公共信用评价规范DB33／T 1331-2023.pdf

ICS 03.080.99 CCS A 20 33 浙江省地方标准 DB33/T 1331 2023 公共信用 评价规范 Public credit evaluation specification 2023-11-05 发布 2023-12-05 实施 浙 江 省 市 场 监 督 管 理 局 发 布 DB33/T 1331 2023 I 前 言 本标准 按照GB/T 1.1 2020 标准 化工 作导则 第1 部分：标准化 文件 的结构 和起草 规则 的规 定起草。请注意 本标 准的 某些 内容 可能涉 及专 利。本标 准的 发布机 构不 承担 识别 专利 的责任。本标准 由浙 江省 发展 和改 革委员 会提 出、归口 并组 织实施。本标准 起草 单位：浙 江省 信用中 心、中标 数智 标准 技术研 究院（浙 江）有限 公司、浙江 省智 能 技 术标准创 新促 进会、浙 江鸿 程计算 机系 统有 限公 司、杭州市 经济 信息 中心、惠 众信用 评级（浙 江）有 限 公司、中 国计 量大 学、浙江 省信 用 协会。本标准 主要 起草 人：应瑛、郭远 锋、牟方 赟、邵新 华、章 转轮、李 南阳、朱 磊、阎 进、李鹏、李 浩男、陈 希颖、楼 涛、茅海 军、周 笑庭、王 吉。DB33/T 1331 2023 1 公 共信用 评价规范 1 范围 本标准 规定 了公 共信 用的 评价原 则、评价 指标、评 价流程、等 级分 类和 结果 应用等。本标准 适用于 公共 信用工 作机构 对企业、自 然人、社会组 织和个 体工 商户进 行公共 信用评 价活 动。第三方 信用 服务 机构 可参 照执行。2 规范性 引用 文件 本标准 没有 规范 性引 用文 件。3 术语和 定义 下列术 语和 定义 适用 于本 标准。3.1 公共信 用 public credit 由公共 信用 信息 所体 现的 个人或 组织 遵规 守法 的意 愿和能 力。3.2 公共信 用信 息 public credit information 依法行 使公 共职 能的 部门 履职过 程产 生的 有关 各类 市场主 体的 信用 信息。注：依法行使公共职能的部门包括行政机关、司法机关以及依法行使公共管理（服务）职能的 企、事业单位和社会组织。来源：GB/T 22117 2018，2.24 3.3 评价主 体 evaluation subject 开展公 共信 用评 价的 工作 机构。4 评价原 则 公正性 4.1 评价过 程以 客观 事实 为依 据，确 保评 价结 果合 理公 平。适用性 4.2 评价信 息易 采集，可 量化，指标 体系 完整，真 实反 映评价 对象 公共 信用 水平。安全性 4.3 DB33/T 1331 2023 2 评价过 程有 相应 防范 措施，防 止评 价对 象隐 私信 息、信用信 息丢 失或 泄露，确 保信息 安全 和评 价对象合法 权益。时效性 4.4 评价结 果应 及时 反映 一个 评价周 期内 评价 对象 公共 信用水 平。5 评价指 标 企业指 标 5.1 企 业 公 共信 用评 价 指标 体系 包 括5个 一 级指 标、12 个二 级 指 标、25 个 三 级指 标，指 标 应符 合附 录A中表A.1 的 要求。自然人 指标 5.2 自然人 公共 信用 评价 指标 体系包 括5 个一 级指 标、11 个二级 指标、21 个 三级 指 标，指标 应符 合附 录B中表B.1 的 要求。社会组 织指 标 5.3 社会组 织公共 信用 评价指 标体系 包括5 个一级 指标、12个二 级指标、23 个三级 指标，指 标应 符合 附录C中表C.1 的要 求。个体工 商户 指标 5.4 个体工 商户公 共信 用评价 指标体 系包括5个一 级指 标、12个 二级指 标、28 个三 级指标，指标 体系 应符合附 录D 中表D.1的 要求。6 评分与 等级 分类 公共信 用评 价总 分 为 1 000 分，评价 结果 分为5 个 等级，具体 等级 分类 如下：6.1 总分达 到850，1 000，公共信 用等 级评 为优 秀；总分达 到800，850)，公 共信用 等级 评为 良好；总分达 到750，800)，公 共信用 等级 评为 中等；总分达 到700，750)，公 共信用 等级 评为 较差；总分在0，700)，公 共信 用等级 评为 差。自然人 公共 信用 评价 结果 不进行 等级 分类。6.2 7 评价过 程 概述 7.1 公共信 用评 价过 程包 括评 价准备、评 价实 施、结果 公开、异常 处理、记录 归 档等环 节（见图1）：DB33/T 1331 2023 3 图1 公共信 用评 价过 程 评价准 备 7.2 7.2.1 评价主 体应采 集、清洗、加工各 类评价 指标 信息，宜采用 数字化 技术，通过 各种接 口从一 体 化智能化 公共 数据 平台 等自 动获取 对应 数据。7.2.2 公共信 用评 价的 信息 采集、保存 和披 露的 规定 见 浙江省 公共 信用 信息 管理 条例。7.2.3 第三方 信用 服务 机构 可向 评价主 体申 请使 用对 应数 据。评价实 施 7.3 评价主 体应 按照 公共 信用 评价指 标和 权重 设置，通 过识别 指标 特征、数据 处 理和综 合计 分，按 计算模型自 动计 算，公共 信用 评价结 果总 分为1 000 分。具体按 照下 列步 骤执 行：判断评 价指 标的 基本 特征。根据 指标 数据 对输 出结 果的影 响，将评 价指 标的 基本特 征分 为正向相关 和负 向相 关两 类；计算指 标得 分值。根 据指 标数据 覆盖 评价 对象 情况，确定 指标 的详 细积 分，计算出 指标 得分值xn；综合计 分。计分 见公 式（1）：()=1(1)式中：()评 价结 果得 分；指标 得分 值；指标 项数。否决处 理。对含 有严 重失 信名单 信息 主体，若 按指 标及权 重计 算评 价结 果得 分750 分，则 采用否决 处理，截 断 至 749 分；评价更 新。企业、个 体工 商户每 周更 新，自然 人、社会组 织每 半月 更新。结果公 开 7.4 7.4.1 企业、社会 组织 公共 信用 评价结 果实 时对 外公 开。7.4.2 自然人、个 体工 商户 公共 信用评 价结 果仅 供评 价对 象自身 查询 或授 权查 询。异议处 理 7.5 若对评 价结果 有异 议，可 向评价 主体提 出异 议申请 并提供 相关材 料。评价主 体受理 异议后7天内，应对相 关补 充材 料核 实，重新评 价。记录归 档 7.6 7.6.1 应根据 公共 信用 评价 结果 进行记 录、分类 和归 档保 存。7.6.2 公共信 用评 价结 果信 息应 保存 5 年。DB33/T 1331 2023 4 8 结果应 用 公共信 用评 价结 果可 应用 于政府 行政 管理 和社 会治 理，也 可作 为基 础性 信息 依法有 序公 开共 享，供市场化 金融 机构、社 会公 众等主 体查 询及 参考 使用。DB33/T 1331 2023 5 A A 附录A（规范 性）企业公 共信 用评 价指 标体 系 表A.1 规定 了企 业公 共信 用 评价指 标体 系。表A.1 企业 公共 信用 评价 指标 体 系 一级指标 分值 二级指标 分值 三级指标 分值 指标说明 采用信息类别 基本情况（负向相关）80 主要人员信息 40 主要人员严重失信信息 20 法定代表人、董监高、实际控制人等主要人员列入严重失信名单等信息 20 01 03 主要人员未履行生效裁判信息 20 法定代表人、董监高、实际控制人等主要人员未履行生效裁判信息 20 01 03 经营信息 40 经营异常信息 20 列入经营异常名录信息 20 02 02 非正常户信息 20 被认定为非正常户信息 20 02 04 金融财税（负向相关）195 金融信息 135 融资未履行生效裁判信息 50 有无与融资信贷领域相关的未履行生效裁判信息 20 02 11 融资刑事犯罪信息 60 有无与融资信贷领域相关的刑事犯罪记录信息 20 02 11 金融逃废债信息 15 金融逃废债信息 20 02 11 存量权益登记信息 10 未按规定参加境外直接投资存量权益登记信息 20 02 99 税费信息 60 社保缴纳信息 30 社保费用欠缴信息 20 02 13 税收缴纳信息 30 税收欠缴信息 20 02 04 管治能力（负向相关）90 产品质量信息 30 监督抽查信息 30 工程质量、产品（食药品）等监督抽查结果信息 20 02 06 安全生产信息 30 安全生产事故和隐患信息 30 安全生产事故、安全生产监督检查情况、重大火灾隐患等信息 20 02 06 环境保护信息 30 突发环境事件信息 30 突发性环境污染事件和辐射污染事件信息 20 02 06 DB33/T 1331 2023 6 表A.1 企 业公 共信 用评 价 指标体 系（续）一级指标 分值 二级指标 分值 三级指标 分值 指标说明 采用信息类别 遵纪守法（负向相关）450 行政管理信息 200 行政处罚信息 90 行政处罚信息 20 02 03 行政强制信息 60 行政强制信息 20 02 03 行政事项承诺信息 20 在行政事项办理过程中作出信用承诺但未履行的信息 20 02 10 其他行政认定不良信息 30 不构成行政处罚，但经部门认定的其他不良行为信息 20 02 10 司法处理信息 130 其他未履行生效裁判信息 50 除失信被执行人和融资领域外，单位未履行生效裁判的信息 20 02 11 其他刑事犯罪信息 60 除融资领域外，违反刑法规定构成犯罪的信息 20 02 11 虚假诉讼信息 20 被法院认定的且未构成刑事犯罪的虚假诉讼信息 20 02 11 严重失信信息 120 严重失信名单信息 120 列入严重失信名单（失信被执行人）的信息 20 02 11 社会责任（正向相关）185 公益慈善信息 65 志愿服务信息 30 参加志愿服务信息 20 02 16 慈善捐赠信息 35 慈善捐赠信息 20 02 16 守信激励信息 120 红名单信息 60 列入红名单信息 20 02 26 荣誉奖励信息 60 县级及以上人民政府或政府部门颁发的荣誉奖励信息 20 02 16 注：采用 信息类别是指该指标对应采用的是GB/T 39441 2020 中 对应的信息分类。DB33/T 1331 2023 7 B B 附录B（规范 性）自然人 公共 信用 评价 指标 体系 表B.1 规定 了自 然人 公共 信 用评价 指标 体系。表B.1 自然 人公 共信 用评 价指 标 体系 一级指标 分值 二级指标 分值 三级指标 分值 指标说明 采用信息类别 基本情况（负向相关）140 名下单位运行信息 50 名下单位严重失信信息 30 名下单位列入严重失信名单等信息 10 02 02 名下单位未履行生效裁判信息 20 名下单位未履行生效裁判信息 10 02 11 履职从业信息 90 重点监管信息 50 被各部门纳入重点监管对象名单信息 10 02 06 执业情况信息 40 撤销、吊销执业资格的行政处罚信息 10 02 02 履约能力（负向相关）110 市场交易信息 90 合同违约未履行生效裁判信息 40 有无与合同违约相关的未履行生效裁判信息 10 02 09 合同违约刑事犯罪信息 50 有无因合同违约造成的刑事犯罪信息 10 02 09 信用承诺信息 20 行政事项承诺信息 20 在行政事项办理过程中作出信用承诺但未履行的信息 10 02 07 经济行为（负向相关）90 金融信息 60 公积金贷款逾期信息 20 在公积金贷款还款期间发生逾期违约的信息 10 02 11 金融逃废债信息 40 金融逃废债信息 10 02 11 税费信息 30 税收缴纳信息 30 税收欠缴信息 10 02 09 遵纪守法（负向相关）470 行政管理信息 160 行政处罚信息 60 行政处罚信息 10 02 09 行政强制信息 50 行政强制信息 10 02 09 其他行政认定不良信息 50 不构成行政处罚，但经部门认定的其他不良行为信息 10 02 09 司法处理信息 130 其他未履行生效裁判信息 50 除失信被执行人和与合同违约相关外，个人未履行生效裁判信息 10 02 11 其他刑事犯罪信息 60 除与合同违约相关外，违反刑法规定构成犯罪的信息 10 02 11 虚假诉讼信息 20 被法院认定的且 未构成刑事犯罪的 虚假诉讼信息 10 02 11 严重失信信息 180 严重失信名单信息 180 列入严重失信名单（失信被执行人）的信息 10 02 11 社会公德（正向相关）190 公益慈善信息 80 志愿服务信息 40 参加志愿服务的信息 10 02 16 慈善捐赠信息 40 参加慈善捐赠的信息 10 02 16 守信激励信息 110 红名单信息 60 列入红名单信息 10 02 08 荣誉奖励信息 50 县级及以上人民政府或政府部门颁发的荣誉奖励信息 10 02 17 注：采用信息类别是指该指标对应采用的是GB/T 39441 2020 中 对应的信息分类。C C DB33/T 1331 2023 8 附录C（规范 性）社会组 织公 共信 用评 价指 标体系 表C.1 规定 了社 会组 织公 共 信用评 价指标 体 系。表C.1 社会 组织 公共 信用 评价 指 标体系 一级指标 分值 二级指标 分值 三级指标 分值 指标说明 采用信息类别 基本情况（负向相关）200 年度检查信息 50 履行年度检查义务信息 20 是否正常开展年度检查 20 02 10 年度检查报告完整性信息 30 年度检查报告中信息是否按要求填写完整 20 02 10 主要人员信息 50 主要人员严重失信信息 30 法定代表人、董监高、实际控制人等 主要人员列入严重失信名单或刑事犯罪记录信息 20 01 03 主要人员未履行生效裁判信息 20 法定代表人、董监高、实际控制人等 主要人员未履行生效裁判信息 20 01 03 业务活动信息 100 活动异常名录信息 50 是否被纳入活动异常名录 20 02 99 业务活动开展信息 50 是否有开展业务活动 20 02 99 经济行为（负向相关）170 金融信息 90 融资未履行生效裁判信息 40 有无与融资信贷领域相关的未履行生效裁判信息 20 02 11 融资刑事犯罪信息 50 有无与融资信贷领域相关的刑事犯罪记录信息 20 02 11 税费信息 80 社保缴纳信息 40 社保费用欠缴信息 20 02 13 税收缴纳信息 40 税收欠缴信息 20 02 04 遵纪守法（负向相关）390 行政管理信息 120 行政处罚信息 60 行政处罚信息 20 02 02 行政强制信息 60 行政强制信息 20 02 03 司法处理信息 120 其他未履行生效裁判信息 40 除失信被执行人和融资领域外，单位未履行生效裁判信息 20 02 11 其他刑事犯罪信息 50 除融资领域外，违反刑法规定构成犯罪的信息 20 02 11 虚假诉讼信息 30 被法院认定的且 未构成刑事犯罪的 虚假诉讼信息 20 02 11 严重失信信息 150 严重失信名单信息 150 列入严重失信名单（失信被执行人）的信息 20 02 11 DB33/T 1331 2023 9 表C.1 社 会组 织公 共信 用 评价指 标体 系（续）一级指标 分值 二级指标 分值 三级指标 分值 指标说明 采用信息类别 社会责任（正向相关、负向相关）130 公益慈善信息 70 公益活动开展信息 30 是否组织开展公益活动 20 02 16 志愿服务信息 20 参加志愿服务的信息 20 02 16 慈善捐赠信息 20 慈善捐赠信息 20 02 16 信息公开信息 60 履行信息公开义务信息 60 是否通过一定方式公开必要信息 20 01 01 荣誉记录（正向相关）110 守信激励信息 60 红名单信息 30 列入红名单信息 20 02 10 荣誉奖励信息 30 县级及以上人民政府或政府部门颁发的荣誉奖励信息 20 02 16 优秀评比信息 50 等级评估结果信息 50 民政部门评估出的优秀社会组织被赋予的等级信息 20 02 18 注：采用信息类别是指该指标对应采用的是GB/T 39441 2020 中 对应的信息分类。DB33/T 1331 2023 10 D D 附录D（规范 性）个体工 商户 公共 信用 评价 指标体 系 表D.1 规定 了个 体工 商户 公 共信用 评价 指标 体系。表D.1 个体 工商 户公 共信 用评 价 指标体 系 一级指标 分值 二级指标 分值 三级指标 分值 指标说明 采用信息类别 基本情况（负向相关）290 经营者信息 250 经营者 严重失信信息 55 经营者被列入严重失信名单等信息 20 01 03 经营者 未履行生效裁判信息 45 经营者未履行生效裁判信息 20 01 03 经营者 金融逃废债信息 20 经营者金融逃废债信息 20 01 03 经营者 重点监管信息 20 经营者被各部门纳入重点监管对象名单信息 20 01 03 经营者 行政处罚信息 45 经营者被行政处罚的信息 20 01 03 经营者 名下关联主体吊销信息 45 经营者名下其他个体工商户因违规经营被吊销的信息 20 01 03 经营者行政管理不良信息 20 经营者未构成行政处罚但被认定为 不良行为的信息 20 02 02 经营信息 40 经营异常信息 20 列入经营异常名录信息 20 02 02 非正常户信息 20 被认定为非正常户信息 20 02 04 金融财税（负向相关）145 金融信息 105 融资未履行生效裁判信息 45 有无与融资信贷领域相关的未履行生效裁判信息 20 02 11 融资刑事犯罪信息 60 有无与融资信贷领域相关的刑事犯罪记录信息 20 02 11 税费信息 40 社保缴纳信息 20 社保费用欠缴信息 20 02 13 税收缴纳信息 20 税收欠缴信息 20 02 04 管治能力（负向相关）60 产品质量信息 20 监督抽查信息 20 工程质量、产品（食药品）等监督抽查结果信息 20 02 06 安全生产信息 20 安全生产事故和隐患信息 20 安全生产 重大患信息 20 02 06 社会监督信息 20 投诉举报信息 20 因预付消费、产品和服务质量、违规经营等被投诉举报且被核实认定的信息 20 05 04 DB33/T 1331 2023 11 表D.1 个 体工 商户 公共 信 用评价 指标 体系（续）一级指标 分值 二级指标 分值 三级指标 分值 指标说明 采用信息类别 遵纪守法 320 行政管理信息 140 行政处罚信息 45 行政处罚信息 20 02 02 行政强制信息 55 行政强制信息 20 02 03 行政事项承诺信息 20 在行政事项办理过程中作出信用承诺但未履行的信息 20 02 10 其他行政认定不良信息 20 不构成行政处罚，但经部门认定的其他不良行为信息 20 02 10 司法处理信息 125 其他未履行生效裁判信息 45 除失信被执行人外，未履行生效裁判的信息 20 02 11 其他刑事犯罪信息 60 除融资领域外，违反刑法规定构成犯罪的信息 20 02 11 虚假诉讼信息 20 被法院认定的且未构成刑事犯罪的虚假诉讼信息 20 02 11 严重失信信息 55 严重失信名单信息 55 列入严重失信名单（失信被执行人）的信息 20 02 11 社会责任 185 公益慈善信息 70 志愿服务信息 35 参加志愿服务信息 20 02 16 慈善捐赠信息 35 慈善捐赠信息 20 02 16 守信激励信息 115 红名单信息 60 列入红名单信息 20 02 10 荣誉奖励信息 55 县级及以上人民政府或政府部门颁发的荣誉奖励信息 20 02 16 注：采用信息类别是指该指标对应采用的是GB/T 39441 2020 中 对应的信息分类。