合成氨行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南DB37／T 3166-2018.pdf

ICS 71.020 G09 DB37 山东省 地 方 标 准 DB 37/T 3166 2018 合成氨行 业企业安 全生产风 险分级管 控体系实施指 南 Implementation Guidelines for the Management and Control System of Risk Classification for Production Safety of ammonia enterprise 2018-03-29 发布 2018-04-29 实施 山 东 省 质 量 技 术 监 督 局 发布 DB37/T 3166 2018 I 前 言 本标准 按照GB/T 1.1-2009 给出的 规则 起草。本标准 由山 东省 安全 生产 监督管 理局 提出。本标准 由山 东安 全生 产标 准化技 术委 员会 归口。本标准 起草 单位：兖 矿鲁 南化工 有限 公司。本标准 主要 起草 人：刘 强、刘 晓威、杨贵 州、王永 平、张 恒民、刘丹 丹、石金 田、丛 恒新、叶墨 香、蒋荣龙、王 延军、徐 红秋、高桂 林、张光 明。DB37/T 3166 2018 II 引 言 本标准 是依 据国 家安 全生 产法律 法规、标 准规 范及 山东省 地方 标准 安 全生 产风险 分级 管控 体 系 通则、化 工企 业安 全生 产风险 分级 管控 体系 细则 的要 求，充 分借 鉴和 吸 收国际、国 内风 险管 理 相 关标准、现代 安全 管理 理念 和化工 行业 的安 全生 产风 险（以 下简 称风 险）管理 经验，融合 职业 健 康 安 全 管理体系 及安 全生 产标 准化 等相关 要求，结 合山 东省 合成氨 生产 企业 安全 生产 特点编 制而 成。本标准 用于 规范 和指 导山 东省内 合成 氨生 产企 业开 展风险 分级 管控 工作，达 到降低 风险，杜 绝 或 减少各种 事故 隐患，预 防生 产安全 事故 的发 生。DB37/T 3166 2018 1 合 成氨行 业企业安 全生产 风险分级 管控体 系实施指 南 1 范围 本标准 规定 了合 成氨 生产 企业安 全生 产风 险分 级管 控体系 建设 的基 本要 求、工作程 序和 内容、文 件管理、分级 管控 效果 和持 续改进。本标准 适用 于指 导山 东省 合成氨 生产 企业 安全 生产 风险分 级管 控体 系的 建设。2 规范性 引用 文件 下列文 件对 于本 文件 的应 用是必 不可 少的。凡 是注 日期的 引用 文件，仅 所注 日期的 版本 适用 于 本 文件。凡 是不 注日 期的 引用 文件，其最 新版 本（包括 所有的 修改 单）适 用 于本 文件。GB 6441 企业 职工 伤亡 事 故分类 标准 GB 30871 化学 品生 产单 位特殊 作业 安全 规范 GB/T 13861 生 产过 程危 险和有 害因 素分 类与 代码 GB/T 28001 职 业健 康安 全管理 体系 要求 GB/T 33000 企 业安 全生 产标准 化基 本规 范 AQ 3013 危险 化学 品从 业 单位安 全标 准化 通用 规范 AQ/T 3017 合 成氨 生产 企 业安全 标准 化实 施指 南 DB37/T 2882-2016 企业 安全生 产风 险分 级管 控体 系通则 DB37/T 2971-2017 化工 企业安 全生 产风 险 分 级管 控体系 细则 3 术语与 定义 DB37/T 2882 2016 界定 的术语 和定 义适 用于 本文 件。4 基本要 求 4.1 组织机 构 4.1.1 安全生 产风 险管 控体 系领 导小组 企业应 成立 安全 生产 风险 分级管 控体 系领 导小 组，由 企业主 要负 责人 任组 长，分 管负责 人任 副组 长，工艺、设备、电气、仪 表、基建、安全 等业 务部 门 和车间 负责 人为 成员，明 确组织 机构 及成 员职 责、目标与任 务，明确 安全 风险 识别、评价 和控 制的 主管 部门。领导 小组 成员 除包 括各业 务部 门负 责 人 外，至少还应 包括 相关 专业 技术 人员。4.1.2 主要负 责人 职责 负责风 险识 别、评 价 和控 制的管 理工 作，至少 应提 供政策、资 金和 持续 改进 等方面 支持。4.1.3 分管负 责人 职责 DB37/T 3166 2018 2 负责分 管范 围内 安全 生产 风险识 别、评价 和控 制的 管理工 作。4.1.4 主管部 门职 责 职责内 容包 括：负责编 制安 全生 产风 险分 级管控 管理 制度，明确 企 业安全 生产 风险 管控 适用 范围、评 价分 级 的原则、标准，使 用的 风险 分析方 法，管控 过程 要求 和考核 标准；负责制 定和 实施 公司 安全 生产风 险管 控培 训计 划；建立企 业安 全风 险分 级管 控数据 库，并定 期更 新；对部门、车 间安 全风 险管 控工作 开展 情况 进行 监督 检查和 考核。4.1.5 业务部 门职 责 职责内 容包 括：工艺、设 备、电气、仪 表、基建、安 全等 业务 部门，负责业 务范 围内 安全 生产 风险分 级管 控 工作的组 织协 调、业务 指导、专业 培训 和检 查督 导；指定适 用的 安全 生产 风险 分析方 法，编制 风险 分级 判定标 准；组织策 划、指导 业务 范围 内的安 全风 险识 别、分析 评价、风险 级别 确定 和控 制措施 制订；审核各 车间 风险 分析 记录，监督 检查 管控 措施 落实 情况。4.1.6 车间职 责 职责内 容包 括：根据公 司制 度编 制车 间安 全风险 管理 目标 及推 进计 划；按步骤 开展 危险 源辩 识、风险评 价分 级，完善 并落 实安全 风险 管控 措施；建立健 全车 间安 全风 险数 据库，实行 动态 管理；制定车 间风 险管 控考 核标 准，监 督检 查班 组、岗位 安全生 产风 险管 控措 施落 实；定期对 安全 生产 风险 管理 情况进 行分 析总 结，不断 改进提 高。4.1.7 班组职 责 职责内 容包 括：工艺巡 检、操作、检维 修、交接班 等常 规作 业活 动，应从“人员、工机 具、环 境、物料、规程”方面进 行危 险源 辨识，开 展作业 前安 全评 价，根据 风险级 别落 实好 安全 管控 措施；特殊安 全作 业、系 统开 停 车、大型 机组 开停 车等 非 常规活 动，应 主动 参与 危 险源辨 识和 安全 生产风险 评价，认 真落 实管 控措施，及 时汇 总向 车间 上报风 险分 析记 录。4.1.8 岗位职 责 负责开 展本 岗位 的安 全风 险分析 工作，落 实动 态安 全管控 措施，记 录安 全风 险管控 过程。4.2 实施全 员培 训 4.2.1 主管部 门培 训要 求 安全生 产风 险管 控主 管部 门应组 织编 制企 业年 度安 全风险 培训 计划，分 层次、分阶段 组织 开展 公司、业务部 门、车间、班组 培 训，重 点培 训安 全生 产风 险管控 制度、危 险源 辨识、风险 分析 评价 的方 法、风险等级 判定 准则 和公 司考 核办法 等。4.2.2 业务部 门培 训要 求 DB37/T 3166 2018 3 业务部 门应 组织 开展 车间 管理人 员专 题培 训，重点 培训业 务范 围内 适用 风险 点划分 原则、分 析 记 录整理归 档等。4.2.3 车间培 训要 求 车间应 组织 开展 车间 技术 管理人 员、班 组长 培训，重 点培训 公司 安全 风险 工作 要求、车 间适 用的 危险源辨 识和 安全 评价 方法、风险 等级 判定、风 险分 析记录 填写、风 险管 控措 施制订 与落 实、公 司 安 全 生产风险 管控 考核 制度 等。4.2.4 班组培 训要 求 班组应 组织 开展 岗位 人员 培训，重 点培 训岗 位风 险 点划分、适用 的危 险源 辨 识和安 全评 价方 法、安全风险 分析 记录 填写、岗 位需要 落实 的风 险管 控措 施、工 艺和 设备 变更 带来 的风险 分析 记录 以 及 车 间 考核要求 等，可结 合班 组活 动进行，每 月不 少于2次。4.2.5 其他要 求 各级安 全风 险培 训应 编制 培训计 划，明确 培训 内容，开展 培训 效果 评估，并 保留培 训记 录。4.3 编写体 系文 件 企业应 建立 安全 生产 风险 分级管 控制 度，明确 目的、职责、范围、工作 程序、分 析评价 方法 和准 则、具体管 控要 求、运行 考核 要求等；编 制危 险源 辨识 和风险 评价 作业 指导 书，并形成 以下 体系 文件：安全生 产风 险分 级管 控制 度；风险点 清单；作业活 动清 单；设备设 施清 单；工作危 害分 析（JHA）评 价 记录；安全检 查表 分析（SCL）评 价记录；危险与 可操 作性 分析(HAZOP)记录；风险分 级管 控清 单；危险源 统计 表；重大风 险清 单；其它有 关记 录文 件。5 风险识 别评 价 5.1 风险点 确定 5.1.1 风险点 划分 原则 5.1.1.1 对合成 氨装 置风 险点 的划 分，应 遵循 大小 适中、便 于分类、功 能独 立、易于 管理、范围 清晰的原则，可按 照变 换、热 回收、气 体净 化脱 硫、脱 碳、氮氢 气压 缩、氨 合成、氨 制冷、氢气 回 收、氨 吸收和储 存罐 区、氮氢 气管 道等功 能分 区进 行；如按 设备设 施划 分风 险点，至 少应包 括气 体净 化、氮 氢 气体压缩、氨 合成、氨 制冷、液氨 储存 场所 的主 要设 备设施。5.1.1.2 工艺操 作、检维 修等 作业 活动风 险点 的划 分，应当 涵盖生 产经 营全 过程 所有 常规和 非常 规状态的作 业活 动。工艺 操作 类风险 点至 少应 包括 主要 工艺操 作活 动，检维 修类 作业活 动风 险点 至 少 应 包 括化学 品生 产单 位特 殊作 业安全 规范 GB30871 明 确的 8 类作 业活 动。DB37/T 3166 2018 4 5.1.1.3 使用HAZOP 分析 方法 进行 安全风 险分 析的 风险 点的 划分，可把 一个 分析 节点 作为一 个风 险点进行管 理。5.1.2 风险点 排查 5.1.2.1 合成氨 生产 企业 应组 织对 生产经 营 全 过程 进行 风险 点排查，形 成包 括风 险点 名称、区域 位 置、可能导 致事 故类 型、现有 风险控 制措 施等 内容 的基 本信息，并 建立 风险 点 登记台 账 见附 录 B.1，为下一步 进行 风险 分析 做好 准备。5.1.2.2 作业活 动风 险点 排查，可 按工艺 操作 类和 检维 修类 进行排 查。工艺 操作 类风 险点至 少应 包括变换触 媒升 温硫 化、甲烷 化催化 剂还 原、氨合 成催 化剂升 温还 原，脱硫 闪蒸 气压缩 机开 停车、倒 车，气体净化 系统 开车、停 车，氮氢合 成气 压缩 机开 车、停车，氨压 缩机 开车、停 车，氨 合成 系统 开车、停 车，氢回收 系统 开车、停 车，液氨球 罐倒 进罐、倒 出罐 等。检 维修 类作 业活 动风 险点至 少应 包括 防 爆 区 域 动火作业，涉 及有 毒或 窒息 性介质 的受 限空 间作 业等 作业条 件复 杂、难度 大、技术含 量高、风 险等 级 高、可能导 致严 重后 果的 作业 活动。5.1.2.3 对于设 备设 施风 险点 的划 分，至 少应 包括 变换 炉、甲烷化 炉、脱硫 塔、脱碳 塔、变 换废 热锅炉、脱 硫闪 蒸槽、脱 碳闪 蒸槽、脱硫 闪蒸 气压 缩机、脱碳 闪蒸 气压 缩机，氮 氢合成 气压 缩机、汽 轮 机、氨压缩 机、氨合 成塔、开 工加热 炉、液氨 中间 储槽、液氨 球罐、氨 吸收 塔等 主要的 设备 设施。5.2 危险源 辨识 分析 5.2.1 危险源 辨识 5.2.1.1 危险源 辨识 应以“全 员、全过程、全 方位、全 天候”的原 则开 展。全员 参与 危险源 的辨 识，要考虑 到生 产经 营 的 各生 命阶段，各个 环节、不同 时 间点可 能出 现的 不同 情况。危 险源 的辨 识要 系统 和全面，就要 根据 不同 的辨 识对象 选择 合适 的方 法。5.2.1.2 危险源 辨识 应覆 盖风 险点 内全部 设备 设施 和作 业活 动，建立 作业 活动 清单（参 见附 录 B.2）及设 备设 施清 单（参 见附 录 B.3）。5.2.1.3 宜采用 以下 几种 常用 辨识 方法：对于作 业活 动，宜选 用工 作危害 分析 法（简 称 JHA）进行 辨识；对于设 备设 施，宜选 用安 全检查 表法（简 称SCL）进行辨 识；对涉及 重点 监管 危险 化学 品生产 装置、重点 监管 危险 化工工 艺和 危险 化学 品重 大危险 源的 生 产储存装 置，可 采 用危 险与 可操作 性分 析法（简称 HAZOP）进行 分析；企业也 可根 据实 际情 况，选择有 效可 行的 其他 方法，如类 比法、事 故树 分析 法进行 辨识。5.2.1.4 危险源 辨识 应涵 盖风 险点 内全部 设备 设施 和作 业活 动，充 分考 虑不 同状 态和 不同环 境带 来的影响。建立 作 业活 动清 单（见附 录B.2）及 设备设 施清 单（见 附 录B.3）。5.2.1.5 从班组 岗位 到车 间、部室、公司，自 下而 上进 行全 员危险 源辨 识，填写 分析 评价记 录；分析现有风 险控 制措 施有 效性；判定 风险 等级；提 出改 进控制 措施 建议。5.2.2 危险源 辨识 范围 应覆盖 风险 点内 全部 设备 设施和 作业 活动，并 充分 考虑不 同状 态和 不同 环境 带来的 影响。危 险 源 辨识范围 应包 括：规划、设计（重 点是 新、改、扩 建项 目）和建 设、投产、运行 等阶 段；常规和 非常 规作 业活 动；事故及 潜在 的紧 急情 况；所有进 入作 业场 所的 人员 的活动；DB37/T 3166 2018 5 原材料、产 品的 运输 和使 用过程；作业场 所的 设施、设 备、车辆、安全 防护 用品；工艺、设备、管 理、人员 等变更；丢弃、废弃、拆 除与 处置；气候、地质 及环 境影 响等。5.2.3 危险源 辨识 实施 5.2.3.1 依据 生产 过程 危险 和有 害因素 分类 与代 码（GB/T13861）的 规定，对 潜在 的人、物、环境、管理等 危害 因素 进行 辨识，充分 考虑 其根 源和 性质。如：气体净 化、氮 氢气 压缩、氨合成、氢回 收等 工艺 操 作过程 中超 温超 压检 测、控制和 管理 手段 不完善造 成火 灾和 爆炸 的因 素；氮氢气 压缩 机、脱硫 闪蒸 压缩机 等机 泵检 修造 成冲 击和撞 击、物体 打击、机 械伤害 的原 因；涉及脱 硫塔、脱 碳塔、氨 合 成塔等 塔器 检修、工 艺巡 检检查 中涉 及高 处作 业安 全防护 措施 落 实不到位 引发 的高 处坠 落因 素；脱硫塔、脱碳 塔、变 换炉、闪蒸槽 等受 限空 间作 业，置换不 彻底、隔离 措施 落 实不到 位，液 氨、硫化氢、一 氧化 碳生 产过 程中泄 漏处 置安 全防 护不 当，造 成中 毒、窒息 的因 素；现场检 维修 涉及 临时 用电 安全措 施落 实不 到位 造成 触电的 因素；具有放 射性 检测 仪表 安全 防护 失 效造 成的 辐射 危害 的因素；工作环 境的 化学 性危 害因 素和物 理性 危害 因素；人 机工程 因素；设备 腐蚀、焊接缺 陷等；导 致有毒有 害物 料、气体 泄漏 的原因 等。5.2.3.2 辨识危 险源 可从 能量 和物 质的角 度进 行提 示。其中 从能量 的角 度可 以考 虑机 械能、电能、化学能、热能 和辐 射能 等。例如：机械能 可造 成物 体打 击、车辆伤 害、机械 伤害、起 重伤害、高 处坠 落、坍塌 等；热能可 造成 灼烫、火 灾；电能可 造成 触电；化学能 可导 致中 毒、火灾、爆炸、腐 蚀；从物质 的角 度可 以考 虑压 缩或液 化气 体、腐蚀 性物 质、可 燃性 物质、氧 化性 物质、毒性 物 质、放射性 物质、病 原体 载体、粉 尘 和爆 炸性 物质 等。5.2.3.3 工艺运 行危 险源 辨识：所在车 间应 组织 完成 脱硫 闪蒸压 缩机、脱碳 闪蒸 压 缩机、氮 氢气 压缩 机、氨 制冷冰 机、汽 轮 机等大型 机组 开停 车，气 体 净化、氨 合成、氢 回收、液氨罐 区、氨 吸收 等系 统、装 置常 规开 停车和紧急 停车、跳 车等 非常 规作业 活动 危险 源辨 识工 作；生产运 行管 理部 门应 组织 完成多 系统 或整 个企 业开 停车危 险源 辨识 工作；新建装 置、技 术改 造项 目 危险源 辨识，企业 应成 立 专门机 构，执 行 山 东省 化工装 置安 全试 车工作规 范(试行)相 关要 求。5.2.3.4 检维修 危险 源辨 识：非厂控 设备 检维 修、临 时 施工和 零星 作业。作业 前，作业负 责人 会 同 安全 负 责人，对 施工 的材料、设备、工器 具准备 情 况；对作 业环境(电源、高 温、高压 源等危 险能量 源 以及有毒 有害物质隔离、重物失 稳防控 及 其他安全 防护措 施)落实 情 况；对作 业人员 身体状 况、精神状 态和劳动防护 用品 佩戴 等情 况进 行安全 风险 分析。作 业完 毕试运 转前，作 业负 责人 会同安 全负 责 人，对施工质 量，材 料、工 器 具回收和 人员撤 离，安 全 设施、安 全防护 及采取 的 安保措施(如短 路线、电气 接地等)恢复等 情 况进行安 全风险 分析。涉 及特殊安 全作业 风险分 析 由检修项 目负责人牵头 组织；重点设 备检 维修 及单 系统 检修。由机 电管 理部 门牵 头，编制安 全风 险分 析 指 导书，由所 在 车 间DB37/T 3166 2018 6 设备负 责人 或技 术负 责人 牵头，电气、仪 表专 业人 员配合 实施 安全 风险 分析；多工序 或多 车间 同时 进行 系统性 检修 时，应由 机电 管理部 门牵 头组 织，总工 程师、各专 业 技 术负责人，相 关工 艺、电气、仪表、公 用工 程等 单位 分管负 责人 参加，组 织进 行安全 风险 分 析，编制安 全风 险报 告报 告，逐级签 批。5.2.3.5 其他危 险源 辨识：工艺、设备、管 理、人员 等变更，由 业务 部门 牵头，相关 车间 落实；气候、地质 及环 境影 响等，由生 产运 行管 理部 门负 责；事故及 潜在 的紧 急情 况，由各车 间结 合现 场处 置方 案予以 落实；所有进 入作 业场 所的 人员 活动，由项 目负 责 人 带领 所在班 组岗 位人 员落 实；人为因 素，包括 违反 安全 操作规 程和 安全 生产 规章 制度，由人 力资 源管 理部 门指导，岗 位 班 组长落实；原材料、产 品的 运输 由经 营管理 业务 部门 负责；使 用过程，由 岗位 人员 落实；作业场 所的 设施、设 备、车辆、安全 防护 用品，由 岗位人 员落 实。5.2.4 事故类 别及 后果 5.2.4.1 危险源 造成 的事 故类 别，包括物 体打 击、车辆 伤害、机械 伤害、起 重伤 害、触电、淹溺、灼烫、火 灾、高处 坠落、坍 塌、锅 炉爆 炸、容器 爆炸、其它 爆炸、中 毒和 窒息，以及 其它 伤害 等。5.2.4.2 危险源 引发 的后 果，包括 人身伤 害、伤亡 疾病、财 产损失、停 工、违法、影 响商誉、工 作 环境破坏、环 境污 染等。5.3 风险控 制措 施 5.3.1 风险控 制措 施类 别 风险控 制措 施应 从工 程技 术措施、管 理措 施、教育 培训措 施、个体 防护、应 急处置 五方 面识 别 并 评估现有 措施 的有 效性，C 级/3级及 以上 风险 的危 险源 需制定 相应 的工 程技 术措 施。5.3.1.1 工程技 术措 施包 括以 下内 容：基于工 艺自 身的 技术 要求，例如 温度 操作 上限、滴 加速率、投 料方 式、原料 取代等；基于过 程控 制的 设备 设施，例 如工 艺参 数的 检测 设 施（温度 计、压 力表 等）、报警和 人员 干预设施（可 燃、有毒 气体 报警 联锁）、安全 仪表 系统、惰 性气体 保护 系统、物 理保 护（释放 系统）、释放后 的物 理保 护（围堰、防火 堤等）等 工程 技术 类控制 措施；基于设 备自 身检 修维 护的 措施，例如：设 备自 检、润滑要 求、检验 检测 要求 等；基于对 工艺 过程 以外 的操 作或作 业的 工程 技术 措施，包括：警 示标 志、动火 作业的 气体 检 测，登高作 业搭 设脚 手架，临 时用电 作业 的一 机一 闸一 保护、挂 牌上 锁的 要求，抽堵盲 板作 业时 对设置盲 板位 置的 分析 等。5.3.1.2 管理措 施：包括管 理制 度、操作 规程 等文件 中的 管理 要求，例 如：维 护保 养的 要求、巡 检的要 求、复查 核 对 的要求、记录 的要 求、监护 的要求、清 洁的 要求 等。5.3.1.3 培训教 育措 施：包括员 工的 三级 教育、每 年的再 培训 教育，若 涉及 转岗的 要增 加 转 岗的 培训，若涉 及新 产品、新 技术、新 设备、新 工艺 要进 行专项 培训，若 涉及 特种 作业人 员应 取得 相应 的资 质证书 等。5.3.1.4 个体防 护措 施：主要指 员工 个体 劳动 防护 装备，包括 防毒 口罩、防 尘口罩、防 护手 套、防 护 眼镜、安全 帽、防 化服等。DB37/T 3166 2018 7 5.3.1.5 应急措 施：包 括 该 危险 源 发生 异 常和事 故 状 态下 的 控制 措 施。控 制 措 施内 容 参考 该 工序或 场 所 的现 场 处置 方案，措 施内 容要 具体 而直 接，主 要是 现场 员工 应采 取的紧 急措 施。5.3.2 控制措 施实 施 5.3.2.1 通过落 实改 进和 新增 控制 措施，降低 危险 有害 因素 的风险，并 将改 进和 新增 的控制 措施 形成整改清 单，明确 整改 要求、负责 人和 完成 时间。5.3.2.2 企业应 根据 自身 组织 架构，公司、部 室、车间、班 组、岗 位各 层级 落实 好控 制措施。5.4 风险评 价 5.4.1 风险评 价方 法 执行DB37/T 2971-2017 中5.4.1 内容 要求。5.4.2 风险评 价准 则 企业在 对风 险点 和各 类危 险源进 行风 险评 价时，应 根据企 业风 险承 受能 力、人员安 全素 质、经 济财产和社 会环 境等，明 确事 故（事 件）发生 的可 能性、严重 性和 风险 度取 值标 准，确 定适 用的 风 险 评 价 准则。评 价准 则参 照DB37/T 2971 附录D 和 附录E 制 定本单 位的 风险 评价 准则。5.5 风险分 级管 控 5.5.1 管控原 则 5.5.1.1 风险分 析和 判定 风险 等级 时，应 分析 评审 每项 措施 的可行 性和 有效 性。5.5.1.2 现有措 施不 能满 足风 险可 接受程 度时，应 制订、落 实改进 措施，不 同级 别的 风险应 结合 实际采取一 种或 多种 措施 进行 控制，直至 风险 可以 接受。5.5.1.3 上一个 级别 管控 的风 险，下级应 同时 管控，根 据责 任大小，落 实具 体管 控措 施。5.5.1.4 结合企 业管 理层 级，合理 确定管 控层 级。5.5.1.5 风险控 制措 施应 考虑 可行 性、可 靠性、先 进性、安 全性、经济 合理 性、经营 运行情 况，可靠的技术 保证 和服 务。5.5.2 确定风 险等 级 合成氨 生产 企业 应根 据评 价小组 讨论 结果 对风 险进 行判定，判 定准 则遵 循从 严从高 原则，按 照 从 高到低确 定风 险等 级，依次 为 1、2、3、4、5 或 A、B、C、D、E，分 为5 级。5.5.3 重大风 险判 定 5.5.3.1 根据合 成氨 生产 企业 特点，有下 列情 况之 一的，除 按 5.5.2 分 析判 定风 险外，无论 其“评价级别”为何 种等 级，管控 级别一 律直 接判 定为 重大 风险（红色），管控 层级 为企业 最高 级。对于违 反法 律、法规 及国 家标准 中强 制性 条款 的；发生过 死亡、重 伤、严重 职业病、重 大财 产损 失的 事故，且现 在发 生事 故的 条件依 然 存 在 的；根据GB 18218 评估 为重 大 危险源 的液 氨罐 区、生产 辅助性 罐区 等；净化、合成 生产 装置 区和 液氨罐 区内，同 一界 区内 涉及抢 修作 业等 作业 现 场10 人 及以 上的；净化、合成 生产 装置 试生 产和装 置开 停车；级以上 动火 作业、级高 处作业、受 限空 间作 业、一级吊 装作 业；相关方 投诉 涉及 事故 隐患 的。DB37/T 3166 2018 8 5.5.3.2 对5.5.3.1 条中 符合 直接 判定为 重大 风险 的，此类 重大风 险是 允许 存在 的，不能因 为增 加了管控措 施而 降低 管控 级别，但 必须 进行 最高 层级 管 控。而对 于“评 价级 别”为“I 级或A 级（重大风 险）”的，应 立即 增加（调 整）管控措 施并 有效 落实，将 风险降 低到 可接 受或 可容 许程度，相 关过 程 应 建 立 记录文件。如 不能 立即 增加（调整）控 制措 施，或控 制措施 不能 有效 落实，必 须立即 停止 相关 生 产 作 业 活动。5.5.3.3 根据合 成氨 生产 企业 生产 特点，有下 列情 况之 一的，除 5.5.2 分 析判 定的 风险 外，无 论其“评价级别”为 何种 等级，一 律按较 大风 险（橙色）进 行管控：净化生 产装 置区 中的 变换 炉，合 成生 产装 置区 中的 合成塔、液 氨储 罐等；涉及到 防爆 区域 内在 线进 行特殊 作业 或正 在运 行的 生产现 场 5 人及 以上 危险 性作业 等；净化、合成 生产 变更 新工 艺或新 设备 设施 的试 运行。5.5.4 风险分 级管 控实 施 5.5.4.1 合成氨 生产 企业 管控 级别 从高到 低对 应为 红、橙、黄、蓝、蓝 四种 颜色，管 控层级 参照 风险分级及 管控 要求，分 别对 应公司、部 室、车间、班 组和岗 位 5 个层 次。5.5.4.2 风险控 制措 施应 在实 施前，应按 照DB37/T 2882-2016 中 6.5.2.2 要求 进行 评 审。5.5.5 编制风 险分 级管 控清 单 5.5.5.1 风险辨 识和 评价 后，应编 制风险 分级 管控 清单 和重 大风险 清单，包 括全 部风 险点、管控 措施等风险 信息，见 附 录B.6。5.5.5.2 按照“从严 从高”、“应 判 尽判”的原 则确 定重 大风 险，提 高管 控层 级并 严格 落实管 控措 施，严防各 类事 故的 发生。重 大风险 清单 见B.7。5.5.5.3 风险分 级管 控清 单应 逐级 评审并 审核、批 准，及时 修订、审核、发 布、更新，形成 台账 或控制清单，定 期评 审、培训，实现 信息 有效 传递。6 成果与 应用 6.1 档案记 录 企业应 完整 保存 体现 风险 管控过 程的 记录 资 料，并 分类建 档管 理。至 少应 包 括风险 管控 制度、风险点台账、危 险源 辨识 与风 险评价 表，以及 风险 分级 管控清 单等 内容 的文 件化 成果；涉及 重大 风 险、较 大风险时，其 辨识、评 价过 程记录，风 险控 制措 施及 其实施 和改 进记 录等，应 单独建 档管 理。6.2 风险信 息应 用 合成氨 生产 企业 应组 织内 部员工 和相 关方 学习、了 解风险 分析 结果 记录 和管 控措施，掌 握本 岗 位 的风险点、风 险等 级、所需 管控措 施、责任 部门、责 任人等 信息，利 用网 络、手册等 对风 险点 进行 公 示，并对相 关方 的培 训应 包括 风险点 位置、名 称、风险 等级和 管控 措施 等。7 分级管 控的 效果 和持 续改 进 按照DB37/T 2882-2016中第8章、第9 章的 规定 执行。DB37/T 3166 2018 9 A A 附 录 A（资料 性附 录）安全风 险分 级管 控体 系运 行考核 制度 A.1 总则 为强化 安全 风险 分级 管控 体系工 作落 实，提高 运行 实效，特制 定本 考核 制度。A.2 考核目 标 安全风 险辨 识全 面、等级 判定准 确，管控 措施 标准，管控 责任 人明 确，实现 有效管 控。A.3 考核原 则 A.3.1 分级管 理、逐级 考核 班组对 车间 负责，车 间、部室对 公司 负责；公 司考 核所属 部室、车 间，部 室、车间 制订 内部 考核 办法，自 主考 核。A.3.2 突出重 点、分类 规范 突出生 产部 室和 高风 险岗 位，严 控后 勤服 务、物流 贸易、经费 经营 等非 生产 部门和 岗位。A.3.3 分类指 导、分步 管控 A.3.3.1 按机、电仪 管专 业分 工，把培训、辨 识、评 价、管 控等工 作纳 入部 室、车间、班组 量化 考核。A.3.3.2 按生产 运行、检维 修等常 规和非 常规活 动、设备设 施、工 艺流程 等合 理划分 风险管 控单 元，融入生 产管 理全 程。A.3.3.3 与职业 健康 管理 体系、安 全生产 标准 化相 结合，相 统一，避免 两张 皮。A.3.3.4 与内部 市场化 相结 合，与 隐患排 查治理 相结 合，实 行包机、包片 定额 定价，和安全 绩效 挂 钩兑现。A.4 考核内 容 A.4.1 风险点 或HAZOP 分析 节点 划 分不合 理，按项 次考 核。A.4.2 风险点（节 点）登记 台账、不全、遗 漏，按项 次考 核。A.4.3 作业活 动清 单、设备 设施 清单台 账统 计不 全、遗漏，按项 次考 核。A.4.4 工作危 害分 析表、设备 设 施安全 检查 分析 表、HAZOP 节点分 析记 录表 与风 险分 级管控 清单、作业活动清 单、设备 设施 清单、节点 台账 不对 应、遗漏，按项 次考 核。A.4.5 工作危 害分 析表、设 备设 施 安全检 查分 析表、HAZOP 节 点分析 表记 录格 式和 公司 记录格 式不 一致，按项考 核。A.4.6 工作危 害分 析、设备 设施 安全检 查分 析、HAZOP 节 点 分析中 分析 方法 不正 确，按项次 考核。DB37/T 3166 2018 10 A.4.7 风险分 析中，危险 源辨识 不全面、措施 针对 性不强 或与实 际不符，或 风险等 级取值 明显错 误，或管控 级别 确定 错误，按 项次考 核。A.4.8 风险分 析发 现问 题，未制 定落实 改正 措施，按 项次 考核。A.4.9 风险分 析评 估确 定的 管控 措施未 落实 或落 实不 到位，按项 次考 核。A.4.10 风险分 析发现 较大 问题，应纳入 隐患治 理程 序，而 未按隐 患进行 跟踪 治理的，按项 次考核，符合红 黄牌 标准 的，按红 黄牌标 准进 行考 核。A.4.11 公司对 部室、车 间定 期进 行评比 排名 奖罚，纳 入专 业考核 管理。A.4.12 部室、车间 对班 组、岗位 进行奖 罚，和安 全绩 效工 资联挂。DB37/T 3166 2018 11 B B 附 录 B（资料 性附 录）安全风 险点 分析 记录 B.1 风险点 登记 台账 表B.1 风险点 登记 台账（记录受控号）单位:车间 No：序号 风险点名称 类型 可能导致事故类型 区域位置 所属单位 备注 一、通用部分 1 动火作业 作业活动 灼烫、火灾、高处坠落、爆炸、容器爆炸、中毒和窒息、触电、物体打击 所有区域 车间 2 受限空间作业 作业活动 火灾、容器爆炸、中毒和窒息、机械伤害、物体打击、高处坠落、触电、灼烫 所有区域 车间 3 高处作业 作业活动 中毒和窒息、机械伤害、物体打击、高处坠落、灼烫 所有区域 车间 4 临时用电作业 作业活动 触电、高处坠落 所有区域 车间 5 设备管线外部防腐 作业活动 高处坠落、触电 所有区域 车间 6 设备管线外部保温 作业活动 高处坠落、触电 所有区域 车间 7 拆装维修人孔作业 作业活动 高处坠落、物体打击 所有区域 车间 8 拆装维修盲板作业 作业活动 高处坠落、物体打击、中毒、火灾、爆炸 所有区域 车间 9 拆装维修阀门作业 作业活动 物体打击、高处坠落、中毒、火灾、爆炸 所有区域 车间 10 拆装维修换热器作业 作业活动 物体打击、高处坠落、中毒、火灾、爆炸 所有区域 车间 11 机泵电机类设备维修 作业活动 物体打击、触电、中毒 所有区域 车间 12 拆除作业 作业活动 灼烫、火灾、高处坠落、爆炸、容器爆炸、中毒和窒息、触电、物体打击、车辆伤害、起重伤害 所有区域 车间 13 报废、废止作业 作业活动 火灾、高处坠落、爆炸、容器爆炸、中毒和窒息、触电 所有区域 车间 14 动土作业 作业活动 坍塌、机械伤害、触电、中毒和窒息 所有区域 车间 15 吊装作业 作业活动 起重伤害、高处坠落、触电 所有区域 车间 16 断路作业 作业活动 车辆伤害、触电 所有区域 车间 17 设备检修作业 作业活动 物体打击、高处坠落、中毒、火灾、爆炸 所有区域 车间 18 机泵润滑作业 作业活动 机械伤害、触电 所有区域 车间 19 机泵换密封垫作业 作业活动 机械伤害、物体打击 所有区域 车间 20 机泵检修作业 作业活动 机械伤害、物体打击、触电 所有区域 车间 21 现场采样 作业活动 中毒和窒息、灼烫 所有区域 车间 DB37/T 3166 2018 12 表B.1（续）（记录受控号）单位:车间 No：序号 风险点名称 类型 可能导致事故类型 区域位置 所属单位 备注 一、通用部分 22 离心泵开停车 作业活动 机械伤害、着火、爆炸 所有区域 车间 23 离心泵倒车 作业活动 机械伤害、着火、爆炸 所有区域 车间 24 监护作业 作业活动 中毒窒息、高处坠落、物体打击 所有区域 车间 25 巡检作业 作业活动 中毒窒息、高处坠落 所有区域 车间 二、氨净化区域 26 闪蒸气压缩机开停车 作业活动 着火、爆炸、中毒和窒息 氨净化区域 车间 27 闪蒸气压缩机倒车 作业活动 着火、爆炸、中毒和窒息 氨净化区域 车间 28 净化系统开车 作业活动 着火、爆炸、中毒和窒息、高处坠落、容器爆炸、灼烫 氨净化区域 车间 29 净化系统停车 作业活动 着火、爆炸、中毒和窒息、高处坠落、容器爆炸、灼烫 氨净化区域 车间 30 变换触媒升温硫化 作业活动 着火、爆炸、中毒和窒息、高处坠落、容器爆炸、灼烫 氨净化区域 车间 31 甲烷化还原 作业活动 着火、爆炸、中毒和窒息、容器爆炸、灼烫 氨净化区域 车间 32 炉：变换 炉、甲烷化炉 设备设施 着火、爆炸、容器爆炸、灼烫、中毒和窒息 氨净化区域 车间 33 塔：脱 硫塔、脱碳 塔、气提塔 设备设施 着火、爆炸、容器爆炸、灼烫、中毒和窒息、其他伤害 氨净化区域 车间 34 冷换设备 类;换热器 设备设施 着火、爆炸、容器爆炸、灼烫 氨净化区域 车间 35 储罐及容 器 设备设施 着火、爆炸、容器爆炸、灼烫、中毒和窒息 氨净化区域 车间 36 化工机械 类:电加热炉 设备设施 着火、爆炸、容器爆炸、灼烫、中毒和窒息 氨净化区域 车间 37 动力类：泵、压缩机 设备设施 机械伤害、触电、着火、爆炸、灼烫、中毒和窒息 氨净化区域 车间 三、氨合成区域 38 合成气压缩机开车 作业活动 灼烫、触电、机械伤害、火灾、爆炸 氨合成区域 车间 39 氨压缩机开车 作业活动 灼烫、触电、机械伤害、火灾、爆炸、中毒和窒息 氨合成区域 车间 40 氨压缩机停车 作业活动 灼烫、触电、机械伤害、火