行政执法全过程记录规范DB3704／T010-2021.pdf_报告吧baogao8.com-

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I C S 0 3.1 6 0C C S A 0 0DB3704枣庄市地方标准D B 3 7 0 4/T 0 1 0 2 0 2 1行政执法全过程记录规范2 0 2 1-0 9-2 4 发布 2 0 2 1-1 0-2 8 实施枣庄市市场监督管理局发布D B 3 7 0 4/T 0 1 0 2 0 2 1I前言本文件按照 G B/T 1.1-2 0 2 0 标准化工作导则第 1 部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由枣庄市司法局提出、归口并组织实施。本文件起草单位：枣庄市司法局。本标准主要起草人：尹晓琳、穆丹丹。D B 3 7 0 4/T 0 1 0 2 0 2 1-1-行政执法全过程记录规范1 范围本文件规定了行政执法全过程记录的术语和定义、原则和要求、内容和规范用语。本文件适用于本市行政区域内行政执法机关（包括法律法规授权组织、依法受委托实施行政执法的组织）依法实施行政处罚、行政强制、行政许可等行政执法行为时，明确记录的内容和方式，同时明确文字记录和音像记录的存储、使用和管理等内容。2 术语和定义下列术语和定义适用于本文件。2.1行政执法全过程记录行政执法机关通过文字记录、音像记录等方式，对行政执法的启动、调查取证、审核决定、送达执行等执法全过程进行跟踪记录、实时留痕的活动。2.2文字记录文字记录包括通过纸质或电子文件形式形成的行政执法文书、检测鉴定意见、专家论证报告、证据材料等。2.3音像记录音像记录包括通过照相机、录音机、摄像机、执法记录仪、视频监控、无人机等记录设备形成的照片、录音、录像、视频等。3 原则和要求3.1 行政执法全过程记录应当遵循合法、全面、客观、及时、可追溯的原则。3.2 行政执法机关应当制定行政执法全过程记录实施细则，根据行政执法行为的类别、阶段和环节等不同情况，采取适当、有效的方式，对行政执法全过程进行记录，并进行归档管理。3.3 行政执法机关对查封扣押财产、强制拆除等直接涉及人身自由、生命健康、重大财产权益的现场执法活动和执法办案场所，应当实行全程音像记录；对现场执法、调查取证、举行听证、留置送达和公告送达等容易引发争议的行政执法过程，可以根据实际情况进行音像记录。3.4 行政执法机关应当根据工作需要配备音像记录设备、建设询问室和听证室等音像记录场所，规范文明开展音像记录。D B 3 7 0 4/T 0 1 0 2 0 2 1-2-4 内容4.1 程序启动的记录4.1.1 行政执法机关依公民、法人或者其他组织申请启动行政执法程序的，应当对申请、受理或者不予受理、当场更正、补正更正材料等内容予以文字记录。4.1.1.1 行政执法机关可以在受理地点安装电子监控系统，适时记录受理、办理过程。4.1.2 行政执法机关依职权启动行政执法程序的，应当对启动原因、案件来源、当事人基本情况、基本案情、法定依据、承办人意见、承办机构意见、行政执法机关负责人意见、时间等内容予以文字记录。4.1.2.1 依法不启动行政执法程序的，应当对告知当事人或者向社会公示等相关情况予以文字记录。4.1.3 行政执法机关接到公民、法人或者其他组织投诉、举报启动执法程序的，应当文字记录投诉、举报人基本情况，投诉、举报的内容，记录人情况，投诉、举报处理情况等内容。4.1.3.1 对实名投诉、举报经审查不启动行政执法程序的，应当对告知投诉人、举报人及其他相关情况予以文字记录。4.2 调查和取证的记录4.2.1 行政执法机关在调查和取证过程中应当对调查、取证、现场询问情况进行文字记录，重点记录下列内容，并制作相应的行政执法文书：a)询问当事人情况；b)询问证人情况；c)向有关单位和个人调取书证、物证情况；d)现场检查（勘验）情况；e)抽样取证情况；f)先行登记保存证据情况；g)委托法定机构进行检验、检测、检疫、鉴定和专家评审情况；h)其他调查取证活动应当记录的内容。4.2.2 行政执法机关依法检查当事人的人身、场所、物品，询问当事人和证人，先行登记保存以及抽样取证，实施冻结存款、汇款等行政强制措施的，应当采用音像方式对执法现场进行记录。4.2.3 采用音像方式对执法现场进行记录时，应当重点记录下列内容：i)执法现场的环境；j)当事人、证人、第三人等现场有关人员的体貌特征和言行举止；k)重要涉案物品等相关证据及其主要特征；l)行政执法人员对有关人员、财物采取措施的情况；m)行政执法人员现场送达行政执法文书的情况；n)其他应当记录的内容。4.2.4 音像记录要求（视频音频记录规定见附录 A）4.2.4.1 开始拍摄时，应当先对记录时间、地点、执法人员及案由进行描述。4.2.4.2 告知当事人及现场其他人员正在进行音像记录。D B 3 7 0 4/T 0 1 0 2 0 2 1-3-4.2.4.3 拍摄过程中，可以对执法环节进行说明，包括调查取证、听证、送达等。4.2.4.4 根据现场执法情况，可以对当事人、证人、第三人等现场有关人员的体貌特征和言行举止；与行政执法相关的重要涉案物品及其主要特征，以及其他证明违法行为的证据进行描述。4.3 审查与决定的记录4.3.1 行政执法机关作出行政执法决定前，应当对行政执法案件审理情况、审核情况及批准情况进行文字记录。4.3.2 行政执法机关依法履行告知当事人陈述、申辩义务的，告知文书中应当载明相关事实、证据、依据、内容以及当事人享有陈述权、申辩权等内容。4.3.2.1 行政执法机关听取当事人陈述、申辩的，应当对陈述、申辩的内容及采纳情况予以文字记录。当事人放弃陈述、申辩的，行政执法机关应当对放弃陈述、申辩情况予以文字记录。4.3.3 行政执法机关依法组织听证的，应当对听证的告知和申请情况，听证的时间、地点、参加人员及听证会具体内容等予以文字记录。必要时，可以采用音像方式进行辅助记录。4.3.4 行政执法机关作出行政执法决定，应当对行政执法机关负责人的签署意见和签发时间予以文字记录；行政执法决定依法需经法制审核的，应当对法制审核意见、审查人等内容予以文字记录；依法需经专家论证的，应当对专家论证情况予以文字记录；经集体讨论的，应当对集体讨论情况予以文字记录。4.4 送达与执行记录4.4.1 行政执法机关送达行政执法文书，应当文字记录送达情况。4.4.2 行政执法机关直接送达行政执法文书的，应当对送达文书名称、送达时间和地点、行政执法机关印章及送达人、受送达人或者符合法定条件的签收人员等内容予以文字记录。必要时可以对送达过程进行音像记录。4.4.3 行政执法机关留置送达行政执法文书的，应当对留置事由、留置地点和时间、送达人、见证人等内容予以文字记录。4.4.3.1 行政执法机关可以音像记录留置送达过程，详细记录送达文书的内容、留置原因、留置地点和时间、在场人员等内容。4.4.4 行政执法机关依法采用委托、转交等方式送达行政执法文书的，应当对委托、转交的原因及送达人、签收人情况等内容予以文字记录。4.4.5 行政执法机关采用传真、电子邮件等方式送达行政执法文书的，应当经当事人同意并签订确认书。4.4.6 行政执法机关邮寄送达行政执法文书的，应当采用挂号信或者邮政特快专递方式，留存邮寄送达的登记、付邮凭证、回执和载明行政执法文书的名称及文号的邮寄清单。4.4.7 行政执法机关采取张贴公告、在报纸上刊登公告等方式送达行政执法文书的，应当文字记录采取公告送达的原因、公告载体，并留存文字公告。4.4.7.1 行政执法机关采取张贴公告方式送达的，应当音像记录送达过程，详细记录张贴公告的内容、时间、地点、在场人员等内容。4.4.8 行政执法机关应当对行政执法决定执行情况进行文字记录。D B 3 7 0 4/T 0 1 0 2 0 2 1-4-4.4.8.1 行政执法机关依法责令当事人改正违法行为的，应当记录实地核查情况、违法行为改正情况，必要时可以进行音像记录。4.4.9 行政执法机关依法实施行政强制执行的，应当对催告情况、告知情况予以文字记录。当事人进行陈述、申辩的，应当文字记录当事人陈述、申辩的内容以及行政执法机关对陈述、申辩内容的复核情况、处理意见等内容。4.4.9.1 行政执法机关应当对强制拆除过程进行音像记录，必要时可以对其他行政强制执行过程进行音像记录。4.4.1 0 行政执法机关申请法院强制执行的，应当对申请情况、强制执行结果等内容进行文字记录。4.5 执法记录的管理与使用4.5.1 行政执法机关应当建立行政执法案卷管理制度(见附录 B)，加强对执法台账和法律文书的制作、使用、管理，按照有关法律法规和档案管理规定归档保存执法全过程记录资料，确保所有行政执法行为有据可查。4.5.2 音像记录资料应当附记录制作方法、制作时间、制作人和证明对象等内容；属于声音资料的，应当附该声音内容的文字记录。4.5.3 音像记录制作完成后，应当在 2 个工作日内将音像记录资料存储至执法信息系统或者本单位专用存储器，不得自行保管。4.5.4 行政执法机关应当在行政执法行为执行终结之日起 3 0 日内，将行政执法记录形成行政执法案卷，依法归档保存。法律、法规和规章对归档期限有特殊规定的，从其规定。4.5.4.1 行政执法机关应当明确专人负责行政执法记录的归档、保存和管理。4.5.5 当事人依法申请查阅行政执法记录的，经行政执法机关负责人同意后方可查阅。4.5.5.1 涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私以及依法应当保密的执法信息，应当依法进行管理。5 规范用语5.1 实施执法中一般使用普通话，也可以根据当事人实际情况使用容易沟通的语言，必要时可邀请翻译到场协助。5.2 实施执法中与相对人的见面语，应当先使用敬语“您好”，要求配合开展工作用“请”字，告别语用“谢谢，再见”。5.3 实施执法工作不得使用轻蔑、歧视、侮辱、诱导、欺骗、恐吓、威胁性语言；禁止讲脏话、辱骂当事人。5.4 具体执法行为规范用语参考（见附录 c）。D B 3 7 0 4/T 0 1 0 2 0 2 1-5-附录 A（规范性附录）视频音频记录规定A.1 行政执法机关在依法实施行政许可、行政处罚、行政强制、行政确认、行政征收等行政执法行为时,对行政执法过程中执法程序启动、调查取证、审查决定、主达执行、归档管理等法定程序和环节进行视频音频记录以及、产生的视频音频资料的收集、保存、管理、使用等。A.2 行政执法视频音频记录应当遵循同步摄录、集中整理、规范归档、严格保密的原则，确保视频音频资料的全面、客观、合法、有效。A.3 行政执法机关应当根据执法需要安装、配备视频音频记录设施、设备，并将配备视频音频记录设施、设备所需费用纳入本单位行政执法经费予以保障。A.4 在实施以下行政执法管理活动时应当结合执法工作需要采取视频音频记录方式:A.4.1 易引起行政争议，后续可能引发行政复议、诉讼、投诉或者上访的；A.4.2 当事人或者现场其他人员阻碍执法、妨害公务的；A.4.3 处置重大突发事件、群体性事件的；A.4.4 检查当事人的人身、场所、物品的；A.4.5 依法实施行政强制措施的；D B 3 7 0 4/T 0 1 0 2 0 2 1-6-A.4.6 抽样取证的；A.4.7 留置送达、公告送达行政执法文书；A.4.8 行政执法机关认为案情重大复杂，需采用视频音频录方式保存证据的；A.4.9 法律、法规、规章规定应当对行政执法过程进行视频音频记录的。A.5 下列情形可以不进行视频音频记录:A.5.1 在爆炸危险区域实施执法检查未配备符合防爆规定的视频音频记录设备的；A.5.2 涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的；A.5.3 情况紧急，不能进行视频音频执法记录的；A.5.4 因客观原因无法进行视频音频执法记录的。A.5.5 对上述情况，使用人员应在行政执法活动结束后及时制作工作记录，写明无法进行视频音频执法记录的原因和依据，报所属部门负责人。A.6 采用视频音频对执法现场进行记录时，应当重点记录下列内容:A.6.1 执法现场的环境；A.6.2 当事人、证人、第三人等现场有关人员的体貌特征和言行举止；A.6.3 重要涉案物品及其主要特征，以及其他可以证明违法行为的证据；A.6.4 行政执法人员对有关人员、财物采取措施的情况；A.6.5 行政执法人员现场开具、送达执法文书的情况；A.6.6 其他应当记录的内容。A.7 执法人员在进行现场执法摄录工作之前，应当对执法记录仪等设备进行全面检查，确保设备无故障，电池电量充足，内存卡有足够存储空间，并按照当前日期、时间调整好设备时间。A.8 在进行执法过程全记录时执法人员应当事先告知对方使用执法设备进行视频音频记录。A.9 对于现场执法活动，开展视频音频记录时，应当对执法过程进行全程不间断记录，自到达现场开展执法活动时开始，至执法活动结束时停止。现场执法视频音频记录过程中，因设备故障、损坏，天气情D B 3 7 0 4/T 0 1 0 2 0 2 1-7-况恶劣或者电量、存储空间不足等客观原因而中止记录的，重新开始记录时应当对中断原因进行语音说明。确实无法继续记录的，应当立即向所属部门负责人报告，并在事后书面说明情况。A.1 0 执法人员应当在当天执法活动结束后 2 个工作日内将视频音频资料储存至执法平台或者本部门专用存储器;因连续工作、异地执法办案或者在偏远、交通不便地区执法办案，确实无法及时移交资料的，应当在返回单位后 2 4 小时内移交。执法人员不得私自复制、保存视频音频执法记录。A.1 1 行政执法机关采取视频音频取证设备获取的视频音频资料，应当同时记录制作方法、制作时间、制作人和证明对象等内容;属于音频资料的，应当附有该声音内容的文字记录。A.1 2 现场执法视频音频记录需要作为证据使用的，从存储设备中复制调取，应当按照有关要求，制作文字说明材料，注明制作人、提取人、提取时间等信息，并将其复制为光盘后附卷。A.1 3 日常巡查的视频音频资料保存期限不少于 6 个月。作为证据使用的视频音频资料保存期限应当与案卷保存期限相同。A.1 4 行政执法机关应当根据本规定制定本单位行政执法视频音频记录保存使用管理制度。行政执法机关应当明确负责执法视频音频记录设备日常管理、维护的科室，执法设备的增配、维护、更新等要进行记录，明确专人负责执法全过程视频音频资料的归档、保存和使用。A.1 5 因工作需要，超出本人权限调阅、复制本部门采集的行政执法视频音频资料的，应当经部门负责人批准；调阅、复制其他部门采集的行政执法视频音频资料的，应当经采集资料的部门负责人批准。行政执法视频音频资料保管人应对查阅人、查阅事由、查阅时间等情况进行登记。A.1 6 任何单位或者个人不得伪造、剪接、改变、删改、销毁行政执法视频音频记录，除作为证据使用外，未经批准，不得擅自对外提供视频音频执法记录。A.1 7 当事人申请复制相关执法全过程视频音频记录信息的，应当经行政机关负责人同意后，方可复制使用。涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的信息，应当严格按照保密的有关规定和权限进行管理。A.1 8 行政执法人员在保管、使用视频音频记录设备和资料时有下列行为之一的，按照有关规定处理，情节严重或造成不良影响的按照有关法律、法规规定追究责任:A.1 8.1 故意删除有效证据信息的；A.1 8.2 擅自借给其他人员使用的；A.1 8.3 不按照规定进行视频音频执法记录，导致发生涉法信访、投诉或引发网络、媒体负面炒作的；D B 3 7 0 4/T 0 1 0 2 0 2 1-8-A.1 8.4 违反规定泄露现场执法摄录的视频音频资料内容造成后果的；A.1 8.5 故意摄录虚假证据信息或对摄录的视频音频资料进行删改，弄虚作假的；A.1 8.6 使用视频音频记录设备用于非单位工作或违法违纪活动的；A.1 8.7 保管不妥造成视频音频记录设备遗失、被盗或不按照规定存储致使摄录的视频音频资料损毁、丢失，并造成后果的；A.1 8.8 有其他严重违反规定情形的。A.1 9 行政执法机关的上级部门对行政执法视频音频记录收集、保存、管理、使用另有规定的，从其规定。附录 B（规范性附录）行政执法案卷管理制度B.1 行政执法案卷，是指行政执法主体对实施行政处罚、行政许可、行政强制、行政检查、行政征收征用等行政执法过程中直接形成的，反映行政执法情况、体现行政执法过程、有保存价值的各种载体、形式的行政执法文书、证据等历史记录材料进行收集、整理、归档后的卷宗，包括通过行政执法信息系统形成的行政执法电子卷宗。B.2 县级以上档案主管部门、司法行政部门依据各自职责，对本行政区域内行政执法主体的行政执法案卷管理工作进行指导、监督。B.3 行政执法主体负责本单位行政执法案卷管理工作，确定管理机构和人员，实行专人负责,建立收集、整理、归档、保管、保密、借阅、移交、鉴定、销毁等行政执法案卷管理制度,保障必需的场所、设施和经费。B.4 行政执法主体应当加强行政执法信息化建设，将行政执法活动纳入行政执法信息化系统，逐步实现行政执法案件网上办理、行政执法案卷存量数字化和增量电子化管理。D B 3 7 0 4/T 0 1 0 2 0 2 1-9-B.5 行政执法案卷材料收集和整理应当在行政执法事项办结后 3 个月内完成，制作归档材料目录清单，并按本单位案卷管理规定移交归档。B.6 行政执法案卷的归档范围，由各行政执法主体参照机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定枣庄市行政执法全过程记录办法等规定制定。B.7 行政执法案卷的归档、整理，原则上实行一案一卷，根据行政执法行为种类，按照年度、机构（问题）排列。材料多的行政执法案卷，可以一案多卷，每卷单独编卷号。B.7.1 行政执法案卷涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的，按照相关法律法规规定管理。可以一案二卷，即正卷和副卷。其中正卷是在案件处理过程中形成的证据材料，可按规定提供外界利用;副卷是承办案件过程中产生的有关内部工作情况的文书材料，一般不对外利用。B.7.2 适用简易程序或者行政检查等形成材料较少的行政执法案卷，可按类别、时间、事由等分类整理、归档，分别集中汇集成卷，实行多案一卷。B.7.3 行政处罚过程中的投诉举报办理、行政检查、行政强制措施或者行政强制执行文书材料，可以归入行政处罚卷宗，不单独整理。B.8 归档材料应当内容真实、签署完备、印鉴齐全，任何人不得涂改、伪造、损毁行政执法案卷材料。B.8.1 行政执法案件承办机构、承办人员对归档材料的完整性、准确性和系统性负责。归档材料遗漏或者不符合要求的，应当补正。B.8.2 对于归档材料中的复印件、影印件、抄录本，与原件核对无误的，加盖“本件与原件相符”字样的证明章，注明日期、证据出处，并由有关行政执法人员签名。依据有关规定无需核对原件，或者仅需对材料信息进行其他形式核验的，无需加盖该类证明章。B.9 卷内归档材料可以按照上级主管部门规定的正卷、副卷的方式排列，也可以按照归档材料形成的时间先后顺序排列，或者按照结论性文件、证据材料和其他有关材料等顺序排列。B.1 0 行政执法案卷的收集、整理应当符合档案工作标准要求，按照现行档案管理规范执行。B.1 0.1 列入文书档案归档整理范围的行政执法案卷，按照归档文件整理规则（D A/T 2 2-2 0 1 5）进行整理。B.1 0.2 进行专门管理的行政执法案卷，按照文书档案案卷格式（G B/T 9 7 0 5-2 0 0 8）进行整理。D B 3 7 0 4/T 0 1 0 2 0 2 1-1 0-凡能附卷保存的物证原则上应当装订入卷。无法装订的，应当放入证物袋中，注明证物名称、数量、特征、来源等信息后附卷保存。B.1 0.3 不便附卷保存的物证或者照片、录音、录像、电子数据等材料，应当规范整理后，集中统一管理，并在卷内备考表中注明内容、数量、时间、地点、责任人及存放地点等信息。B.1 1 整理完毕的行政执法案卷应当及时移交档案管理人员，经验收合格后，办理交接手续。B.1 2 行政执法案卷要按照国家有关规定，定期移交同级国家综合档案馆。B.1 3 对永久保管、3 0 年保管期限的纸质案卷，应积极开展档案数字化工作，数字复制件应符合纸质档案数字化规范（D A/T 3 1-2 0 1 7）要求。B.1 4 行政执法信息系统应当按照电子文件管理系统通用功能要求（G B/T 2 9 1 9 4-2 0 1 2）的基本功能要求设置案卷管理模块或者系统，实现电子案卷的捕获登记、分类组织、鉴定处置、统计管理、存储保管和检索利用，并采取措施有效保障电子案卷的真实性、完整性、可用性和安全性。B.1 5 行政执法电子案卷的归档范围按照第 2 条有关规定执行，收集、整理、归档、编目、存储、备份、转换与迁移等按照电子文件归档与电子档案管理规范（G B/T 1 8 8 9 4-2 0 1 6）执行。B.1 6 行政执法案卷同时存在电子案卷与纸质案卷的，二者应当在内容及版面格式上保持一致。B.1 7 各级行政执法主体应当配置足够的符合安全保管条件的库房和装具，以及保存声像等特殊载体案卷资料的专用设备。在日常案卷保管工作中，应当严格按照国家规定控制案卷库房温湿度，采取防火、防盗、防水、防潮、防尘、防高温、防强光及紫外线照射、防污染和防有害生物（霉、虫、鼠等）等措施，确保案卷安全，同时延长档案的使用年限，对已破损、霉变、褪色的档案要及时采取修补、复制等措施，库房内不得存放与案卷无关的物品。B.1 8 对已经归档的行政执法案卷，不得修改案卷内容，不得私自增加或者抽取案卷文件材料。确实需增加案卷文件材料的，应当

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