金属非金属露天矿山企业生产安全事故隐患排查治理体系实施指南DB37／T 3163-2018.pdf

ICS 13.100 D09 DB37 山东省 地 方 标 准 DB 37/T 3163 2018 金属非金 属露天矿 山企业 生产安全 事故隐患 排查治理 体系实施 指南 Metal non metal open pit Metal and non-metallic open-air mining enterprises Hidden perils in any production safety accident management system implementation guidelines 2018-03-29 发布 2018-04-29 实施 山 东 省 质 量 技 术 监 督 局 发布 DB37/T 3163 2018 I 前 言 本标准 按照GB/T 1.1-2009 给出的 规则 起草。本标准 由山 东省 安全 生产 监督管 理局 提出。本标准 由山 东安 全生 产标 准化技 术委 员会 归口。本标准 起草 单位：滕 州中 联水泥 有限 公司。本标准 主要 起草 人：鹿志 清、徐 继亮、李 传水、张 振峰、沈传 松、刘强、李 伟、杨 超、甘萌 萌、杨文、刘 响雷、丁 威。DB37/T 3163 2018 II 引 言 为进一 步落 实金 属非 金属 露天矿 山企 业安 全生 产主 体责任，建 立生 产安 全事 故 隐患排 查治 理长 效 机制，预 防生 产安 全事 故发 生，保 障从 业人 员生 命财 产安全，根 据法 律、法 规、规章 和山 东省 生产 安 全事故隐 患排 查治 理体 系通 则、非 煤矿 山企 业生 产安全 事故 隐患 排查 治理 体系细 则 等要 求，按 照 山东省金 属非 金属 露天 矿山 企业安 全生 产实 际编 制而 成。开 展 隐 患排 查 治理 是 金属非 金 属 露天 矿 山 建 立 安全风 险 分 级管 控 和隐 患 排查治 理 双 重预 防 体系 的重要组 成部 分，是对 风险 控制措 施的 持续 有效 性进 行排查 确认 的重 要方 法。本标准 的目 的是 规范 山东 省金属 非金 属露 天矿 山企 业隐患 排查 治理 行为，保 证 企业隐 患排 查治 理 体系有效 建立，保障 从业 人 员的生 命安 全与 健康，减 少金属 非金 属露 天矿 山企 业生产 安全 事故，实现 企 业安全生 产。DB37/T 3163 2018 1 金 属非金 属露天矿 山企业 生产安全 事故隐 患排查治 理体系 实施指南 1 范围 本 标 准 规定 了 金属 非 金属露 天 矿 山企 业 开展 生 产安全 事 故 隐患 排 查治 理 体系建 设 的 步骤、运行 要求、文 件管 理、隐患 排查 治理的 效果、持 续改 进等。本标准 适用 于山 东省 内金 属非金 属露 天矿 山企 业或 其独立 生产 系统 隐患 排查 治理体 系建 设。2 规范性 引用 文件 下列文 件对 于本 文件 的应 用是必 不可 少的。凡 是注 日期的 引用 文件，仅 所注 日期的 版本 适用 于 本 文件。凡 是不 注日 期的 引用 文件，其最 新版 本（包括 所有的 修改 单）适用 于本 文件。GB/T 13861 生 产过 程危 险和有 害因 素分 类与 代码 DB37/2883-2016 生产 安 全事故 隐患 排查 治理 体系 通则 DB37/3013-2017 非煤 矿 山企业 生产 安全 事故 隐患 排查治 理体 系细 则 3 术语和 定义 DB37/T 2883-2016、DB37/T 3013-2017 界 定术 语和 定 义适用 于本 文件。4 体系建 设 4.1 概述 企业生 产安 全事 故隐 患排 查治理 体系 建设 包括 成立 组织机 构、制 度建 设、编 制 隐患排 查清 单、实 施全员培 训等4个 步骤。4.2 成立组 织机 构 4.2.1 企业应 建立 健全 隐患 排查 治理体 系建 设工 作责 任体 系，应 结合 本单 位部 门职 能和分 工，成立 以单位主 要负 责人 为组 长，单位相 关部 门人 员参 加 的 隐患排 查治 理体 系建 设领 导机构，领导、组织 本单 位生产安 全事 故隐 患排 查治 理体系 建设 工作，对 体系 建设、运行 情况 进行 调度、督导 和考 核。可 与 风 险 分级管控 体系 建设 领导 机构 合并运 行。4.2.2 企业应 明确 主要 负 责 人、分管负 责人、各 部门 负责 人及重 要岗 位人 员隐 患排 查治理 体系 建设 应履行的 职责，并 应在 安全 生产责 任制 中增 加相 关职 责。4.3 制度建 设 4.3.1 体系建 设实 施方 案 DB37/T 3163 2018 2 明确生 产安 全事 故隐 患排 查治理 体系 建设 的工 作目 标、实 施步 骤、工作 任务、进度安 排等。应 提 出具体的 隐患 排查 治理 体系 建设保 障措 施，从组 织协 调、资 金保 障、培训 交流、督查考 核等 方面 制定 措施。可与风 险分 级管 控体 系建 设实施 方案 一并 制定。4.3.2 隐患排 查治 理制 度 规定 生 产安 全事 故隐 患排 查治理 体系 建设 工作 流程，明确 各层 次隐 患排 查治 理职责；规 定生产安全事故隐 患排 查治 理体 系 建 设、运 行和 管理 的措 施，明确排 查主 体、周期、内 容及实 施流 程，确 定 隐 患 整改、验 收工 作流 程等。4.3.3 培训教 育制 度 规定企 业安 全管 理部 门和 各基层 单位 培训 教育 职责，规 定培 训计 划、培 训内 容、培 训投 入等 的制 定原则和 标准，明 确员 工熟 知本岗 位隐 患排 查清 单的 学习义 务。可与 风险 分级 管控体 系培 训教 育 制 度 一 并制定。4.3.4 运行管 理考 核制 度 规定各 部门、各 单位 隐患 排查治 理的 运行 流程 和考 核标准，包 括排 查实 施、隐患报 告、隐患 治 理、验收审 核和 考核 奖惩 等内 容。4.4 编制隐 患排 查清 单 4.4.1 确定排 查主 体 企业应 根据 自身 组织 机构 特点，结合 风险 分级 管控 体系管 控层 级的 划分，确 定符合 本单 位实 际的隐患排查 主体，按 照对 应的 管控层 级，对所 有风 险管 控措施 落实 情况 进行 排查。例如：确 定公 司、部 门、班组、岗位 等为 排查 主体，建立 健全 从主 要负 责人 到每位 从业 人员，覆 盖各 部门、各班 组、各 岗 位 的 隐患排查 责任 主体。4.4.2 确定排 查周 期 企业应 根据 排查 组织 级别，结 合风 险点 及危 险源 特 性，确定 符合 实际 的隐 患 排查周 期。排 查周 期包括：每 班一 次、每 周一 次、每旬 一次、每月 一次 等。隐患 排查 周期 可根 据安 全形势 的变 化、上级 主管 部门的要 求等 情况 适当 增加。4.4.3 确定排 查内 容 企 业 应 将风 险 分级 管 控体系 中 确 定的 所 有管 控 措施和 法 律 法规 对 安全 管 理的要 求 作 为隐 患 排查 内容。4.4.4 编制隐 患排 查清 单 企业确 定隐 患排 查主 体、排查周 期、排查 内容 后，应按照 DB37/T 3013-2017 中6.2 要求 编制 生产 现场类隐 患排 查清 单和 基础 管理类 隐患 排查 清单（参 见附录A、附录B）。企业应 根据 不同 层级 风险 管控的 对象，从 生产 现场 类 隐患排 查清 单和 基础 管理 类隐患 排查 清单 中 选择、确 定隐 患排 查的 内容，形成 公司、部 门、班组、岗位 隐患 排查 清单。4.5 实施全 员培 训 DB37/T 3163 2018 3 企业应 分阶 段、分 层级 组 织全员 培训，主要 培训 隐 患排查 治理 的实 施方 案、相关制 度和 隐患 排查 清单等内 容，使员 工熟 悉和 掌握本 岗位 隐患 排查 的方 法、周 期和 内容 等。企业 应根据 体系 运行 情 况，及 时调整完 善相 关隐 患排 查清 单并组 织再 培训。5 体系运 行 5.1 概述 生产安 全事 故隐 患排 查治 理体系 运行 包括 隐患 排查、隐患 分级、隐 患治 理、治理验 收等4个 步骤。5.2 隐患排 查 根据隐 患排 查治 理制 度的 要求，公司、部 门、班组、岗位应 对照 本层 级的 隐患 排查清 单，按照 规 定的排查 周期 实施 隐患 排查，并详 细记 录排 查结 果。5.3 隐患分 级 企业应 对各层 级排查 出的 隐患，根据DB37/T 3013-2017 中5.1 相关 规定 和各级 安全监 管部门 对重 大隐患的 判定 标准，分 为一 般事故 隐患 和重 大事 故隐 患。5.4 隐患治 理 按照DB37/T 2883-2016 中7.4.1、7.4.2、7.4.3、7.4.4 执行。5.5 治理验 收 5.5.1 一般隐 患验 收 一般隐 患治 理完 成后，隐 患整改 通知 制发 部门 应当 组织相 关人 员对 隐患 整改 情况进 行验 收。根 据 验收结果 做出 通过 验收 或重 新整改 的决 定，实现 对隐 患治理 的闭 环管 理。5.5.2 重大隐 患验 收 重大隐 患治 理完 成后，企 业应自 行组 织或 委托 具有 相应资 质的 安全 评价 机构 对治理 情况 进行 评 估。评估结 论为 符合 安全 生产 条件的，应 向政 府相 关监 管部门 提出 恢复 生产 的申 请。6 文件管 理 按DB37/T 3013-2017 中7 执行。7 隐患排 查治 理效 果 通过隐 患排 查治 理体 系 的 建设，企业 应至 少在 以下 方面有 所改 进：风险控 制措 施全 面持 续有 效；风险管 控能 力得 到加 强和 提升；隐患排 查治 理制 度进 一步 完善；各级排 查责 任得 到进 一步 落实；员工隐 患排 查水 平进 一步 提高；对隐患 频率 较高 的风 险重 新进行 评价、分 级，并制 定完善 控制 措施；DB37/T 3163 2018 4 生产安 全事 故明 显减 少；职业健 康管 理水 平进 一步 提升。8 信息化 管理 企业应 通过 山东 省隐 患排 查治理 体系 信息 平台，实 现隐患 排查 治理 体系 的信 息化管 理。9 持续改 进 按DB37/T 2883-2016 中10 执行。DB37/T 3163 2018 1 附 录 A（资料 性附 录）生产现 场类 隐患 排查 清单 表A.1 生 产现 场类 隐患 排 查清单 风险点 排查内容、排查标准及管控措施 日常检查 专业检查 例行检查 综合检查 编号 类型 名称 风险点等级 责任单位 作业步骤（检查项目）危险源或潜在事件（标准）管控措施 交接班 巡检 巡检 巡检 每班/岗位（班组）级 每周/区队级 每旬/专业级 每月/公司级 序号 名称 1 作业活动 穿孔作业 黄 生产科 1 作业前准备 钻工不具备上岗条件。管理措施 严禁酒后上岗。培训教育措施 组织召开班前安全会议。每季度进行一次安全技术培训。个体防护措施 安全帽、防尘口罩、防护鞋、反光背心。应急处置措施 随身携带应急处置卡，掌握应急处置措施和程序。未对钻机及附属设施进行检查。管理措施 作业前应对钻机及附属设施进行安全检查。作业环境不良。工程技术措施 人工或用挖掘机清理险、浮石。DB37/T 3163 2018 2 表 A.1（续）风险点 排查内容、排查标准及管控措施 日常检查 专业检查 例行 检查 综合检查 编号 类型 名称 风险点等级 责任单位 作业步骤（检查项目）危险源或潜在事件（标准）管控措施 交接班 巡检 巡检 巡检 每班/岗位（班组）级 每周/区队级 每旬/专业级 每月/公司级 序号 名称 1 作业活动 穿孔作业 黄 生产科 1 作业前准备 作业环境不良。工程技术措施 边坡边缘设防护网。管理措施 作业前进行边坡安全检查。作业区域内及下部台阶接近坡底线无铲装设备同时作业 2 穿孔 作业时非操作人员在附近逗留。工程技术措施 设置“非操作人员、严禁靠近”安全警示标志。管理措施 非操作人员不应在其周围可能危及人身安全的区域内滞留。钻机发生故障时未及时停机维。管理措施 潜孔钻机发生故障时，应立即停机，排除故障后方可继续作业。钻机长时间停机，应切断机上电源。在坡面角大于 30的坡面上作业。管理措施 使用安全绳。安全绳应当拴在牢固地点，严禁多人同时使用一条安全绳。3 行走 钻机行走时，距坡顶线近。工程技术措施 钻机外侧突出部分至台阶坡顶线最小距离不小于3m。DB37/T 3163 2018 3 表 A.1（续）风险点 排查内容、排查标准及管控措施 日常检查 专业检查 例行检查 综合检查 编号 类型 名称 风险点等级 责任单位 作业步骤（检查项目）危险源或潜在事件（标准）管控措施 交接班 巡检 巡检 巡检 每班/岗位（班组）级 每周/区队级 每旬/专业级 每月/公司级 序号 名称 1 作业活动 穿孔作业 黄 生产科 3 行走 钻机行走时，距坡顶线近。管理措施 对行走路线进行安全检查。有人引导和监护，履带前后不能有人。2 作业活动 爆破作业 红 滕州中联 1 爆破准备 爆破作业环境不良。工程技术措施 矿山入口处设置爆破告知牌。爆破警戒处设置“当心爆炸”安全警示标志。管理措施 遇恶劣天气，停止爆破作业，所有人员立即撤到安全地点。爆破员不具备上岗条件。管理措施 严禁酒后上岗。穿防静电工作服。严禁携带点火物品、手机。培训教育措施 持有特种作业操作证。组织召开班前安全会议。DB37/T 3163 2018 4 表 A.1（续）风险点 排查内容、排查标准及管控措施 日常检查 专业检查 例行检查 综合检查 编号 类型 名称 风险点等级 责任单位 作业步骤（检查项目）危险源或潜在事件（标准）管控措施 交接班 巡检 巡检 巡检 每班/岗位（班组）级 每周/区队级 每旬/专业级 每月/公司级 序号 名称 2 作业活动 爆破作业 红 滕州中联 1 爆破准备 爆破员不具备上岗条件。个体防护措施 安全帽、防护鞋。应急处置措施 随身携带应急处置卡，掌握应急处置措施和程序。未建立避炮掩体或避炮掩体的位置不正确。工程技术措施 避炮屋采用移动式，尺寸为 2m 2m1.8m，材料选用 12mm 厚度钢板。避炮屋上方加防冲击设施。管理措施 避炮屋设在冲击波危险范围之外。位置和方向能防止飞石和有害气体的危害。通往避炮屋的道路无任何障碍。2 验孔 炮孔口周围有碎石。管理措施 炮孔口周围 0.5m 范围内的碎石、杂物清除干净。3 装药 装药使用不防静电炮棍。管理措施 装药使用木质或竹制炮棍。随意增减装药量。工程技术措施 安装视频监控系统。DB37/T 3163 2018 5 表 A.1（续）风险点 排查内容、排查标准及管控措施 日常检查 专业检查 例行检查 综合检查 编号 类型 名称 风险点等级 责任单位 作业步骤（检查项目）危险源或潜在事件（标准）管控措施 交接班 巡检 巡检 巡检 每班/岗位（班组）级 每周/区队级 每旬/专业级 每月/公司级 序号 名称 2 作业活动 爆破作业 红 滕州中联 3 装药 随意增减装药量。管理措施 爆破工程技术人员现场监督。发现炮孔装药量变大，及时报告。爆破员不能自行增减药量 4 炮孔填塞 炮孔填塞长度不足或混有石块和易燃物。管理措施 禁止无填塞爆破。填塞长度符合爆破设计。炮泥中不能混有石块和易燃材料。5 爆破警戒和信号 爆破警戒范围小或执行不严。管理措施 在爆破警戒区边界设置明显警示标识并派出岗哨。爆破警戒范围符合设计要求。警戒人员按指令到达指定地点并坚守 岗位。爆破信号不全、不清。工程技术措施 安装爆破警报器。DB37/T 3163 2018 6 表 A.1（续）风险点 排查内容、排查标准及管控措施 日常检查 专业检查 例行检查 综合检查 编号 类型 名称 风险点等级 责任单位 作业步骤（检查项目）危险源或潜在事件（标准）管控措施 交接班 巡检 巡检 巡检 每班/岗位（班组）级 每周/区队级 每旬/专业级 每月/公司级 序号 名称 2 作业活动 爆破作业 红 滕州中联 5 爆破警戒和信号 爆破信号 不全、不清。管理措施 发出预警信号后爆破警戒范围内开始清场。确认人员全部撤离爆破警戒区，所有警戒人员到位，发出起爆信号，下令起爆。报请现场指挥同意，发出解除警戒信号。爆破警戒区域及附近人员能清楚地听到或看到信号。6 爆破后检查 爆破后检查等待时间短。管理措施 爆破15 分钟后进入爆区检查。爆破后检查内容不全。管理措施 确认有无盲炮。确认爆堆是否稳定，有无危石。7 盲炮处理 盲炮处理不当。管理措施 爆破工程技术人员现场监督。在距盲炮孔口不少于10 倍炮孔 直径处另打平行孔装药起爆。无关人员不准在场，在危险区边界设警戒，并禁止进行其它作业。DB37/T 3163 2018 7 表 A.1（续）风险点 排查内容、排查标准及管控措施 日常检查 专业检查 例行检查 综合检查 编号 类型 名称 风险点等级 责任单位 作业步骤（检查项目）危险源或潜在事件（标准）管控措施 交接班 巡检 巡检 巡检 每班/岗位（班组）级 每周/区队级 每旬/专业级 每月/公司级 序号 名称 3 作业活动 铲装作业 黄 生产科 1 作业前准备 挖掘机司机不具备上岗条件。管理措施 严禁酒后上岗。培训教育措施 组织召开班前安全会议。每月进行一次事故案例警示教育。个体防护措施 安全帽、防护鞋、反光背心。应急处置措施 随身携带应急处置卡，掌握应急处置措施和程序。挖掘机司机未对挖掘机进行安全检查。管理措施 作业前对挖掘机进行安全检查。作业环境不良。管理措施 发现危岩浮石、盲炮等情况，立即停止作业，并将设备开到安全地点。两台以上的挖掘机在同一平台上作业时，挖掘机的间距不小于 50m。工作区域内无人员。2 铲装 装车卸矿高度过高。管理措施 铲斗卸矿高度不超过 0.5m。DB37/T 3163 2018 8 表 A.1（续）风险点 排查内容、排查标准及管控措施 日常检查 专业检查 例行检查 综合检查 编号 类型 名称 风险点等级 责任单位 作业步骤（检查项目）危险源或潜在事件（标准）管控措施 交接班 巡检 巡检 巡检 每班/岗位（班组）级 每周/区队级 每旬/专业级 每月/公司级 序号 名称 3 作业活动 铲装作业 黄 生产科 2 铲装 装车时铲斗从车辆驾驶室上方通过。管理措施 专人监督指挥。作业时，铲斗不能从车辆驾驶室上方通过。上、下台阶同时作业时，未沿台阶走向错开一定的距离。管理措施 上、下台阶同时作业的挖掘机，沿台阶走向错开 50m。3 行走 挖掘机未在稳定范围的作业平台行走。管理措施 挖掘机在作业平台的稳定范围内行走。挖掘机上、下坡时，驱动轴应始终处于下坡方向。铲斗空载，并下放与地面保持距离。悬臂轴线与行进方向一致。挖掘机通过电缆、风水管、沉陷等危险路段。管理措施 架空电缆、风水管 修整压实道路。4 作业活动 运输作业 橙 项目部 1 作业前准备 矿用自卸车司机不具备上岗条件。管理措施 持有B2 驾驶证。严禁酒后、疲劳上岗。教育培训措施 组织召开班前安全会议。DB37/T 3163 2018 9 表 A.1（续）风险点 排查内容、排查标准及管控措施 日常检查 专业检查 例行检查 综合检查 编号 类型 名称 风险点等级 责任单位 作业步骤（检查项目）危险源或潜在事件（标准）管控措施 交接班 巡检 巡检 巡检 每班/岗位（班组）级 每周/区队级 每旬/专业级 每月/公司级 序号 名称 4 作业活动 运输作业 橙 项目部 1 作业前准备 矿用自卸车司机不具备上岗条件。教育培训措施 每月进行一次事故案例警示教育。每年组织一次聘请交警对交通法规培训。个体防护措施 安全帽、防护鞋、反光背心。应急处置措施 发放应急处置卡，并随身携带。未对矿用自卸车进行检查。管理措施 出车前对车辆进行安全检查。作业环境不良。管理措施 能见度差时，减速行驶，前后车间距不小于50m。道路较滑时，装防滑链并减速行驶，前后车距不小于 50m。2 装车 矿用自卸汽车进入工作面装车，停放位置不当。管理措施 矿用自卸汽车进入工作面装车，应停在挖掘机尾部回转范围 0.5m 以外。装车时，驾驶员离开驾驶室或将头和手臂伸出驾驶室外。管理措施 装车时不应检查、维护车辆。驾驶员不应离开驾驶室，不应将头和手臂伸出驾驶室外。DB37/T 3163 2018 10 表 A.1（续）风险点 排查内容、排查标准及管控措施 日常检查 专业检查 例行检查 综合检查 编号 类型 名称 风险点等级 责任单位 作业步骤（检查项目）危险源或潜在事件（标准）管控措施 交接班 巡检 巡检 巡检 每班/岗位（班组）级 每周/区队级 每旬/专业级 每月/公司级 序号 名称 4 作业活动 运输作业 橙 项目部 2 装车 超载或装载不匀。管理措施 不能装载过满或装载不匀。不能将大岩块装入车的一端。3 运输 矿用自卸车超速行驶。工程技术措施 设置行车限速标志。管理措施 车辆在急弯、陡坡、危险地段应限速行驶。严禁超车，前后车距离保持 40m。下坡行驶时空档滑行。管理措施 不能采用溜车方式发动车辆。下坡行驶时不能空档滑行。重车下坡行驶时不能换挡。卸矿后车斗未落到位行驶。管理措施 车斗落到位后才能驶离。指挥卸车人员监督。DB37/T 3163 2018 11 表 A.1（续）风险点 排查内容、排查标准及管控措施 日常检查 专业检查 例行检查 综合检查 编号 类型 名称 风险点等级 责任单位 作业步骤（检查项目）危险源或潜在事件（标准）管控措施 交接班 巡检 巡检 巡检 每班/岗位（班组）级 每周/区队级 每旬/专业级 每月/公司级 序号 名称 4 作业活动 运输作业 橙 项目部 4 卸矿 无秩序卸车。工程技术措施 安装视频监控系统。管理措施 卸矿地点设专人指挥。划定卸车等待区。5 作业活动 边坡管理 橙 项目部 1 边坡检查 未进行定期、定点监测。工程技术措施 建立边坡监测系统。管理措施 对存在不稳定因素的最终边坡应长期监测。对采场工作帮应每季度检查一次，高陡边帮应每月检查一次，不稳定区段在暴雨过 后应及时检查。边界上存有可能危及人员安全的岩石、树木等。管理措施 清除危及人员安全的树木和岩石等。2 边坡治理 边坡存在浮石。工程技术措施 设置“当心坠落、当心坍塌”安全警示标志。管理措施 及时清理平台上的疏松岩土和坡面上的浮石。DB37/T 3163 2018 12 表 A.1（续）风险点 排查内容、排查标准及管控措施 日常检查 专业检查 例行检查 综合检查 编号 类型 名称 风险点等级 责任单位 作业步骤（检查项目）危险源或潜在事件（标准）管控措施 交接班 巡检 巡检 巡检 每班/岗位（班组）级 每周/区队级 每旬/专业级 每月/公司级 序号 名称 5 作业活动 边坡管理 橙 项目部 2 边坡治理 采场内废弃巷道、采空区和溶洞未按照规定标志、标识。管理措施 在矿山平面图上标明废弃巷道、采空区和溶洞。设置明显的警示标志。采场出现滑坡的征兆。工程技术措施 综合或分别采用挡墙、削坡、减载、抗滑柱、杆锚，锚索和护坡进行局部加固。管理措施 停止危险区作业，撤离成员。禁止人员和车辆通行。设置明显的警示标志。个体防护措施 处理和检查的工作人员应佩带安全带、安全帽、防滑鞋。在采场境界外围有水流入采场。工程技术措施 修筑截水沟。管理措施 及时清挖截水沟，保持截水沟畅通。DB37/T 3163 2018 13 表 A.1（续）风险点 排查内容、排查标准及管控措施 日常检查 专业检查 例行检查 综合检查 编号 类型 名称 风险点等级 责任单位 作业步骤（检查项目）危险源或潜在事件（标准）管控措施 交接班 巡检 巡检 巡检 每班/岗位（班组）级 每周/区队级 每旬/专业级 每月/公司级 序号 名称 6 作业活动 检维修作业 黄 设备科 1 检维修准备 维修工不具备上岗条件。管理措施 严禁酒后上岗。培训教育措施 焊工持有特种作业操作证。组织召开班前安全会议。个体防护措施 普通防护手套、焊工手套、安全帽、眼罩。作业环境不良。管理措施 清除或隔离动火地点周围易燃易爆物品。工器具摆放整齐，现场无杂物。2 检维修作业 氧气瓶、乙炔瓶间距小。管理措施 氧气瓶与乙炔瓶间距大于 5 米，距离明火距离不小于10 米。检修设备时未关闭启动装置、切断动力电源。管理措施 关闭启动装置、切断动力电源和设备完全停止运转后检修。电源开关加锁或设专人监护，并悬挂“有人作业，不准送电”的警示牌。DB37/T 3163 2018 14 表 A.1（续）风险点 排查内容、排查标准及管控措施 日常检查 专业检查 例行检查 综合检查 编号 类型 名称 风险点等级 责任单位 作业步骤（检查项目）危险源或潜在事件（标准）管控措施 交接班 巡检 巡检 巡检 每班/岗位（班组）级 每周/区队级 每旬/专业级 每月/公司级 序号 名称 6 作业活动 检维修作业 黄 设备科 2 检维修作业 在电源线路上断电作业时，配电箱未加锁或设专人看护。管理措施 配电箱加锁或设专人看护。悬挂“有人作业，不准送电”的警示牌。办理工作票。停电或送电应有工作牌。7 设备设施 钻机 黄 设备科 1 连接部件 各连接部件 应牢靠紧固，不应有松动。管理措施 作业前检查，发现松动立即紧固。2 防护罩 外观完好，连接牢靠。管理措施 发现损坏立即维修。3 液压元件 各部液压元件应齐全完好，液压管路连接可靠，无渗漏。工程技术措施 定期对液压元件进行维护保养。管理措施 作业前检查，发现渗漏立即更换。4 各润滑点 润滑良好。工程技术措施 对润滑部位进行维护保养。管理措施 检查润滑部位，发现干涩及时加注润滑油。DB37/T 3163 2018 15 表 A.1（续）风险点 排查内容、排查标准及管控措施 日常检查 专业检查 例行检查 综合检查 编号 类型 名称 风险点等级 责任单位 作业步骤（检查项目）危险源或潜在事件（标准）管控措施 交接班 巡检 巡 检 巡检 每班/岗位（班组）级 每周/区队级 每旬/专业级 每月/公司级 序号 名称 7 设备设施 钻机 黄 生产科 5 压风管 压风管接头完好，无漏风现象。管理措施 开机前检查，发现漏风立即处理。6 除尘设施 运转正常，效果良好。管理措施 检查除尘效果是否良好。8 设备设施 挖掘机 蓝 铲装班 1 照明、喇叭 照明良好，喇叭正常。管理措施 检查照明、喇叭，出现故障立即修复。2 液压系统 油量液位 正常。管理措施 发现不足及时加注。3 仪器、仪表 外观完好，数值显示正常。工程技术措施 定期维护保养。管理措施 检查仪器、仪表数值显示是否正常。4 驾驶室防护罩 外观完好，连接牢靠。管理措施 检查防护罩，发现松动立即紧固。9 设备设施 空压机 蓝 穿孔班 1 油位 充足、正常。管理措施 班前检查，发现不足立即加注。DB37/T 3163 2018 16 表 A.1（续）风险点 排查内容、排查标准及管控措施 日常检查 专业检查 例行 检查 综合检查 编号 类型 名称 风险点等级 责任单位 作业步骤（检查项目）危险源或潜在事件（标准）管控措施 交接班 巡检 巡检 巡检 每班/岗位（班组）级 每周/区队级 每旬/专业级 每月/公司级 序号 名称 9 设备设施 空压机 蓝 穿孔班 2 安全阀、压力表 完好正常，定期检测。管理措施 检查安全阀、压力表，发现异常立即处理。按检测周期，定期检测。3 储气罐 外观无损坏或变形。管理措施 检查储气罐的运行状态，发现异常及时处理。4 急停按钮 紧急停机按钮灵敏可靠。管理措施 检查急停按钮，发现失效立即维修。5 仪表仪盘 完好、数值显示正常。工程技术措施 发现损坏立即更换。10 设备设施 矿用自卸车 黄 生产科 1 转向系统 方向盘转动灵活，操纵方便，无阻滞现象。管理措施 检查转向系统，发现异常立即处理。2 行车制动 制动灵活可靠。管理措施 检查制动，发现故障立即修复。3 灯光、转向灯 灯光亮度充足，转向灯完好。管理措施 检查灯光及转向灯，发现故障立即修复。4 轮胎 无损坏，胎压正常。工程技术措施 维修或更换轮胎 DB37/T 3163 2018 17 表 A.1（续）风险点 排查内容、排查标准及管控措施 日常检查 专业检查 例行检查 综合检查 编号 类型 名称 风险点等级 责任单位 作业步骤（检查项目）危险源或潜在事件（标准）管控措施 交接班 巡检 巡检 巡检 每班/岗位（班组）级 每周/区队级 每旬/专业级 每月/公司级 序号 名称 10 设备设施 矿用自卸车 黄 生产科 4 轮胎 无损坏，胎压正常。管理措施 胎压不足立即充气。发现轮胎磨损严重要更换。5 离合器 离合器应接合平稳，分离彻底。管理措施 检查离合器，发现异常立即维修。6 喇叭 喇叭正常。管理措施 检查喇叭，发现故障立即修复。7 灭火器 便携式灭火器有效，应安装牢固并便于取用。管理措施 检查灭火器，发现失效立即更换。11 设备设施 运输道路 黄 生产科 1 路面 路面应平整，无坑洼、障碍物等。管理措施 维护路面，及时清除障碍物。2 警示标志 急弯、陡坡、危险地段应有警示标志，反光路肩。工程技术措施 设置警示标志、反光路肩。管理措施 发现警示标志损坏及时更换。3 限速标志 运输道路应有限速标志。工程技术措施 设置限速标志，限速 15km/h。管理措施 发现限速标志缺损及时更换。DB37/T 3163 2018 18 表 A.1（续）风险点 排查内容、排查标准及管控措施 日常检查 专业检查 例行检查 综合检查 编号 类型 名称 风险点等级 责任单位 作业步骤（检查项目）危险源或潜在事件（标准）管控措施 交接班 巡检 巡检 巡检 每班/岗位（班组）级 每周/区队级 每旬/专业级 每月/公司级 序号 名称 11 设备设施 运输道路 黄 生产科 4 照明 夜间作业，应设置夜间照明的设施。工程技术措施 在主要运输道路每隔 40m 设置 一盏路灯。管理措施 检查夜间照明设施，发现故障及时维修。5 防护设施 运输道路按照要求设置挡车墙。工程技术措施 设置高和宽均不低于 1m 的挡车 墙。管理措施 维护挡车墙。6 排水沟 运输道路按照要求设置排水沟。工程技术措施 设置上宽 0.6m、下宽0.4m、深 0.5m 的排水沟。管理措施 清挖排水沟。12 设备设施 卸矿平台 黄 生产科 1 照明设施 外观完好，开关正常，灯光亮度充足。管理措施 检查照明设施，开关启闭异常或灯光亮度不足，及时处理。2 护栏 在有高处坠落危险的地方设置防护栏杆。工程技术措施 设置防护栏杆。管理措施 检查防护栏，发现损坏及时修复。3 挡车设施 车挡无损坏，高度不低于最大车轮直径的 2/5。管理措施 检查挡车设施，发现高度不足或损坏时，及时加高加固。DB37/T 3163 2018 19 表 A.1（续）风险点 排查内容、排查标准及管控措施 日常检查 专业检查 例行检查 综合检查 编号 类型 名称 风险点等级 责任单位 作业步骤（检查项目）危险源或潜在事件（标准）管控措施 交接班 巡检 巡检 巡检 每班/岗位（班组）级 每周/区队级 每旬/专业级 每月/公司级 序号 名称 12 设备设施 卸矿平台 黄 生产科 4 警示标志 警示标志齐全无损坏，应清晰醒目。工程技术措施 设置安全警示标志。管理措施 检查警示标志是否完好。DB37/T 3163 2018 20 A 附 录 B（资料 性附 录）基础管 理类 隐患 排查 清单 表B.1 基 础管 理类 隐患 排 查清单 序号 排查项目 排查内容与排查标准 综合性检查 专业性检查 巡回检查 每季度一次/企业级 每月一次/部门级 每季度一次/边坡 每月一次/运输系统 每月一次/油库 每月一次/排水 每班一次/班组长 每天一次/车间主任 每天一次/部门负责人 1 证照情况 工商营业执照、采矿许可证、安全生产许可证，并在有效期内。自主爆破的矿山应具备爆破作业单位许可证，并在有效期内，其他矿山应与有资质的单位签订爆破协议。营业执照变更的是否按规定变更安全生产许可证。生产经营单位主要负责人安全合格证书在有效期内。安全管理人员安全合格证有效期内。2 安全管理机构及人员 矿山应设立专门安全管理机构。配备的专职安全管理人员不少于 2 人，每班必须确保有专（兼）职安全员在岗。DB37/T 3163 2018 21 表 B.1（续）序号 排查项目 排查内容与排查标准 综合性检查 专业性检查 巡回检查 每季度一次/企业级 每月一次/部门级 每季度一次/边坡 每月一次/运输系统 每月一次/油库 每月一次/排水 每班一次/班组长 每天一次/车间主任 每天一次/部门负责人 3 安全管理程序文件 矿山要应当建立、健全安全生 产责任制度，实行全员安全生产责任制。安全生产规章制度至少应包括安全例会制度、安全检查与隐患排查制度、职业病危害防治制度、安全教育培训制度、事故和事 件管理制度、重大危险源监控制度、设备设施安 全管理制度、危险物品管理制度、许可作业审批 制度、特殊工种管理制度、应急管理制度、安全生产档案管理制度和安全生产奖惩制度。矿山要建立健全各类安全技术规程、操作规 程。4 安全生产记录文件 矿山应保存完整以下安全生产记录文件：培训记录、安全生产会议记录、法定检测记录、安全检查与隐患整改记录、安全设备、安全设备设施和装置维护和校验记录、应急预 案及演练记录、职工健康档案、交接班记录等。5 安全教育培训 建立健全安全生产培训管理制度。矿山企业应制定年度安全培训计划。特种作业人员必须经培训持证上岗。建立特种作业人员档案。DB37/T 3163 2018 22 表 B.1（续）序号 排查项 目 排查内容与排查标准 综合性检查 专业性检查 巡回检查 每季度一次/企业级 每月一次/部门级 每季度一次/边坡 每月一次/运输系统 每月一次/油库 每月一次/排水 每班一次/班组长 每天一次/车间主任 每天一次/部门负责人 5 安全教育培训 新进矿山的作业职工，接受安 全教育、培训的时间不得少于72 小时，考试合格 后，方可上岗作业。所有生产作业人员，每年接受 在职安全教育、培训的时间不少于20 小时。采用新工艺、新技术、新 设备、新材料时，应对有关人员进行专门培训。调换工种的人员，应进行新岗位安全操作的培训。作业人员的安全教育培训情况和考核结果，应记录存档。6 应急救援 矿山企业应当根据有关法律、法规和技术标准，结合本单位的危险源状况、危险性分析情况和可能发生的事故特点，制定相应的应急预案。矿山企业应当组织专家对本单位编制的应急预案进行评审，评审应当形成书面纪要并附有专家名单。矿山企业应与专业救护 队签订协议，并将应急预案在安监部门备案。矿山企业应当制定本单位的应急预案演练计划。DB37/T 3163 2018 23 表 B.1（续）序号 排查项目 排查内容与排查标准 综合性检查 专业性检查 巡回检查 每季度一次/企业级 每月一次/部门级 每季度一次/边坡 每月一次/运输系统 每月一次/油库 每月一次/排水 每班一次/班组长 每天一次/车间主任 每天一次/部门负责人 6 应急救援 根据本单位的事故预防重点，每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练，每半年至少组织一次现场处置方案演练。7 安全投入 安全投入符合安全生产要求，依照国家有关规定足额提取安全生产费用。8 工伤保险 依法参加工伤保险，交纳安全生产责任险或风险抵押金。9 外包单位 外包工程承包单位应具备有效的安全生产许可证和相应的承包资质；应设置安全生产管理机构，并制定完善的规章制度和 操作规程；安全管理人员和特种作业人员应具备相应的资质证书，并在有效期内。发包单位应当与外包单位应签订安全生产管理协议，明确各自的安全生产管理职责。10 领导带班 施工单位领导带班计划、公示、落实执行情况。11 劳动防护用品 矿山企业应制定劳动防护用品配备标准。是否为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品。DB37/T 3163 2018 24 表 B.1（续）序号 排查项目 排查内容与排查标准 综合性检查 专业性检