绿色金融标准体系编制指南DB3305／T 111-2019.pdf

ICS 03.060 A11 DB3305 浙江省湖州市地方标准 DB 3305/T 111 2019 绿色金融 标准体系 编制指南 Guide for establishment of green finance standard system 2019-09-03 发布 2019-09-03 实施 湖 州 市 市 场 监 督 管 理 局发布 DB3305/T 111 2019 I 目 次 目次.I 前言.I 1 范围.2 2 规范 性引 用文 件.2 3 术语 和定 义.2 4 编制 原则 与方 法.2 5 标准 体系 结构.3 6 标准 体系 文件.5 7 标准 体系 管理.6 参考文 献.7 DB3305/T 111 2019 I 前 言 本标准按 照GB/T 1.1-2009 给出的规 则起草。本标准由 湖州市 市场监 督 管理局提 出 并归 口。本标准起 草单位：湖州 市 标准化研 究院、中国标 准 化研究院。本标准主 要起草 人：邹 新 强、陈立 立、吴 炜、黄 家 伟、刘韧、陈海 红、徐 秉 声、谢阿 凯。DB3305/T 111 2019 绿 色金融 标准体系 编制指 南 1 范围 本标准规 定了绿 色金融 标 准体系的 术语和 定义、编 制原则与 方法、标准 体系 结构、文件和管 理等方 面的要 求。本标准适 用于湖 州市绿 色 金融标准 体系编 制与管 理。2 规范性 引用 文件 下 列文件 对于本文 件的应用 是必不可 少的。凡是注日 期的引用 文件，仅所注日 期的 版本适用 于本文件。凡是 不注日期 的引用文 件，其 最新版本（包括所 有的修 改单）适用于本 文件。GB/T 1.1 标 准的编 写 GB/T 13016 标 准体系 表编制原 则和要 求 3 术语和 定义 GB/T 13016 界定 的以及 下列术语 和定义 适用于 本 文件。3.1 绿色金 融标 准体 系 与 绿色金 融有关的 标准及适 用的法律、法规、规章和 规范性文 件，按 其内在联 系形成的科 学的有 机整体。3.2 绿色金 融标 准体 系表 绿 色金融 标准体系 内的各类 标准文件 按一定 形式排列 起来的图 表，是 编制绿色 金融标准制、修订 规划和 计 划的依据。4 编制原 则与 方法 4.1 编制原则 编制绿色 金融标 准体系 应 遵循GB/T 13016 的要求，并应遵循 以下原 则：a)目标明 确。依据 湖州 市开 展绿色 金融 标准 体系 建设 的需求，完 善湖 州市 绿色 金融标准顶 层设 计，成套 成体 系地推 进标 准化 工作，引 导湖州 市绿 色金 融发 展。b)协调兼 容。绿色 金融 标准 体系建 设与 国家、行 业和 地方已 有的 标准 化工 作基 础相协调，与 资 源环 境、金融 等已有 的标 准体 系配 套衔 接。c)全面成 套。绿色 金融 标准 体系全 面覆 盖绿 色金 融涉 及相关 方的 领域，系 统考 虑 基础通用、绿 色金 融机 构、绿色金 融产 品、绿色 融资 活动以 及绿 色金 融第 三方 服务等方面 的标 准，系统 考虑 绿色金 融各 个相 关方 所涉 及的领 域。DB3305/T 111 2019 3 d)层次适 当。列入 标准 体系 内的每 一项 标准 都应 安排 在恰当 的层 次上。基 础通 用标准是绿 色金 融 各 相关 方通用 的依 据和 准则。绿 色金 融机构、绿 色金 融产 品、绿色融资活 动以 及绿 色金 融第 三方服 务 分 别从 各自 的维 度 规范 相关 绿色 金融 行为。e)开放扩 展。标准 体系 不是 一成不 变的，随 着绿 色金 融 标准 化 工 作的 深入 进行，人们对其 内涵 的认 识将 逐步 完善，相关 国家 标准、行 业标准、地 方标 准、团体 标准也将陆 续制 定，标准 体系 应为开 放结 构，以便 进行 扩展。4.2 工作方 法 4.2.1 明确标 准化 目标 围绕当地 绿色金 融创新 发 展工作形 势，明 确 绿色 金 融 标准化 工作的 总体目 标。4.2.2 标准化 需求 调研 根据绿 色金 融 标 准化 目标，调查 研究 当地 绿色 金融 工作的 发展 动态、各 领域 内现行 标准发展情 况，并对 国内 外有 关的标 准和 法律、法 规、规章、规范 性文 件资 料进 行分析，明 确标准化需 求。4.2.3 现有标 准适 用性 分析 全面梳 理 绿 色金 融 相 关的 标准文 件，并 开展现 有标 准适用 性分 析，结合 当地 实际，明 确适用的 现有 标准，研 究分 类方法。4.2.4 论证分 析 广泛征 求意 见，及时 收集 掌握各 方的 意见 反馈，不 断进行 论证 分析。4.2.5 标准体 系结 构设 计 对标准 进行 分类，并 对 适 合的体 系结 构关 系 进 行分 析、选 择与 细化。4.2.6 建立体 系 对于适 用于 当地 实际 的标 准文件，按照 一定的 逻辑 关系及 分类 方法，建 立标 准体系。标准 制修 订时 应按 照GB/T 1.1 等标 准 给 出的 规则 起草。4.2.7 调整完 善 及时了 解国 家、行业 和地 方等绿 色金 融方 面标 准的 制、修订 动态，对 绿色 金 融标准 体系定期进 行调 整或 补充。5 标准体 系结构 5.1 标准体 系层 次 湖 州市绿 色金融标 准体系是 以支撑 当地 绿色 金融 创新 发展的标 准整体，反映了 在一 定时期内，绿色金 融 活动 所应有的 全部标准，既包 括现有标 准，也包 括需要 修订和新制定的 标准项 目。DB3305/T 111 2019 绿 色金融 标准体系 阐明了绿 色金融标 准的分 类组合和 层次结构。标准 将依据管 理要求和技 术领域，由不 同 的标准制 定主体 制定，并 由不同的 主体（如政府、金融机构、融资机构、第三 方机构 等）实施运 用。各子体系 各自对 应的相 关 领域标准，可根据 各专业 领域的 活动 进行 进一步 的 细分。绿色金融 标准体 系表可 分 成如下三 个层次，绿色 金 融标准体 系框架 示意图 见图1。a)绿色金融 标准体 系由基 础 通用、绿 色金融 机构、绿 色金融产 品、绿 色融资 活动以及绿 色金融 第三方 服 务等五个 标准子 体系构成，列为第 一层次；b)每个标准 子体系 所涉及 的 相关术语 定义、建设运 行、监测统 计、产品分 类、活动类型、人员 能力 等 各 类、各项 标准 列 为第二 层 次；c)第二层次 标准下 具体的 技 术要求、评价方 法、实 施 规范、实 施指南 等相关 标准（包括 各类规 范性文 件、办法、制度、要求、工 作程序、流程等）列为 第三层次；d)标准子体 系由于 涉及资 源 环境、金 融 等专 门领域，应充分采 纳现有 标准成 果，积极发挥 相关专 业机构 的 技术力量，既保 证协调 一 致，又 避 免重复 交叉。5.2 标准体 系框 架结 构示 意图 绿色金 融标 准体 系结 构图 示例 5.3 标准子 体系 5.3.1 基础通 用标 准子 体系 是 绿色金 融 活动开 展 所需要 的相关基 础、共 性、综合、通用标 准，是 绿色金融 工作 开展和实 施的基础，主要 包括术语 定义、监 测统计、环境风 险管理、信息披 露等相关标准。5.3.2 绿色金 融机 构标 准子 体系 主 要是针 对在绿色 金融领域 作为投资 者的绿 色金融机 构的建设、运行、评估和 人员 等绿色投 资方面的 标准化 需求来制 定。绿色 金融机 构标准主 要包括建 设运行、绩效评估和人 员团队 等方面 的 标准。5.3.3 绿色金 融产 品标 准子 体系 绿 色金融 产品作为 绿色金融 实施过程 中最重 要的工具，目前种 类 不断 创新，越来越 趋于多元 化。绿色 金融产 品标准子 体系主要 包括绿 色贷款、绿色债券、绿色 资产证DB3305/T 111 2019 5 券 化、绿色 保险、绿 色基金、绿色股 票指数、环境权 益融资工 具、绿色 信托、绿色融资 租赁、绿色担 保等方 面 的标准。5.3.4 绿色融 资活 动 标 准子 体系 绿 色融资 活动 标准 子体系主 要是寻求 绿色金 融支持的 融资 者相 关 的标 准，主要 针对绿色融 资 相关 的项目、资产和活 动等对象。主 要 包括 绿色 融资 企 业、绿 色 融资 项目、绿色资产、气候 融资活 动 等 方面的 标准。5.3.5 绿色金 融第 三方 服务 标准 子体系 绿 色金融 第三方服 务也是绿 色金融业 务中的 重要领域，主要 内容 是专 业、公正 的去 评估和验 证绿色金 融 相关 的 机构、产品和活 动。主 要包括绿 色 信用 评 价、人 员和机构能力等 方面的 标准。6 标准体 系文 件 6.1 绿色金 融标 准体 系文 件的 构成 绿色金融 标准体 系文件 主 要由以下 部分构 成：绿色金 融标 准体 系结 构图；绿色金 融标 准明 细表；绿色金 融标 准 统 计表；绿色金 融标 体体 系编 制说 明。6.2 绿色金 融标 准体 系结 构图 6.2.1 绿色金 融标 准体 系结 构图 是绿色 金融 标准 体系 的基 本组成 部分，可由 总体 系结 构图和若干 分体 系结 构图 构成。6.2.2 编制绿 色金 融标 准体 系结 构图，应 首先 明确 该总 体 架构、领 域构 成，以 及不 同 领域的标准 化工 作重 点方 向。6.3 绿色金 融标 准明 细表 6.3.1 绿色金 融标 准明 细表 主要 给出该 体系 中所 有标 准的 相关信 息，并 应按 照标 准体 系结构图中 的构 图方 式一 一对 应并依 次罗 列。6.3.2 绿色金 融标 准明 细表 通常 由标准 体系 编号、体 系名 称、标 准号、标 准名 称、标 准级别和标 准状 态等 项目 构成，示例 见 表1。表1 绿色金 融标 准明 细表 体系编号 体系名称 标准号 标准名称 标准级别 标准状态 备注 体系编号和体系名称为本标准在对应的标准体系中所处位置，标准级别指国家标准、行业标准、地方标准、团体标准，标准状态指已发布、待修订、待制定、拟废止 以及建议等。6.4 绿色金 融标 准统 计表 DB3305/T 111 2019 6.4.1 在编制 绿色 金融 标准 统计 表时，应对 标准 明细 表中 的标准 情况 进行 梳理，统 计出应有标准 数、现有 标准 数。6.4.2 绿色金 融标 准统 计表 的格 式可根 据具 体统 计项 的不 同来设 计。按 照标 准级 别进 行统计的具 体示 例见 表2。表2 标准统 计表 统计项 应有标准数（个）现有标准数 现有标准数/应有标准数（%）备注 国家标准 行业标准 地方标准 团体标准 合计 6.5 标准体 系编 制说 明 绿色金融 标准体 系编制 说 明的内容 一般包 括：绿色金 融标 准体 系编 制的 目的、依据；绿色金 融标 准体 系结 构图 的构图 思路，如 领域 划分 依据及 划分 情况；标准分 析及 其结 论；其他。7 标准体 系管理 7.1 持续提 升 应加强 绿色 金融 标准 化工 作的监 测统 计，每年 更新 绿色金 融标准 统 计表，及 时掌握 国际、国 家、行业、地 方和 团体标 准工 作进 展。监测 统计的 范围 包括:a)国家和 地方 有关 绿色 金融 的法律、法 规、规章 和规 范性文 件；b)与绿色 金融 有关 的国 际标 准、国 家标 准、行业 标准、地方 标准、团 体标 准；c)其他与 绿色 金融 有关 的标 准化信 息。每 3 年 应组 织修 订绿 色金 融标准 体系 结构 图和 绿色 金融标 准体 系明 细表，不 断优化、改进绿 色金 融标 准体 系。7.2 协调推 进 绿色金 融标准 化 工作 相关 方应加 强统 筹协 调，加强 信息交 换和 经验 总结，支 持标准 体系的更 新和 升级。7.3 信息化 管理 7.3.1 绿色金 融 标 准体 系应 实现 信息化 管理，以 方便 查询 标准文 件和 办事；7.3.2 绿色金 融 标 准体 系表 中的 标准文 件的 内容 能在 信息 化管理 中实 现方 便简 捷地 模糊检索、实时 互动 地连 续检 索 以及 以分 门别 类汇 总检 索 等三 种检 索方 式。DB3305/T 111 2019 7 参考文 献 1 绿色 债券 发行 指引（发 改办财 金2015 3504 号）2 绿色 产业 指导 目录（发 改环资 2019 293 号）3 国家 产业 结构 调整 指导 目录（2019 年 本）4 绿色 债券 支持 项目 目录(中 国人 民银 行公 告2015第 39 号)5 关于 构建 绿色 金融 体系 的指导 意见（银发 2016 228 号）6 绿色 贷款 专项 统计 制度（银发 2018 10 号）（中国人 民银 行）7 能效 信贷 指引（银监 发 2012 号）8 绿色 信贷 指引（银监 发 2012 2 号）9 关于 支持 绿色 债券 发展 的指导 意见（证监 会公 告20176 号）_