消费品缺陷调查工作规范DB32／T 4612-2023.pdf

!7,江 苏 省 市 场 监 督 管 理 局 发 布中 国 标 准 出 版 社 出 版消 费 品 缺 陷 调 查 工 作 规 范Specification for defect investigation of consumer products2 0 2 3-1 2-1 3 发 布 2 0 2 4-0 1-1 3 实 施CCS A 0 0DB 3 2/T 4 6 1 2 2 0 2 3ICS 0 3.1 2 0.0 1DB 3 2/T 4 6 1 2 2 0 2 3前 言本 文 件 按 照 GB/T 1.12020 标 准 化 工 作 导 则 第 1 部 分：标 准 化 文 件 的 结 构 和 起 草 规 则 的 规 定起 草。请 注 意 本 文 件 的 某 些 内 容 可 能 涉 及 专 利。本 文 件 的 发 布 机 构 不 承 担 识 别 专 利 的 责 任。本 文 件 由 江 苏 省 市 场 监 督 管 理 局 提 出。本 文 件 由 江 苏 省 产 品 缺 陷 与 安 全 管 理 标 准 化 技 术 委 员 会 归 口。本 文 件 起 草 单 位：江 苏 省 市 场 监 督 管 理 学 会、江 苏 省 质 量 和 标 准 化 研 究 院。本 文 件 主 要 起 草 人：管 旭 琳、殷 姣、荚 佳、张 天 龙、王 延 维、李 雪、马 世 申、杨 怡 帆、钱 荣 富、杨 红 静。DB 3 2/T 4 6 1 2 2 0 2 3消 费 品 缺 陷 调 查 工 作 规 范1 范 围本 文 件 规 定 了 开 展 消 费 品 缺 陷 调 查 所 涉 及 的 总 体 要 求、调 查 准 备、调 查 实 施、缺 陷 判 定、调 查 报 告 等内 容。本 文 件 适 用 于 缺 陷 消 费 品 召 回 管 理 部 门 和 受 委 托 的 技 术 机 构 开 展 消 费 品 缺 陷 调 查。消 费 品 生 产 者调 查 分 析 可 参 照 执 行。2 规 范 性 引 用 文 件下 列 文 件 中 的 内 容 通 过 文 中 的 规 范 性 引 用 而 构 成 本 文 件 必 不 可 少 的 条 款。其 中，注 日 期 的 引 用 文件，仅 该 日 期 对 应 的 版 本 适 用 于 本 文 件；不 注 日 期 的 引 用 文 件，其 最 新 版 本（包 括 所 有 的 修 改 单）适 用 于 本文 件。GB/T 22760 消 费 品 安 全 风 险 评 估 导 则GB/T 39063 消 费 品 召 回 电 子 电 器 风 险 评 估3 术 语 和 定 义下 列 术 语 和 定 义 适 用 于 本 文 件。3.1 消 费 品 consumer product消 费 者 为 生 活 消 费 需 要 购 买、使 用 的 产 品。来 源：GB/T 344002017，2.23.2 缺 陷 defect因 设 计、制 造、警 示 等 原 因，致 使 同 一 批 次、型 号 或 者 类 别 的 消 费 品 中 普 遍 存 在 的 危 及 人 身、财 产 安 全的 不 合 理 危 险。来 源：GB/T 344002017，2.4，有 修 改3.3 缺 陷 调 查 defect investigation在 收 集、筛 选 缺 陷 线 索 的 基 础 上，调 查、核 实 消 费 品 质 量 安 全 信 息，并 进 行 综 合 分 析 和 研 判，从 而 确 定消 费 品 是 否 存 在 缺 陷 的 活 动。3.4 技 术 会 商 technical consultation组 织 相 关 行 业 的 专 家 对 经 过 初 步 筛 查 的 缺 陷 线 索 进 行 分 析、讨 论，并 给 出 是 否 对 相 关 消 费 品 开 展 缺陷 调 查 建 议 的 活 动。3.5 生 产 者 producer在 中 国 境 内 依 法 设 立 的 生 产 消 费 品 并 以 其 名 义 颁 发 产 品 合 格 证 明 的 企 业；对 于 进 口 消 费 品，其 境 外1DB 3 2/T 4 6 1 2 2 0 2 3生 产 者 指 定 的 在 中 国 境 内 实 施 召 回 的 机 构，视 为 本 文 件 所 称 生 产 者。境 外 生 产 者 未 指 定 的，进 口 商 视 为本 文 件 所 称 生 产 者。4 总 体 要 求4.1 消 费 品 缺 陷 调 查 应 遵 循 科 学、客 观、公 正 的 原 则，确 保 调 查 活 动 的 专 业 性 和 调 查 结 果 的 准 确 性。4.2 消 费 品 缺 陷 调 查 应 融 合 电 话 或 现 场 回 访、现 场 调 查、专 家 研 判 等 多 种 方 式。4.3 调 查 人 员 应 根 据 调 查 对 象 及 内 容 做 好 相 应 的 调 查 记 录。4.4 消 费 品 召 回 管 理 部 门 及 受 委 托 的 技 术 机 构 不 得 将 消 费 品 缺 陷 调 查 过 程 中 获 取 的 资 料 用 于 其 他用 途。4.5 消 费 品 缺 陷 调 查 应 实 行 属 地 管 理 的 原 则。4.6 调 查 人 员 应 与 生 产 者 保 持 信 息 沟 通。若 生 产 者 在 缺 陷 调 查 过 程 中，确 认 缺 陷 并 同 意 实 施 召 回，可 视情 况 终 止 缺 陷 调 查。5 调 查 准 备5.1 线 索 收 集可 从 以 下 方 面 收 集 缺 陷 线 索：消 费 者、生 产 者 报 告 的 或 者 投 诉 举 报 的 有 关 产 品 安 全 的 信 息；从 事 消 费 品 销 售、租 赁、修 理 等 活 动 的 其 他 经 营 者 报 告 的 有 关 产 品 安 全 的 信 息；社 会 舆 情 反 映 的 产 品 安 全 信 息；行 政 管 理 部 门 的 产 品 质 量 监 督 抽 查、风 险 监 测、比 较 试 验、市 场 购 检 等 信 息；进 出 口 商 品 监 管 信 息；境 外 产 品 召 回 信 息；其 他 渠 道 的 产 品 安 全 信 息，如 医 院 的 伤 者 诊 疗 信 息、法 院 诉 讼 案 件 信 息、交 通 事 故 信 息、消 防 事故 信 息 等。5.2 初 步 筛 选5.2.1 应 对 监 测 到 的 缺 陷 线 索 进 行 初 步 分 析 判 断，从 中 筛 选 出 可 能 涉 及 消 费 品 安 全 问 题 的 信 息。5.2.2 宜 对 以 下 信 息 进 行 回 访 核 实，重 点 核 实 线 索 信 息 的 真 实 性 以 及 伤 害 与 产 品 本 身 的 关 联 性：消 费 者 使 用 消 费 品 已 经 发 生 伤 害 的 信 息；消 费 者 使 用 消 费 品 可 能 会 发 生 伤 害 的 信 息；同 一 型 号（或 同 一 类）消 费 品 被 消 费 者 反 复 投 诉 或 被 社 会 舆 情 广 泛 关 注 的 信 息；其 他 能 够 反 映 消 费 品 存 在 安 全 隐 患 的 信 息。5.3 技 术 会 商5.3.1 在 完 成 缺 陷 线 索 初 步 分 析 筛 选 后，针 对 存 在 疑 问 且 初 步 判 断 可 能 会 造 成 人 身 伤 害 或 重 大 财 产 损 失的 消 费 品 宜 开 展 技 术 会 商。5.3.2 组 织 技 术 会 商 时，至 少 应 有 3 名 相 关 行 业 的 专 家 参 加。5.3.3 应 根 据 技 术 会 商 时 的 分 析、讨 论 结 果，给 出 以 下 相 应 的 建 议：开 展 消 费 品 缺 陷 调 查；继 续 信 息 跟 踪；2DB 3 2/T 4 6 1 2 2 0 2 3 其 他 有 助 于 缺 陷 线 索 处 置 的 合 理 化 建 议。5.4 人 员 安 排每 次 应 安 排 至 少 2 名 人 员 进 行 调 查，其 中 1 名 应 具 有 消 费 品 缺 陷 调 查 工 作 经 验。5.5 材 料 及 设 备 准 备调 查 前 应 准 备 缺 陷 调 查 通 知、已 采 集 到 的 相 关 资 料、缺 陷 调 查 记 录 表，以 及 音 视 频 采 集、数 据 存 储 等相 关 设 备。缺 陷 调 查 记 录 表 式 样 见 附 录 A。6 调 查 实 施6.1 调 查 方 式缺 陷 调 查 可 采 取 以 下 一 种 或 多 种 方 式 进 行：对 消 费 者 进 行 电 话 或 现 场 回 访；对 生 产 者，以 及 销 售 者、租 赁 者、修 理 者、零 部 件 供 应 商 等 其 他 经 营 者 进 行 现 场 调 查；其 他 能 够 为 缺 陷 判 定 提 供 科 学 依 据 的 方 式。6.2 消 费 者 调 查6.2.1 对 于 可 获 取 消 费 者 联 系 方 式 的 缺 陷 线 索，尤 其 是 涉 及 消 费 者 伤 害 的 信 息，宜 开 展 消 费 者 调 查。6.2.2 对 消 费 者 进 行 调 查 前 应 预 先 沟 通，告 知 消 费 者 调 查 人 员 的 身 份、调 查 的 目 的 以 及 调 查 结 果 的 用途 等。6.2.3 调 查 时 应 对 消 费 者 的 性 别、年 龄、住 址、联 系 方 式 等 身 份 信 息 以 及 所 反 映 的 受 伤 害 和 财 产 损 失 情 况进 行 核 实，并 记 录。6.2.4 调 查 时 应 收 集 以 下 消 费 品 信 息：消 费 品 的 名 称、商 标、型 号 规 格、使 用 说 明 书、实 物 或 实 物 照 片 等；生 产 者 名 称、注 册 地 址、法 人 及 其 联 系 方 式；购 买 信 息（销 售 门 店 或 网 店 的 名 称、联 系 方 式、购 买 凭 证、外 观 包 装 等）等；其 他 有 助 于 识 别 消 费 品 的 相 关 信 息。6.2.5 对 于 涉 及 消 费 者 伤 害 的 调 查，宜 参 照 附 录 A 中 有 关 伤 害 调 查 的 内 容，设 定 需 要 了 解、掌 握 的 关 键问 题。6.2.6 在 征 得 消 费 者 同 意 后，宜 对 调 查 过 程 进 行 录 音 或 录 像。6.2.7 宜 要 求 消 费 者 提 供 相 关 的 佐 证 材 料，如：所 涉 及 的 消 费 品 的 实 物 或 照 片、消 费 者 受 伤 部 位 的 照 片、医 院 诊 断 的 相 关 材 料 等。6.3 生 产 者 调 查6.3.1 对 生 产 者 及 其 他 经 营 者 的 调 查 宜 通 过 现 场 调 查 的 方 式 进 行，可 要 求 生 产 者 及 其 他 经 营 者 提 供 相 关的 佐 证 材 料。6.3.2 对 生 产 者 调 查 应 查 看 设 计、制 造、运 输 和 储 存 等 环 节 的 下 列 相 关 资 料。生 产 者 设 计 该 消 费 品 的 相 关 资 料，包 括：设 计 任 务 书、设 计 评 审 表、设 计 变 更 表、设 计 验 证 报 告、设 计 图 纸、工 艺 控 制 图 表、样 机、定 型 确 认 记 录、产 品 包 装、说 明 书、标 识 等。生 产 者 制 造 该 消 费 品 的 相 关 资 料，包 括：人 员 培 训 记 录、人 员 上 岗 考 核 记 录、设 备 维 护 保 养 记 录、计 量 器 具 检 定 校 准 记 录、生 产 计 划、生 产 作 业 记 录、原 辅 材 料 采 购 记 录、工 艺 流 程、产 品 出 入 库 记3DB 3 2/T 4 6 1 2 2 0 2 3录、质 量 控 制 文 件、生 产 过 程 监 控 记 录、生 产（贮 存）环 境 监 测 记 录 等；生 产 者 测 试 和 检 验 该 消 费品 的 相 关 资 料，包 括：产 品 检 验 规 定 以 及 原 材 料、半 成 品 和 成 品 的 检 验 记 录、执 行 标 准、完 整 的 成品 检 测 报 告 等。生 产 者 运 输 和 储 存 该 消 费 品 的 相 关 资 料，包 括：运 输 合 同、发 货 记 录、收 货 记 录、储 存 环 境 条件 等。生 产 者 处 理 消 费 者 投 诉 的 相 关 信 息。注：生 产 者 自 主 开 展 消 费 品 调 查 分 析 时，宜 参 考 6.3.2 的 调 查 内 容，重 点 分 析 缺 陷 产 生 的 原 因 及 可 能 产 生 的 危 害，并采 取 相 应 的 补 救 措 施。6.3.3 在 调 查 中 如 果 发 现 消 费 品 产 生 的 风 险 可 能 与 原 材 料（或 零 配 件）有 关，应 对 原 材 料 供 应 商 进 行 追溯，以 确 定 受 影 响 的 消 费 品 范 围。6.3.4 需 要 对 消 费 品 作 进 一 步 试 验 验 证 的，应 按 照 6.5.2 的 相 关 要 求 进 行 测 试。6.4 其 他 经 营 者 调 查6.4.1 应 查 看 销 售 商 提 供 的 销 售 合 同、进 货 单、销 售 数 量 等 资 料，以 及 购 买 该 消 费 品 的 消 费 者 的 联 系 信息，了 解 消 费 品 的 进 货、销 售 渠 道 和 数 量，进 货 和 已 售 批 次（如 有）、库 存 情 况 等。6.4.2 应 收 集 经 营 者 获 取 的 消 费 品 质 量 安 全 投 诉 信 息，售 后 返 修 记 录，及 其 他 能 够 反 映 进 销 存 情 况 以 及质 量 安 全 状 况 的 相 关 信 息。6.5 技 术 分 析 和 风 险 评 估6.5.1 根 据 调 查 过 程 中 实 际 需 要，可 通 过 组 织 专 家 论 证、开 展 安 全 测 试 等 方 式 对 调 查 中 的 疑 问 点 进 行 技术 分 析。6.5.2 对 于 依 据 标 准 方 法 开 展 的 安 全 测 试 活 动，应 要 求 具 备 相 应 资 质 的 检 测 机 构 出 具 包 含 明 确 检 验 结 果的 测 试 报 告。对 于 无 法 依 据 标 准 方 法 开 展 的 安 全 测 试 活 动，应 给 出 测 试 方 案 以 及 测 试 结 果 或 者 技 术 分 析结 果。6.5.3 对 于 无 法 通 过 安 全 测 试 解 决 的 疑 问 点，如 产 品 的 标 准 适 用 性 等，可 组 织 相 关 领 域 的 专 家 进 行 论 证。6.5.4 应 结 合 缺 陷 调 查 获 取 的 信 息，依 据 GB/T 22760 的 程 序 和 要 求 开 展 风 险 评 估，并 确 定 安 全 风 险 等级。电 子 电 器 产 品 的 风 险 评 估 应 按 照 GB/T 39063 的 相 关 要 求 执 行。7 缺 陷 判 定根 据 缺 陷 调 查 结 果，判 断 消 费 品 是 否 同 时 满 足 以 下 三 种 情 形，并 给 出 消 费 品 是 否 存 在 缺 陷 的 结 论：a）消 费 品 具 有 危 及 人 身、财 产 安 全 的 不 合 理 危 险；b）不 合 理 危 险 在 同 一 批 次、型 号 或 类 别 的 消 费 品 中 普 遍 存 在；c）不 合 理 危 险 由 消 费 品 的 设 计、制 造、警 示 等 方 面 的 原 因 产 生。消 费 品 同 时 满 足 三 种 情 形 的，才 能 判 定 存 在 缺 陷。8 调 查 报 告调 查 结 束 后，调 查 人 员 应 汇 总 调 查 过 程 中 获 取 的 各 种 信 息，并 形 成 调 查 报 告。调 查 报 告 中 应 包 括 基本 信 息、消 费 品 信 息、缺 陷 调 查 过 程、调 查 结 果 及 调 查 获 取 的 证 据 清 单 等 内 容。调 查 报 告 式 样 见 附 录 B。4DB 3 2/T 4 6 1 2 2 0 2 3附 录 A（资 料 性）消 费 品 缺 陷 调 查 记 录 表表 A.1 给 出 了 消 费 品 缺 陷 调 查 记 录 表 式 样。表 A.1 消 费 品 缺 陷 调 查 记 录 表 式 样记 录 表 编 号：涉 及 产 品 名 称：调 查 人：调 查 时 间：年 月 日 年 月 日1.调 查准 备2.调 查实 施1.1 信 息 来 源1.2 信 息 初 步 分 析1.3 技 术 会 商2.1 消 费 品 基 本 信 息产 品 名 称*型 号*购 买 渠 道使 用 时 间产 品 现 状2.2 调 查 对 象 及 其 相 关 信 息（消 费 者）姓 名是 否 发 生 伤 害伤 害调 查财 产 是 否 损 失是 否 已 联 系 销 售 商：是 销 售 商 的 回 复：否伤 害发 生经 过伤 害 类 型*伤 害 临 床诊 断*投 诉 举 报 社 会 舆 情 监 管 信 息 境 外 召 回 信 息 其 他 涉 及 的 消 费 品 已 经 造 成 伤 害 或 危 害 事 故 涉 及 的 消 费 品 可 能 会 发 生 伤 害 或 危 害 事 故 同 一 型 号（或 同 一 类）消 费 品 被 消 费 者 反 复 投 诉 或 被 社 会 舆 情 广 泛 关 注 我 省 的 出 口 消 费 品 被 境 外 召 回 或 通 报 的 信 息 其 他 时 间：地 点：行 业 专 家：是 否 开 展 消 费 品 缺 陷 调 查：是 否是 否 需 要 继 续 信 息 跟 踪：是 否其 他 建 议：是 否（如 果 选 择“是”，请 填 写 以 下 伤 害 信 息 选 项）发 生 时 间：发 生 地 点：发 生 原 因：主 要 经 过：物 理 化 学 生 物 是 否年 龄*产 品 是 否 有 维 修或 改 装 记 录品 牌（商 标）*购 买 日 期能 否 提 供 发 票能 否 提 供 产 品伤 害 部 位*能 否 提 供 医 院 诊 断 证 明*性 别 是 说 明：否 能 否 说 明：损 失 金 额（万 元）是 否 进 口 产 品 能 否 男 女 联 系 电 话*严 重 程 度 能 否 是 否5DB 3 2/T 4 6 1 2 2 0 2 32.调 查实 施3.缺 陷判 定注：“*”为 重 点 关 注 项。是 否 已 联 系 消 费 品 制 造 商：是 制 造 商 的 回 复：否消 费 者 是 否 已 经 将 此 事 提 出 进 一 步 的 法 律 诉 讼：是 否 说 明：2.3 调 查 对 象 及 其 相 关 信 息（销 售 者、租 赁 者、修 理 者、零 部 件 供 应 商 等 其 他 经 营 者）经 营 者 名 称接 待 人 姓 名生 产 批 号进 货 数 量（件）销 售 数 量（件）投 诉、退 换 货 及售 后 服 务 情 况2.4 调 查 对 象 及 其 相 关 信 息（生 产 者）生 产 者 名 称*法 人 代 表*接 待 人 姓 名*生 产 者 设 计 是 否 符 合 法规 标 准 要 求生 产 者 质 控 过 程 是 否 符合 法 规 标 准 要 求生 产 者 运 输、储 存 是 否 符合 法 规 标 准 要 求生 产 者 是 否 处 理 过 同 类的 消 费 者 投 诉 信 息2.5 技 术 分 析 和 风 险 评 估是 否 需 要 进 行消 费 品 安 全 测 试测 试 机 构测 试 时 间测 试 结 果（测 试 报 告 附 后）风 险 评 估 结 论缺 陷 情 形（对 符 合 项 进 行 勾 选）判 定 结 论 符 合 不 符 合，具 体 情 况：符 合 不 符 合，具 体 情 况：符 合 不 符 合，具 体 情 况：是 生 产 者 处 理 方 式：否 是，测 试 类 别：标 准 符 合 性 非 标 准 符 合 性 否 消 费 品 具 有 危 及 人 身、财 产 安 全 的 不 合 理 危 险 不 合 理 危 险 在 同 一 批 次、型 号 或 类 别 的 消 费 品 中 普 遍 存 在 不 合 理 危 险 与 消 费 品 的 设 计、制 造、警 示 等 方 面 的 原 因 具 有 因 果 关 系 存 在 缺 陷 不 存 在 缺 陷，说 明：地 址联 系 电 话进 货 渠 道销 售 渠 道库 存 数 量（件）生 产 者 注 册 地 址联 系 电 话联 系 电 话*表 A.1 消 费 品 缺 陷 调 查 记 录 表 式 样（续）6DB 3 2/T 4 6 1 2 2 0 2 3附 录 B（资 料 性）消 费 品 缺 陷 调 查 报 告表 B.1 给 出 了 消 费 品 缺 陷 调 查 报 告 式 样。表 B.1 消 费 品 缺 陷 调 查 报 告 式 样一、基 本 信 息调 查 时 间调 查 对 象调 查 地 点调 查 人 员二、消 费 品 信 息消 费 品 名 称型 号/规 格生 产 者 名 称生 产 地 址批 号/批 次商 标生 产 日 期联 系 人联 系 方 式三、缺 陷 调 查 过 程（一）消 费 者、生 产 者、经 销 商 或 其 他 调 查 对 象 所 反 映 的 消 费 品 安 全 问 题 描 述。（二）对 调 查 过 程 的 大 致 描 述，如 询 问、现 场 察 看、与 调 查 对 象 的 交 流 等。（三）对 调 查 过 程 中 获 取 的 信 息 描 述，包 括：调 查 确 认 消 费 品 的 相 关 信 息 是 否 与 缺 陷 线 索 提 供 的 信 息 一 致；调 查 过 程 中 收 集 的 消 费 品 安 全 问 题 证 据；调 查 发 现 的 新 的 线 索 或 缺 陷 证 据；其 他 有 参 考 价 值 的 信 息。（四）生 产 者/经 销 商 给 出 的 生 产 和 销 售 情 况 说 明，包 括：消 费 品 的 名 称、商 标、型 号、实 物 照 片、外 观 特 征、基 本 结 构、检 测 检 验 报 告 等；生 产 日 期、生 产 数 量、销 售 日 期、销 售 数 量、销 售 范 围、在 中 国 境 内（不 含 港 澳 台）的 经 营 者 信息 等；消 费 者 的 投 诉、索 赔 记 录。（五）生 产 者 对 产 生 消 费 品 安 全 问 题 的 原 因 描 述，如：原 材 料（或 配 件）存 在 的 安 全 问 题；消 费 品 设 计 存 在 的 安 全 隐 患；制 造 工 艺 存 在 的 问 题；警 示 标 识 存 在 的 问 题；其 他 导 致 安 全 问 题 的 原 因。7DB 3 2/T 4 6 1 2 2 0 2 3表 B.1 消 费 品 缺 陷 调 查 报 告 式 样（六）生 产 者 发 现 消 费 品 安 全 问 题 后 所 采 取 的 措 施，如：停 止 生 产 和 销 售；通 知 消 费 者 停 止 使 用 或 为 消费 者 正 确 的 使 用 说 明 书；通 知 消 费 者 退 货/换 货/修 理 等。（七）对 消 费 品 导 致 伤 害 的 描 述，如：受 伤 者 的 姓 名、年 龄、联 系 方 式；伤 害 的 类 型、部 位、严 重 程 度 等；临 床 诊 断、受 伤 照 片 等。四、调 查 结 果依 据 调 查 后 获 取 的 信 息，对 消 费 品 是 否 存 在 缺 陷 作 出 初 步 分 析、判 断。五、调 查 获 取 的 证 据 清 单8DB 3 2/T 4 6 1 2 2 0 2 3参 考 文 献1 GB/T 34400 2017 消 费 品 召 回 生 产 者 指 南2 消 费 品 召 回 管 理 暂 行 规 定（国 家 市 场 监 督 管 理 总 局 令 第 19 号）3 江 苏 省 缺 陷 消 费 品 召 回 管 理 办 法（江 苏 省 人 民 政 府 令 第 132 号）9