标准化试点示范项目效果评估规范DB36／T 1914-2023.pdf

江 西 省 地 方 标 准 DB36/T 1914-2023 标准化试点示范项目效果评估规范 Standardized pilot demonstration project effect evaluation specifications 2023-12-28发布 2024-07-01实施 江西省市场监督管理局 发 布 ICS 01.120 CCS A 00 36 DB36/T 19142023 I 目 次 前 言.II 1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语和定义.1 4 总则.2 5 评估体系.2 附 录 A（规范性）标准化试点示范项目评分表.6 附 录 B（规范性）标准化试点示范类型实施效果评估项目.11 附 录 C（资料性）社会效益.12 附 录 D（资料性）经济效益.13 附 录 E（资料性）生态效益.14 附 录 F（资料性）品牌效益.15 DB36/T 19142023 II 前 言 本文件按照 GB/T 1.12020标准化工作导则第 1 部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由江西省市场监督管理局提出并归口。本文件起草单位：江西省检验检测认证总院检测认证技术发展研究院、江西省标准化协会。本文件主要起草人：罗春丽、毛炜翔、罗文斌、郭萍、洪峰、欧阳立力、汤凌燕、刘建军、万佳佳。DB36/T 19142023 1 标准化试点示范项目效果评估规范 1 范围 本文件规定了标准化试点示范项目中期评估、验收评估总则、评估体系。本文件适用于省级特定领域标准化试点示范项目中期评估、验收评估。受国家标准委委托，无相关考核评估规范的国家级标准化试点示范项目中期评估、验收评估可参照使用。2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 3533.1 标准化效益评价第1部分：经济效益评价通则 GB/T 3533.2 标准化效益评价第2部分：社会效益评价通则 国家农业标准化示范区管理办法（试行）（国标委农200781号）农业标准化示范项目经费管理暂行规定（国质检财2003127号）国家农业标准化示范项目绩效考核办法（试行）（国标委农201487 号）国家级服务业标准化示范项目管理办法（试行）（2016年第 4号公告）服务业标准化试点实施细则（国标委服务联200947号）社会管理和公共服务综合标准化试点细则（试行）（国标委服务联201361号）国家高端装备制造业标准化试点管理暂行规定国（标委工一联2017122号）循环经济标准化试点工作指导意见（国标委工一联200948号）国家循环经济标准化试点考核评估方案（试行）（国标委工一联201112号）国家高新技术产业标准化示范区考核验收办法（试行）(国标委工二201029 号)3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。3.1 标准化试点示范Standardization pilot demonstration 在特定领域利用标准化的原理和方法，通过制定、实施标准等措施促进生产方式转变、产品和服务质量效益提升，开展新型标准化模式和方法探索，拓展新的标准化工作领域。试点工作取得的成功经验，在行业内推广，充分发挥试点典型的引领、辐射和带动作用。3.2 标准化试点示范项目效果评估Standardization pilot demonstration effect evaluation 由评估工作组根据标准化试点示范项目的评估指标，采取听取汇报、审查资料、现场考核、抽样调查、项目走访等方式，逐项进行评估的方法。DB36/T 19142023 2 4 总则 4.1 评估原则 标准化试点示范项目效果评估应遵循以下原则：a)全面客观：以标准化试点示范项目建设单位文件、原始记录、陈述及现场情况为基础，对建立的标准体系及标准化工作进行全面客观判定；b)注重实效：以满足标准化试点示范项目建设单位生产（服务）、经营、管理实际需要和效果为重点，对其标准体系建立、创建、实施推广进行判定；c)独立公正：评估过程不受外界干扰，独立公正地对标准化试点示范项目建设单位标准化建设质量和标准体系运行效果进行判定；d)持续改进：评估过程和评估结论应以标准体系运行质量持续改进为目的，满足企业生产（服务）、经营、管理的需求。4.2 评估主体 由各级标准化行政主管部门或委托第三方评估机构开展。4.3 评估人员 参加的评估人员应符合以下条件：a)熟悉国家有关标准化法律、法规和方针、政策，并掌握国家、省级标准化试点示范相关管理制度及专业知识；b)熟悉评估项目所属行业的特点、业务模式和先进经验，能识别和预见与标准化相关的管理、经营中等存在的问题；c)具有该领域高级专业技术职称（处级领导职务）或从事标准化相关工作经历，熟悉标准化试点示范项目评估流程、方法等；d)坚持原则、实事求是，具有较强的综合评审能力，能客观判断发现评审证据，并依据证据给出公正结论。5 评估体系 5.1 评估方法 标准化试点示范项目宜按照以下方法：a）在本标准评估指标体系的基础上由各级标准化行政主管部门或委托第三方评估机构制定评估方案，经省标准化行政主管部门认可，由各级标准化行政主管部门或委托第三方评估机构负责实施，全过程接受省标准化行政主管部门监督；b)采用文件评估与现场调查相结合、观察询问与指标评估相结合、全面调查和随机抽样相结合、总体评估与分点评估相结合、定性评估与定量评估相结合等评估方式。5.2 评估流程 5.2.1 评估申请 DB36/T 19142023 3 标准化试点示范项目建设单位中期评估按照附录A自评，经自评符合中期评估条件，标准化试点示范项目建设单位提交中期评估申请和自评报告；标准化试点示范项目建设单位验收评估按照附录A、附录 B自评，标准化试点示范项目效果评估参照附录 C、D、E、F 进行，经自评符合验收评估条件，标准化试点示范项目建设单位提交验收评估申请和自评报告。省标准化行政主管部门根据申请材料组织各级标准化行政主管部门或委托第三方评估机构负责评估。5.2.2 制定评估方案 针对特定领域标准化试点示范项目在创建过程中期评估或验收评估阶段，依据相关文件要求制定评估方案。5.2.3 成立评估组 评估组应配备 35 名评估人员，专家组长为评估领域高级专业技术职称（处级领导职务）或标准化专家。评估组成员经省标准化行政主管部门认可。5.2.4 编制评估计划 评估组长依据评估方案编制评估计划，包括评估项目、评估目的、评估依据、评估范围、评估方法、评估时间、评估组成员等内容，提前5个工作日提交给接受评估的标准化试点示范项目单位，并向其通报包括首次会议、末次会议、现场评估的有关程序。5.2.5 实施评估 5.2.5.1 文件评估 依照标准化试点示范项目的总体要求，对建设单位标准化规划和计划、标准明细表、标准文本、标准化工作实施方案、试点示范工作经验推广计划、自我评价报告等文件进行评审，验证建设单位标准化文件是否符合标准化试点示范项目的总体要求。5.2.5.2 现场评估 5.2.5.2.1 中期评估过程如下：a)召开首次会议。评估组到标准化试点示范项目建设单位，召开由评估组组长主持、项目建设单位最高管理层及各部门负责人参加的中期评估首次会议。会议内容：向项目建设单位说明评估目的、范围、方法和程序；项目建设单位负责人向评估组介绍标准化试点示范项目建设单位基本情况及标准体系建立、实施、自我评价情况及存在的问题。b)实施现场评估。主要包括标准体系文件确认、现场抽查。评估组根据评估计划，利用附录 A评分表等方式，对项目建设单位标准体系的适宜性、有效性及标准化工作情况予以审查。审查方法采取查阅相关文件、记录，向有关人员询问、查证等方式进行。对不合格项及有关问题做好现场记录，填写评分表。评估组根据现场评估结果提出初步评估结论意见，对有关问题与项目建设单位沟通。c)召开末次会议。评估组对评估过程中发现的问题与项目建设单位最高管理者进行沟通，确保评估结果无异议。会议的主要内容：向项目建设单位宣布评估结论意见；DB36/T 19142023 4 向项目建设单位反馈评估过程中发现的问题；提出改进建议。d)形成评估报告。评估组将现场评估发现（包括符合性和不符合）整理后形成评估组结论意见，各级标准化行政主管部门或第三方评估机构向省标准化行政主管部门提交评估报告，评估报告内容应包括评估项目基本信息、评估组成员信息、项目资源配置情况、资金使用情况、各过程运行情况、标准宣贯、实施和示范效果情况、存在的主要问题（不符合）、评估结论、改进建议等。e)中期评估发现的不符合项，评估组组长负责跟踪验证。标准化试点示范项目建设单位针对不符合项分析原因，制定纠正措施，组织实施纠正措施，直到不符合项纠正至符合项。标准化试点示范项目建设单位向评估组长提交补充实施证据验证。评估组长验证仍不符合的，应重新整改，直到符合要求为止。5.2.5.2.2 验收评估过程如下：a)召开首次会议。评估组到标准化试点示范项目建设单位，召开由评估组组长主持、项目建设单位最高管理层及各部门负责人参加的验收评估首次会议。会议内容：向项目建设单位说明验收评估目的、范围、方法和程序；项目建设单位负责人向评估组介绍标准化试点示范项目建设单位基本情况及标准体系建立、实施、自我评价情况及存在的问题。b)实施现场考核。主要包括标准体系文件确认、现场抽查。评估组根据评估计划，利用附录 A评分表等方式，对项目建设单位标准体系的适宜性、有效性及标准化工作情况予以审查。审查方法采取查阅相关文件、记录，向有关人员询问、查证等方式进行。对不合格项及有关问题做好现场记录，填写评分表。评估组根据现场考核结果，集体讨论后，提出初步验收考核结论，对有关问题与项目建设单位沟通。c)召开末次会议。评估组对验收评估发现的问题与项目建设单位最高管理者进行沟通，以确保验收评估结果无异议。会议的主要内容：向项目建设单位宣布验收评估结论意见；向项目建设单位反馈验收评估中发现的问题；提出改进建议。d)形成验收评估报告。评估组将现场考核发现整理后形成验收评估组结论意见，各级标准化行政主管部门或第三方评估机构向省标准化行政主管部门提交验收评估报告，验收评估报告内容应包括验收考核项目基本信息、评估组成员信息、项目资源配置情况、资金使用情况、各过程运行情况、标准宣贯、实施和示范效果情况、存在的问题、评估结论等。5.3 评估结果 5.3.1 评估分值 已明确评分标准、分值及细则的标准化试点示范项目，按相关文件执行。未明确标准化试点示范项目评估分值的，评估分值由基础项和加分项组成，基础项总分 100分，加分项总分 10分。5.3.2 评估合格分值 DB36/T 19142023 5 已明确合格分值的标准化试点示范项目，按相关文件执行。未明确评估合格分值的标准化试点示范验收评估项目得分应达到80分以上（含80 分）为合格，标准化试点示范中期评估项目不设定合格分值，评估得分为省标准化行政主管部门工作提供参考。DB36/T 19142023 6 A A 附 录 A（规范性）标准化试点示范项目评分表 标准化试点示范项目评分表见表A.1。表A.1 标准化试点示范项目评分表 一级 指标 二级 指标 三级指标 评分标准 中期评估得分 验收评估得分 评估 记录 一、标准化 工 作基 本 要求（30分）1.1 机构管理 领导机构（5 分）a)成立了主管领导负责的标准化领导机构；b)明确了标准化领导机构职责。工作机构（5 分）a)有标准化专/兼职工作机构，部门分工明确，规定了标准化工作职责；b)提供了必要的工作场所、设备等工作条件。1.2 人员管理 专兼职工作人员配备及职责、权限，标准化教育和培训（3 分）a)任命了专（兼）职标准化人员，并明确其职责、权限；b)有专（兼）职标准化人员接受标准化教育和培训的证明资料，人员能力满足工作需求，具备相应资质；c)标准化工作人员和其他员工均有较强的标准化意识。1.3 工作管理 制定与建设单位相适应的标准化工作制度，并形成规范性文件（2 分）a)有制定较为完善的标准化管理办法（标准）；b)建立了明确的监督检查制度、管理工作记录，以及标准化考核奖惩，持续改进等工作机制。对建设单位所开展的标准化活动进行策划、安排以及加强对各环节的管理（4 分）a)有工作规划，明确试点示范工作内容、目标和总体要求，试点示范各部门（或园区、区域、行业内各单位）有相应的工作计划，任务明确，责任到人；b)有试点示范实施方案，对总体目标进行分解，明确阶段目标、工作步骤和保障措施，方案中包括了标准实施计划；c)召开动员大会或采用其它形式进行广泛动员，组织有关部门（或单位）有计划、有步骤地开展标准化活动；d)实施方案和年度计划科学合理，便于实施控制；依据实施计划进度进行工作总结和制定完善的持续改进方案。1.4 信息管理 信息平台建设、信息收集、整理、更新、分析和综合利用以及记录和保存（3 分）a)信息平台建设：已建立或正建立标准信息平台，为试点示范创建提供标准信息服务；b)有信息的收集渠道，建立标准化信息库并及时更新，利用信息化手段开展标准化工作；c)对标准信息进行了综合利用，提出结合建设单位实际的标准化措施建议。建立并保持了标准体系重要事项的记录。DB36/T 19142023 7 表A.1 标准化试点示范项目评分表（续）一级 指标 二级 指标 三级指标 评分标准 中期评估得分 验收评估得分 评估 记录 一、标准化 工 作基 本 要求（30分）1.5 政策保障 政策保障(3 分)a)出台了推动项目实施的相关政策，覆盖面广，支持力度大，可操作性强，政策贯彻机构健全，作用显著；b)发布了标准化工作激励和奖励机制、政策性文件或主要领导批示。1.6 资金保障 资金保障（5 分）a)标准资助力度大，试点示范工作经费充足；b)严格做到专款专用，并有足额实际配套资金，资金使用效率高，导向作用显著；与当地争取的其他多个项目充分结合，项目密切联动，综合效果显著。二、标准体系（根据 创 建时 间 进度 要 求酌 情 打分，20分）2.1 基本要求 标准体系总体要求（3 分）a)以国家标准为基础，行业标准、地方标准、团体标准和企业标准为补充、内容涵盖全面的标准体系；b)符合有关法律法规的要求，符合行业特点和试点示范经营管理实际。体系规范性（2 分）标准体系框架、标准明细表、标准汇总表和标准文本满足相关国家标准的要求。体系完整性（3 分）a)标准体系构成合理、结构完整；b)结合试点示范实际覆盖了主要经营活动的各个环节，包括质量、安全、环境保护等重要标准以及有关法律法规要求必须具备的标准；c)覆盖了试点示范提供过程的各环节，标准覆盖率要达到总体要求。体系协调性（2 分）a)标准体系内各项标准与相关法律法规协调统一；b)标准体系内各标准之间协调统一。体系有效性（3 分）a)标准体系体现行业特点，满足试点示范发展实际；b)标准体系能满足试点示范目标任务的完成；c)标准体系文件具有可操作性和可检查性，能对建设单位各项活动（保障安全、保护环境、保证服务质量、提高工作效率、降低成本等）起到支撑作用，能保证体系正常运行及持续改进的措施有效；d)执行标准现行有效。2.2 标准要求 标准规范性（2 分）标准文本结构合理，标准语言表达准确、严谨简明、易懂，术语、符号统一，标准制修订程序规范。标准科学性（2 分）标准技术要求合理，指标科学、具有可操作性。DB36/T 19142023 8 表A.1 标准化试点示范项目评分表（续）一级 指标 二级 指标 三级指标 评分标准 中期评估得分 验收评估得分 评估 记录 二、标准体系（根据 创 建时 间 进度 要 求酌 情 打分，20分）2.2 标准要求 标准适用性（3 分）标准内容与建设单位管理特点相适宜，与管理服务活动、流程相匹配，能反映服务对象的需求。三、标准实 施 与改进（根据 建 设时 间 要求 酌 情打分，30分）3.1 标准宣贯和培训 标准宣贯（2 分）a)宣贯动员：召开至少 1 次面向所有试点示范建设单位或部门的整体宣传动员会;b)利用公众媒体或其他直接的宣传活动，宣传媒体影响力大，效果好；宣传手段多样，有相关记录。标准培训(4 分)a)培训计划：针对性强，内容丰富多样；培训人、次数多;b)培训师资：培训师资队伍结构合理，有教师资源调查表和相关资质证明;c)培训材料：培训材料内容紧密围绕项目相关标准，针对性强；材料配套齐全，适用性强;d)培训实施情况：有完整的培训计划并按计划实施。各岗位人员掌握相关标准，具有一定的标准化专业知识。3.2 标准实施 标准实施情况（6 分）a)有标准实施记录，并将各环节形成的数据和有关情况及时反馈；b)检查实施过程中标准的执行情况，确认实施过程中的各个环节和岗位是否达到标准的要求。标准实施检查（8 分）a)有标准实施检查的制度；b)确定了标准实施检查的机构和人员职责、权限明确；c)制定了开展标准实施检查工作计划（或日常检查程序）；d)定期组织检查，实施检查记录和问题处理记录的保持完整。3.3 评价改进 自我评价（5 分）对标准实施的符合性和实施效果进行了评价，有评价报告。持续改进（5 分）针对标准实施检查和自我评价等发现的问题实施了持续改进，有持续改进的记录，及时提出并修订标准体系中的标准。DB36/T 19142023 9 表A.1 标准化试点示范项目评分表（续）一级 指标 二级指标 三级指标 评分标准 中期评估得分 验收评估得分 评估 记录 四、实施效 果 评价（根据创 建 时间 进 度要 求 酌情打分，15 分）4.1 工作模式的改进 工作模式的改进（5 分）标准化工作模式具有一定创新性，试点效果明显，具有良好的推广价值。（主要从创新显著，特点明显，效果突出几方面进行考核评估）4.2 相关标准的实施效果评估 从社会效益、经济效益、生态效益三方面评估（6 分）a)是否培育并带动形成了当地支柱产业或产业群的基本形成；b)是否促进了试点示范区域内产品/服务质量的提高；c)产业链是否形成了较大市场规模，市场影响和占有率是否有所提高，企业经济效益是否得到改善和提高；d)生态环境、环境保护是否得到改善，各类污染物是否达标排放，环境、安全事故是否减少，环保申投诉是否降低，群众反映是否良好。*4.3 标准化创新 标准化创新（4 分）根据各试点示范项目的具体要求进行评分。五、项目建 设 效果 总 体评价（5分）实施进度总体评价 项目实际实施进度与项目建设进度等一致情况（5 分）项目实际实施进度与项目申报、建设及推广进度、标准化活动策划、安排等基本一致或超前。六、加分项（10分）示范推广 标准化试点示范宣传、运用和推广(10分)a)有切实可行的推广方案和工作计划；b)承担过标准化工作经验交流和观摩活动；c)免费开展标准化服务和培训；d)带动相关行业、产业内建设单位开展标准化工作；e)在推动绿色产业发展中成效明显。七、否决项 7.1 事故、处分、媒体曝光 是否发生过重大事故情况 项目建设单位在试点示范期间内发生过重大质量、安全、环保等事故。是否受过通报批评、行政处分情况 项目建设单位在试点示范期间内受过相关部门的通报批评、行政处分。是否被媒体曝光情况 项目建设单位在试点示范期间内被媒体曝光造成严重社会影响。DB36/T 19142023 10 表A.1 标准化试点示范项目评分表（续）一级 指标 二级指标 三级指标 评分标准 中期评估得分 验收评估得分 评估 记录 七、否决项 7.2 产品抽查（服务质量）不符合要求情况 是否有产品抽查（服务质量）不符合要求情况 项目建设单位在试点示范期间国家或地方政府监管部门抽查产品合格率未达到 97%（综合顾客满意度测评低于90%）。注1：本评分表包括七部分共31 项评分内容，每项评分内容均规定了评分标准。评估组应按照评分标准和实际情况逐项填写评估得分，“评估记录”栏应填写评估中相关说明，未得满分项的须记录存在问题。注2：表中应具备而不具备的内容，不得分；不完善的可酌情扣分；因行业的不同，确属不需具备的项目，不扣分。注3：“*”表示 4.2 标准化试点示范项目中级评估对该项目不做要求，得分按满分计。DB36/T 19142023 11 B B 附 录 B（规范性）标准化试点示范类型实施效果评估项目 特定领域标准化试点示范类型实施效果评估项目见表 B.1。表B.1 附录B标准化试点示范类型实施效果评估项目 序号 产业 标准化试点示范类型 社会效益 经济效益 生态效益 品牌效益 1 第一产业 国家农业标准化示范区 2 农业标准化示范项目 3 农村综合改革标准化试点 4 第二产业 国家高端装备制造业标准化试点 5 智能制造标准化试点 6 消费品标准化试点 7 循环经济标准化试点 8 国家高新技术产业标准化示范区 9 第三产业 服务业标准化试点 10 社会管理和公共服务综合标准化 11 新型城镇化标准化试点项目 12 团体标准化试点 13 标准化良好行为企业试点 DB36/T 19142023 12 C C 附 录 C（资料性）社会效益 1.顾客满意度当前满意度%满意度变化 增加%减少%无变化 2.企业自主创新能力新增专利个 新产品项 3.示范引领作用带动就业人 牵头研制标准项 参加社会公益项 其他 注1：参考 GB/T 3533.2 标准化效益评价第2 部分：社会效益评价通则。注2：可根据实际生产、服务情况增项。DB36/T 19142023 13 D D 附 录 D（资料性）经济效益 1.产品（服务）合格率 增加%减少%无变化 2.售后服务质量 增加%减少%无变化 3.产值 增加%减少%无变化 注1：参考GB/T 3533.1 标准化效益评价第1 部分：经济效益评价通则；可根据实际生产、服务情况增项。DB36/T 19142023 14 E E 附 录 E（资料性）生态效益 1.资源消耗 增加吨 减少吨 无变化 2.资源再利用 增加吨 减少吨 无变化 注1：可根据实际生产、服务情况增项。DB36/T 19142023 15 F F 附 录 F（资料性）品牌效益 品牌知名度：品牌数量个 品牌荣誉1：品牌荣誉2：品牌荣誉3：媒体宣传次数：国家级媒体次；省级媒体次 注1：可根据实际生产、服务情况增项。