产品质量监督抽查抽样规范DB43／T 1999-2021.pdf

湖南省地方标准DB43湖南省市场监督管理局 发 布DB43/T19 2021 99ICS CCS 03.120.10A 002021-05-20实施产品质量监督抽查抽样规范Sampling specification of product quality supervision and spot check2021-02-20发布DB43/T 1999 2021 I 目 次 前言 引言 V 1 范围 1 2 规 范性 引用 文件 1 3 术 语和 定义 1 4 基 本要 求 1 4.1 抽样 机构 1 4.2 抽样 人员 1 5 程序 2 5.1 准备 2 5.2 抽样 2 5.3 资料 归档 4 6 特 殊情 况处 理 4 6.1 未抽 到样 品情 况 4 6.2 终止 抽样 情况 4 6.3 不配 合抽 样情 况 4 附录A（规 范性）现场 抽样文 书和 抽样 工具 清单 6 附录B（规 范性）网络 抽样文 书和 抽样 工具 清单 7 附录C（规 范性）现场 抽样留 证环 节 8 附录D（规 范性）网络 抽样留 证环 节 9 参考文 献 10 DB43/T 1999 2021 II DB43/T 1999 2021 III 前 言 本文件 按 照GB/T 1.1 2020 给 出的 规则 起草。请注意 本文 件的 某些 内容 可能涉 及专 利，本文 件的 发布机 构不 承担 识别 专利 的责任。本文件 由湖 南省 产商 品质 量监督 检验 研究 院提 出。本文件 由湖 南省 市场 监督 管理局 归口。本文件 起草 单位：湖南 省 产商品 质量 监督 检验 研究 院、长沙 市市 场监 督管 理 局、常德 市市 场监 督管理局、郴州 市市 场监 督管 理局、湖南 鼎誉 检验 检测 有限公 司、湖南 省燃 能产 品质量 检验 中心 有限 公司、通标标 准技 术服 务（上海）有限 公司、中 国检 验认 证集团 湖南 有限 公司。本文件 主要 起草 人：康 峰、李 德风、李正 华、黄德 胜、董小 军、陈 宏、刘盛 祥、黄亮、万卷、欧 芳、张忠全、向 灿、胡景 皓、尹海利、吴 烨、罗从 杰、何树芳、刘 向荣、潘 军、孟波、李霓、王 小燕、周 阳、朱娟、徐玉 芳、朱镕。DB43/T 1999 2021 IV DB43/T 1999 2021 V 引 言 随着市 场监 管综 合改 革的 不断推 进，产 品质 量监 督 管理体 系发 生变 化，生 产、流 通领 域的 产品 质量监督抽 查工 作已 整合、统 一，新 的产 品质 量监 督管 理体系 对产 品质 量监 督抽 查抽样 工作 提出 了更 高 更 严的要求；为 保证 产品 质量 监督抽 查抽 样工 作的 科学、公正、真 实，规范 抽样 机 构产品 质量 监督 抽查 抽样工作，结合 相关 法律 法规、政策 文件 要求，制 定本 文件。本文件 是对 国家 市场 监督 管理总 局令 第 18 号 产 品 质量监 督抽 查管 理暂 行办 法中 抽样 内容 的细化，是 湖南 省产 品质 量监 督抽查 抽样 工作 的技 术通 则。本文件 提出 了 产 品质 量 监 督抽查 抽样 工作 中的 共性 内容，但并 不能 替代 相关 产 品质量 监督 抽查 方案和监督 抽查 实施 细则。DB43/T 1999 2021 VI DB43/T 1999 2021 1 产品质量 监督抽 查抽样规 范 1 范围 本文件 规定 了产 品质 量监 督抽查 抽样 工作 的术 语和 定义、基本 要求、程 序以 及特殊 情况 处理 要 求。本文件 适用 于湖 南省 市场 监督管 理部 门组 织的 产品 质量监 督抽 查抽 样工 作，法 律法规 和规 章对 产 品质量监 督抽 查另 有规 定的，依照 其规 定。2 规 范性 引用 文件 本文件 没有 规范 性引 用文 件。3 术 语和 定义 下列术 语和 定义 适用 于本 文件。3.1 抽样 sampling 按产品 质量 监督 抽查 任务 要求，实施 现场 或网 络随 机抽取 样品 的活 动。3.2 抽样机 构 sampling organization 承担产 品质 量监 督抽 查抽 样任务 的机 构。3.3 抽样人 员 sampling personnel 实施产 品质 量监 督抽 查抽 样任务 的工 作人 员。3.4 被抽样 对象 sampled object 在任务 下达 部门 行政 区域 内接受 产品 质量 监督 抽查 的生产 者和 销售 者。3.5 样品 sample 按照规 定程 序和 要求 从被 抽样对 象待 销产 品中 随机 抽取的 一组（一 个或 多个）产品。注：样 品包 括检 验样 品和 备用样 品。4 基 本要 求 4.1 抽样 机构 4.1.1 抽 样机 构应 建立 与 抽样工 作相 适应 的质 量管 理体系，确 保抽 样工 作有 效实施。4.1.2 抽 样机 构应 按产 品 质量监 督抽 查方 案、实施 细则要 求开 展抽 样工 作。4.2 抽样 人员 DB43/T 1999 2021 2 4.2.1 抽 样人 员应 为抽 样 机构培 训考 核合 格、具备 上岗资 格的 工作 人员。4.2.2 掌 握必 备的 法律 法 规知识、抽 样技 能以 及相 关抽样 工具 的使 用。4.2.3 除 现场 检验 外，抽 样人员 不应 承担 其抽 样产 品的检 验工 作。4.2.4 抽 样工 作时 应着 装 整齐、言语 规范、举 止得 体。5 程序 5.1 准备 5.1.1 抽 样人 员确 定 抽样机 构应 随 机 选派 抽样 人员并 明确 分组、分 工，每组抽 样人 员不 少 于 2 人。5.1.2 抽 样文 书和 抽样 工 具 现场抽 样、网络 抽样 的抽 样文书 和抽 样工 具应 分别 符合附 录 A、附 录B 的要 求。5.1.3 抽 样人 员培 训 抽样机 构应 在抽 样工 作前 对抽样 人员 组织 相关 法律 法规、监督 抽查 方案、实 施 细则等 内容 培训 并保留 记录。5.2 抽样 5.2.1 现 场抽 样 5.2.1.1 现场 告知 抽样不 应预 先通 知被 抽样 对象。抽 样人 员到 达抽 样 现场后，应向 被抽 样对 象 出示相 关证 明材 料（产品监督 抽查通 知书、授权 委托书 或介绍 信、抽样人 员身份 证明等），告 知被 抽 样对象 监督抽 查性 质、抽查产品 范围、抽 样方 法等 内容。5.2.1.2 信息 核查 抽样人 员应 核查 以下 信息：a）被 抽样 对象 相关 证照 有效期。b）被 抽样 对象 生产、经 营范围。5.2.1.3 样品 抽取 抽样人 员应 按监 督抽 查方 案、实 施细 则要 求在 被抽 样对象 的待 销产 品中 随机 抽取样 品，数量 应符 合抽 查方 案、实施 细则 的规 定，没 有规 定具 体数 量的，数量 不应 超过 检验 的合 理需要。样 品不 应由 被 抽 样对象自 行提 供。5.2.1.4 文书 填写 抽样文 书填 写应 字迹 工整、清晰、易 辨认，信 息完 整、准 确，不得 随意 涂改，确需 更正 或补 充的，应由被 抽样 对象 在更 正或 补充处 以签 字、盖 章(或 按 手印)等方 式予 以确 认。抽 样文书 填写 完成 后，双 方在抽样 文书 规定 处签 字并 盖章（或按 手印）对 填写 内容进 行确 认。注：被抽样对象盖章指盖印与 被抽样对象营业执照名称一致的公章或业务专用章（合同专 用章、发票专用章、检验专用章等）。DB43/T 1999 2021 3 5.2.1.5 样品 封存 样 品应 按监 督抽 查方 案、实施细 则要 求进 行封 样，抽样人 员应 使用 组织 监督 抽查的 市场 监督 管理 部门提供 或确 认的 封样 单，并采取 有效 防拆 封措 施，防止样 品被 擅自 拆封、动 用或调 换。备用 样品 封 存 在被抽样 对象 的，抽样 人员 应填写 相关 文书，并 告知 被抽样 对象 按相 关规 定妥 善保管。5.2.1.6 样品 获取 除不以 破坏 性试 验方 式进 行检验，且 不会 对样 品质 量造成 实质 性影 响的 外，抽样人 员应 以购 买的 方式获得 检验 样品，备 用样 品由被 抽样 对象 先行 无偿 提供。5.2.1.7 样品 运输 抽样人 员应 将所 抽样 品运（寄）至 承检 机构，确需 被抽样 对象 协助 运（寄）的，抽 样人 员应 明确 告知样品 的运（寄）要 求，确保样 品运（寄）质 量，样品运（寄）相 关费 用应 由抽样 机构 支付（保留 付 款凭证）。对运 输过程 有特 殊 要求的 样品（易碎 品、易 燃易爆 品、危 险化 学品及 有特殊 贮存条 件要 求的样品等），应 采取 有效 措施，确保样 品运 输过 程符 合国 家有关 规定，不 发生 影响 检验结 论的 变化。5.2.1.8 样品 移交 可现场 移交 的，抽样 人员 直接将 样品、抽 样文 书在 规定期 限内 交至 承检 机构，办理 移交 手续。不能现 场移 交的，必 要时，可选 择下 列一 种方 式办 理：a）抽样 人 员 将 样 品 和 抽 样 文 书 寄 至 承 检 机 构 的，应 及 时 与 承 检 机 构 确 认 寄 送 情 况，并 保 留 相 关凭证。b）样 品由 被抽 样对 象协 助运（寄）的，样品 通过 运（寄）至 承检 机构 的，样品达 到承 检机 构后，抽样人 员应 及时 办理 样品 移交手 续。监督抽 查方 案、实施 细则 要求将 备用 样品 带回 的，抽样人 员应 将检 验样 品和 备用样 品同 时运（寄）至承检 机构。5.2.1.9 现场 抽样 取证 抽样人 员应 采用 拍照 或录 像 等 方 式对 现场 抽样 取证，记录 抽样 过程，现 场抽 样取证 要求 见附 录C。5.2.2 网 络抽 样 5.2.2.1 样品 确定 抽样人 员应 根据 监督 抽查 方案、细则 要求，在 电商 平台确 定被 抽样 对象 和被 抽查产 品。注：网络抽样 时抽样机构仅针对组织监督抽查的市场监督管理部门行政区域内电商经营者销售的产品或该行政区域内生产者生产的产品进行抽样。5.2.2.2 样品 获取 网 络 抽 样购 买 的样 品 包括检 验 样 品和 备 用样 品，抽样 人 员 应对 样 品购 买 全过程 予 以 录像 或 截屏 留证，可 以消 费者 的名 义购 买样品，监 督抽 查方 案另 有规定 的按 规定 执行。5.2.2.3 样品 查验 抽样人 员收 到样 品后，应 通过拍 照或 录像 方式 记录 拆封过 程，查验 寄递 包装、样品 包装 是否 完好，收到的 样品 及样 品信 息与 下单信 息是 否一 致，不符 合监督 抽查 要求 的样 品，作退样 处理。DB43/T 1999 2021 4 5.2.2.4 文书 填写 抽样文 书填 写应 字迹 工整、清晰、易 辨认，信 息完 整、准 确，不得 随意 涂改，确需 更正 或补 充的，应由抽 样人 员在 更正 或补 充处以 签字、盖章(或按 手 印)等 方式 予以 确认。抽 样 文书填 写完 成后，抽样 人员在抽 样文 书规 定处 签字 并加盖 抽样 机构 公章。5.2.2.5 样品 封存 样品应 按监 督抽 查方 案、实施细 则要 求进 行封 样，抽样人 员应 使用 组织 监督 抽查的 市场 监督 管理 部门提供 或确 认的 封样 单，并采取 有效 防拆 封措 施，防止样 品被 调换。5.2.2.6 样品 移交 抽样人 员将 样品、抽 样文 书在规 定期 限内 交至 承检 机构，办理 移交 手续。5.2.2.7 抽样 告知 抽样机 构应 将抽 样单、监 督抽查 通知 书、组织 监督 抽查的 市场 监督 管理 部门 出具的 授权 委托 书或 介绍信复 印件 以及 清晰 样品 照片寄 送给 被抽 样对 象。5.2.2.8 网络 抽样 取证 抽样人 员应 采用 截屏、拍 照或录 像等 方式 进行 网络 抽样取 证，记 录抽 样过 程，网 络抽 样取 证要 求见附录D。5.3 资料 归档 抽样资 料应 及时 归档，归 档资料 包括 留证 照片、视 频以及 抽样 文书，保 存期 限不应 少于 两年。6 特 殊情 况处 理 6.1 未抽 到样 品情 况 因被抽 样对 象转 产、停产、破产 等原 因导 致无 法抽 样的，抽样 人员 应收 集有 关证明 材料，通 过拍 照或录像 方式 如实 记录 相关 情况，填写 相关 文书，将相 关证明 材料 报送 组织 监督 抽查的 市场 监督 管理 部 门。6.2 终止 抽样 情况 有下列 情形 之一 的，应终 止抽样：a）被 抽样 对象 待销 产品 不在监 督抽 查范 围内。b）待 销产 品数 量不 符合 当次任 务实 施细 则的。c）有 充分 证据 证明 拟抽 样产品 不用 于销 售的。d）有 充分 证据 证明 拟抽 样产品 只用 于出 口，且出 口合同 对产 品质 量另 有约 定的。e）产 品或 者其 包装 标有“试制”、“处理”、“样品”、“召 回”等字 样的。f）有 充 分 证 据 证 明 拟 抽 样 产 品 为 六 个 月 内 经 上 级 市 场 监督管理部门监督抽查的同 一 产品，对监督抽查 发 现 的不 合格 产品 的跟踪 抽查 和为 应对 突发 事件开 展的 监督 抽查 除外。6.3 不配 合抽 样情 况 6.3.1 被抽 样对象 拒绝 在 抽样文 书上签 字的，抽样 人员应 在抽样 文书 上注明 情况，必要时 可以 邀请有DB43/T 1999 2021 5 关人员 作为 见证 人，并将 情 况报告 组织 监督 抽查 的市 场监督 管理 部门 以及 被抽 样对象 所在 地市 场监 督管理部门。6.3.2 被抽 样对象 以明 显 不合理 的样品 价格 等方式 阻碍、拒绝或 者不 配合抽 样的，抽样人 员应 当如实记录，立即 报告 组织 监督 抽查的 市场 监督 管理 部门，并同 时报 告被 抽样 对象 所在地 市场 监督 管理 部 门。DB43/T 1999 2021 6 附 录 A（规范 性）现场抽 样文 书和 抽样 工具 清单 A.1 现场 抽样 文书 现场抽 样人 员应 按下 列清 单准备 抽样 文书，包 括但 不限于 以下：a）抽 样人 员身 份证 明、组织监 督抽 查的 市场 监督 管理部 门出 具的 授权 委托 书或介 绍信。b）组 织监 督抽 查的 市场 监督管 理部 门下 达的 监督 抽查通 知书。c）产 品质 量监 督抽 查方 案、抽 查实 施细 则。d）产品 质量 监督 抽查/复查抽 样单。e）产 品质 量监 督抽 查封 样单。f）拒 检认 定表、未 抽到 样品情 况说 明表、纪 律反 馈单、样品 封存 和处 置告 知单。A.2 现场 抽样 工具 现场抽 样人 员应 按下 列清 单准备 抽样 工具，包 括但 不限于 以下：a）签 字笔。b）视 频监 控设 备（或拍 照工具）。c）符 合样 品运 输要 求的 交通工 具。d）其 它相 关抽 样工 具（如透明 胶带、取 样工 具、样品袋、缠 绕膜 等）。DB43/T 1999 2021 7 附 录 B（规范 性）网络抽 样文 书和 抽样 工具 清单 B.1 网络 抽样 文书 网络抽 样人 员应 按下 列清 单准备 抽样 文书，包 括但 不限于 以下：a）抽 样人 员身 份证 明、组织监 督抽 查的 市场 监督 管理部 门出 具的 授权 委托 书或介 绍信。b）组 织监 督抽 查的 市场 监督管 理部 门下 达的 监督 抽查通 知书。c）产 品质 量监 督抽 查方 案、抽 查实 施细 则。d）产品 质量 监督 抽查/复查抽 样单。e）产 品质 量监 督抽 查封 样单。B.2 网络 抽样 工具 网络抽 样人 员应 按下 列清 单准备 抽样 工具，包 括但 不限于 以下：a）签 字笔。b）视 频监 控设 备（或拍 照工具）。c）其 它相 关抽 样工 具（如透明 胶带、取 样工 具、样品袋 等）。DB43/T 1999 2021 8 附 录 C（规范 性）现场抽 样留 证环 节 C.1 现场 抽样 留证 为保证 抽样 证据 链的 可追 溯性，留证 照片、视 频应 清晰、易辨 认，以下 为现 场抽样 过程 中抽 样人 员应留证 环节：a）被 抽样 对象 外观、门 牌号或 周围 标志 性建 筑物，被抽 样对 象悬 挂厂 牌的，应包 含 在 照片 内。b）告 知场 景：抽样 人员 向被抽 样对 象出 示相 关文 件和证 件场 景。c）相关 证照：被抽 样对 象营业 执照（原件 或加盖 公章复 印件），对依 法实 施 行政许 可、市 场准 入和相关 资质 管理 的产 品，还应拍 摄其 资质 证书（原 件或加 盖公 章复 印件）。d）样 品库 存信 息：被抽 查产品 的样 品库 存堆 放照 片。e）随 机取 样：抽样 人员 在被抽 样对 象待 销产 品中 的随机 取样 照片。f）样 品信 息：样品 外观（正面、侧 面等 角度）、标 识或铭 牌、合格 证等。g）签 字确 认：被抽 样对 象在 产品 质量 监督 抽查/复查抽 样单 上 签字 确认 照片。h）封 样：封样 完 毕 后，检验样 品和 备用 样品 的外 观与封 样单 照片。i）合 照：所封 样品、抽 样人员 和被 抽样 对象 签字 人的合 照。j）其 它需 要的 情形。DB43/T 1999 2021 9 附 录 D（规范 性）网络抽 样留 证环 节 D.1 网络 抽样 留证 为保证 抽样 证据 链的 可追 溯性，留证 照片、视 频应 清晰、易辨 认，以下 为网 络抽样 过程 中抽 样人 员应留证 环节：a）相 关证 照：被抽 样对 象公示 的营 业信 息。b）网 页信 息：带网 址样 品展示 页信 息、样品 详情 页信息。c）到 样信 息：快递 未拆 封前体 现物 流单 号的 整体 照片、拆封 后样 品整 体状 态照。d）订 单信 息：已确 认收 货的订 单信 息。e）样 品信 息：样品 外观（正面、侧 面等 角度）、标 识或铭 牌、合格 证等。f）封 样：封样 完毕 后，检验样 品和 备用 样品 的外 观与封 样单 照片。g）合 照：所封 样品 与抽 样人员 的合 照。h）沟 通信 息：必要 时与 被抽样 对象 客服 人员 沟通 信息。i）其 它需 要的 情形。DB43/T 1999 2021 10 参 考 文 献 1 中华 人民 共和 国产 品质量 法（2018 年 12 月 29 日第 十三 届全 国人 民 代表大 会常 务委 员会第七次 会议 通过）2 产品 质量 监督 抽查 管理暂 行办 法（2019 年 11 月 21 日 国家 市场 监 督管理 总局 令 第 18 号公布）