金属非金属露天矿山企业安全生产风险分级管控体系实施指南DB37／T 3162-2018.pdf

ICS 13.100 D09 DB37 山东省 地 方 标 准 DB 37/T 3162 2018 金属非金 属露天矿 山企业 安全生产 风险分级 管控体系 实施指南 Metal non metal open pit Guidelines for the implementation of risk classification management and control system for safety production 2018-03-29 发布 2018-04-29 实施 山 东 省 质 量 技 术 监 督 局 发布 DB37/T 3162 2018 I 前 言 本标准 按照GB/T 1.1-2009 给出的 规则 起草。本标准 由山 东省 安全 生产 监督管 理局 提出。本标准 由山 东安 全生 产标 准化技 术委 员会 归口。本标准 起草 单位：滕 州中 联水泥 有限 公司。本标准 主要 起草 人：鹿志 清、徐 继亮、李 传水、张 振峰、沈传 松、刘强、李 伟、杨 超、甘萌 萌、杨文、田 家通、黄 常胜。DB37/T 3162 2018 II 引 言 本标准 是依 据国 家安 全生 产法律 法规、标 准规 范及 山东省 地方 标准 安 全生 产风险 分级 管控 体 系 通则、非 煤矿 山企 业安 全生产 风险 分级 管控 体系 细则 等的 要求，充分 借 鉴和吸 收国 际、国内 风 险 分级管控 相关 标准、现 代安 全管理 理念 和金 属非 金属 露天矿 山企 业的 安全 生产 风险分 级管 控管 理 经 验，融合职业 健康 安全 管理 体系 及安全 生产 标准 化等 相关 要求，按照 山东 省金 属非 金 属露天 矿山 企业 安全 生 产特点编 制而 成。本标 准 用于 规范 和指 导山 东省金 属非 金属 露天 矿山 企业（以下 简称 企业）开 展 风险分 级管 控体 系 建设工作，达 到降 低风 险，杜绝或 减少 各类 事故 隐患，预防 生产 安全 事故 发生 的目的。DB37/T 3162 2018 1 金 属非金 属露天矿 山企业 安全生产 风险分 级管控体 系实施 指南 1 范围 本标准 规定 了金 属非 金属 露天矿 山企 业风 险分 级管 控体系 建设 的术 语和 定义、建设 程序 和内 容、文件管理、分 级管 控效 果和 持续改 进等。本标准 适用 于指 导山 东省 内金属 非金 属露 天矿 山企 业或其 独立 生产 系统 风险 分级管 控体 系 的 建 设。2 规范性 引用 文件 下列文 件对 于本 文件 的应 用是必 不可 少的。凡 是注 日期的 引用 文件，仅 所 注 日期的 版本 适用 于 本 文件。凡 是不 注日 期的 引用 文件，其最 新版 本（包括 所有的 修改 单）适用 于本 文件。GB/T 13861 生 产过 程危 险 和有害 因素 分类 与代 码 DB37/T 2882-2016 安全 生产风 险分 级管 控体 系通 则 DB37/T 2972-2017 非煤 矿山企 业安 全生 产风 险分 级管控 体系 细则 3 术语和 定义 DB37/T 2882-2016 和DB37/T 2972-2017 界 定的 术语 和 定义适 用于 本文 件。4 体系建 设 4.1 概述 企业风 险分 级管 控体 系建 设 程序 包括 成立 机构、制 定制度、部 署实 施、划分 风险点、辨 识危 险 源、制定风 险管 控措 施、落实 管控主 体、编制 风险 管控 清单、风险 告 知 9 个 步骤。4.2 成立组 织机 构 4.2.1 组织机 构 4.2.1.1 企业应 建立 风险 分级 管控 工作责 任体 系，并成 立以 单位主 要负 责人 为组 长，单位相 关部 门人员参加 的风 险分 级管 控体 系建设 领导 小组，组 织开 展风险 分级 管控 体系 建设 工作。风险 分级 管 控 体 系 建设领导 小组 组成 人员 应包 括各分 管负 责人，安 全、生产、技术、设 备等 各职 能部门 负责 人，各 类 专 业 技术人员 和重 要岗 位人 员。4.2.1.2 企业可 结合 自身 特点，在 领导小 组下 设立 风险 分级 管控体 系建 设办 公室。4.2.2 领导小 组工 作职 责 企业风 险分 级管 控体 系建 设领导 小组 工作 职责 应包 括：领导、组织 本企 业安 全生 产风险 分级 管控 体系 建设 工作；确保风 险分 级管 控体 系建 设所需 人力 资源、资 金投 入、物 资保 障；DB37/T 3162 2018 2 组织编 制风 险分 级管 控体 系建设 实施 方案 及相 关管 理制度。4.2.3 企业应 明确 主要 负责 人、分管负 责人、各 部门 负责 人及重 要岗 位人 员风 险分 级管控 体系 建设 应履行的 职责，并 应在 安全 生产责 任制 中 增 加相 关职 责。4.3 制定制 度 4.3.1 体系建 设实 施方 案 实施方 案应 明确 风险 分级 管控体 系建 设的 工作 目标、实施 步骤、工 作任 务、进 度安排 等。应提 出 具体的风 险分 级管 控体 系建 设保障 措施，从 组织 协调、资金 保障、宣 传推 广、基础能 力建 设、培训 交 流、督查考 核等 方面 制定 措施，工作 任务 落实 到位。4.3.2 风险分 级管 控制 度 应规定 风险 分级 管控 体系 建设工 作流 程，明确 各层 次 风险管 控职 责。应规 定风 险 分级管 控体 系建 设、运行和 管理 的措 施，明确 风险点 确定、危 险源 辨识、风险 分级 标准、管控 层 级确定、管 控措 施编 制、安全风险 告知 等内 容。4.3.3 培训教 育制 度 应规定 企业 安全 管理 部门 和各基 层单 位培 训教 育职 责，明 确安 全管 理部 门负 责开展 培训 需求 分 析、制定培 训计 划、确定 培训 内容、落实 培训 投入 等职 责，明 确各 基层 单位 落实 培训计 划、组织 学 习 风 险 分级管控 相关 内容 的职 责，明确员 工熟 知本 岗位 危险 源及相 应管 控措 施的 学习 义务。4.3.4 运行管 理考 核制 度 应明确 企业、部 门、班组、岗位 的体 系运 行管 理考 核内容 及标 准，确定 考核 频次和 考核 组 织 形 式，明确考 核的 方法 和程 序。应将考 核结 果与 评先 树优、物质 奖励 等结 合，强化 考核的 导向 和激 励作 用。4.3.5 持续改 进管 理制 度 应明确 更新 标准、评 审程 序、沟 通机 制和 考评 内容，及时 针对 变化 范围 开展 危险源 辨识、风 险 评 价和风险 分析，并 更新 完善 风险信 息。4.4 部署实 施 4.4.1 宣传发 动 企业应 针对 全员 做好 风险 分级管 控体 系建 设的 宣传 发动工 作，宣传 内容 包括 开 展风险 分级 管控 的 目的意义、目 标任 务、方法 步骤、评价 准则，典 型示 范单位 的好 经验、好 做法，相关 行 业 领域 事故 案 例，以及企 业员 工应 履行 的工 作职责，应 承担 的法 律责 任等。可采 取简 报、宣传 栏、悬 挂横 幅、张贴 标 语、发放宣 传资 料、召开 专项 会议等 多种 形式。4.4.2 培训 企业应 组织 安全 风险 评价 人员对 危险 源辨 识、风 险 评价、分 级管 控等 内容 的 培训，应 组织 全员 对风险分级 管控 知识 进行 培训。培训结 束应 进行 闭卷 考试，考核结 果应 记入 安全 培训 档案，保存 好培 训计 划、课程表、学 员考 勤签 到表、教师 教案、培 训图 片、考核结 果等 资料。4.4.3 落实分 工 DB37/T 3162 2018 3 企业应 根据 各职 能部 门、班组、岗位 的职 责，按照 风险分 级管 控体 系建 设实 施方案，全 面部 署 排 查风险点、辨 识危 险源、制 定 管控 措施、编 制风 险管 控清单 的任 务。4.5 划分风 险点 4.5.1 划分原 则 按DB37/T2882-2016 中6.2.1 的规 定执 行。4.5.2 划分方 式 4.5.2.1 企业应 组织 穿孔、爆 破、铲装、运输、排 水、供配 电等专 门力 量，发动 全员 参与、全方 位、全过程 对生 产工 艺、设备 设施、作业 环境 和人 员行 为等方 面存 在的 安全 风险 进行排 查。4.5.2.2 以工艺 流程、作 业区 域、设备设 施等 为单 元按 照所 包含的 设备、设 施、场所、操作 管理 和作业活动 等进 行细 分，建立 作业活 动和 设备 设施 清单（参见 附 录A）。4.5.3 确定风 险点 对全员 参与 划分 出的 风险 点，组 织安 全、生产、技 术、设 备等 部门 人员 和专 业技术 人 员 集中 审 查、确认，建立 风险 点台 账。示例1：表1 风险点 确定 工艺流程 风险点名称 穿孔 穿孔作业、钻机 爆破 爆破作业 铲装 铲装作业、铲装设备 运输 运输作业 矿用运输车辆 运输道路 卸矿 卸矿平台 排水 排水作业、排水设施 检维修 焊接作业 电工作业 4.6 辨识危 险源 4.6.1 确定辨 识方 法 按DB37/T2972-2017 中5.2.1 的规 定执 行。4.6.2 确定辨 识内 容 辨识内 容应 涵盖 风险 点内 所有的 设备 设施、常 规和 非常规 作业 活动。4.6.3 实施辨 识 企业应 组织 全员 按照 确定 的辨识 方法 和内 容，充分 考 虑人的 因素、物 的因 素、环 境因素 和管 理因 素，对风险 点内 存在 的危 险源 进行辨 识。DB37/T 3162 2018 4 4.6.4 确认危 险源 企业应 组织 安全、生 产、技术、设备 等专 业人 员，依据能 够导 致一 种或 几种 类型事 故为 标准，审 核确定出 每个 风险 点内 存在 的危险 源及 可能 导致 的事 故类型。4.6.5 危险源 和风 险点 分级 按照DB37/T2972-2017 中5.3 的规 定，遵循 定性 和定 量 相结合 的原 则，对每 一个 危 险源进 行评 价分 级，将危险 源分 为1、2、3、4 级，按 照风 险点 各危 险源 评价出 的最 高风 险级 别作 为该风 险点 的级 别。从 高 到低划分 为重 大风 险、较大 风险、一般 风险 和低 风险，分别 用“红橙 黄蓝”四 种颜色 标示。4.7 制定风 险管 控措 施 企业应 组织 专业 技术 人员 和经验 丰富 的岗 位人 员，按照 DB37/T2972-2017 中 5.4 的 相关 规定，制 定危险源 的管 控措 施。4.8 落实管 控主 体 风险分 级管 控应 遵循 风险 越高管 控层 级越 高的 原则，合理 确定 各级 风险 点的 管控层 级、责任 单 位、责任人，进行 有效 管控。企业应 将公 司、部 门、车 间、班组（岗位）确定 为 重大风 险、较 大风 险、一 般风险和 低风 险的 管控 主体。小型 露天 采石 场企 业可 进行合 并管 控层 级。4.9 编制风 险分 级管 控清 单 在风险 点确 定、危险 源辨 识、风 险分 级、管控 措施 制定后，编 制包 括全 部风 险点各 类风 险信 息 的 风险分级 管控 清单（参 见附 录B），并 按照 规定 及时 更 新。4.10 风险告 知 4.10.1 全员培 训 企业应 统一 组织 各部 门分 岗位、分 门类 对风 险点、危 险源管 控措 施进 行培 训考 核，应将 风险 分级 管控清单 中有 关管 控措 施直 接作为“应 知应 会”内容，编入企 业全 员考 试题 库，使员工 全面 了解 并掌 握 岗位风险 和管 控措 施。4.10.2 风险公 告 企业应 在醒 目位 置设 置安 全风险 告知 栏，对重 大风 险、较大 风险 进行 告知，标 明 风险点 名称 及等 级、危险源、可 能导 致的 事故 类型或 后果、管 控措 施、管控层 级、责任 单位、责 任人等 内容，并 分别 用“红橙黄蓝”对 风险 等级 进行 标示。5 重大风 险 5.1 重大风 险的 确定 5.1.1 重大风 险包 括经 风 险 评价 确定为 最高 级别 的风 险和 根据矿 山实 际直 接定 性出 的重大 风险。以 下情形应 判定 为重 大风 险：上一年 度内 发生 过死 亡事 故，且 现在 发生 事故 的条 件依然 存在 的；对于违 反国 家有 关法 律、法规、标准 及其 他要 求中 强制性 条款 的；与相邻 的露 天矿 山采 矿许 可证范 围之 间小 于300 米 的；DB37/T 3162 2018 5 采场最 终边 坡未 按照 设计 确定的 宽度 预留 安全 平台 和清扫 平台 的；采用的 开采 方式 和台 阶高 度不符 合设 计要 求的；露天矿 山未 采用 分台 阶或 分层开 采的；穿孔作 业、爆破 作业 等作 业现 场 9 人 以上 的；高度100 米 及以 上的 边坡 或排土 场；危险级 排土 场。5.1.2 重大风 险确 定后，企 业应 汇总形 成重 大风 险点 统计 表（参 见附 录C）。5.2 重大风 险管 控措 施制 定要 求 对确定 为重 大风 险的，在 制定风 险控 制措 施时，应 尽可能 地采 取较 高级 的风 险控制 方法，并多 级控制。需 通过 工程 技术 措施 才能控 制的 风险，应 制定 控制该 类风 险的 目标 并为 实现目 标制 定方 案。6 文件管 理 企业应 完整 保存 体现 风险 分级管 控过 程的 记录 资料，并分 类建 档管 理。至少 应 包括风 险分 级管 控 体系建设 管控 制度、风 险点 台 账、危 险源 辨识 与风 险评 价 表，以 及风 险分 级管 控清 单 等内容 的文 件化 成果；涉及重 大、较大 风险 时，其辨识、评 价过 程记 录，风险控 制措 施及 其实 施和 改进记 录等，应单独建档管理。7 建设成 果和 效果 通过风 险分 级管 控体 系建 设，企 业应 至少 在以 下方 面有所 改进：每一轮 风险 辨识 和评 价后，应 使原 有管控 措施 得到 改进，或 者通过 增加 新的 管控措 施提 高 安 全可靠性；重大风 险场 所（部位）的 安全警 示标 识得 到保 持和 改善；涉及重 大风 险部 位的 作业、属于 重大 风险 的设 备设 施建立 了专 人监 护制 度；员工对 所从 事岗 位的 风险 有更充 分的 认识，安 全操 作技能 和应 急处 置能 力进 一步提 高；保证风 险控 制措 施持 续有 效的制 度得 到改 进和 完善，风险 管控 能力 得到 加强；根据改 进的 风险 控制 措施，完善 隐患 排查 项目 清单，使隐 患排 查工 作 更 有针 对性。8 信息化 管理 8.1 企业应 将风 险分 级管 控体 系建设 组织 机构 及人 员、设备设 施清 单、作 业活 动 清单、相 关管 理制 度、体系文 件等 信息 录入 安全 监管部 门信 息平 台，并填 写正确、完 整。8.2 企业应 自建 信息 系统 并与 相关监 管部 门信 息平 台实 现信息 互联 互通。9 持续改 进 按DB37/T 2972-2017 中8 的 规定执 行。DB37/T 3162 2018 6 附 录 A（资料 性附 录）作业活 动及 设备 设施 清单 表A.1 作业活 动清 单（记录受控号）单位:：序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位/地点 活动频率 备注 1 穿孔作业 采场台阶的穿孔工作 钻工/采场 频繁进行 2 爆破作业 装药、连线、警戒、起爆、炮后检查、盲炮处理 爆破员/采场 特定时间 进行 3 铲装作业 使用装载机（铲车）、挖掘机等铲装设备进行岩矿（岩土）挖掘、装卸运输、平整场地施工 挖掘机（铲车）司机/采场 频繁进行 4 运输作业 从工作面到卸矿平台的矿岩运输 矿用自卸车司机/采场 频繁进行 5 检维修作业 设备设施的维护、修理和调试 维修工/维修车间 定期进行 6 洒水作业 矿山运输道路的洒水降尘 洒水车司机/采场 定期进行 7 边坡管理 对边坡浮石、悬石、工作台段、终了台阶、安全平台等进行管理 技术员/采场 频繁进行 8 排土作业 向排土场排卸剥离物 排土场 定期进行 9 排水作业 排水设备使用、巡检等 水泵工/采场 特定时间 进行 10 填表人：填表日期：审核人：审核日期：DB37/T 3162 2018 7 表A.2 设备设 施清 单（记录 受控 号）单位:：序号 设备名称 类别 型号 位号/所在部位 是否特种设备 备注 1 钻机 采掘设备 志高 410E-1 215 工作平台 否 2 2 空压机 空压设备 DDY-6.2 215 工作平台 否 2 3 挖掘机 采掘设备 VOLVO360 215 工作平台 否 6 4 矿用自卸车 运输设备 泰特 3500 采场 否 20 5 运输道路 其他设备类/采场 否 6 洒水车 运输设备 福田 矿区 否 7 排土场 其他/矿区 否 8 排水设备 排水设备/采场 否 9 卸矿平台 其他/矿区 否 10 11 12 填表人：填表 日期：审核人：审核日期：注1：设备类别:采掘设备、运输设备、排水设备、空压设备、起重 设备、电气设备设施、锅炉、压力容器、作业 设备、通用机械类、其他设备类。注2：参照设备设施台帐，根据上述类别归类，按照单元或装置进行划分，同一单元或型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。DB37/T 3162 2018 1 A B 附 录 B（资料 性附 录）风险分 级管 控清 单 B.1 作业活 动风 险分 级管 控清 单 详见 表B.1。表B.1 作业活 动风 险分 级管 控清 单 单位：风险点 作业步骤名称 危险源或潜在事件 评价级别 风险分级 可能发生的事故类型及后果 管控措施 管控层级 责任单位 责任人 编号 名称 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处理措施 1 穿孔作业 作业前准备 钻工不具备上岗条件。4 蓝 机械伤害物体打击高处坠落 严禁酒后上岗。1.召开班前安全会议。2.每季度进行一次安全技术培训。安全帽、防尘口罩、防护鞋、反光背心。随身携带应急处置卡，掌握应急处置措施和程序。班组级 穿孔班 班组长 未对钻机及附属设施进行检查。4 蓝 机械伤害 作业前对钻机及附属设施进行安全检查。班组级 穿孔班 班组长 作业环境不良。3 黄 机械伤害高处坠落 1.人工或用挖掘机清理险、浮石。2.边坡边缘设防护网。1.作业前进行边坡安全检查。2.作业区域内及下部台 阶接近 坡底线无铲装设备同时作业。车间级 生产科 生产科长 DB37/T 3162 2018 2 表 B.1（续）风险点 作业步骤名称 危险源或潜在事件 评价级别 风险分级 可能发生的事故类型及后果 管控措施 管控层级 责任单位 责任人 编号 名称 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处理措施 1 穿孔作业 穿孔 作 业 时 非 操 作 人 员在附近逗留。4 蓝 机械 伤害 设置“非操作人员、严禁靠近”安全警示标志。非操作人员严禁在穿孔作业处逗留。班组级 穿孔班 班组长 钻 机 发 生 故 障 时 未及时停机维修。4 蓝 机械 伤害 1.钻机发生故障时，立即停机，排除故障后方可作业。2.钻机长时间停机，切断电源。班组级 穿孔班 班组长 在坡面角大于 30的坡面上作业。3 黄 高处坠落机械伤害 1.使用安全绳。2.安全绳拴在牢固地点，严禁 多人同时使用一条安全绳。车间级 生产科 生产科长 行走 钻 机 行 走 时，距 坡顶线近。3 黄 高处 坠落 钻机外侧突出部分至台阶坡顶线最小距离不小于3m。1.对行走路线进行安全检查。2.有人引导和监护，履带前后 不能有人。车间级 生产科 生产科长 2 爆破作业 爆破准备 爆破作业环境不良。2 橙 放炮 事故 1.矿山入口处设置爆破告知。2.爆 破 警 戒 处 设 置“当 心 爆炸”安全警示标志。遇恶劣天气，停止爆破作业，所有人员立 即撤到安全地点。部门级 项目部 项目经理 爆 破 员 不 具 备 上 岗条件。3 黄 放炮 事故 1.严禁酒后上岗。2.穿防静电工作服。3.严禁携带点火物品、手机。1.持有特种作业人员操作证书。2.组织召开班前安全会议。安全帽、防护鞋。随身携带应急处置卡，掌握应急处置措施和程序。车间级 生产科 生产科长 DB37/T 3162 2018 3 表 B.1（续）风险点 作业步骤名称 危险源或潜在事件 评价级别 风险分级 可能发生的事故类型及后果 管控措施 管控层级 责任单位 责任人 编号 名称 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处理措施 2 爆破作业 爆破准备 未建立避炮掩体或避炮掩体的位置不正确。3 黄 放炮 事故 1.避炮屋采用移动式，尺寸为2m 2m 1.8m，材料选用 12mm 厚度钢板。2.避炮屋上方加防冲击设施。1.避炮屋设在冲击波危险范围 之外。2.位置和方向能防止飞石和有 害气体的危害。3.通往避炮屋的道路无任何障 碍。车间级 生产科 生产科长 验孔 炮孔口周围有碎石。4 蓝 放炮 事故 炮孔口周围 0.5m 范围内的碎石、杂物 清除干净。班组级 爆破班 班组长 装药 装药使用不防静电炮棍。3 黄 放炮 事故 装药使用木质或竹制炮棍。车间级 生产科 生产科长 随意增减装药量。3 黄 放炮 事故 安装视频监控系统。1.爆破工程技术人员现场监督。2.发现炮孔装药量变大，及时 报告。3.爆破员不能自行增减药量。车间级 生产科 生产科长 炮孔填塞 炮孔填塞长度不足或混有石块和易燃物。3 黄 放炮 事故 1.禁止无填塞爆破。2.填塞长度符合爆破设计。3.炮泥中不能混有石块和易燃 材料。车间级 生产科 生产科长 爆破警戒和信号 爆破警戒范围小或执行不严。1 红 放炮 事故 1.在爆破警戒区边界设置明显 警示标识并派出岗哨。2.爆破警戒范围符合设计要求。3.警戒人员按指令到达指定地 点并坚守岗位。公司级 公司 经理 爆破信号不全、不清。3 黄 放炮 事故 安装爆破警报器。1.发出预警信号后爆破警戒范 围内开始清场。2.确认人员全部撤离爆破警戒 区，所有警戒人员到位，发出起爆信号，下令起爆。3.报请现场指挥同意，发出解 除警戒信号。4.爆破警戒区域及附近人员能 清楚地听到或看到信号 车间级 生产科 生产科长 DB37/T 3162 2018 4 表 B.1（续）风险点 作业步骤名称 危险源或潜在事件 评价级别 风险分级 可能发生的事故类型及后果 管控措施 管控层级 责任单位 责任人 编号 名称 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处理措施 2 爆破作业 爆破后检查 爆 破 后 检 查 等 待 时间短。3 黄 放炮 事故 爆破 15 分钟后进入爆区检查。车间级 生产科 生产科长 爆破后检查内容不全。3 黄 放炮 事故 1.确认有无盲炮。2.确认爆堆是否稳定，有无危 石。车间级 生产科 生产科长 处理盲炮 盲炮处理不当。2 橙 放炮 事故 1.爆破工程技术人员现场监督。2.在距盲炮孔口不少于10 倍炮 孔直径处另打平行孔装药起爆。3.无关人员不准在场，在危险 区边界设警戒，并禁止进行其它作业。部门级 项目部 项目经理 3 铲装作业 作业前准备 挖掘机司机不具备上岗条件。3 黄 车辆 伤害 严禁酒后上岗。1.组织召开班前安全会议。2.每月进行一次事故案例警示教育。安全帽、防护鞋、反光背心。随身携带应急处置卡，掌握应急处置措施和程序。车间级 生产科 生产科长 挖掘机司机未对挖掘机进行安全检查。3 黄 车辆 伤害 作业前对挖掘机进行安全检查。车间级 生产科 生产科长 作业环境不良。3 黄 车辆 伤害 1.发现危岩浮石、盲炮等情况，立即停止作业，并将设备开到安全地点。2.两台以上的挖掘机在同一平 台上作业时，挖掘机的间距不小于 50m。3.工作区域内无人员。车间级 生产科 生产科长 DB37/T 3162 2018 5 表 B.1（续）风险点 作业步骤名称 危险源或潜在事件 评价级别 风险分级 可能发生的事故类型及后果 管控措施 管控层级 责任单位 责任人 编号 名称 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处理措施 3 铲装作业 铲装 装车卸矿高度过高。4 蓝 车辆 伤害 铲斗卸矿高度不超过 0.5m。班组级 铲装班 班组长 铲斗从车辆驾驶室上方通过。4 蓝 车辆 伤害 1.专人监督指挥。2.作业时，铲斗不能从车辆驾 驶室上方通过。班组级 铲装班 班组长 上、下台阶同时作业时，未沿台阶走向错开。4 蓝 车辆 伤害 上、下台阶同时作业的挖掘机，沿台阶走向错开 50m。班组级 铲装班 班组长 行走 挖掘机未在稳定范围的作业平台行走。4 蓝 车辆 伤害 1.挖掘机在作业平台的稳定范 围内行走。2.挖掘机上、下坡时，驱动轴应始终处于下坡方向。3.铲斗空载，并下放与地面保 持距离。4.悬臂轴线与行进方向一致。班组级 铲装班 班组长 挖掘机通过电缆、风水管、沉陷等危险路段。4 蓝 触电 车辆 伤害 1.架空电缆、风水管。2.修整压实道路。班组级 铲装班 班组长 4 运输 作业 作业前准备 矿 用 自 卸 车 司 机 不具备上岗条件。3 黄 车辆 伤害 1.持有B2 驾驶证。2.严禁酒后、疲劳上岗。1.组织召开班前安全会议。2.每月进行一次事故案例警示教育。3.每年组织一次聘请交警对交通法规培训。安全帽、防护鞋、反光背心。随身携带应急处置卡，掌握应急处置措施和程序。车间级 生产科 生产科长 DB37/T 3162 2018 6 表 B.1（续）风险点 作业步骤名称 危险源或潜在事件 评价级别 风险分级 可能发生的事故类型及后果 管控措施 管控层级 责任单位 责任人 编号 名称 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处理措施 4 运输 作业 作业前准备 未 对 矿 用 自 卸 车 进行检查。3 黄 车辆 伤害 出车前对车辆进行安全检查。车间级 生产科 生产科长 作业环境不良。2 橙 车辆 伤害 1.能见度差时，减速行驶，前 后车间距不小于50m。2.道路较滑时，装防滑链并减 速行驶，前后车距不小于 50m。部门级 项目部 项目经理 装车 停放位置不当。4 蓝 车辆 伤害 停在挖掘机尾部回转范围 0.5m 以外。班组级 运输班 班组长 驾 驶 员 离 开 驾 驶 室或 将 头 和 手 臂 伸 出驾驶室外。4 蓝 车辆 伤害 1.装车时不能检查、维护车辆。2.驾驶员不能离开驾驶室，不 能将头和手臂伸出驾驶室外。班组级 运输班 班组长 超载或装载不匀。4 蓝 车辆 伤害 1.不能装载过满或装载不匀。2.不能将大岩块装入车的一端。班组级 运输班 班组长 运输 超速行驶。4 蓝 车辆 伤害 设置行车限速标志。1.急弯、陡坡、危险地段限速 行驶。2.严禁超车，前后车距离保持40m。班组级 运输班 班组长 下 坡 行 驶 时 空 档 滑行。4 蓝 车辆 伤害 1.不能采用溜车方式发动车辆。2.下坡行驶时不能空档滑行。3.重车下坡行驶中不能换档。班组级 运输班 班组长 卸矿后车斗未落到位行驶。4 蓝 车辆 伤害 1.车斗落到位后才能驶离。2.指挥卸车人员监督。班组级 运输班 班组长 DB37/T 3162 2018 7 表 B.1（续）风险点 作业步骤名称 危险源或潜在事件 评价级别 风险分级 可能发生的事故类型及后果 管控措施 管控层级 责任单位 责任人 编号 名称 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处理措施 4 运输作业 卸矿 无秩序卸车。3 黄 车辆 伤害 安装视频监控系统。1.卸矿地点设专人指挥。2.划定卸车等待区。车间级 生产科 生产科长 边坡检查 未 进 行 定 期、定 点监测。3 黄 坍塌 建立边坡监测系统。1.对不稳定最终边坡长期监测。2.对采场工作帮每季度检查一 次，高陡边帮每月检查一次，不稳定区段在暴雨过后及时检查。车间级 技术科 技术科长 5 边坡管理 边坡治理 边界上存有可能危及人员安全的岩石、树木等。3 黄 物体 打击 清除危及人员安全的树木和岩石等。车间级 生产科 生产科长 边坡存在浮石。3 黄 坍塌 高处 坠落 设置“当心坠落、当心坍塌”安全警示标志。及时清理平台上的疏松岩土和坡面上的浮石。车间级 生产科 生产科长 采 场 内 废 弃 巷 道、采 空 区 和 溶 洞 未 设置标志、标识。3 黄 坍塌 1.在矿山平面图上标明废弃巷 道、采空区和 溶洞。2.设置明显的警示标志。车间级 技术科 技术科长 采 场 出 现 滑 坡 的 征兆。2 橙 坍塌 综合或分别采用挡墙、削坡、减载、抗滑柱、锚杆、锚索等进行局部加固。1.停止危险区作业，撤离人员。2.禁止人员和车辆通行。3.设置明显的警示标志。佩带安全带、安全帽、防滑鞋。部门级 项目部 项目经理 DB37/T 3162 2018 8 表 B.1（续）风险点 作业步骤名称 危险源或潜在事件 评价级别 风险分级 可能发生的事故类型及后果 管控措施 管控层级 责任单位 责任人 编号 名称 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处理措施 5 边坡管理 边坡治理 采 场 境 界 外 围 有 水流入采场。3 黄 坍塌 修筑截水沟。及时清挖截水沟。车间级 生产科 生产科长 维 修 工 不 具 备 上 岗条件。3 黄 机械 伤害 严禁酒后上岗。1.焊工持有特种作业操作证。2.组织召开班前安全会议。普通防护手套、焊工手套、安全帽、眼罩。车间级 设备科 设备科长 6 检维修作业 检维修准备 作业环境不良。3 黄 火灾 1.清除或隔离动火地点周围易 燃易爆物品。2.工器具摆放整齐，现场无杂 物。车间级 设备科 设备科长 氧 气 瓶、乙 炔 瓶 间距小。4 蓝 其他 爆炸 氧气瓶与乙炔瓶间距大于 5 米，距离明火距离不小于10 米。班组级 维修班 班组长 检 修 设 备 时 未 关 闭启 动 装 置、切 断 动力电源。4 蓝 触电 机械 伤害 1.关闭启动装置、切断动力电 源和设备完全停止运转后检修。2.电源开关加锁或设专人监护，并悬挂“有人作业，不准送电”的警示牌。班组级 维修班 班组长 在 电 源 线 路 上 断 电作业时，配电箱未加 锁 或 未 设 专 人 看护。4 蓝 触电 1.配电箱加锁或设专人看护。2.悬挂“有人作业，不准送电”的警示牌。3.办理工作票。4.停电或送电有工作牌。班组级 维修班 班组长 DB37/T 3162 2018 9 B.2 设备设 施风 险分 级管 控清 单 详见 表B.2。表B.2 设备设 施风 险分 级管 控清 单 单位：风险点 检查项目名称 标准 评价级别 风险级别 不符合标准情况及后果 管控措施 管控层级 责任单位 责任人 编号 名称 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施 1 钻机 连接部件 牢 靠紧固。4 蓝 松动/机械伤害 作业前检查，发现松动立即紧固。班组级 穿孔班 班组长 防护罩 外观完好，连接牢靠。3 黄 防 护 罩 损 坏/机械伤害 发现损坏立即维修。车间级 生产科 生产科长 液压元件 各 部 液 压 元 件 应 齐 全 完 好，液压管路连接可靠，无渗漏。4 蓝 松动，有渗漏现象/火灾 对液压元件维护保养。作业前检查，发现渗漏立即更换。班组级 穿孔班 班组长 各润滑点 润滑良好。4 蓝 干涩、运行不畅/机械伤害 对润滑部位进行维护保养。检查润滑部位，发现干涩及时加注润滑油。班组级 穿孔班 班组长 压风管 压风管接头完好，无漏风现象。4 蓝 连 接 不 牢/机械伤害 开机前检查，发现漏风立即处理。班组级 穿孔班 班组长 除尘设施 运转正常，效果良好。4 蓝 运行异常/其他伤害 检查除尘效果是否良好。班组级 穿孔班 班组长 DB37/T 3162 2018 10 表 B.2（续）风险点 检查项目名称 标准 评价级别 风险级别 不符合标准情况及后果 管控措施 管控层级 责任单位 责任人 编号 名称 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施 2 挖掘机 照明、喇叭 照明良好，喇叭正常。4 蓝 损坏/车辆伤害 检查照明、喇叭，出现故障立即修复。班组级 铲装班 班组长 液压系统 油量液位正常。4 蓝 油量低于液位/机械伤害 发现不足及时加注。班组级 铲装班 班组长 仪器、仪表 外观完好，数值显示正常。4 蓝 异常或损坏/机械伤害 定期维护保养。检查仪器、仪表数值显示是否正常。班组级 铲装班 班组长 驾驶室防护罩 外观完好，连接牢靠。4 蓝 损坏/机械伤害 检查防护罩，发现松动立即紧固。班组级 铲装班 班组长 3 空压机 油位 充足、正常。4 蓝 油料不足/机械伤害 班前检查，发现不足立即加注。班组级 穿孔班 班组长 安全阀、压力表 完好正常，定期检测。3 黄 失效/容器爆炸 1.按检测周期，定期检测。2.检查安全阀、压力表，发现异常立即处理。车间级 生产科 生产科长 储气罐 外观无损坏或变形。4 蓝 损坏或变形/容器爆炸 检查储气罐的运行状态，发现异常及时处理。班组级 穿孔班 班组长 急停按钮 紧急停机按钮灵敏可靠。4 蓝 失效或损坏/容器爆炸 检查急停按钮，发现失效立即维修。班组级 穿孔班 班组长 仪表仪盘 完好、数值显示正常。4 蓝 损坏/机械伤害 发现损坏立即更换。班组级 穿孔班 班组长 DB37/T 3162 2018 11 表 B.2（续）风险点 检查项目名称 标准 评价级别 风险级别 不符合标准情况及后果 管控措施 管控层级 责任单位 责任人 编号 名称 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施 3 空压机 转向系统 方向盘转动灵活，操纵方便，无阻滞现象。3 黄 转向失灵或受阻/车辆伤害 检查转向系统，发现异常立即处理。车间级 生产科 生产科长 4 矿用自卸汽车 制动 制动灵活可靠。3 黄 刹车失灵/车辆伤害 检查制动，发现故障立即修复。车间级 生产科 生产科长 灯光、转向灯 灯光亮度充足，转向灯完好。4 蓝 亮度不够或损坏/车辆伤害 检查灯光及转向灯，发现故障立即修复。班组级 运输班 班组长 轮胎 无损坏，胎压正常。4 蓝 磨损严重或胎压不足/车辆伤害 维修或更换轮胎。1.胎压不足立即充气。2.发 现 轮 胎 磨 损 严 重要更换。班组级 运输班 班组长 离合器 离 合 器 应 接 合 平 稳，分 离 彻底。4 蓝 异响、抖动或打滑/车辆伤害 检查离合器，发现异常立即维修。班组级 运输班 班组长 喇叭 喇叭正常。4 蓝 不响/车辆伤害 检查喇叭，发现故障立即修复。班组级 运输班 班组长 灭火器 便携式灭火器有效，应安装牢固并便于取用。4 蓝 灭火器失效/火灾 检查灭火器，发现失效立即更换。班组级 运输班 班组长 DB37/T 3162 2018 12 表 B.2（续）风险点 检查项目名称 标准 评价级别 风险级别 不符合标准情况及后果 管控措施 管控层级 责任单位 责任人 编号 名称 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施 5 运输道路 路面 路面应平整，无坑洼、障碍物等。4 蓝 路面不平整/车辆伤害 维护路面，及时清除障碍物。班组级 运输班 班组长 警示标志 急弯、陡坡、危险地段应有警示标志，反光路肩。4 蓝 缺失/车辆伤害 设置警示标志、反光路肩。发现警示标志损坏及时更换。班组级 运输班 班组长 限速标志 运输道路应有限速标志。4 蓝 缺失/车辆伤害 设置限速标志，限速 15km/h。发现限速标志缺损及时更换。班组级 运输班 班组长 照明 夜间作业，应设置夜间照明的设施。3 黄 无夜间照明设施/车辆伤害 在主要运输道路每隔 40m 设置 一盏路灯。检查夜间照明设施，发现故障及时维修。车间级 生产科 生产科长 防护设施 运输道路按照要求设置挡车墙。4 蓝 无挡车墙/车辆伤害 设置高和宽均不低于 1m 的挡车 墙。维护挡车墙。班组级 运输班 班组长 排水沟 运输道路按照要求设置排水沟。4 蓝 无排水沟或不畅通/车辆