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ICS 73.020 D 09 DB41 河南省地方标准 DB 41/T 1646 2018 企业安全 风险评估 规范 2018-07-30 发布 2018-10-30 实施 河 南 省 质 量 技 术 监 督 局 发布 DB41/T 1646 2018 I 目 次 前言.II 1 范围.1 2 规 范性 引用 文件.1 3 术 语和 定义.1 4 总则.2 5 风 险评 估.3 6 风 险管 控.5 附录A（规 范性 附录）企业安 全风 险评 估工 作流 程.7 附录B（资 料性 附录）企业安全 风 险评 估及 分级 管控实 施表.8 附录C（资 料性 附录）企业安 全风 险空 间分 布图.9 DB41/T 1646 2018 II 前 言 本标准 按照GB/T 1.1 2009 给出 的规 定起 草。本标准 由河 南省 安全 生产 监督管 理局 提出。本标准 由河 南省 安全 生产 标准化 技术 委员 会归 口。本标准 起草 单位：河 南省 安全科 学技 术研 究院、河 南安科 院安 全科 技服 务有 限公司。本标准 主要 起草 人：耿剑 统、张 胜利、周 东洋、司 恭、宋 晓琳、刘 黎明、王 雪丽。本标准 参加 起草 人：周朝 晖、苏 齐松、舒 建峰、许 亮、隋 振 华、张 灿、李阳、胡永 奎、程海 鹏、姬文慧、昝秀 荣、王占 平、陈彦霞、魏 萌萌、刘 显、许科。DB41/T 1646 2018 1 企 业安全 风险评估 规范 1 范围 本标准 规定 了 企 业安 全风 险评估 及风 险管 控的 要求。本标准 适用 于工 矿企 业的 安全风 险评 估 及 风险 管控 工作。其他 生产 经营 企业 也 可参 照执 行。2 规范性 引用 文件 下列文 件对 于本 文件 的应 用是必 不可 少的。凡 是注 日 期的引 用文 件，仅注 日期 的 版本适 用于 本文 件。凡是不 注日 期的 引用 文件，其最 新版 本（包括 所有 的修改 单）适用 于本 文件。GB 2893 安全 色 GB 2894 安全 标志 及其 使 用导则 GB 5768（所有 部分）道 路交通 标志 和标 线 GB 6441 企业 职工 伤亡 事 故分类 标准 GB 7231 工业 管道 的基 本 识别色、识 别符 号和 安全 标识 GB/T 11651 个 体防 护装 备选用 规范 GB 13495.1 消 防安 全标 志 第 部 分：标志 GB/T 13861 生 产过 程危 险和有 害因 素分 类与 代码 GB 18218 危险 化学 品重 大危险 源辨 识 GB/T 29510 个 体防 护装 备配备 基本 要求 GBZ 158 工作 场所 职业 病 危害警 示标 识 GBZ/T 203 高 毒物 品作 业 岗位职 业病 危害 告知 规范 3 术语和 定义 下列术 语和 定义 适用 于本 文件。3.1 危险源 可能导 致人 身伤 害和（或）健康 损害 和（或）财产 损失和（或）环 境的 破坏 的根源、状 态或 行为，或其组 合。包括 第一、第 二类危 险源。第一类 危险 源：生产 过程 中存在 的、可能 发生 意外 释放的 能量（能 量源 或能 量载体）或 危险 物质，是事故 发生 的前 提。如人 员高处 作业、吊 装物、煤 气等。第二类 危险 源：导 致约 束、限 制能 量和 危险 物质 措 施失控 的各 种不 安全 因素，是 第一 类危 险源 造成事故的 必要 条件。如 人的 失误、物的 故障、环 境不 良、管 理缺 陷等。3.2 风险 发生危 险事 件和 危害 暴露 的可能 性，与随 之引 发的 人 身伤害 或健 康损 害或 财产 损失或 环境 破坏 的严重性的 组合。DB41/T 1646 2018 2 3.3 风险点 伴随风 险的 部位、设 施、场所和 区域，以 及在 特定 部位、设施、场 所和 区域 实施的 伴随 风险 的作 业活动（过程），或以 上两 者的组 合。3.4 风险评 估 对危险 源所 导致 的风 险进 行辨识、分析、分 级的 全 过程。其 结果 是得 到风 险 程度并 确定 是否 在可 接受范围，包 括风 险承 受力 与控制 力分 析、风险 发生 可能性 与后 果严 重性 分析。3.5 风险辨 识 识别危 险源 的存 在、分布 并确定 其特 性的 过程。3.6 风险分 析 对风险 发生 的可 能性 及其 后果严 重性 进行 分析，并 确定风 险是 否可 接受 的过 程。3.7 风险分 级 对比 风 险分 析的 结果 与风 险判定 准则，确 定风 险等 级的过 程。3.8 风险管 控 处理风 险的 过程 和措 施。3.9 三种状 态 人员行 为和 生产 设施 的正 常状态、异 常状 态、紧急 状态。正常状 态即 正常 的生 产活 动；异常 状态 即非 正常 生产 活动；紧 急状 态即 将要 发生 或正在 发生 事故（事件）的 需要 应急 响应 的状 态。3.10 三种时 态 风险控 制的 过去 时态、现 在时态、将 来时 态。过去时 态主 要是 评估 以往 剩余风 险的 影响 程度，并 确定这 种影 响程 度是 否属 于可接 受的 范围；现 在时态主 要是 评估 现有 的风 险控制 措施 是否 可以 使风 险降低 到可 接受 的范 围；将 来时态 主要 是评 估计 划实施的生 产活 动可 能带 来的 风险程 度是 否属 于可 接受 的 范围。3.11 剩余风 险 在实现 了新 的或 增强 的安 全控制 后还 剩下 的风 险，包括未 辨识 的风 险。4 总则 4.1 企业应 按照 全员、全 流程、全方 位的 原则，自 主完 成风险 辨识、风 险分 析、风险分 级等 风险 评估。必要时，可 组织 专家 参与 或指导 风险 评估 工作。4.2 企业应 建立 安全 风险 分级 管控机 制，针对 不同 等级 的安全 风险，制 定和 完善 对应的 风险 控制 措施，并实施 分级 管控，使 风险 处于可 控、受控 和可 接受 状态。DB41/T 1646 2018 3 4.3 企业每 年应 对风 险评 估结 果、风 险管 控效 果及 其他 安全风 险信 息进 行一 次再 评估，每三 年进 行一次系统 评审；当 生产 工艺、设备 等发 生重 大变 化时，应重 新进 行风 险评 估、评审 工 作。企业 在日 常 工 作中辨识 出的 风险 信息，应 及时补 录到 风险 评估 档案 中，并 采取 工程 技术 或管 理措施。4.4 企业应 对风 险评 估、风险 管控全 过程 的记 录和 台账 资料进 行统 计、整理 和建 档管理。归 档资 料包括但不 限于 风险 判定 准则 或不可 容许 风险 清单、风 险点识 别和 评估 单元 划分 结果、安 全风 险清 单、重 大风险清 单、重大 危险 源清 单、风 险分 级实 施管 控表、风险 公告、风 险告 知卡、风险 空间 分布 图等 文 件 化的资料 成果。4.5 涉及重 大安 全风 险时，其 风险辨 识、分析、分 级的 过程控 制记 录和 风险 控制 措施及 其实 施、改进记录等，应 单独 建档 管理，并应 将重 大安 全风 险汇 总和登 记造 册。5 风险评 估 5.1 评估工 程流 程 企业安 全风 险评 估工 作流 程一般 包括 计划 与准 备、风险辨 识、风险 分析、风 险分级 四个 阶段（见 附录A）。5.2 计划与 准备 5.2.1 企业应 根据 安全 风险 评估 工作的 需要，成 立由 主要 负责人 牵头 的风 险评 估领 导机构，组 建由 分管负责 人、车间 与班 组负 责人，以及 安全、生产、技术、工艺、设备、消防 等专业 技术 人员 组成 的 专 门工作机 构，制定 相应 的管 理制度，明确 工 作流 程和 过程控 制要 求，明确 各层 级、各 部门、各 岗位 在 风 险评估过 程中 的工 作职 责。5.2.2 在开展 风险 评估 前，企业 应 制定 风险 评估 工作 方案，明确 风险 评估 的基 本程 序，编 制相 应的 工作表单，并 针对 性地 开展 企业内 部全 员培 训和 专题 培训、技术 指导。5.2.3 企业可 通过 访谈、问 卷调 查、经 验介 绍、讨论 交流、案例 分析 等方 式，收集、整理 企业 安全 现状信息 和必 要的 法律 法规、标准 规范 及事 故案 例。5.3 风险辨 识 5.3.1 企业应 针对 所属 行业 特点、工艺 特点 和风 险特 点，按 GB/T 13861 和（或）GB 6441 规定，从 生产（工艺）系统、装置（设备）设 施、厂 区内 及周 边环境、作业 活动 与过 程、劳 动组 织、管 理体 系等 方面，综 合考 虑起 因物、引 起事故 的诱 导性 原因、致 害物、伤害 方式 等，确定 企业的 安全 风险 类别。5.3.2 风险辨 识的 对象 应包 括所 有风险 点内 的第 一类、第 二类危 险源，并 突出 人的 因素和 关键 岗位 或危险场 所。包括 但不 限于 以下范 围：a)所有进 入工 作场 所的 人员；b)所有活 动，包括“三 种状 态”和“三 种时 态”下的 生产活 动；c)所有设 备设 施，包括（自 有、租 用）建构 筑物、机 械设备、物 资材 料等；d)企业生 产场 所与 周边 环境 的相互 影响；e)作业场 所所 产生 的风 险对 相邻岗 位及 人员 的影 响。5.3.3 企业宜 按车 间、班组、岗 位所管 辖的 区域、场 所，以区域、场 所内 的操 作及 作业活 动、过程 及所包含 的装 置（设备）设 施、部 位为 内容，识 别企 业需要 管控 的所 有风 险点，并划 分成 相对 独立 的 评 估单元，也可 根据 需要，按 以下原 则划分 子 单元：a)区域、场所 等风 险点 的划 分应遵 循大 小适 中、功能 独立、范围 清晰 的原 则；b)设施、部位 等风 险点 应按 照总平 面布 置、建 构 筑物、工艺 流程、作 业岗 位进 行划分；DB41/T 1646 2018 4 c)操作及 作业 活动 等风 险点 的划分 应涵 盖生 产经 营全 过程（含检 维修）所 有的 作业活 动。5.3.4 企业应 采用 适宜 的辨 识方 法，按划 分的 评估 单元，从不同 角度 和层 次，对 风 险进行 辨识 和描 述，并形成 如下 风险 信息 记录：a)风险点 所属 系统、区 域、地点和 装置 的名 称；b)危险源（危 险有 害因 素）类别；c)风险可 能导 致的 事故（事 件）类 型；d)事故（事件）发 生的 可能 时间段 或概 率；e)事故（事件）的 危害 严重 程度 及 其影 响范 围；f)事故（事件）前 可能 出现 的征兆；g)事故（事件）可 能引 发的 次生事 故（事件）、衍生 事故（事件）等。5.3.5 风险辨 识方 法的 选取 宜根 据辨识 对象 的性 质、特点、所具 备的 基础 资料、寿 命周期 的不 同阶 段和风险 辨识 人员 的知 识、经验、习惯 等综 合考 虑，并按以 下方 法进 行辨 识：a)以生产 工艺 过程 为主 线进 行风险 辨识 的，宜选 用工 作危害 分析 法（JHA）、事 故树/事件 树分 析法（FTA/ETA）和道 化学 火灾、爆炸 危险 指数 法（DOW）；b)传统行 业领 域且 具备 丰富 的技术、管 理经 验人 才的 企业，或以 装置（设 备）设施、厂区 内及 周边环境 为基 础单 元进 行 风 险辨识 的，宜选 用故 障假 设分析 法/检查 表 法（WI/SCL）；c)具有丰 富专业 知识和 实践 经验人 才的高 度重复 性企 业，宜 选用预 先危险 分析 法（PHA）、事故树/事 件树 分析 法（FTA/ETA）进 行风 险辨 识；d)具备专 家型 人才 的企 业，宜采用 情景 分析 法、头脑 风暴法（BS）进 行风 险辨 识；e)基层班 组和 岗位 作业 人员 进行风 险辨 识时，宜 选用 工 作危害 分析 法（JHA）、安全 检查表 法（SCL）。5.3.6 风险辨 识是 动态 的过 程，当下列 情形 发生 时，企业 应重新 开展 风险 辨识：a)与风险 评估 和实 施必 要的 控制措 施相 关的 法律、法 规、标 准、规范 发生 变化；b)企业周 边环 境发 生变 化；c)实施新（改、扩）建 或关 键设备、生 产工 艺和 技术 发生变 化的；d)应急管 理和 应急 资源 发生 重大变 化的；e)企业合 并分 立、业务 划转、组织 机构 变动 的；f)实施了 重大 风险 或重 大危 险源治 理的；g)发生生 产安 全事 故的。5.4 风险分 析 5.4.1 企业应 采用 适宜 的系 统安 全工程 分析 方法，对 风险 发生的 可能 性及 其后 果严 重性进 行定 性、定量或半 定量 风险 分析，风 险分析 过程 中应 充分 考虑 现有安 全风 险管 控措 施的 有效性。5.4.2 企业在 选用 风险 分析 方法 时，应 针对 分析 对象 的实 际情况、风 险特 点和 分析 目标，结合 每种 系统安全 工程 分析 方法 的适 用条件、应 用范 围和 可提 供的分 析结 果，选用 一种 或多种 方法 的组 合。常用的 定性、定 量、半定 量风险 分析 方法 包括：a)风险矩 阵法（LS）；b)作业条 件风 险程 度评 价法（LEC）或 其修 正法（MLS）；c)故障类 型与 影响 分析（FMEA）；d)危险与 可操 作性 研究（HAZOP）；e)道化学 火灾、爆 炸危 险指 数法（DOW）；f)故障假 设分 析法（WI）；g)预先危 险分 析法（PHA）；h)事故树/事 件树 分析 法（FTA/ETA）等。DB41/T 1646 2018 5 5.4.3 对于风 险导 致事 故（事件）发生 的可 能性，可 利用 相关历 史数 据来 识别 那些 过去发 生的 风险，并据此 推断 出他 们在 未来 发生的 可能 性；也可 系统 化和结 构化 地 利 用专 家观 点来定 性做 出判 断。5.4.4 对于风 险导 致事 故（事件）后果 的严 重性，应 充分 考虑风 险点 的相 关风 险类 型和程 度，可以 通过对事 故（事件）或事 故（事件）组合 的结 果建 模 确定，或通 过实 验研 究推 导确定，也 可以 通过 对行 业内同类 型事 故（事件）的 分析确 定。5.4.5 在建模、试 验和 工程 风险 类别分 析时，应 首先 满足 相关技 术标 准、规范 和规 定的强 制性 要求；同时，应关 注企 业生 产工 艺系统 或场 所差 异可 能导 致的风 险的 显著 变化。5.4.6 在研究 分析 时，应获 取现 场实测 的勘 察、试验、检 测、设 计等 基础 性数 据，确保分 析的 准确 性和可靠 性。5.4.7 对企业 可能 导致 发生 重特 大事故 的风 险 点 或敏 感场 所、设 备、设施 进行 风险 分析时，应 注意 风险的叠 加或 累积 效应，掌 握其当 前风 险发 生的 可能 性和后 果严 重性，全 面研 究分析 这些 敏感 场所 今 后 的风险变 化趋 势。5.5 风险分 级 5.5.1 企业安 全风 险等 级从 高到 低依次 划分 为重 大风 险、较大风 险、一般 风险 和低 风险，并分 别用 红色、橙 色、黄色、蓝 色予 以标示。5.5.2 风险等 级主 要由 事故（事 件）发 生的 可能 性等 级和 后果严 重程 度等 级确 定。企业应 根据 自身 可接受的 风险 等级，结 合风 险类别，确 定各 类风 险程 度取值 标准，明 确风 险判 定准则，并 按照 从严 从 高 原则进行 风险 分级。企 业安 全 风险等 级确 定的 过程 中，应 突出重 特大 事故 风险，关 注 暴露人 群及 人群 规模，聚焦重 大危 险源、劳 动密 集型场 所、高危 作业 工序。5.5.3 企业应 依据 风险 分析 结果，对照 企业 风险 判定 准则，确定 每一 种风 险类 别、每一个 风险 评估 单元的风 险等 级。对违 反法 律法规 及标 准规 范中 强制 性条款 的，或发 生较 大及 以上事 故且 导致 事故 的 因 素（条件）依 然存 在的，或 涉及 GB 18218 规定 的重 大 危险源 的，应直 接判 定为 重大风 险。5.5.4 在单元 安全 风险 分级 的基 础上，还应 对企 业的 整体 安全风 险进 行综 合评 估。按照短 板原 理，选择单元 安全 风险 的最 高等 级确定 该企 业的 风险 等级，也可 采用 综合 加权 的方 法确定 该企 业的 风险 等 级。5.5.5 风险分 级后，企 业应 编制 安全风 险清 单（参见 附 录B 表B.1）和重 大安 全风 险记录。重 大安 全风险记 录应 对重 大安 全风 险进行 详细 说明，包括 风 险存在 的作 业场 所或 作业 活动、工 艺技 术条 件、技 术保障措 施、管理 措施、应 急处置 措施、责 任部 门及 工作职 责等。5.5.6 企业应 依据 安全 风险 类别 及风险 等级，在 企业 厂（矿）区 总平 面布 置图、企 业周边 环境 图上，利用“红、橙、黄、蓝”四 种色标，对 重大 风险、较 大风险、一 般风 险和 低风 险的风 险点 进行 标注，形 成企业四 色安 全风 险空 间分 布图（参见 附录C）。当风 险标注 位置 重叠 时，应 标 注颜色 外，还 应用 简洁 的文字予 以说 明；如 技 术可 行，企 业也 可用 空间 立体 布置图 进行 标示。对 于重 要评估 单元 或区 域，可 根 据风险管 控的 需要，绘 制单 独的风 险分 级分 布图。5.5.7 企业宜 利用 信息 网络 通信 技术、地理 信息 系统 等，建立企 业安 全风 险数 据库，绘制 风险 分布 电子图。企业 安全 风险 数据 库和风 险分 布电 子图 的数 据应及 时更 新。6 风险管 控 6.1 风险控制 措施 6.1.1 企业应 对照 风险 评估 结果，遵循 消除、减 弱、隔离、联锁、警 告、个体 防护 的顺序 原则，制 定安全风 险控 制措 施。同时，应针 对风 险等 级和 风险 特点，从组 织制 度、教 育 培训、安全 文化 等方 面，采取相应 的管 理控 制措 施。DB41/T 1646 2018 6 6.1.2 风险控 制措 施主 要有：工 程控制 措施（如 消除 或减 弱危害、密 闭、隔离 等）；管理 措施（如 作业许可、监 测监 控、警报 警示等）；应急 措施（如 应急预 案、应急 处置、应 急保障 等）和个 体防 护 措 施（按 GB/T 11651 及GB/T 29510 规定 选配 个体 防护 装备和 用品，并 监督 企业 人员正 确佩 戴和 使用）。6.1.3 企业应 组织 相关 专家 对风 险控制 措施 的有 效性、合 理性、充分 性和 可操 作性，以及 是否 会引 发新的安 全风 险进 行论 证，并定期 对红 色、橙色 安全 风险进 行分 析、评估 和预 警。6.1.4 企业安 全风 险变 化后，应 对风险 控制 措施 重新 进行 评估论 证或 调整 优化。6.2 分级管控 实施 6.2.1 风险分 级实 施管 控的 基本 原则是：风 险越 大，管控 级别越 高；上级 负责 管控 的风险，下 级必 须负责管 控，并逐 级落 实具 体措施。6.2.2 企业应 根据 风险 评估 结果，按照 风险 不同 级别、所 需管控 资源、管 控能 力、管控措施 复 杂及 难易程度 等因 素，确定 不同 管控层 级的 风险 管控 方式，明确 各等 级安 全风 险相 对应的 企业、车 间、班 组 和岗位人 员分 级管 控的 范围 和责任，形 成企 业安 全风 险分级 实施 管控 清单（参 见附 录B 表 B.2）。6.2.3 对于重 大风 险，企业 应实 施多级 联合 管控，并 针对 存在重 大风 险的 生产 系统、生产 区域、岗 位，编制作 业指 导书 或制 定专 项风险 管控 方案。对可 接 受的风 险，企 业应 持续 保 持相应 的风 险控 制 措 施，并做好监 测和 测量，防 止风 险加剧 和（或）失控。6.2.4 企业应 在醒 目位 置和 重点 区域分 别设 置安 全风 险公 告栏（参见 附 录B 表 B.3），标 明危 险有 害因素、事 故（事 件）类型、后果、影 响范 围、风 险等 级、管控 措施、责任 人、有效期、报告 电话 等内 容。6.2.5 对存在 重大 风险 的工 作场 所和岗 位，按GBZ 158、GBZ/T 203、GB 2893、GB 2894、GB 5768、GB 7231、GB 13495.1 规定，设置 明显 的安 全标 志标 识，并 开展 监测 和预 警；同时，要制 作重 点岗 位安全风险 告知 卡（参见 附录B 表 B.4），标明 岗位 安全 操作要 点、主要 安全 风险、可能引 发的 事故（事 件）等级、管控 措施 等内 容。6.2.6 企业应 对全 体员 工进 行安全 风险 教育 和安全 技 能培 训，提 高员 工预 防风 险、规避风 险、控制 风险的能 力。企业 在变 更安 全风险 等级 及其 管控 措施 前，应 对变 更过 程及 变更 后可能 产生 的新 的安 全 风 险进行分 析，制定 控制 措施，并告 知和 培训 相关 从业 人员。6.2.7 企业员 工进 入作 业岗 位时，应按 照风 险分 级实 施管 控清单，对 岗位 的风 险状 况和各 项管 控措 施进行安 全确 认。对岗 位临 时 生产活 动或 出现 的异 常情 况，应 立即 进行 现场 风险 分 析，制 定相 应对 策措 施，在管控 措施 落实 后方 可进 行后续 相关 活动。6.2.8 企业应 对安 全风 险管 控的 效果进 行跟 踪验 证；并在 日常安 全管 理中，通 过查 阅相关 记录、抽 样检查、现场 考核（试）等 方式，检查 检验 相关 单位 和责任 人对 安全 风险 管控 认知、岗位 风险 识别、管 控措施落 实等 的能 力表 现，并填写 检查 记录。DB41/T 1646 2018 7 A A 附 录 A（规范 性附 录）企业安 全风 险评 估工 作流 程 企业安 全风 险评 估工 作流 程见图A.1。图A.1 企业安 全风 险评 估工 作流 程 风险沟通 风险管 控 风险分 级 风险监测与更新 风险评 估 计划与 准备 风险辨 识 风 险分 析 风险 可能性 分 析 风险后 果 严重程 度分 析 DB41/T 1646 2018 8 B B 附 录 B（资料 性附 录）企业安 全风 险评 估及 分级 管控实 施表 企业安 全风 险评 估及 分级 管控实 施表 参见 表B.1,B.2,B.3,B.4。表B.1 企业安 全风 险清 单 序号 评估 单元 风险辨识 风险分析 安全风险等级 危险有害因素 事故（事件）类型 触发原因 产生 后果 影响范围 可能性 严重性 现有措施 有效性 表B.2 企业安 全风 险分 级实 施管 控清单 序号 岗位（设备、设施/作业活动）单元 危险有害因素 风险等级 管控措施 责任部门 负责人 表B.3 企业安 全风 险公 告栏 有效期：报告电 话：序号 环节或部位 危险有 害因素 事故（事件）类型 产生后果 影响范围 风险等级 管控措施 责任人 表B.4 企业重 点岗 位安 全风 险告 知卡 工作内容 工作场所 安全操作要点 可能引发的事故（事件）类型 管控措施 主要安全风险 DB41/T 1646 2018 9 C C 附 录 C（资料 性附 录）企业安 全风 险空 间分 布图 企业安 全风 险空 间分 布示 意图参 见图C.1。说明：重大风险区；较大风 险区；一般风险区；低风险 区。图C.1 企业安 全风 险空 间分 布示 意图 _ 科 研 楼 综 合 办 公 楼 宿 舍 楼 2150 冷 轧机 地下 轧制油库 配电室 拉 弯 矫 直 机 1 号 横切机组 包 装 区 2 号 横切机组 成 品 区 成 品 区 退 火 炉 高压配 电室 动力变 压器 室 冷却塔 空压机 室 熔炼铸轧 拉 弯 矫 直 机 木 工 房 厂 区 道 路 厂 区 道 路 3 号 横切机组 熔炼铸轧
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