精准扶贫大数据平台第5部分：扶贫项目投标人信用管理规范DB5223／T 8.5—2020.pdf

DB5223 贵州省黔西南州地方标准 DB5223/T 8.52020 精准扶贫 大数据平 台 第5 部分：项目投 标人信用 管理规范 2020-09-30 发布 2020-09-30 实施 黔西南州市场监督管理局 发布 ICS 35.240 CCS L 70DB5223/T 8.52020 I 目 次 前言.II1 范围.1 2 规范性 引用 文件.1 3 术语和 定义.1 4 一般要 求.2 5 信用分 级.2 6 信用评 价方 式和 方法.2 7 投标人 行为 分析.4 附录 A（规 范性 附录）扶贫项 目投 标人 信用 评价 申请书.6 附录 B.1（规范 性附 录）扶贫 项目 投标 人年 度信 用评价 评分 标准.7附录 B.2（规范 性附 录）扶贫 项目 投标 人年 度信 用评价 评分 标准.8附录 B.3（规范 性附 录）扶贫 项目 投标 人年 度信 用评价 评分 标准.9附录 C（规 范性 附录）扶贫项 目投 标人 失信 行为 记录表.10 DB5223/T 8.52020 II 前 言 本部分 按照GB/T 1.1-2009 标准 化工 作导 则 第1部 分：标 准的 结构 和编 写 的规定 起草。DB5223/T 8 精 准扶 贫大 数据平 台 分为 五个 部分：第1部分：功能 建设 规范；第2部分：贫困 户识 别指标体 系；第3部分：贫困 户脱 贫退出管 理规 范；第4部分：扶贫 项目 资金管理 规范；第5部分：项目 投标 人信用管 理规 范。本部分 为DB5223/T 8 的第5 部分。本部分 由黔 西南 州大 数据 发展管 理局 提出 并归 口。本部分 起草 单位：黔 西南 州大数 据发 展管 理局、黔 西南州 扶贫 开发 办公 室。本部分 主要 起草 人：龙声 卫、余 泽漱、刘 钦、罗谦、华维、刘 迪、陈航 宇、段太勋、姜 仕松。DB5223/T 8.52020 1 精 准扶贫 大数据平 台 第 5 部分：项目投 标人信 用管理规 范 1 范围 DB5223/T 8 的本部 分规 定了 精准扶贫大数 据平台 扶贫 项目投标人信 用管理的术 语和定义、一 般要求、信 用分 级、信用 评价 方式和 方法 以及 投标 人行 为分析。本部分 适用 于规 范精 准扶 贫大数 据平 台项 目投 标人 的信用 管理 及投 标行 为分 析预警。注：在不引起混淆的情况 下，本部分中的“精准扶贫大 数据 平台”简称为“平台”，“项目投标人”简称为“投标人”。2 规范性 引用 文件 下列文 件对 于本 部分 的应 用是必 不可 少的。凡 是注 日期的 引用 文件，仅 所注 日期的 版本 适用 于本 部分。凡 是不 注日 期的 引用 文件，其最 新版 本（包括 所有的 修改 单）适用 于本 部分。GB/T 22117-2018 信用 基本术 语 3 术语和 定义 GB/T 22117-2018界定的 以及下列 术语 和定 义适 用于 本部分。3.1 信用管 理 防范、转移 和控 制信 用风 险的管 理技 术、操作 规程 和制度 安排。来源：GB/T 22117-2018，3.1 3.2 信用档 案 对信用 主体 信用 信息 的采 集、整理、保存、加 工而 形成的 信用 记录。来源：GB/T 22117-2018，3.8 3.3 共同投 标人 一起参 与项 目投 标的 不同 法人主 体的 投标 人。3.4 围标 在投标 活动 中，协助 其他 投标人 中标 的作 弊行 为。DB5223/T 8.52020 2 3.5 利益输 送 在招投 标活 动中，违 法通 过金钱、物 品等 收买 业主 单位、招标 代理 机构、评 标专家、公 共资 源交 易中心工 作人 员，违法 违规 中标的 行为。3.6 操纵人 通过违 法违 规操 纵投 标活 动，使 指定 投标 人中 标者。操纵 人可 以是 投标 人、业主单 位、招标 代理 机构、评 标专 家、公共 资源 交易中 心工 作人 员、政府 人员、独立 个人。4 一般要 求 4.1 投标人 信用 评价 应遵 循“公开、公平、公 正和 诚实 信用”“动态 管理、奖 优罚劣”的原 则。4.2 应建 立完 善的 投标 人信用风 险管 理体 系，形成 事前、事中、事 后三 位一 体的风 险预 防、风险 控制、风险保 障机 制。4.3 信用管 理流 程应 合理、相 互衔接，有 效地 防范、控 制、规 避各 主要 业务 环节 的信用 风险。4.4 通过流 程控 制的 方式，进 行采购、财 务、法务 等各 个业务 环节 的信 用风 险管 理和协 同管 理，系统地解决 精准 扶贫 项目 和投 标人信 用风 险控 制之 间的 矛盾。5 信用分 级 投标人 信用 等级 按照 由高 到底的 顺序 划分 为信 用良 好、信 用较 好、信用 一般、信用较 差、信用 差五个级别，分 别用A+、A、B、C、D 表示。6 信用评 价方 式和 方法 6.1 概述 投标人 信用 评价 分为 初次 信用评 价、年度 信用 评价 和动态 信用 评价。6.2 初次 信用 评价 6.2.1 对第一 次参 与扶 贫项 目的 投标人 进行 的即 时信 用评 价。6.2.2 初次信 用评 价数 据采集要 求见 表 1，以 投标 人参与 投标 的时 间为 界，调用参 考其 前三 年的 信用信息。表 1 投标 人初 次信 用评 价数据 采集 要求 序号 采集事项 采集要素 数据来源 采集时间要求 采集方式 1 企业信用记录 基础信息、行政许可信息、行政处罚信息等 国家企业信用信息公示系统 三年内 系统自动采集 DB5223/T 8.52020 3 6.2.3 初次信 用评 价采 用直 接审 定法，按照 投标 人向 扶贫 项目招 标方 提出 信用 评价 申报，招标 方审 定的程序 进行。6.2.4 投标人 进行 投标 或申 请资 格审查 前，应申请 初次 信用评价，并向 招标 方如 实提供以 下申 报材 料：a）投标人 信用 评价 申请 书（见 附录 A）、企 业基 本情况 和主 要业 绩；b）营 业执 照、资格 证书 扫描件，扫 描件 应加 盖投 标人公 章；c）近 三年 财务 报表（经 中介机 构审 计）、企业 纳 税记录 表、投标 项目 统计 表、投 标人 或投 标项 目所获奖 励统 计表、投 标人 或投标 项目 所受 处罚 统计 表；d）企业法 定代 表人、总经理、财务 人员、法务人 员、项目投 标管 理人 员资 格证或 者职 称证 书扫 描件；e）投 标人 近一 年内 已获 得的信 用评 价证 明资 料；f）要求 提供 的其 他相 关资 料。6.2.5 投标人 初次 信用 评价按以 下原 则直 接审 定信 用等级：a）近 三年 内企 业无 重大 不良纳 税记 录和 银行 信用 记录，同时 在国 内扶 贫项 目建设 领域 无重 大不 良信用记 录的，给 予A 级以上 信用 等级；b）近三年 内企 业有 1 项 重大不 良纳 税记 录或 银行 信用记 录，或在 扶贫 项目 建设领 域 有1 项重大 不良信用 记录 的，给予 B 级 信用等 级；c）近三年 内企 业共 计有 2 项重 大不 良纳 税记 录和 银行信 用记 录，或在 扶贫 项目建 设领 域 有2 项重大不良 信用 记录 的，给予C 级信 用等 级；d）近三年 内企 业共 计有 3 项及 以上 重大 不良 纳税 记录和 银行 信用 记录，或 在扶贫 项目 建设 领域 有3 项及 以上 重大 不良 信用 记录的，给 予D 级信 用等 级。6.3 年度 信用 评价 6.3.1 综 合各 自然 年内 投 标人在 各投 标项 目的 信用 情况，对投 标人 进行 的定 期信用 评价。6.3.2 年 度信息评 价数 据采集要 求可 参照 表 1。6.3.3 年 度信 用评 价采 用 综合评 分法，按 照初 审、审定二 级程 序进 行，年度 信用评 价评 分表 见附 录B。6.3.4 年 度信 用评 价以 投 标人负 责的 精准 扶贫 项目 为单位 进行，评 价内 容包 括投标 履约 行为、项 目建设、项 目运 营及 移交、其 他行为 等。6.3.5 投标人 信用 评价 基准分 为 100 分，各信 用等 级对应 的评 分（X）分别 为：a）A+级：X95 分，信 用良好；b）A 级：85X95 分，信用较 好；c）B 级：75X85 分，信用一 般；d）C 级：60X75 分，信用较 差；e）D 级：X60 分，信 用差。6.3.6 应 建立 投标 人项 目 信用档 案和 定期 考核 制度，每年 对投 标人 进行 全面考核，给予 信用 评价。6.3.7 对有失 信行 为的 投标人，招标 方应 填写 失信 行为记 录表（见 附录 C），作为 投标 人年 度信 用评价的依 据之 一。6.3.8 考核年 度内 投标 人具有下 列行 为，其信 用评 价不再 评分，直 接给 予 D 级信用 评价：a）投 标过 程弄 虚作 假，或允许 他人 以本 企业 名义 投标；b）故 意捏 造事 实，伪造 材料，严重 扰乱 投标 建设 市场秩 序的；c）因 投标 人原 因，无正 当理由 擅自 放弃 项目，造 成较大 社会 影响 的；d）投 标人 严重 违约，不 遵守相 关规 定，未按 约定 签订相 关协 议，被终 止项 目投标 的；e）因投标 人原 因，项目 建设 资金未 按时 到位，滞 后 6 个月以 上的；f）投 标人 在项 目实 施过 程中违 规抽 回、侵占 或挪 用项目 资本 金及 其他 建设 资金的；DB5223/T 8.52020 4 g）因 投标 人原 因，建设 期或运 营期 发生 重大 债务 违约，造成 区域 性金 融风 险的；h）因 投标 人原 因，未能 按合同 约定 按时 启动 项目 或完成 项目 且延 期在 12 个 月以上 或项 目建 设停工超 过 6 个月的；i）因 投标 人原 因，项目 建设过 程中 发生 围标、串 标或转 包、违法 分包，造 成不良 社会 影响 的；j）因 投标 人原 因，建设 期或运 营期 发生 重大 质量 或安全 事故，造 成较 大社 会影响 的；k）隐瞒或 谎报、拖 延报 告重大 质量 或安 全事 故，或 破坏 事故 现场、阻 碍对 事故调 查的；l）因 投标 人原 因，造成 拖欠工 作人 员工 资、工程 款、材 料款 等引 发群 体性 事件，造成 较大 社会 影响的；m）违 反国 家现 行有 关法 律法规 规定，被 责令 停业 整顿和 降低 相关 资质 等级 的；n）对 未交 工验 收、交工 验收不 合格 或未 备案 的项 目擅自 开放 试运 营的；o）对 行政 处罚 决定 有履 行能力，但 拒不 履行、逃 避执行 的；p）无 正当 理由，拒 绝参 加投标 人信 用评 价或 拒绝 接受评 价结 果的；q）建 设、运营 及移 交阶 段可能 出现 的其 他重 大失 信行为；r）根据 有关 规定，在 其他 行 业领域 有符 合联 合惩 戒条 件的重 大不 良信 用的。6.4 动态 信用 评价 6.4.1 根据投 标人 信用 变化 情况，按照 实时、动 态的 原则，对投 标人 信用 等级 进行 的调整。6.4.2 动态信 用评 价信 息采集要 求见 表 2。投 标人 参与投 标后，对 该投 标人 进行记 录，并实 时跟 踪该投标人 信用 情况，根 据数 据情况 对投 标信 用评 价进 行实时 动态 调整。表 2 动态信 用评 价信 息采集要 求 序号 采集事项 采集要素 数据来源 采集时间要求 采集类别 1 企业信用记录 行政处罚信息、列入异常名录信息 国家企业信用 信息公示系统 每三个月采集一次 系统自动采集 6.4.3 动态信 用评 价采 用负 面清 单评价 法，招标 方根 据相 关单位 和部 门检 查发 现的 问题，直接 审定、调整投 标人 信用 等级。6.4.4 对有失 信行 为的 投标 人，招标方 应填 写失 信行 为记 录表（见附 录C），作为 投标人 动态 信用 评价的依 据之 一。6.4.5 投标人 出现 6.3.8 所列行 为，其 信用 等级 直接 评定 为 D 级。6.4.6 投标人 的失 信行 为严 重程 度未达 到D 级的，其 失信 行为纳 入年 度信 用评 价。7 投标人 行为 分析 7.1 概述 对投标 人信 用资 质的 评价 可参考 表1 和表2。对 投标 人投标 过程 的行 为分 析，通过过程数 据来 分析，作为信 用评 价的 补充，对 投标人 行为 数据 采集 要求 见表3。表 3 投标 行为 数据 采集 要求 序号 采集事项 采集要素 数据来源 采集时间要求 采集类别 1 投标人投标信息 投标人名称及组织机构代码、投标项目、投标时间、中标次数、招标代理机构名称、代理机构组织机构代码、评标专家姓名及身份证。公共资源 招投标系统 实时采集 系统自动 采集 DB5223/T 8.52020 5 7.2 投标 行为 分析 方法 7.2.1 根据共 同投 标人 投标次数 判断 围标 单位。将 某个投 标人 参与 的所 有投 标项目 的投 标人 按照 一起投标的 次数 排序，如果 若 干个投 标人 一起 参与 了多 次投标，但是 都是 固定 的 一个投 标人 中标，则其 他 投标人可 以判 别为 疑似 围标 人。7.2.2 根据投 标次 数判 定投标人 和招 标代 理机 构的 关系。系统 将某 投标 人参 与的投 标次 数与 对应 的招标代理 机构 信息 关联，通 过计算，按照 招标 代理 机 构的代 理次 数从 大到 小排 序，从而 判别 投标 人与 招 标代理公 司是 否有 关联。7.2.3 根据投 标次 数判 定投标人 与评 标专 家的 关系。系统 将某 投标 人参 与的 投标次 数与 对应 的评 标专家信息 关联，通过 计算，按照评 标专 家的 评标 次数 从大到 小排 序，从 而判 别 投标人 与评 标专 家是 否有 关联。7.2.4 判定是 否存 在利 益输送。设定 系统 阈值，实 时计算 分析 判定 投标 人与 共同投 标人、招 标代 理公司、评 标专 家的 关联 关系，从而 可以 抓住 利益 输送 的线索，为纪委、公共资 源交易 中心 等监 督执 法单位提供数 据依 据，让监 督执 法单位 可依 据数 据找 出利 益输送 链条 中的 操纵 人、受益人。DB5223/T 8.52020 6 附 录 A（规范 性附 录）扶贫项 目投 标人 信用 评价 申请书 XXXXX（招 标方 名称）：本企业 自愿申 请参 加（招 标方名 称）组织开 展的 项 目（扶 贫项 目名称）投标 人信 用评价，接受（招标 方名称）对 项 目（扶贫项 目名称）投 标人 信 用评价 的程序、方 式及 相关规定，积 极配 合和 接受（招 标方 名称）的 各种调 查，自愿 接受 信用 评价结 果信 息的 公示 公告。本企业 承诺，在申 请 项目（扶 贫项 目名 称）投 标人信 用评 价中 所提 交的 资料信 息及 证明 材料真实无 误，数据 准确，复 印 件与原 件内 容一 致，并对 因材料 虚假、错 误所 引发 的一切 后果 承担 法律 责任。单位（盖 章）：法定代 表人（签 字）：年 月 日 委托代 理人 姓名 及联 系方 式：姓名：职务：手机：电话：传真：电子 邮箱：A DB5223/T 8.52020 7 A _ A 附 录 B.1（规范 性附 录）扶贫项 目投 标人 年度 信用 评价评 分标 准 项目名 称：投标人：检查单 位：得分：分（扣 分，加 分）时间：年 月 日 评定内容 不良行为或考核内容 行为等级和扣分标准 扣分 扣分说明 投标履约（满分40分，扣完为止）是 否 按招 标文件和 相关 规定 及 时提交投标担保、履约担保等。不符合规定的扣3 分/项。因 投 标人 原因，未 在规 定时 限 内签订相关协议。未及时签订的扣3 分。因 投 标人 原因，未 在规 定时 限 内组建项 目 法人 并报备；项目 法人 的 机构人员是否符合相关要求。未及时组建扣5 分，未报备的扣2 分，人员不符合要求的扣3 分。因 投 标人 原因，未 在规 定时 限 内完成招投标及相关资料备案程序。不符合规定的扣3 分/项。投 标 人自 主填报并 向社 会公 开 的重要信 用 信息，存在弄 虚作 假情 况，或以不正当手段骗取较高信用等级。发现问题扣5 分/次。投 标 人注 册资本减 资或 者自 有 资本金低于投标前。减资的扣2 分；自有资本金低于 投标前超过三分之一的扣2 分，超过 二分之一的扣4 分。因 投 标人 原因，项 目建 设资 金 未按时到位，对项目建设造成影响。滞后3 个月以内 的扣5 分，滞 后3 至6个月的扣8 分。项 目 资金 来源不明，未 通过 合 法渠道筹措项目资金。发现问题扣5 分/次。被纳入财政性资金失信”黑名单”发现问题扣5 分/次。因 投 标人 原因，未 及时 归垫 项 目前期工作经费。未及时归垫的扣5 分/项。因 投 标人 原因，未 能按 合同 约 定按时开工或完工且延期。未超过 6 个月的扣 5 分，在 6 至 12个月内的扣 8 分。项目准备期 和建设期延长 的，同时 相应扣 减项 目收费期限。因 投 标人 原因，未 能按 行业 年 度计划推进项目或未完成年度投标任务。发现问题扣5 分/项。因投标人原因，导致项目仅部分完工，剩余工作未开工或故意拖延开工。发现问题扣 5 分/次。投 标 人是 否对项目 法人 检查 并 督促整改有关问题。未对项目法人检查扣 3 分；发 现有关问题未督促整改到位扣 3 分/项。DB5223/T 8.52020 8 附 录 B.2（规范 性附 录）扶贫项 目投 标人 年度 信用 评价评 分标 准 项目名 称：投标人：检查单 位：得分：分（扣 分，加 分）时间：年 月 日 评定内容 不良行为或考核内容 行为等级和扣分标准 扣分 扣分说明 项目建设（满分25分，扣完为止）项目法人履约行为不到位的。发现问题 扣2 分/次，累计扣分不超过10分。自行承担施工履约行为不到位的。发现问 题扣2 分/次，累计 扣分 不超过10分。自行承担监理履约行为不到位的。发现问 题扣2 分/次，累计 扣分 不超过10分。自行承担设计履约行为不到位的。发现问 题扣2 分/次，累计 扣分 不超过10分。分 包 单位 是否满足 承担 具体 分 包任务的资格和能力条件。发现问 题扣2 分/次，累计 扣分 不超过10分。因 建 设管 理发生重 大问 题被 招 标方约谈、警示 或通报批 评，有关 问 题整改不到位。被约谈、警 示的扣3 分/次；被通报批评 的扣5 分/次；有关 问题 整改不到位的扣8 分/次。建设阶段可能存在的其它扣分项。酌情扣分 项目运营及移交（满分25分，扣完为止）运营未达到协议规定的服务水平。发现问 题扣2 分/次，累计 扣分 不超过10分。交 工 验收 后，是否 严格 按照 招 标文件各项规定组织经营管理。发现问题扣1 分，累计扣分不超过4 分。项目状况是否满足招标文件规定要求。发现问题扣5 分。因 运 营管 理发生重 大问 题被 招 标方约谈、警示 或通报批 评，有关 问 题整改不到位。被约谈、警 示的扣3 分/次；被通报批评 的扣5 分/次；部省 挂牌 督办的有关问题整改不到位的扣8分/次。项目移交是否满足移交基本条件。发现问题扣3 分/次。移交范围是否符合规定。发现问题扣2 分/次。运 营 及移 交阶段可 能存 在的 其 它扣分项。酌情扣分 其它行为（满分10分，扣完为止）发 生 不良 纳税记录、不 良银 行 信用记录等。发现问 题扣2 分/次，累计 扣分 不超过6 分。在人民法院执行案件中列入被执行人。执行标 的未 超过100 万元 的扣1 分/次，超过100 万元的扣3 分/次。项 目 风险 管理制度 不健 全，在 项目实施 前 未对 项目进行 规范 的社 会 稳定风险评估。发现问题扣3 分/次。DB5223/T 8.52020 9 附 录 B.3（规范 性附 录）扶贫项 目投 标人 年度 信用 评价评 分标准 项目名 称：投标人：检查单 位：得分：分（扣 分，加 分）时间：年 月 日 评定内容 不良行为或考核内容 行为等级和扣分标准 扣分 扣分说明 其它行为（满分10分，扣完为止）投标人被处以市级以上行政处罚。市级行政 处罚 扣2 分/次；省级行政处 罚扣4 分/次；部级行政处罚扣8 分/次。因 建 设质 量、服务 能力 等方 面 问题导致较大安全事故。发现问题扣5 分/次。是否按招标方要求按时上报有关资料。发现问题扣3 分/次。出 现 突发 事件，拒 不执 行应 急 或救援任 务 或拒 绝参与招 标方 组织 的 应急抢险任务的。发现问题扣3 分/次。其它可能造成扣分的行为。发现问题扣1-5 分。在 其 他行 业领域有 符合 失信 联 合惩戒条件的。发现问题扣1-5 分。加分项 及时完成招投标及相关材料备案程序。加5 分。项目比计划工期提前开工3 个月以上；在 保 证项 目建设质 量的 前提 下，项目完工提前3 个月以上。提前开工3 个月以上的加5分；提前完工3 个月以上的加5 分。项目或项目公司受到招标方表彰。受到招标方表彰的一次加5分。在 社 会突 发公共事 件处 置中 有 突出贡献。加5 分。积 极 组织 项目移交，移 交条 件 及范围符合相关规定。加3 分。在 其 他行 业领域有 符合 守信 联 合激励条件的。加1-5 分。建设、运营及移交阶段其它加分项目。酌情加分 DB5223/T 8.52020 10 附 录 C（规范 性附 录）扶贫项 目投 标人 失信 行为 记录表（编号：）检查单位 检查内容 项目名称 投标人 检查时间 年 月 日 失信行为 情况描述 附件 公告时间 年 月 日至 年 月 日 记录人：复合人：时间：_