出 45 C11 项目计 划实际完成 情况 25 C111 数据更新及录 入工作完成率 5 100% 5 C112 名录库的日常核 查工作完成情况 5 80% 4 C113 培训工作计划完 成率 6 100% 6 C114 深入基层统计部 门指导并解决相关问 题工作完成情况 4 100% 4 C115 基本单位统计 年、定报工作完成情况 5 100% 5 4 C12 完成及 时率 8 C121 调查数据录入工 作的完成及时率 4 100% 4 C122 基本单位名录库 的日常核查工作的完 成及时率 4 100% 4 C13 项目完 成的质量指 标 12 C1311 调查数据的准 确性 3 100% 3 C1312 调查数据的完 整性 3 100% 3 C132 基本单位名录更 新维护结果情况 6 100% 6 C2项目结 果 18 C21 满意度 调查 8 C211 培训人员满意度 3 83.3 % 2.5 C212 管理者满意度 2 75% 1.5 C213 调查对象满意度 3 100% 3 C22 信息共享 4 100% 4 C23 项目长效机制的建设情况 6 80% 4.8 绩效分合计 100 - 92.8 （二） 实施情况 1、项目立项情况： 2017 年度上海市统计局普查中心基本单位统 5 计调查项目 根据评价的最终结果，项目决策的战略目标和国家的有关 要求相符。且项目的立项依据充分，立项的战略发展目标与 全国基 本单位统计制度方法 (国统制 2015129 号 )、全国基本单位名录库 管理办法 (国统办制 201544 号 )和上海统计系统基本单位名录库 管理办法 (沪统字 2006号 )等文件 要求相符。 2、项目实施内容： 2017 年度上海市统计局普查中心基本单位统 计调查项目 共实施了以下三项内容： （ 1）“一套表”修订审核工作 根据国家局年定报 制度的修订情况，市统计局普查中心结合本市 实际，对年（定）报制度中的单位基本情况表作了修订和补充， 并针对修订情况进行解读和培训。 在总结历年工作得失的基础上，进一步明确了企业一套表调查单 位审核确认工作中各级名录库管理部门和相关专业的职责分工，即名 录库管理部门负责对企业的合法性、审核资料是否齐全、基本单位信 息是否准确等进行把关；相关专业负责对审核材料是否真实、规范和 一致，是否符合调查单位统计标准、是否符合报批要求等内容进行审 核。 （ 2）完成了基本单位名录库的日常核查与统计调查工作 推进“五证合一”改革工作。 通过名录库系统中开发的上海部门数 据接收系统，将“五证合一”登记数据通过名录库系统进行加载，实现 了名录库对部门行政登记信息的实时共享应用。截止至 2018 年 5月， 已获取 300 余万条部门数据，利用部门数据，市统计局普查中心从工 商部门获取了 2016 年工商企业年报公示信息，通过将税务季度数据 与工商年报信息进行整合，对营业收入、从业人员、应收税金等指标 进行筛选梳理，整理出较大规模的“准四上”单位，此外还整理出未达 “一套表”单位标准但具有一定经营规模的“小微”单位。 为了弥补统计力量不足，切实减轻基层工作负担，市统计局普 查 6 中心针对上述两类单位采用了不同的调查方式。 针对具有发展潜力的“准四上”单位，组织各区开展重点调查，组 织安排调查员逐一上门访谈调查，进行信息核实，了解情况，为企业 “一套表”联网直报统计做好基础工作。 针对“小微”单位核查，分三个步骤进行核查入库。首先，委托调 查公司以电话询问的方式，核实单位的联系方式，经营状态，核对单 位详细名称，将经营异常的单位排除；其次，通过部门共享数据，将 各单位自行填报的工商年报数据以及税务数据中部分内容匹配到单 位信息中去；最后，由各区对基本单位信息表中编码信息进行补充。 通过电话核查及 部门信息共享利用，可满足基本单位信息表中 70% 的内容，再由调查员进行进一步核实编码，在名录库系统中完成基本 单位情况表的录入审核工作。改变了以往基层统计在基本单位调查时， 需要逐一上门核实并完整填写整张报表的工作流程，化繁为简，提高 了工作效率，减轻了基层的工作负担，切实提高基本单位名录库的数 据质量。 各级名录库管理机构和统计人员对核查工作高度重视，根据下发 的名录资料，确认填写了单位规模与相关信息，做好了审核材料的收 集整理工作。经过区级联审、专业处会审，普查中心终审，于 2017 年年末，向国家上报符合年度调查单位审 核条件的企业共 5189 家。 （ 3）加强了各级培训，提升基层业务素质 在统计管理人员培训方面，市统计局普查中心设立专人负责名录 库管理、数据维护更新、质量控制等方面工作，做到责任到人，工作 到位。要求各区县对于新加入名录库管理工作队伍的新进人员加强培 训。此外市统计局普查中心建立了各区联络员制度，专人负责各区的 工作开展进度，确保工作有序推进。 2017 年 3 月 30 日 -31 日，本市 召开由各区统计局名录库管理工作负责人及业务骨干参加的基本单 位名录库管理工作会议。传达了第四次全国经济普查筹备研讨会会议 7 精神；并对下阶段工作作了 布置。一是市局普查中心将于 5 月中下旬 举办基本单位名录库管理业务培训；二是认真做好以法人信息库和基 本单位名录库为基础的单位实地核查工作。 在基层业务培训方面，市统计局普查中心于 2017 年 5 月和 11 月 分五批次对全市 16 个区、 230 多个街道（镇、乡、园区）的统计人 员开展业务培训，共计培训 700 余人次。培训内容主要包括“五证合 一”后部门数据处理系统操作、单位基本情况表填报、名录库系 统维护方法、调查单位增减变动审核确认工作等。授课内容结合实际 基层统计工作需求，逐年完善丰富。通过培训，进一步提升了全市名 录库人员的整 体素质，明确了各自的工作职责，为进一步提高名录库 管理工作质量和工作效能打下基础。 3、项目实施情况： 2017 年度上海市统计局普查中心基本单位统 计调查项目的实施效果较好：项目预算执行率超过 95%，资金使用情 况较好，且相关财务制度与管理制度健全，规范了劳务费、差旅费、 培训费等费用的支出，并在项目实施过程中得到了有效执行，基本单 位统计年（定）报制度制定情况也较好。 4、 其他 工作： 在整个项目实施过程中 ，市统计局普查中心提供 了全面的 财务保障，建立了包括上海市统计局财务管理办法、上 海市统计局预算管理办法 、上海市统计局会议（培训）管理实施 办法、上海市统计局调查劳务费管理办法、上海市统计局差 旅费管理实施细则等规章制度保障项目资金合规使用， 等一系列财 务管理制度，财务管理制度健全且执行情况良好。 经过上述努力， 2017 年度上海市统计局普查中心基本单位统计 调查项目 的工作计划已顺利完成，同时工作完成的及时性和工作质量 也得到了较大保障。 （三） 项目绩效 本 项目按计划进度完成 了所有 工作 ： 组织实施了基本单位统计调 8 查， 向国家上报符合年度调查单位审核条件的企业共 5189 家 ； 组织 开展了调查业务培训 ，完成了 对全市 16 个区、 230 多个街道（镇、 乡、园区） 共计 700 余名 统计人员 的 业务培训 ； 开展 了 调查数据的分 析研究 ； 完成了基本单位名录库更新维护的工作。项目的及时性和质 量情况也有较好保证。 同时，项目 针对 涉及的 培训人员和管理者 进行 了各项满意度调查，结果显示满意度结果都高于 90%，因此项目的 实施整体效益情况优良。 二、主要经验及做法、存在的问题及建议 （一）主要经验及做法 “上海市统计局普查中心基本单位统计调查”项目在实施过程中 建立了全面的财务管理制度，以保障资金使用的合规 性与预算执行的 严肃性及规范性。在整个项目实施过程中财务保障较为全面，建立了 包括上海市统计局财务管理办法、上海市统计局预算管理办法、 上海市统计局会议（培训）管理实施办法、上海市统计局调查 劳务费管理办法、上海市统计局差旅费管理实施细则在内的一 系列财务管理制度，财务管理制度健全，且执行情况良好。 名录库建设是一项涉及面广、技术要求高、专业性较强的工作， 对工作人员的统计基础知识以及名录库软件的操作都有一定的要求， 同时每个街道的工作人员数量较少，平均每人要负责走访上百家单位， 工作量十分庞大。市统计 局普查中心针对上述问题，加大了培训力度 与范围，开展了五期业务培训班，对全市 16 个区、 230 余个乡镇、 街道、园区近 700 人次进行培训，培训内容主要包括“五证合一”后部 门数据处理系统操作、单位基本情况表填报、名录库系统维护方 9 法、调查单位增减变动审核确认工作等。授课内容结合实际基层统计 工作需求，逐年完善丰富。通过培训，进一步提升了全市名录库人员 的整体素质，明确了各自的工作职责，为进一步提高名录库管理工作 质量和工作效能打下基础。 （二）存在的问题 1.缺乏运维验收制度，没有制度年度运维计划。“上海市统计局普 查中 心基本单位统计调查”项目中包含了对名录库系统的运行维护， 但是市统计局普查中心没有制定相应的运维验收制度，也没有在运维 单位实施运维过程中制定相应监管制度，无法确保运维单位严格完成 了运维工作，可能出现系统问题与运行风险。 2.前期调研不够充分，导致部分资金没有执行，对预算执行率造 成影响。“上海市统计局普查中心基本单位统计调查”项目前期调研不 够充分，资料运费及邮寄费的三万元没有执行，原本计划将相应培训 资料和调查表邮寄至街道，后改为通过电子版发放以及会议后各街道 带回的方式，虽然节省了预算，但对预算执行率造成了影响。 （三）建议： 1.建议市统计局普查中心针对运维服务制定运维验收制度及运 维年度计划。在运维服务的实施过程中加大的监督力度，提高检查、 抽查的频率，以便及时发现项目实施过程中产生的问题并做出调整， 确保系统安全、稳定、可靠运行。 2.建议市统计局普查中心加强前期调研，细化预算编制，强化预 算绩效管理。编制预算项目时，要结合项目现实的相关因素，考虑预 算项目执行中可能出现的情况。当项目实际开展情况与预算编制的计 划开展情况发生偏离时，及时进行预算调整，提高财政资金的使用效 10 率。