建筑施工企业生产安全事故隐患排查治理体系细则DB37／T 3014-2017.pdf

ICS 13.100 P09 DB37 山东省地方标准 DB 37/T 30142017 建筑施工 企业生产 安全事故 隐患排查 治理体系细则 Detailedruleforthesystemofscreeningforandeliminationofindustrycommerceandtradehiddenrisksofworksafetyaccidentsofconstructionenterprise 2017-10-10 发布 2017-11-10 实施 山东省质量技术监督局 发布 DB37/T 30142017 前 言 本标准 按照GB/T1.1-2009 给出的 规则 起草。本标准 由山 东省 住房 和城 乡建设 厅提 出。本标准 由山 东安 全生 产标 准化技 术委 员会 归口。本 标 准起 草单 位：山东 省住房 和 城乡 建设 厅、淄博 市住房 和 城乡 建设 局、泰安 市住房 和 城乡 建设 局、山东天 齐置 业集 团股 份有 限公司、中 建八 局第 一建 设有限 公司。本标准 主要 起草 人：宋 锡庆、李 印、潘 峰、栾 启亭、张英 明、姜 经文、刘超军、宋 超、肖 华锋、刘锦、于 科、王洪 林、陈炳 利、刘 振亮、邓 玉明、张 鹏、张 健健、石 剑、王鹏、曹延 东。本标准 为首 次发 布。I DB37/T 30142017 引 言 本标准 是依据 国家 法律 法规、规范 标准，遵照 DB37/T2883-2016 生产 安全 事故隐 患 排查 治理 体系 通则的相 关要 求，结合 山东 省建筑 施工 安全 生产 特点 编制而 成。本标准 是生 产安 全事 故隐 患排查 治理 体系 的重 要组 成部分，是 建筑 施工 企业 编 制建筑 施工 生 产安全事故隐 患排 查治 理实施 指南、建 立隐 患排 查治 理体 系的重 要依 据。本标准 旨在 强化 企业 落实 生产安全 事故 隐患 排查 治理 的 主体 责任，督促 企业 建立 健 全隐 患排 查治理长效机 制，规范 企业 隐患 排查治 理行为，推进 事故 预防工 作的 科学 化、标准 化、信 息化 管 理，减少和消除事故 隐患，防止 和减 少生产安 全事故，保 障人 民群 众 生命 财产 安全。II DB37/T 30142017 建 筑施工 企业生产 安全事 故隐患排 查治理 体系细则 1 范围 本标准 规定 了建 筑施 工企 业生产 安全 事故 隐患 排查 治理体 系建 设的 术语 和定 义、基 本要 求、隐 患 分级与分 类、工作 程序 和内 容、文 件管 理、隐患 排查 治理效 果、持续 改进 等。本标准 适用于 山东 省内建 筑施工 企业事 故隐 患排查 治理体 系的建 设和 实施指 南的编 制,其他 类别施工企业 可参 照执 行。2 规范性 引用 文件 下 列 文件 对于 本文 件的 应用 是 必不 可少 的。凡是 注日 期 的引 用文 件，仅所 注日 期 的版 本适 用于本文件。凡 是不 注日 期的 引用 文件，其最 新版 本（包括 所有的 修改 单）适用 于本 文件。JGJ 59 建 筑施 工安 全检 查标准 DB37/T 2883-2016 生产 安全事 故隐 患排 查治 理体 系通则 DB37/T 5063-2016 建筑 施工现 场安 全管 理资 料规 程 3 术语和定 义 DB37/T 2883-2016界定 的术 语 和定 义适 用于 本文 件。4 基本要求 4.1 成立机 构 建筑施 工企 业、项 目 部 应 分别建立 由企 业主 要负 责人、项目 负责 人牵 头的 覆盖 各 部门、各岗 位的 隐患排查 治理 组织 领导 机构，全面 负责 隐患 排查 治理 的研究、统 筹、协调、指 导和保 障等 工作。4.2 组织培 训 应 将 隐患 排查 治理 的培 训纳 入 安全 培训 计划，按照公 司、项目 和班 组分 层次、分 阶 段组 织员 工进 行培训，并保 留培 训记 录。4.3 全员参 与 4.3.1 企业各 职能 部门、项 目部 各岗位 管理 人员、作 业人 员应按 照“管业 务必 须管 安全、管生 产经 营必须管 安全”、“党政 同责、一岗 双责”要 求和“全员、全过 程、全 方位、全天候”的原 则，全员 参与事故隐 患排 查治 理活 动，确保隐 患排 查治 理覆 盖工 程项目 的各 区域、场 所、岗 位、各 项作 业活动和管理活动。4.3.2 事故隐 患的 排查 治理 要和 日常检 查、专项 检查、综合 检 查、定期 检查、抽查 巡查及 危险 源辨 识、评价、控 制措 施确 定等 工作 相结 合。1 DB37/T 30142017 4.4 运行考 核 企业应 建立 健全 隐患 排查 治理考核 奖惩 制度，对隐 患排查 治理 的运 行进 行目 标考核，并 对 考核结果进行奖 惩。5 隐患分 级与 分类 5.1 隐患分 级 根据隐 患整 改、治理 和排 除的难 度及 其可 能导 致事 故后果 和影 响范 围，建 筑施 工 生产 安全 事故隐患一般分 为一 般事 故隐 患和 重大事 故隐 患。5.1.1 一般事 故隐 患 一般事 故隐 患，是指 危害 和整改 难度 较小，发 现后 能够立 即整 改排 除的 隐患。5.1.2 重大事 故隐 患 重大事 故 隐患，指危 害和 整改难 度较 大，无法 立即 整改排 除，需要 全部 或者 局部停 产停 业，并 经 过一定时 间整 改治 理方 能排 除的隐 患，或者 因外 部因 素影响 致使 建筑 施工 企业 自身难 以排 除的 隐患。下列情 况可 直接 判定 为重 大事故 隐患：a)未取得 施工 许可 证进 行施 工的；b)超过一定 规模 危险 性较 大的 分 部分 项工 程，未 编制、未论 证或 未按 照施 工组织 设 计、专 项施 工方案组 织施 工的；c)违反国 家、行业、地 方标 准中强 制性 条文 的；d)采用国 家明 令淘 汰、禁止 使用施 工工 艺、机械 设备 的；e)具有中 毒、爆炸、火 灾、坍塌等 危险 的场 所，且长 期滞留 人员 在 10 人以 上作业，存在 不能立刻排除整 改的 隐患；f)设区的 市级 以上 负有 安全 监管职 责部 门认 定的。5.2 隐患分 类 分为基 础管 理类 隐患 和施 工现场 类隐患 等两 大类，DB37/T 2883-2016 第 6.2 条款的 内容 适用 于本条款。6 工作程 序和内 容 6.1 编制排 查项 目清 单 6.1.1 基本要 求 建筑施 工企 业应 依据 确定 的各类 风险 点的 全部 控制 措施和 基础 安全 管理 要求，编制包 含全 部应 该 排查项目 清单。6.1.2 基础管 理类 隐患 排查 清单 基础管 理类 隐患 排查 清单 应依据 有关 法律、法 规、技术标 准、规程 要求 进行 编制。至少 应包 括：a)JGJ 59 第3.1 条的 内容；2 DB37/T 30142017 b)企业资 质、安全 生产 许可 证等证 照；c)工程承 包合 同、劳 动合 同；d)工程项 目安 全报 监、施工 许可证；e)隐患排 查清 单内 容至 少应 包括：排查 项目、排 查内 容与排 查标 准、排查 类型、排查 周期、组 织级别等 信息，参 见附 录 A。6.1.3 施工现 场类 隐患 排查 清单 施工现 场类 隐患 排查 清单 应以 各类 风险 点为 基本 单元，依据 风险 分级 管控 体系中 各 风险 点的 控制措施和标 准、规程要 求，编制 该排查 单元 的排 查清 单。隐 患排查 清单 内容 至少 应包 括：排 查范 围（风 险点）、排查内 容与 排查 标准、排 查类型、排 查周 期、组织 级别等 信息，参 见附 录B。6.2 制定排 查计 划 建筑施 工企 业应 根据 企业 实际情 况制 定隐 患排 查计 划，明 确各 类型 隐患 排查 的 排查时 间、排查 目的、排查要 求、排查 范围、组 织级别 等。6.3 隐患排 查 6.3.1 排查类 型 建筑施 工企 业常 用的 隐患 排查有以 下方 式：a)日常隐 患排 查；b)综合性 隐患 排查；c)专项隐 患排 查；d)季节性 隐患 排查；e)重大活 动及 节假 日前 隐患 排查；f)事故类 比隐 患排 查；g)复工前 隐患 排查。6.3.2 排查要 求 隐患排查 应全 面覆 盖、责任 到 人，做到 定期 排查 和日 常 管理 相结 合，专业 排查 与 综合 排查 相结合，一般排 查与 重点 排查 相结 合。及时 收集 并上 报发 现的 事 故隐 患，落 实隐 患整 改措施。6.3.3 组织级 别 建筑施 工企 业应 根据 自身 组织架 构确 定不 同的 排查 组织级 别，至 少应包 括企业、项 目部、施工 班组（包括 专业 分包、劳 务分 包单位）、作 业人 员四 个级别。a)日常隐 患排 查的 组织 级别 为施工 班组 级、作业 人员；b)综合性 隐患 排查 的组 织级 别为企 业、项目 部；c)专业性 隐患 排查 的组 织级 别为企 业，按照 专业 类别 划分；d)季节性 隐患 排查 的组 织级 别为企 业、项目 部；e)重大活 动及 节假 日前 隐患 排查的组 织级 别为 企业、项 目 部；f)事故类 比隐 患排 查的 组织 级别为 企业 级；g)复工前 隐患 排查 的组 织级 别为项 目部、施 工班 组。6.3.4 排查周 期 3 DB37/T 30142017 建筑施 工企 业应 根据 法律、法规 要求，结 合企 业自 身 组织架 构、管理 特点，确 定 日常、综合、专 项、季节、事故 类比、复 工等 隐患排 查类 型的 周 期。隐 患排查 周期 可 根据 安全 形势 的 变化、上 级主管部门的要求等 情况，增 加隐 患排 查的频 次。a)日常隐 患排 查周 期根 据风 险分级 管控 相关 内容 和各 企业实 际情 况确 定；b)综合性 隐患 排查 应由 企业 级至少 每季 度组 织一 次；项目部 至少 每周 组织 一次；c)专项隐 患排 查应 由专 业技 术人员 或相 关部 门至 少每 半年组 织一 次；d)季节性 隐患 排查 应根 据季 节性特 点及 本单 位的 生产 实际，至少 每季 度开 展一 次；e)重大活 动及 节假 日前 隐患 排查应 在重 大活 动及 节假 日前进 行一 次隐 患排 查；f)事故类比隐 患排查应 在同 类企业或项 目发生伤 亡及 险情等事故 后，及时 进行 事故类比隐 患排查；g)复工前 隐患 排查 应在 停工 工程准 备复 工前 进行 一次 隐患排 查。6.3.5 确定排 查项 目 实施隐 患排 查前，应 根据 排查类 型、人员 数量、时 间安排 和季 节特 点，在排 查项目 清单 中确 定 具 体排查项 目，据此 形成 各种 排查类 型的 隐患 排查 清单，由各 组织 级别 按照 排查 计划进 行隐 患排 查。6.4 隐患治 理 6.4.1 隐患治 理要 求 6.4.1.1 隐 患 治理 应符合 DB37/T2883-2016 第7.4.1 条 的要 求，并 保证 整改 措施、责 任、资 金、时限和预案“五 到位”。6.4.1.2 隐患排 除前 或者 排除 过程 中无法 保证 安全 的，应当 从危险 区域 内撤 出作 业人 员，并 疏散 可能危及的 其他 人员，设 置警 戒标志，暂 时停 产停 业或 者停止 使 用相 关设 施、设备；对暂 时难 以停产或者停止使用 后极 易引 发生 产安 全事故 的相 关设 施、设备，应当 加强 维护 保养 和监 测监控，防 止事 故发 生。6.4.1.3 对于因 自然 灾害 可能 引发 事故灾 难的 隐患，企 业应 当按照 有关 法律、法 规、规章、标准、规程 的 要求 进行 排查 治理，采 取 可靠 的预 防措 施，制定 应 急预 案。在接 到有 关自 然 灾害 预报 时，应当及时发 出 预警 通知；发生 自然灾 害 可能 危及 生产 经营 单位 和 人员 安全 的情 况时，应 当 采取 停止 作业、撤离人员、加 强监 测等 安全 措施，并及 时向 当地 人民 政府 及其有 关部 门报 告。6.4.2 隐患治 理流 程 事故隐 患治 理流 程包 括：通报隐 患信 息、下发 隐患 整改通 知、实施 隐患 治理、治理 情况 反馈、验 收等环节。a)隐患排 查结 束后，将 隐患 名称、存在 位置、不 符合 状况、隐患 等级、治 理期 限及治 理措 施 要 求等信息 向从 业人 员进 行通 报；b)企业、项目 部在 隐患 排查 中发现 隐患，应制 发隐 患整 改 通知 书，对隐 患整 改责 任、措 施建议、完成期 限等 提出 要求；c)隐 患 存在 单位 在实 施隐 患治 理 前，应当 对隐 患存 在的 原 因进 行分 析，制定 可靠 的 治理 措施并落实；d)隐患存 在单 位在 隐患 治理 结束后，应 向隐 患排 查部 门提交 隐患 整改 报告；e)隐患排 查部 门在 接到 隐患 整改报 告后，应 对隐 患整 改效果 组织 验收。6.4.3 一般隐 患治 理 4 DB37/T 30142017 由 项 目部、施工 班组 负责人 或 者有 关人 员负 责组 织整 改。能够 立即 整改 的隐患 应 立即 组织 整改，整改情况 要安 排专 人进 行确 认；难以 立即 排除 的应 根据 隐 患整 改通 知单 的要 求，及时 进行 分析，制定 整改措施并 限期 整改。6.4.4 重大隐 患治 理 重 大 事故 隐患 应当 及时 组织 评 估，并编 制事 故隐 患评 估 报告 书。评估 报告 书应 当 包括 事故 隐患的类别、影 响范 围和 风险 程度 以及对 事故 隐患 的监 控措 施、治 理方 式、治理 期限 的建议 等内 容。根据评 估报 告书 制定 重大 事故隐 患治 理方 案。治理 方案应 当包 括下 列主 要内 容：a)治理的 目标 和任 务；b)采取的 方法 和措 施；c)经费和 物资 的落 实；d)负责治 理的 机构 和人 员；e)治理的 时限 和要 求；f)安全措 施和 应急 预案。6.4.5 隐患治 理验 收 a)事 故 隐患 整改 完毕 后，应向 隐 患整 改通 知单 签发 部门 提 交隐 患整 改报 告，隐患 整 改报 告应包括隐患整 改的 责任 人、采取 的主要 措施、整 改效 果和 完成时 间，必要 时应 附以 影像资 料；b)隐患整 改通 知单 签发 部门 应在接到 隐患 整改 报告 后，及 时安 排人 员对 其整 改效 果 复查。隐患整改完成 后，应根 据隐 患级 别组织 相关 人员 对整 改情 况进行 验收，实 现闭 环管 理；c)企业、项目 部应 及时 建立 隐患排 查治 理台 账，参见 附录C、附录 D；d)重大隐 患治 理工 作结 束后，企业 应当 组织 对治 理情 况进行 复查 评估。对 政府 督办的 重大 隐患，按有关 规定 执行。7 文件管 理 建筑施 工企 业和 工程 项目 部应建 立事 故隐 患排 查治 理信息 档案，如 实记 录事 故隐患 排查 治理 情 况，并按规 定进 行公 示和 告知。信息 档案 建立 应符 合 DB37/T 5063-2016 规定。档案 资 料至 少应 包括：a)隐患排 查治 理制 度；b)事故隐 患排 查治 理台 账；c)隐患排 查治 理公 示；d)隐患整 改通 知单、隐 患整 改报告；e)重大事 故隐 患治 理方 案。8 隐患排 查治 理效 果 通过隐 患排 查治 理体 系的 建设，企业 应至 少在 以下 方面有 所改 进：a)全体人 员熟 悉、掌握 隐患 排查治 理的 相关 知识、方 法，安 全意 识得 到提 升，降低安 全隐 患，较少安全 事故发 生；b)事故隐 患排 查制 度得 到完 善；c)编制隐 患排 查项 目清 单；d)形成隐 患排 查全 过程 的记 录资料；e)隐患治 理实 现闭 环管 理；5 DB37/T 30142017 f)重大事 故隐 患编 制评 估报 告书及 治理 方案 并实 施治 理。9 持续改 进 9.1 评审 企业和工 程项目 应定期 对 生产安全 事故隐 患排查 治 理体系运 行情况 进行评 审，以确保 其持续 适宜性、充分 性和 有效 性。评 审应包 括对 体系 改进 的可 能性和 必要 性。评 审结 果的 内 容、结论 以及确定的措施等内 容应 做好 记录。a)企业每 年至 少进 行一 次评 审，当 经营 范围 和条 件发 生更新 时应 及时 进行 评审；b)工程项目 部，应在 开工 前和竣工 后验收 前各组 织一 次评审。9.2 更新 当出现 以下 情况 时，企业 和项目 部应 及时 对事 故隐 患排查 治理 体系 进行 更新：a)企业、项目 安全 管理 要求 发生变 化时；b)企业或 项目 的施 工管 理发 生较大 变化（增 加新 设备、采用 新材 料、新技 术、新工艺 等）；c)施工环 境、施工 工艺 发生 变化；d)有关的 法律 法规 和政 府规 范性文 件要 求发 生变 化时；e)重大安 全隐 患范 围之 外的 突发重 大事 故事 件、紧急 情况或 应急 事件，或者 应急 演 练结 果反馈需要。9.3 沟通 企业和 项目 部应 建立 不同 职能和 层级 间的 内部 沟通 和用于 与相 关方 的外 部隐 患排查 治理 沟通 机 制，及时有 效传 递排 查治 理信 息，提 高隐 患排 查治 理效 果和效 率。重大 隐患 排查 治理信息 更新 后应公示或公布并及 时组 织相 关人 员进 行培训。6 DB37/T 30142017 A A 附 录 A（资料 性附 录）基础管 理类 隐患 排查 清单 序号 排查项目 排查内容与排查标准 专业性检查 综合性检查 综合性检查 综合性检查 名称 名称 名称 名称 名称 名称 名称 名称 排查周期/组织级别(示例：每季度/企业级)排查周期/组织级别(示例：每月/部门级)排查周期/组织级别 排查周期/组织级别 排查周期/组织级别 排查周期/组织级别 排查周期/组织级别 排查周期/组织级别（教育培训）安全生产管理人员初岗教育培训、按规定取证与继续教育（）（）安全生产管理人员具备与所从事工程建设活动相适应的安全生产知识和管理能力（）安全生产管理人员合格证件时效性，与岗位相符性（）（）开展日常教育、“三级”教育、“四新”教育、转岗、重新上岗等安全培训教育，安全培训教育规定时间或内容符合要求（）（）.7 DB37/T 30142017 B B 附 录 B（资料 性附 录）施工现 场类 隐患 排查 清单 风险点 排查内容与排查标准 日常检查 专业性检查 综合性检查.编号 类型 名称 风 险 点 等 级 责 任 单 位 作业步骤（检查项目）危险源或潜在事件(标准)管控 措施 名称（示例交接班）名称（示例巡检）名称 名称 排查周期/组织级别(示例：每天/岗位级)排查周期/组织级别(示例：每周/车间级)排查周期/组织级别 排查周期/组织级别 排查周期/组织级别 序号 名称 作 业 活 动 或 设 备 设 施 1（工程技术）（）（）（管理措施）（）（）（培训教育）（）（）（个体防护）（）（）（应急处置）（）（）.2 3.8 DB37/T 30142017 C C 附 录 C（资料 性附 录）基础管 理类 隐患 排查 治理 台账 计划过程 排查过程 整改过程 验收过程 序号 排查项目 排查内容与排查标准 排查类型 排查周期 责任单位 责任人 排查结果 隐患描述 隐患级别 排查人 排查时间 形成原因分析 整改措施 整改责任单位 整改责任人 整改期限 资金额 验收时间 验收人 验收情况.9 DB37/T 30142017 D D 附 录 D（资料 性附 录）施工现 场类 隐患 排查 治理 台账 风险点 排查内容与排查标准 计划过程 排查过程 整改过程 验收过程 编号 类型 名称 风险点等级 责任单位 作业步骤(检查 项目）危险源或潜在事件(标准)管控 措施 排查类型 排查周期 责任单位 责任人 排查结果 隐患描述 隐患级别 排查人 排查时间 形成原因分析 整改措施 整改责任单位 整改责任人 整改期限 资金额 验收时间 验收人 验收情况 序号 名称 作业活动或设备设施 1 工程技术 管理措施 培训教育 个体防护 应急处置.2 3._ 10