技术转移服务人员能力规范DB11／T 1788-2020.pdf

ICS 03.080 CCS A 16 DB11 北京市地方标准 DB11/T 1788 2020 技术转移服务人员能力规范 Ability specification for technology transfer service personnel 2020-12-24发布 2021-02-01实施 北京市市场监督管理局 发布 DB11/T 1788 2020 I 目 次 前 言.II 1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语和定义.1 4 基本要求.1 5 能力要求.2 DB11/T 1788 2020 II 前 言 本文件按照 GB/T 1.1 2020标准化工作导则 第 1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起 草。本文件由北京市科学技术委员会提出并归口。本文件由北京市科学技术委员会组织实施。本文件起草单位：北京技术市场管理办公室、北京技术市场协会、钢铁研究总院、中国技术交易所有限公司、科威国际技术转移有限公司、北京理工大学、首都医科大学、北京八 月瓜 科技有限公司。本文件 主 要起草 人：刘军、王素英、张晓凌、陈锴、刘海波、邓丽、陈靖、田悦、杜挽生、高静、李桃红、陈柏强、郜 文、李长青、宋 研、冯玥、李志杰。DB11/T 1788 2020 1 技术转移服务人员能力规范 1 范围 本文件规定 了 技术转移 服务人 员基本要求、能力要求和 从业守 则 等方面 的要求。本文件 适 用 于对 技术转移 服务人 员 知识 和技能的规范 活动。2 规范性引用文件 下列 文件中的 内容通过 文中的规范性引用 而 构 成 本文件 必不可少 的 条款。其 中，注日期 的引用文件，仅该日期对应 的 版 本 适 用 于 本文件；不注日期 的引用文件，其最新版 本（包括 所有的 修改 单）适 用 于 本文件。GB/T 34670 2017 技术转移 服务 规范 3 术语和定义 下列 术语和定义 适 用 于 本文件。3.1 技术转移 technology transfer 制造某种产品、应 用 某种 工 艺或 提 供 某种服务 的 系统 知识，通过 各 种 途径 从 技术 供给 方 向 技术 需 求方 转移的 过 程。注：技术转移的 内容包括 科学 知识、技术 成 果、技术 信息、技术 类 知识产 权 和研 发 能力 等。3.2 技术转移服务 technology transfer services 为促进 科学 知识、技术 成 果、技术 信息、专利 和研 发 能力 等 科技 资源与 生产 经营 活动 有 机融合，实现 新 技术、新 工 艺、新 材料、新产品，发展 新产业等 所 需 要的 专 业 化 服务。3.3 技术转移服务人员 technology transfer service personnel 从 事 技术转移 服务 的 专 业人 员。4 基本要求 4.1 特征 包括知识 与 技能，是指具 有 一 定的技术 需 求 挖掘与甄别、技术 评价与评估、市场 调 研 与 分 析、知识产 权 服务、技术 投融资 服务、技术交易 方 案策划与 实施的 知识 与 技能。4.2 等级划分 DB11/T 1788 2020 2 技术转移 服务人 员 等 级 分 为三级，从 能力 低到 能力 高 分 为一级、二级、三级。4.3 从业守则 4.3.1 遵纪守法 应 以维护 国 家利益 和 社 会公 共利益为 准 绳。遵 守 国 家、地 方 和 行 业 相关法律法 规和 政策，遵 守 相关 组织的 各项 规 章 制 度。4.3.2 诚实守信 应 提 供客观 和公 正 的 服务。保证 服务 的准 确 性、真 实性和 完整 性，保障客户信息安全，公 平竞争，实 事 求 是，全 面 履行承诺。4.3.3 勤勉尽责 应 热 爱 事 业，恪 守 职 业 操 守，严谨 求实，钻 研 业务，奋 发进 取，做好 本 职 工作。4.3.4 保守秘密 应 保 守 委 托 人 和 相关 组织的 商 业 秘密，维护、尊重 其知识产 权 及 合法权益。4.3.5 竞业避止 应 保 守 所 服务 组织和 曾 经 服务过 组织的 商 业 秘密，并 尊重 其知识产 权。依据 与 组织 订立 的 契约，回避同 业不 正 当 竞争。4.3.6 廉洁自律 应 公 私 分 明，崇廉拒腐。正确 处 理 职 业 权利与 职 业 义 务 的 关系。5 能力要求 5.1 分类 5.1.1 能力要求分 为 知识 要求和技能要求，按 级别 依次递增，高 级别 涵盖 低级别。5.1.2 知识 要求 包括通 用 知识 要求、专 业知识 要求、国际技术转移 服务知识 要求。按 级别 应 符 合以 下要求：一级 应 熟悉表 1中 对应 的 相关 知识；二级 应 掌握 一级 及表 1中 对应 的 相关 知识；三级 应 能 综 合 运 用 一级、二级 及表 1中 对应 的 相关 知识。5.1.3 技能要求 包括通 用技能要求、专 业 技能要求、国际技术转移 服务 技能要求。5.2 知识要求 5.2.1 通用知识要求 技术转移 服务人 员 应 具 备 的 通 用 知识，详见表 1。DB11/T 1788 2020 3 表 1 通用知识要求 类别 一级 二级 三级 熟悉 以 下 相关 知识 掌握 一级 及 以 下 相关 知识 综 合 运 用 一级、二级 及 以 下 相关 知识 信息 采集 分 析与发 布 1.互联网 相关 知识；2.信息 的 获取 方 法；3.市场 调 查 的理 论、方 法与 工 具；4.技术 信息 分 类 和 整 理 方 法与 工 具；5.技术 经 济 相关 知识；6.相关 领域 专 业 技术和 行 业 相关知识；7.新 闻 基本理 论 与 基本 知识；8.互联网 与 新 媒体 信息发 布 方 法；9.信息发 布 标准 及 相关 要求。1.电子商 务 相关 知识；2.技术 商 品 与 技术市场 知识；3.统 计 分 析 方 法 和 知识；4.技术 情报、信息资源 管理、信 息 传播 和 计算 机相关 知识；5.发 布 内容 设计 与策划。1.信息 处 理技术 与 方 法；2.相关 领域 专 业 技术 知识；3.项 目 可 行 性分 析 方 法；4.信息发 布 工作的有 关政策 及 法 规。需 求 获取 1.相关 领域 专 业 技术和 行 业 相关知识；2.需 求 信息 获取、挖掘、分 析 和 整 理。1.技术工 程 化 与 产品 化 知识；2.成 本 核算 相关 知识；3.项 目 管理 相关 知识。1.技术 经 济 相关 知识；2.矛盾解决 理 论。5.2.2 专业知识要求 技术转移 服务人 员 应 符 合 5.2.1的要求，同时 应 根据 工作 类别 符 合 表 2对应 的 专 业知识 要求，其 他类别相关专 业知识 也 应适 当 了 解，详见表 2。表 2 专业知识要求 类别 内容 一级 二级 三级 熟悉 以 下 相关 知识 掌握 一级 及 以 下 相关 知识 综 合 运 用 一级、二级 及 以 下 相关 知识 技术 开 发 技术研 发 1.技术 商 品 与 技术市场 相关 知识；2.成 本 核算 知识；3.相关 领域 专 业 技术和 行 业 相关 知识；4.技术 创 新 管理 知识。1.技术工 程 化 与 产品 化 知识；2.技术 评估 理 论 与 方 法；3.项 目 管理 相关 知识。1.挖掘 核心 技术 秘密、知识产 权 分 析与 布局；2.技术 应 用场 景设计 与策划。技术 集 成 1.技术 商 品 与 技术市场 相关 知识；2.成 本 核算 知识；3.相关 领域 专 业 技术和 行 业 相关 知识。1.技术工 程 化 与 产品 化 知识；2.技术 评估 理 论 与 方 法；3.小试、中 试 和技术 孵 化 相关 知识；3.项 目 管理 相关 知识。1.系统 工 程 理 论；2.技术 应 用场 景设计 与策划。DB11/T 1788 2020 4 表 2（续）类别 内容 一级 二级 三级 熟悉 以 下 相关 知识 掌握 一级 及 以 下 相关 知识 综 合 运 用 一级、二级 及 以 下 相关 知识 技术转 让 技术 产 权 转 让 1.技术 商 品 与 技术市场 相关 知识；2.相关 领域 专 业 技术和 行 业 相关 知识。1.知识产 权与法律 知识；2.知识产 权 变更 相关 知识；3.项 目 管理 相关 知识。1.技术 评估 理 论 与 方 法。技术 许 可 1.技术 商 品 与 技术市场 相关 知识；2.相关 领域 专 业 技术和 行 业 相关 知识。1.知识产 权与法律 知识；2.项 目 管理 相关 知识。1.技术 评估 理 论 与 方 法。技术 入股 1.技术 商 品 与 技术市场 相关 知识；2.相关 领域 专 业 技术和 行 业 相关 知识；3.技术 评估、交易理 论 与 方 法。1.商 务 谈判 技 巧；2.知识产 权与法律 知识；3.项 目 管理 相关 知识。1.技术 投融资 知识；2.公司 运 营 知识。技术 咨询 技术 项 目 咨询 1.技术 商 品 与 技术市场 相关 知识；2.相关 领域 专 业 技术和 行 业 相关 知识；3.咨询 相关 知识。1.技术 产品、工 艺 和技术 方 案 分 析 的 相关 知识；2.项 目 管理 相关 知识。1.技术 项 目 可 行 性 论 证相 关 知识。法律法 规 咨询 1.与 技术转移 相关 的 法律法 规；2.咨询 相关 知识。1.与 技术转移 相关 的国 家 和 地 方 的科技 政策；2.项 目 管理 相关 知识。1.技术、法律、政策 综 合 知 识。技术 服务 设计 服务 1.技术 商 品 与 技术市场 相关 知识；2.相关 领域 专 业 技术和 行 业 相关 知识。1.工 艺 编 制、流 程 改 进、方案 设计 和技术 调 试 等 相关 知识；2.项 目 管理 相关 知识。1.工 艺、技术 相关 知识 2.工 艺 验 证与 技术 评 定 相 关 规 程。检验检测 1.技术 商 品 与 技术市场 相关 知识；2.相关 领域 专 业 技术和 行 业 相关 知识。1.检验检测 相关 方 法 和工 具；2.项 目 管理 相关 知识。1.检验检测 相关 理 论。技术 培训 1.技术 商 品 与 技术市场 相关 知识；2.相关 领域 专 业 技术和 行 业 相关 知识。1.培训 相关 知识 与 方 法；2.项 目 管理 相关 知识。1.培训 体 系 设计 与策划。技术 评价 技术转移 项 目 评价 1.技术 商 品 与 技术市场 相关 知识；2.相关 领域 专 业 技术和 行 业 相关 知识；3.技术 评价 的工 具。1.技术 评价 方 法；2.技术 评价指 标 体 系 设计 方 法；3.项 目 管理 相关 知识。1.技术 评价 理 论。DB11/T 1788 2020 5 表 2（续）类别 内容 一级 二级 三级 熟悉 以 下 相关 知识 掌握 一级 及 以 下 相关 知识 综 合 运 用 一级、二级 及 以 下 相关 知识 技术 评价 技术交易 价 值 评估 1.技术 商 品 与 技术市场 相关 知 识；2.相关 领域 专 业 技术和 行 业 相关知识；3.技术 价 值 评估 工 具。1.技术 价 值 评估 方 法；2.技术 价 值 评估 体 系、模型、指 标 与 方 法；3.项 目 管理 相关 知识。1.技术 价 值 评估 理 论。技术 投融资 技术 投资 1.技术 商 品 与 技术市场 相关 知识；2.相关 领域 专 业 技术和 行 业 相关知识；3.银 行、担 保 公司、其 他 债券 基金、股 权 质押 等 担 保机 构 相关 知识、投资策 略、方 法 及 相关 流 程。1.金 融、信 贷、证 券、担 保 等方面 的 知识；2.项 目 管理、财 务 管理、法律 法 规 政策 知识；3.投资 中的 金 融 工 具；4.投资、风险 投资（VC）私 募股 权投资（PE）相关 知识、投 资策 略、方 法 及 相关 流 程；5.尽 职 调 查 相关 知识；6.项 目 管理 相关 知识。1.债券 基 金、股 权 质押等 相关 知识；2.投资策 略、方 法 及 相关 流 程。技术 股 权 融资 1.技术 商 品 与 技术市场 相关 知识；2.相关 领域 专 业 技术和 行 业 相关知识；3.银 行、担 保 公司、其 他 债券 基金、股 权 质押 等 担 保机 构 相关 知识、投资策 略、方 法 及 相关 流 程。1.技术 融资 方 法；2.融资策 略、方 法 及 相关 流程；3.与融资相关 的 金 融 工 具；4.尽 职 调 查 相关 知识；5.项 目 管理 相关 知识。1.技术 融资 理 论；2.融资 管理、资 本 运 作及 股 权 退 出 流 程；3.公司 运 作管理理 论。技术 债 权 融资 1.技术 商 品 与 技术市场 相关 知识；2.相关 领域 专 业 技术和 行 业 相关知识；3.金 融、信 贷、证 券、担 保 等方 面 的 知识。1.技术 融资 方 法；2.融资策 略、方 法 及 相关 流程；3.与融资相关 的 金 融 工 具；4.尽 职 调 查 相关 知识；5.项 目 管理 相关 知识。1.技术 融资 理 论；2.融资 管理、资 本 运 作及 股 权 退 出 流 程；3.债券 基 金、股 权 质押等 相关 知识。知识产 权 知识产 权 申 请 及运 营 1.技术 商 品 与 技术市场 相关 知 识；2.相关 领域 专 业 技术和 行 业 相关知识；3.国 内 外 专利、著 作 权、集 成 电 路 布 图、动 植物 新品种等 基 础 知 识 及 申请流 程；4.专利、商 标 检索 工 具 及 使 用 方法。1.知识产 权相关法律 制 度；2.尽 职 调 查 相关 知识；3.项 目 管理 相关 知识。1.知识产 权 导 航、布局、许 可、转 让 等知识产 权运 营 基 础 知识 及 服务 流程。DB11/T 1788 2020 6 表 2（续）类别 内容 一级 二级 三级 熟悉 以 下 相关 知识 掌握 一级 及 以 下 相关 知识 综 合 运 用 一级、二级 及 以 下 相关 知识 知识产 权 知识产 权 保护 1.技术 商 品 与 技术市场 相关 知识；2.相关 领域 专 业 技术和 行 业 相关 知识；3.专利、商 标 检索 工 具 及 使 用 方 法。1.知识产 权相关法律 知识；2.项 目 管理 相关 知识。1.知识产 权维权、仲裁、诉 讼 等知识产 权保护相关 知 识 及 服务 流 程。5.2.3 国际技术转移服务知识要求 主 要 从 事 国际技术转移 服务 的 人 员 应 符 合 5.2.1和 5.2.2的要求，同时符 合 表 3的要求。表 3 国际技术转移服务知识要求 类别 一级 二级 三级 熟悉 以 下 相关 知识 掌握 一级 及 以 下 相关 知识 综 合 运 用 一级、二级 及 以 下 相关 知识 国际技术转移 1.中 华 人 民 共 和国技术 进 出 口管理 条 例 等 相关政策法 规；2.国际 知识产 权 的 相关法律 制 度 和 条 约。1.国际 商 务知识；2.国际 贸 易、法律 和 财 务知识；3.外汇 管理 相关 知识；4.知识产 权保护 的国际 法律 制 度；5.国际 商 务 谈判 相关 知识；6.项 目 管理 相关 知识。1.国际技术转移理 论；2.技术 评估 理 论 与 方 法；3.国际 政 治、经 济、文化 相关 知 识。5.3 技能要求 5.3.1 通用技能要求 技术转移 服务人 员 应 符 合以 下通 用技能要求，详见表 4。表 4 通用技能要求 类别 一级 二级 三级 信息 采集 分 析与发 布 1.按照 调 查 方 案利 用 相关 方 法完成 信息 的 采集；2.采集 用 户需 求 信息；3.采集 技术市场 或 技术 商 品 信 息；4.采集 确 定技术 商 品成 熟 度 的 信 息；5.利 用 信息 采集 分 析 工 具进行信息 的 筛选、校验、审 核 和 编 制；6.利 用 信息 服务 平 台、新 媒体、面 谈 等方 式 发 布 信息。1.制 定技术市场 或 技术 商 品 调 查 实施工作 方 案；2.制 定技术转移 项 目 的 可 行 性 调 研实施 方 案；3.制 定 对 技术市场 信息 和技术 商 品 信息 分 类 分 析 方 案；4.制 定技术 商 品成 熟 度信息 收 集 方 案；5.撰写 信息发 布 稿。1.判断、制 定技术 商 品 的市场 信 息 采集 范围 与策 略；2.分 析 判断 技术市场 需 求 信息 的准 确 性和有 效 性；3.拓 展信息共 享、交 互、交易 与 对 接 的 渠道。DB11/T 1788 2020 7 表 4（续）类别 一级 二级 三级 需 求 获取 1.获取 市场 需 求、分 析 和 描述 用 户需 求；2.搜 集、整 理技术 情报 分 析资料。1.对 市场 需 求 进行 分 析；2.对 技术 情报 进行 分 析。1.把 市场 需 求 信息 转化 为 技术 需 求 方 案。5.3.2 专业技能要求 技术转移 服务人 员技能 应 符 合 5.3.1的要求，同时 应 根据 工作 类别 符 合 表 5对应 的 专 业 技能要求，其 他 类别相关 技能 也 应适 当掌握，详见表 5。表 5 专业技能要求 类别 内容 一级 二级 三级 技术 开 发 技术研 发、集 成 1.检 查 研 发 内容 与 市场 需求的 匹配 性；2.通过 跟踪 项 目 的 进展 情况，协 助 解决 出 现 的 问题。1.根据 客户需 求，推荐 适 宜的协作单位和技术 供 方；2.评估 和 筛选 技术 方 案，形成 技术 适 用性 报 告。1.对 技术 适 用性 做 出 判断，选择协作单位和技术 供 方；2.确保 研 发 目 标 与 技术 需 求的 一致 性；3.促 成 技术 供需 方 的 合 作，签 署协 议，跟踪 服务 并协 调合 同 履行中的 纠纷。技术转 让 技术 产 权 转 让 1.为 委 托 方 提 供相关 业务咨询；2.审 查 待 转 让 技术的 知识产 权 情 况；3.办理技术 产 权 转 让 手续。1.撰写 技术 产 权 转 让 方 案；2.对 交易文件 进行真 实性、完整 性、有 效 性 审 核。1.判断 知识产 权 的 可 转 让 性；2.促 成 转 让 双 方 的 合 作，跟踪 技术转 让 合 同 的 履行，协 调合 同 履行 中的 纠纷。技术 许 可 1.为 委 托 方 提 供相关 业务咨询；2.审 查 待 许 可 技术的 知识产 权 情 况。1.撰写 技术 许 可方 案；2.对 交易文件 进行真 实性、完整 性、有 效 性 审 核；3.策划 技术 许 可 形式。1.判断许 可 行 使 的 可 行 性；2.促 成 许 可 双 方 的 合 作，跟踪 技术 许 可 合 同 的 履行，协 调合 同 履行 中的 纠纷。技术 入股 1.审 查 待 作 价 入股 技术的知识产 权 情 况；3.协 助 办理 相关 手 续。1.撰写 技术作 价 入股 方 案；2.对 相关 文件 进行真 实性、完整 性、有 效 性 进行 审 核；3.完 成 技术作 价评估 方 案。1.判断 技术 入股 的 可 行 性；2.制定技术作 价评估 方 案；3.为 委 托 方 提 供相关 业务 咨询；4.促 成 技术 入股 各 方 的 合 作，跟踪 合 同 执 行，协 调合 作中的 纠纷。技术 咨询 技术 项 目、法律 咨询 1.检 查 咨询 内容 与 市场 需求的 匹配 性；2.通过 跟踪 项 目 的 进展 情况，协 助 解决 出 现 的 问题。1.根据 客户需 求，推荐 适 宜的协作单位和技术 供 方；2.评估 和 筛选 技术 方 案，形成 技术 适 用性 报 告。1.对 技术 适 用性 做 出 判断，选择协作单位和技术 供 方；2.确保 咨询 服务方 专 长 与 技术 需求 一 致。DB11/T 1788 2020 8 表 5（续）类别 内容 一级 二级 三级 技术 服务 技术 服务 1.检 查 技术 服务内容 与 市场 需 求的 匹配 性；2.通过 跟踪 项 目 的 进展 情况，协 助 解决 出 现 的 问题。1.根据 客户需 求，推荐 适 宜的协作单位和技术 供 方；2.评估 和 筛选 技术 方 案，形成 技术 适 用性 报 告。1.对 技术 适 用性 做 出 判断，选择 协作单位和技术 供 方；2.确保 技术 服务 目 标 与 技术需 求的 一 致 性；3.促 成 技术 供需 方 的 合 作，签 署 协 议，跟踪 服务 并协 调合 同 履行 中的 纠纷。技术 培训 1.检 查 培训 内容 与 市场 需求的 匹配 性；2.通过 跟踪 项 目 的 进展 情况，协 助 解决 出 现 的 问题。1.根据 客户需 求，推荐 适 宜的 培训 单位和 培训 人 员；2.评估 和 筛选培训 方 案。1.对 培训 内容 与 方 式 的 适 用性 做 出 判断，选择培训 单位和 培训 人 员；2.评估 培训 方 法 和 培训质量。技术 评价 技术 评估、评价 1.收 集 评估、评价 所 需资料；2.按 评估、评价 方 案 分 析资料；3.收 集 整 理 评估、评价 中出 现 的 问题。1.制 定 评估、评价（组织）方 案；2.分 析、选择 评估、评价机构；3.界 定 评估、评价 所 需资料范围；4.组织、实施 评估、评价。1.确 定 评估、评价 范围；2.选择 适 用的工 具 和 方 法；3.确保评估、评价 质 量；4.对 评估、评价 报 告 做 出 使用 建议；5.促 成 双 方 合 作，签 署 协 议，跟踪 服务 并协 调合 同 履行 中的 纠纷。技术 投融资 技术 投资 1.收 集 技术 融资信息；2.初 评 技术 融资项 目；3.按要求提 供 技术性文件。1.对 技术 融资信息进行 分 类管理；2.进行项 目 评估；3.综 合 运 用 投资 工 具，提 供包括 财 务、股 权投资、风险投资 等服务；4.初步 匹配 投资 对 象 和 融资形式；5.尽 职 调 查。1.出 具评估 意 见 和 使 用 方法；2.拟 定技术 投资 方 案；3.预 测 项 目 的市场 及 产业 化前 景。技术 融资 1.收 集 技术 投资信息；2.初 评 技术 融资项 目；3.按要求提 供 技术性文 件。1.对 技术 投资信息进行 分 类 管理；2.进行项 目 评估；3.综 合 运 用 金 融 工 具，提出 融资 基本 方 案；4.初步 匹配 投资 方 和 投资 形 式；5.尽 职 调 查。1.出 具评估 意 见 和 使 用 方 法；2.拟 定技术 融资 方 案；3.匹配 投资 方 和 投资 形式。DB11/T 1788 2020 9 表 5（续）类别 内容 一级 二级 三级 知识产 权 知识产 权 申请 及运 营 1.使 用 专利、商 标 检索 工 具；2.办理 知识产 权相关 手 续。1.规 划 知识产 权 的 挖掘、布 局；2.撰写 知识产 权相关 文件。1.提出 知识产 权 运 营策 略；2.构 建 知识产 权 运 营 方 案。知识产 权 保护 1.对知识产 权保护 中的 事 项 分 类 管理；2.编 制知识产 权 的 保护 文 档；3.收 集 相关 文件和技术 资 料。1.解决 知识产 权争 端；2.提 供法律 援 助 和 维权 服 务。1.预 测 知识产 权 中的 运 营 风 险；2.提出 知识产 权保护 方 案；3.解决 知识产 权保护 中的 重 大 专 业 问题。5.3.3 国际技术转移服务技能要求 主 要 从 事 国际技术转移 服务 的 人 员 应 符 合 5.3.1和 5.3.2的要求，同时符 合 表 6的要求，详见表 6。表 6 国际技术转移服务技能要求 类别 一级 二级 三级 国际技术转移 1.对 进 出口的技术 进行 检索 与调 查；2.办理技术 进 出口 审 批手 续。1.对 国际技术转移 项 目 进行 可 行 性研究；2.对 技术 进 出口文件 进行 审 核；3.国际 商 务 谈判。1.为客户 制 定国际技术转移 方 案；2.对 进 出口技术 进行 市场 与政 策 风险 评价。5.4 能力提升 技术转移 服务人 员 应 加 强 自我 学 习，积极参加 相关专 业 培训 与 交 流，提 升 专 业服务 能力。_