冶金企业安全风险分级管控和隐患排查治理实施细则DB21／T 3276-2020 .pdf

ICS 13.100 H 09 DB21 辽宁省地方标准 DB21/T 3276 2020 冶金企业 安全风险 分级管控 和隐患排 查 治理实施 细则 Implementation rules for risk grading control and management of safety&identifying and eliminating of hidden hazard in metallurgy enterprises 2020-06-30 发布 2020-07-30 实施 辽 宁 省 市 场 监 督 管 理 局 发布 DB21/T 3276 2020 I 目 次 前言.II 1 范围.1 2 规 范性 引用 文件.1 3 术 语和 定义.2 4 基 本要 求.2 5 安 全风 险分 级管 控.3 6 隐 患排 查治 理.6 7 持 续改 进.8 附录A（资 料性 附录）危险源 辨识 单元 的划 分示 例.10 附录B（规 范性 附录）危险源 辨识 单元 设备 设施 和作业 活动 清单.12 附录C（资 料性 附录）安全风 险辨 识和 管控 清单.13 附录D（资 料性 附录）隐患排 查类 型.14 附录E（规 范性 附录）隐患排 查清 单.15 附录F（规 范性 附录）隐患整 改通 知单.16 附录G（资 料性 附录）隐患复 查验 收样 例.17 附录H（资 料性 附录）隐患登 记表 样例.18 DB21/T 3276 2020 II 前 言 本标准 是依 据国 家安 全生 产法律 法规 及行 业标 准规 范，充 分借 鉴和 吸收 国内、外安全 风险 管理 相关标准和 现代 安全 风险 管理 理念，融合 安全 生产 标准 化等相 关要 求，结合 辽宁 省冶金 企业 安全 生产 实 际 编制而成。本标准 按照GB/T 1.1-2009 给出的 规则 起草。本标准 由辽 宁省 应急 管理 厅 提出 并归 口。本标准 起草 单位：辽 宁省 安全科 学研 究院。本标准 主要 起草 人：张新 法、夏 术军、郝 银贵、徐 广大、王计 宝、郝崑、赵 青、曹 轶男、高 成凤、关守安、任 嘉、刘明、代 静辉、陈莹、金 勇成、王 旭 本标准 实施 后，任 何单 位 和个人 如有 问题 和意 见建 议，均可 以通 过来 电和 来 函的方 式进 行反 馈，我们将及 时答 复并 认真 处理，根据 实际 情况 依法 进行 评估及 复审。辽宁省 应急 管理 厅：沈阳 市皇姑 区北 陵大 街45-1号，024-86907739。辽宁省 安全 科学 研究 院：沈阳市 和平 区文 萃路4-2 号，024-83912853。DB21/T 3276 2020 1 冶 金企业 安全风险 分级管 控和隐患 排查治 理实施细 则 1 范围 本标准 规定 了构 建冶 金企 业双重 预防 机制 的基 本要 求、安 全风 险分 级管 控、隐 患排查 治理 及持 续改进等。本标准 适用 于辽 宁省 行政 区域内 冶金 企业 的安 全风 险分级 管控 和隐 患排 查治 理工作，不 适用 于有色金属企 业，冶金 企业 危险 化学品 生产 单元 优先 适用 危险化 学化 学品 相关 标准 规范。2 规范性 引用 文件 下列文 件对 于本 文件 的应 用是必 不可 少的。凡 是注 日期的 引用 文件，仅 所注 日期的 版本 适用 于本 文件。凡 是不 注日 期的 引用 文件，其最 新版 本（包括 所有的 修改 单）适用 于本 文件。GB 4387 工 业企 业厂 内铁 路、道 路运 输安 全规 程 GB 6222 工 业企 业煤 气安 全规程 GB 6441 企 业职 工伤 亡事 故分类 GB/T 11651 个 体防 护装 备 选用规 范 GB/T 13861 生 产过 程危 险 和有害 因素 分类 与代 码 GB 16543 高炉 喷吹 烟煤 系 统防爆 安全 规程 GB 16912 深度 冷冻 法生 产 氧气及 相关 气体 安全 技术 规程 GB 18218 危险 化学 品重 大 危险源 辨识 GB/T 24353 风 险管 理 原 则与实 施指 南 GB 50029 压缩 空气 站设 计 规范 GB 50053 20kV 及以 下变 电 所设计 规范 GB 50486 钢铁 厂工 业炉 设 计规范 GB 50505 高炉 煤气 干法 袋 式除尘 设计 规范 GB 50584 煤气 余压 发电 装 置技术 规范 GB 50721 钢铁 企业 给水 排 水设计 规范 GB 51066 工业 企业 干式 煤 气柜安 全技 术规 范 GB 51128 钢铁 企业 煤气 储 存和输 配系 统设 计规 范 GB 51135 转炉 煤气 净化 及 回收工 程技 术规 范 AQ 2001 炼 钢安 全规 程 AQ 2002 炼 铁安 全规 程 AQ 2003 轧 钢安 全规 程 AQ 2025 烧 结球 团安 全规 程 AQ 7011 高 温熔 融金 属吊 运安全 规程 AQ 7013 干法 熄 焦安 全规 程 YB/T 4436 顶燃 式热 风炉 烘炉技 术规 程 YB/T 4591 高炉 炼铁 安全 生产操 作技 术要 求 DB21/T 3276 2020 2 YB/T 4592 转炉 炼钢 安全 生产操 作技 术要 求 YB/T 4593 高炉 鼓风 轴流 压缩机 安全 运行 技术 规范 JB/T 13417 铸 造用 电动 平 车 DB21/T 3182 特 种设 备安 全风险 分级 管控 和隐 患排 查治理 实施 细则 关于印 发金 属冶 炼目 录（2015 版）的 通知（安 监总 管 四2015 124 号）关于印 发淘 汰落 后安 全技 术工艺、设 备目 录（2016 年）的 通知（安 监总 科技2016137号）冶金行 业较 大危 险 因 素辨 识与防 范指 导手 册（安监 总管四 2016 31号）3 术语和 定义 企业 安全 风险 分级 管控 和隐患 排查 治理 通则 确 定的以 及下 列术 语和 定义 适用于 本文 件。3.1 冶金企 业 metallurgy enterprises 从事黑 色金 属冶 炼及 压延 加工业 等生 产活 动的 企业。3.2 高温熔 融金 属 high-temperature molten metal 金属冶 炼企 业生 产过 程中 产生的 熔融 状态 的金 属及 其熔渣。3.3 有限空 间 confined space 封闭或 者部 分封 闭，与外 界相对 隔离，出 入口 较为 狭窄，作业 人员 不能 长时 间在内 工作，自 然通 风不良，易造 成有 毒有 害、易燃易 爆物 质积 聚或 者氧 含量不 足的 空间。3.4 煤气储 配站 gas stored and distributed station 用于储 存、净化、混 合、加压、输送 煤气 站场 的总 称。4 基本要 求 4.1 工作组 织与 职责 4.1.1 冶金企业 主 要负 责人 应牵 头组织 双重 预防 机制 建设 并履行 以下 工作 职责：贯 彻执 行上 级双 重预 防机制 工作 有关 要求；明 确各 部门、岗 位安 全风险 管控 和隐 患排 查治 理职责；确 保建 立、实施、保 持和持 续改 进双 重预 防机 制所需 要的 资源；研 究和 批准 双重 预防 机制建 设工 作方 案；调 度、督 促 及检 查考 核双重 预防 机制 建设 工作 情况；督 促落 实重 大安 全风 险和重 大事 故隐 患上 报；及 时处 理涉 及双 重预 防机制 建设 的重 大问 题。DB21/T 3276 2020 3 4.1.2 冶金企 业应 成立 安全 风险 管控和 事故 隐患 排查 治理 双重预 防机 制建 设领 导小 组，领 导小 组可 依托于安 全生 产委 员会。领 导小组 主要 职责 包括 重大 事项决 策、工作 文件 审定、投入 保障、监 督考 核 以 及与政府 相关 部门 沟通 衔接 等。4.1.3 冶金企 业双 重预 防机 制建 设领导 小组 应设 办公 室，办公室 宜设 置在 安全 生产 主管部 门。办公 室主要职 责是 牵头 组织 各 部 门明确 双重 预防 工作 责任，分 专业 全面 开展 风险 辨 识、评估、管 控及 隐患 排 查治理，并逐步 构 建安 全风险 分级 管控 和隐 患排 查治 理工作 体系。4.1.4 冶金企 业各 部门 及管 理人 员依据 各自 职责，在 双重 预防领 导小 组领 导下 开展 安全风 险管 控和 隐患排查 治理 工作。4.1.5 冶金企 业各 岗位 从业 人员 应具备 参与 岗位 安全 风险 辨识、评估 和管 控，以及 隐患排 查治 理的 能力，履 行岗 位安 全风 险管 控和隐 患排 查职 责。4.2 培训教 育 4.2.1 冶金企 业应 围绕 双重 预防 机制建 设与 运行 分阶 段开 展针对 性培 训教 育。双 重预 防机 制建 设期 应开展 专题 培训。双 重预 防机 制运 行期 应纳入 年度 培训 计划。4.2.2 冶金企 业应 针对 双重 预防 工作职 责分 层次 开展 培训 教育。领 导层 培训 以责 任意 识为主 题，主要 内 容包 括 双重预 防机 制的 工作 背景、法 规、政策 文件 及标准规范 的要 求、工作 职责、基础 概念 与 理 论知 识等。专 业技 术人 员（含 内 部培训 师 和 审核 员）培 训 以 知识 和 技 能为 主题，主 要内容 包括 双重 预防 机制相关 标准 规范、基础 概念 与理 论、规范 建设 流程 及内容、风 险辨 识和 评估 技术、风险 控制 技术、隐 患排查治 理闭 环管 理和 过程 管理要 求等。全 员培 训以 提升 风险 意识和 参与 岗位 风险 管控 和隐患 排查 能力 为主 题，主 要内容 包括 风险 管理理念、安全 风险 管控 责任、岗位 风险 辨识 和 管 控清 单、隐 患排 查事 项等。4.2.3 冶金企 业应 强化 培训 过程 管理及 其资 料归 档。4.3 构建工 作体 系 4.3.1 冶金企 业应 从领 导、组织、资源 等方 面保 障 系 统化、规范 化 及 常态 化 的 双重 预防工作 机制 的建设和运 行。4.3.2 冶金企 业应 以安 全风 险管 控为主 线建立 并 完善 双重 预防机 制相 关责任 制度、管理制 度、作业 指导书等，规 范风 险 辨 识、评估、分级 管控 和隐 患排查 治理 工作。4.3.3 冶金企 业应 根据 双重 预防 机制建设 需 要完 善责 任 制 度和 管 理制 度。4.3.4 冶金企 业应 制定 双重 预防 机制 作 业指 导书，主 要包 括危险 源辨 识作 业指 导书、安全 风险 评估 和分级管 控作 业指 导书、隐 患排查 治理 作业 指导 书、管理评 审 作 业指 导书 等。危 险源 辨识 作业 指导 书主要 内容 包括 危险 源辨 识的范 围、危险 源辨 识单 元划分、危 险源 辨识 的步骤、方法 及记 录表 单等。安 全风 险评 估和 分级 管控作 业指 导书 主要 内容 包括安 全风 险评 估方 法的 选择、风险 评估 的步 骤及记录 表单 等；安全 风险 分类、分级 的准 则，分 层、分专 业管 控确 定原 则，现有管 控措 施评 估、改进 的管控措 施及 记录 表单 等。隐 患排 查治 理作 业指 导书 主 要内 容包 括隐 患排 查范围、形式、内容 及 治 理、核销 的要 求及 记录表单等。管 理评 审 作 业指 导书 主要内 容包 括审 核计 划、内容及 报告 编制 要求 等。5 安全风 险分 级管 控 DB21/T 3276 2020 4 5.1 危险源 辨识 单元 划分 5.1.1 冶金企 业 应 系统、全 面、无遗漏 的进 行危 险源 辨识，从自然 条 件、总图 布置、作业 环境、工 艺流程、设备 设施、作 业 活 动、安 全管 理 等 方面 进行 辨识，覆盖 全部 场所 和区 域，包 括 承 包商 占用 的 场 所和 区域。5.1.2 冶金企 业 应 根据 实际 情况 将本单 位划 分为 若干 个 危 险源 辨 识单 元，宜综 合以 下 原则 划分 危险 源辨识单 元：按 照布 置的 相 对 独立 性划分；按 照设 备设 施的 功能 划分；检 修维 修作 业宜 单独 划分；涉 及有 限空 间、动火、高处 作业、能 源介 质停 送等较 大危 险作 业的 应单 独划分；企 业认 为需 要特 殊考 虑的危 险源 辨识 单元。5.1.3 炼铁、炼钢等 金属 冶炼 生 产工艺 宜参 照 AQ2001、AQ2002、AQ7011、YB/T 4436、YBT 4591、YB T 4592、YBT 4593、JB/T 13417、GB 16543 等标 准规 范并结 合工 序、作业 活动 划分危 险源 辨识 单元，示例见 高 炉炼 铁危 险源 辨 识单元 划分（附录A.1）、炼 钢连 铸危 险源 辨识 单元划 分（附 录 A.2）。5.1.4 煤气储 配站、管 道及 煤气 设施宜 参 照GB6222、GB 50505、GB 50584、GB 51135、GB 51128、GB 51066、GB50486 并 结合 开 停车、日 常操 作、异 常情 况处置、检维 修等 方面 划 分危险 源辨 识单 元,示例 见煤气 系统 危险 源辨 识单 元划分（附 录 A.3）。5.1.5 烧结、炼焦、轧钢 生产 宜 参照 AQ2025、AQ7013、AQ2003 等 标准 规范 结合 工艺 流程、工序、设备及作业 活动 特点 划分 危险 源辨识 单元。5.1.6 气体介 质供 应、给排 水、供配电、厂 内运 输等 公共 部分宜 参 照GB16912、GB 50029、GB 50721、GB 50053、GB4387 等标 准 规范 并 结合 功能、布 置的 独立性 等特 点划 分危 险源 辨识单 元。5.2 危险源 辨识 5.2.1 冶金企 业应 针对 各个 危险 源辨识 单元 统计 设备 设施 信息并 编制 设备 设施 清 单（附录B.1），分解作 业活 动的 各个 步骤 并编制 作 业活 动清 单（附 录 B.2），涉及 特种 设备的 应按 照DB21/T 3182单独编 制特 种设 备基 本信 息表。5.2.2 对于各 个危 险源 辨识 单元，宜按 照以 下步 骤进 行危 险源辨 识：系统 查找 危 险源 辨识 单元 中 涉及 的危 险物 质、能量 或 能量 载体；参照GB 6441、GB/T 13861 从 人的不 安全 行为、物的不 安全状 态、不 良环 境和管 理缺陷 等方 面分析危 险物 质、能 量 或 能 量载体 存在 的方 式、转移途径及 其变化 规 律，分 析 过程应 充分 考虑 危险 源的 三种状态 和三 种时 态。对照GB 6441 列 出危 险 源辨识 单元 可能 存在 的安 全风险（事 故）类型。结 合危 险源 分析 清晰 描述 诱 导安 全风 险的 触发 事件，应覆 盖 冶金 行业 较 大危险 因素 辨识 与防范指导 手册 涉 及的 所有 较大危 险因 素。5.2.3 冶金企 业生 产过 程中 的危 险源辨 识宜 采用 工作 危害 分析法（JHA），对于 生产 设备设 施的 危险 源辨识宜 采用 故障 模式 与影 响分析 法（FMEA）、事件 树分析 法（ETA）及故障 树 分析法（FTA）或 以上方 法的组合。5.2.4 冶金企 业应 将危 险源 辨识 的结果 填入 安 全风 险辨 识和管 控清 单（附 录C）。5.2.5 冶金企 业应 依 据GB18218 进行危 险化 学品 重大 危险 源的辨 识与 分级。5.3 安全风 险评 估 DB21/T 3276 2020 5 5.3.1 冶金企 业应 对辨 识出 的各 项安全 风险 类型 进行 安全 风险评 估，分别 确定 其 固 有风险 等级 和残 余风险等 级。5.3.2 冶金企 业安 全风 险评 估应 依据 GB/T 27921 采 取定 性、定量 或定 性与 定量 结合 的方法：安 全风 险评 估宜 采用 风险矩 阵法，也 可采 用作 业条件 危险 性分 析法（LEC）；存 在危 险化 学品 重大 危险源 的应 采用 定量 风险 评估；冶 金企 业特 种设 备安 全风险 评估 应执 行DB21/T 3182；企 业已 建立 风险 评估 标准并 且取 得行 业内 或专 业机构 认可 的，按其 执行。5.3.3 冶金企业 对 存在 较大 及以 上固有 安全 风险 的危 险源 辨识单 元宜 采用 仿真 模拟 软件进行 评 估。5.3.4 冶金企 业同 一危 险源 辨识 单元 存 在多 种安 全风 险类 别时（如 爆 炸、中毒 同时 发生），其 安全 风险等级 应为 各种 风险 的综 合评估 结果。5.3.5 冶金企 业 采 用各 种安全 评 估方法 得出 的安全 风 险等 级应合 理对 应到 重大 风险、较大 风险、一 般风险和 低风 险四 个等 级，安全风 险分 级和 可接 受水 平、色 标对 应关 系见 表 1。表1 安全风 险分 级对 照表 风险等级 可接受水平 色标 风险评估结果对应等级 作业条件危险性评价法 风险矩阵法 危险性分值 危险程度 重大风险 不可接受 红色 320 极其危险 一级 较大风险 不可接受 橙色 160-320 高度危险 二级 一般风险 可接受 黄色 70-160 显著危险 三级 低风险 可接受 蓝色 70 可能危险 四级 5.3.6 符合下 列情 形之 一 的，其 固有风 险等 级 应 当确 定为 重大风 险：高 温熔 融金 属影 响区 域，参 见 金属 冶炼 目录（2015 版）和AQ 7011 等；危 险化 学品 重大 危险 源；现 场作 业人 员9 人及以上 的涉 爆粉 尘场 所、煤气 危险区；涉 及淘 汰落 后安 全技 术工艺、设 备目 录的，参 见 关 于印 发淘 汰落 后安 全技术 工艺、设 备目 录（2016 年）等；安 全风 险评 估方 法得 出的重 大风 险；企 业认 为应 当作 为重 大风险 管控 的。5.3.7 符合下 列情形 之 一的，其 固有风 险 确 定为 较大 安全 风险：危 险源 辨识 单元 涉及 冶 金行 业较 大危 险因 素 辨识与 防范 指导 手册 中 的安全 风险 类型（易发生的事 故类 型）且评 估结 果 不属 于重 大风 险的。经 安全 风险 评估 结果 为较大 风险 的；企 业认 为应 当作 为较大 风险 管控 的。5.3.8 冶金企 业应 针对 危险 源辨 识单元 比较 不同 安全 风险 类型的 安全 风险 水平，并 将评估 出的 最高 风险作为 该危 险源 辨识 单元 的安全 风险 级别。5.4 安全风 险管 控 5.4.1 冶金企 业应 参 照GB/T 24353 制 定安 全风 险管 控方 针，选择 规避、减 轻、转移 或接受 风险。5.4.2 冶金企 业 应 根据 安全 生产 法律、法规、规 章、标准、规程 的规 定，从工 程 技 术、安 全管 理、人员培训、个 体防 护、应急 处置等 方面 改进 和完 善安 全风险 控制 措施：DB21/T 3276 2020 6 工 程技 术：以符 合适用 现行 国家 和行 业标准 规 范和安 全规 程为 最低 标准，按照 预防、控 制、应急 的顺 序 完 善工 程 技 术措 施。安 全管 理：制定 和完 善责任 制、规章 制度、岗 位安全 技术 规程 及 安 全操 作规程 并严 格落 实。培训 教育：落实 主要 负责人、安 全生 产管 理人 员、从 业人 员、特种 作业 人员以 及承 包商 等的 安全教育 培训。个 体防 护：配备 与作 业岗位 适应 的个 体防 护装 备，参见GB/T11651。应 急处 置：落实 针对 风险类 型的 应急 预案、演 练与评 估、队伍 及物 资器 材等。5.4.3 冶金企 业 应 按照 安全 风险 类型和 等级 分层、分 专业 落实安 全风 险管 控职 责；安全风 险管 控层 级确定宜 参照 表 2 确定；安 全风险 管控 的责 任部 门宜 依据触 发事 件的 业务 归属 确定。表2 安全风 险管 控层 级确 定表 固有风险/残余风险 重大风险 较大风险 一般风险 低风险 重大风险 主要负责人 分管负责人 部门级 较大风险 分管负责人 部门级 一般风险 部门级 岗位级 低风险 岗位级 5.4.4 冶金企 业应 根据 运行 情况 和危险 有害 因素 变化 动态 评估、调整 风险 等级 和管 控层级：存 在隐 患的 场所、部 位、作 业应 提级 管控；较 大以 上风 险区 域的 检修、维修 作业 宜提 级管 理；多 专业 协同 作业 宜提 级管理；交 叉作 业宜 提级 管理；企 业认 为应 当 提 级管 控的情 形。5.4.5 冶金企 业 重 大安 全风 险 管 控应 由 主要 负责 人组 织 实 施，宜 包括 以下 主要 内容：基 于过 程和 风险 制定 管控措 施明 确的 专项 管控 方案；落 实责 任确 保执 行；实 施绩 效评 估。5.4.6 冶金 企 业应 对重 大安 全风 险汇总 并登 记造 册，上报 属地 负 有安 全生 产监 督管 理职责 的 部 门。5.4.7 冶金企业 应 依据 安全 风险 评估的 结果 分别 绘制 固有 风险和 残余 风险 安全 风险 分布图、安 全风 险比较图。5.4.8 冶金企 业 各 管控 层级 应有 与管控 范围 相对 应的 安全 风险分 布图 和管 控清 单。5.4.9 冶金企业 应 利用 信息 化技 术推动 本单 位风险 分 级管 控 信息 化建 设，将安 全风 险清单、安 全风 险图等资 料电 子化，建 立并 及时更 新安 全风 险数 据库。5.5 安全风 险公 告警 示 5.5.1 冶金 企 业应 在有 重大 风险 和较大 风险 存在 的场 所和 岗位，设置 明显 的安 全风 险公告 栏，在相 关岗位制作 安 全风 险告 知卡，标明 主要 安全 风险、可 能引发 事故 类别、事 故后 果、管 控措 施及 事故 报 告 方式等内 容。5.5.2 冶金 企 业应 针对 辨识 评估 出的安 全风 险，通过 安全 风险教 育和 技能 培训，告 知包括 管理 者在 内的各岗 位人 员及 承包 商，使其掌 握风 险管控 措 施并 落实到 位。6 隐患排 查治 理 DB21/T 3276 2020 7 6.1 隐患排 查计 划 6.1.1 冶金企 业安 全管 理主 管部 门 应结 合单 位组 织结 构特 点和 隐患 排查 类型（附录 D）制 定隐 患排查计 划，分解 隐患 排查 任务并 明确 时限、范 围及 绩效考 核等 要求。6.1.2 冶金企 业各 部门 应根 据排 查任务、部 门职 责编 制日 常、专 业性、综 合性 及季 节性 隐患 排查 清单（附录E）并结 合重 点 时段及 节假 日、事故 信息、复产 复工、安 全生 产工 作部署 等编 制隐 患排 查清单，明 确和 细化 事故 隐患 排查事 项、具体 内容、排 查周期 及责 任人。6.1.3 冶金企 业隐 患排 查内 容应 具体、明确，其 依据 包括 但不限 于以 下方 面：安 全风 险辨 识与 管控 清单；企 业内 部和 外部 事故 信息；持 续改 进的 要求；安 全生 产工 作部 署的 具体要 求。6.1.4 冶金企 业应 根据 危险 源辨 识单元 的安 全风 险等 级确 定隐患 排查 的周 期及 责任 人，宜 按照 以下 要求开展：主 要负 责人 每年 至少 参加1 次较 大风 险、重大 风 险 隐患 排查；分 管负 责人 每年 至少 参加2 次较 大风 险、重大 风 险隐患 排查；各 生产 部门 每季 度至 少组织1次 本单 位的 全面 的 隐患排 查；各 专业 管理 部门 每季 度至少 组织1次 本专 业系 统 的隐患 检查。岗 位员 工 开 展日 常 隐 患排查。6.2 事故隐 患排 查 6.2.1 冶金企 业应 按照 事故 隐患 排查清 单组 织事 故隐 患排 查，并 确定 事故 隐患 的 等 级。6.2.2 冶金企 业应 明确 事故 隐患 等级判 定标 准，重大 隐患 依据 工贸 行业 重大 生产 安全事 故隐 患判 定标准（2017 版）及消 防、特种 设备 等专 业监 管部 门的有 关标 准和 规定 判定。6.2.3 冶金企 业对 排查 出的 事故 隐患，应当 根据 事故 隐患 等级判 定标 准明 确隐 患等 级并如 实记 录。6.2.4 冶金企 业必 须将 排查 出的 隐患进行 告 知，告知 内容 包括 隐 患名 称、位置、不 符合状 况、等级、治理措 施、期限、临 时措 施及整 改前 注意 事项 等。6.3 事故隐 患治 理 6.3.1 冶金企 业应 按照 职责 分工 实施隐 患监 控和 治理，宜 由安全 管理 主管 部门 向隐 患整改 业务 归属 部门发出 隐 患整 改通 知单（附 录 F）。6.3.2 对于重 大事 故隐 患，应立 即向企 业主 要负 责人 和负有 安全 生产 监督 管理 职责 的部门 报告。冶 金企业重 大事 故隐 患的 报送 内容应 当包 括以 下内 容：隐 患的 现状 及其 产生 原因；隐 患的 危害 程度 和整 改难易 程度 分析；隐 患的 治理 方案。6.3.3 对于一 般事 故隐 患，由冶 金企业（班 组、车间、分 厂、专 业部 门等）负 责人 或者有 关人 员及 时组织整 改。6.3.4 对于重 大事 故隐 患，由冶 金企业 主要 负责 人组 织制 定并实 施隐 患治 理方 案。隐患治 理方 案应 当包括以 下内 容：治 理的 目标 和任 务；采 取的 方法 和措 施；经 费和 物资 的落 实；DB21/T 3276 2020 8 负 责治 理的 机构 和人 员；治 理的 时限 和要 求；安 全措 施和 应急 预案。6.3.5 冶金企 业在 事故 隐患 治理 过程中，应 当采 取相 应的 安全防 范措 施。事故 隐患 排除前 或者 排除 过程中无 法保 证安 全的，应 当从危 险区 域内 撤出 作业 人员，并疏 散可 能危 及的 其他人 员，设置 警戒 标志，暂时停 产停 业或 者停 止使 用相关 设施、设 备；对暂 时 难以停 产或 者停 止使 用后 极易引 发生 产安 全事 故的相关设 施、设备，应 当加 强维护 保养 和监 测监 控。6.4 隐患治 理验 收 6.4.1 冶金企 业 应 按照 隐患 级别 组织相 关人 员 及 时对 已完 成治理 的隐 患 进 行验 收。6.4.2 冶金企 业 对 重大 事故 隐患 治理 的 情况 评估，应 组织 本单位 的技 术人 员和 专家 或者委 托依 法设 立的为安 全生 产提 供技 术、管理服 务的 机构 进行。6.4.3 对于排 查出 的重 大隐 患，冶金企 业完 成治 理并 经评 估后符 合安 全生 产条 件的，应当 向应 急管 理部门提 出恢 复生 产经 营的 书面申 请，经 审查 同意 后，方 可恢 复生 产经 营。申 请材料 应当 包括 治理 方案 的内容、项目 和治 理情 况评 估报告 等。6.4.4 冶金企 业应 及时 将隐 患排 查治理 情况 录入 辽宁 省安 全生产 综合 信息 平台，全 过程上 报隐 患排 查治理情 况。6.4.5 冶金企 业的 重大 隐患 排查 治理情 况应 向职 工代 表大 会报告。6.4.6 冶金企 业应 将隐 患排 查过 程资料 归档，归 档资 料包 括隐患 排查 计划、隐 患排 查清单、隐 患整 改通知单、隐 患治 理方 案、隐患 验 收单 以及 重大 隐患 相关资 料等，并 填写 隐 患登记 表（附 录 H）。7 持续改 进 7.1 管理评 审 7.1.1 冶金企 业应 定期 开展 系统 性管理 评审，持 续监 控安 全风险 管控、隐 患排 查治 理效果。7.1.2 冶金企 业的 管理 评审 由负 责双重 预防 机制 建设 工作 的部门 组织 实施，时 间间 隔不应 超 过 12 个月，并 编制 评审 报告。评 审报告 应包 括以 下内 容：目 标；制 度化 管理；教 育培 训；安 全风 险管 控；隐 患排 查治 理；缺 陷与 改进。7.2 变更管 理 7.2.1 遇到下 列情 形之 一时，冶 金企业 应及 时修改 完善 双重 预防 工作 体系，促进 双 重预防 机制 有效 运行：新 建、改建、扩 建项 目；生产 工艺 流程 和 关键 设备发 生变更；企业 组 织机 构发 生变 化；企业 发 生伤 亡事 故或 相关行 业发 生事 故；外 部环 境发 生重 大变 化；DB21/T 3276 2020 9 企业 认 为应 当变更 的 其他情 况。7.2.2 冶金企 业应 在文 档管 理中 记录相 关变 更信 息。DB21/T 3276 2020 10 A A 附 录 A（资料 性附 录）危险源 辨识 单元 的划 分示 例 表A.1 高炉炼 铁危 险源 辨识 单元 划分 生产工序 危险源辨识单元 供上料 皮带机启动前准备、皮带机开机操作、停机操作、日常点巡检、定期检查与试验及异常操作（跑料、压料、跑偏、打滑、划伤、突然停车、送电后不 运行、轴瓦发热、控制系统 和监视系 统死机）等。鼓风 鼓风机启动前准备、鼓风操作（启动、送风、加风和减风）、休风、倒换、停机（正常停机、紧急停机）、日常点巡检、定期检 查与试验及异常操作（仪控系统报警、压缩机跳闸、逆流、喘振、润滑油压力低、动力油压力低、轴承温度高等）等。热风炉烘炉条件准备（设备检查和测试、爆发试验、烟囱预 烘烤、气源确认赶送净煤气等）、点火、燃烧转送风、送风 转燃烧、在线阀门更换、设备 点检作 业及异常操作（灭火、停电、停燃料、仪控系统故障、控制系统死机、润滑油压力低等）等。富氧鼓风条件准备、富氧操作、日常点巡检及泄漏处理。煤粉喷吹 皮带作业、燃烧炉加热 作业、制粉操作、喷吹操作、喷煤管 道检查、设备巡检及 处理异常 操作（管路堵塞处理、刮板机堵塞处理、突发冒粉处理、突然停电等）等。冶炼 高炉开炉和停炉操作、高炉休风和送风操作（倒流和不倒流）、风口及渣口更换操作、出铁 作业、堵铁口作业、铁口维护 操作、渣罐和铁罐准备、摆动 流嘴准 备、放渣及渣处理操 作、冷却 壁检查和水温测量作业及异常操作（高炉管道行程、悬料、鼓风 机故障停风、风口罐渣、风管 烧穿、炉缸烧穿、冷却壁损坏、炉缸 储铁量超安全容量、炉身煤气泄漏、停电、冷却系统减水和 断水、冷却水进入炉内、仪表故 障、控制系统死机、泥炮液压站着火等）等。重力除尘（旋风除尘）作业前准备、设备启动、放灰 作业、设备点检作业及异常操作（煤气泄漏、放灰阀冻死等）等。检修 高炉中修、高炉大修、高炉料 罐检修作业、更换受料 斗衬板、大钟拉杆保护套操 作；喷煤 系统检修；清理上料皮带下料嘴、皮带机打翻版、料仓清理、皮带机装置更换（托辊、清扫器等）；重力除尘检修作业等。表A.2 炼钢连 铸危 险源 辨识 单元 划分 生产工序 危险源辨识单元 铁水预处理 倒罐：铁水罐准备、倒罐作业及异常操作（铁水外泄、凝铁）等。KR 法脱硫：铁水罐入位、搅拌、加入脱硫剂、扒渣、测温复位、搅拌桨更换及异常操作（搅拌桨断裂、停电、脱硫剂潮湿等）。镁脱硫：铁水罐入位、下枪喷吹、扒渣、复位、喷枪更换及异常操作（镁粉着火、停电等）。转炉冶炼 开新炉和停炉操作、冶炼前转炉检查和测试、废钢准备、兑 铁水、加废钢、吹炼、钢水罐 准备、出钢及脱氧合金化、溅 渣护炉 和倒渣、补炉、钢水罐 倒灌和 翻渣、出钢口及滑板 更换操作、皮带上料操作、汽化冷却系统操作及异常操作（喷溅、氧枪结 瘤、烟罩漏水、冷却水减水和 断水、停电、控制系统死机等）等。过跨 过跨车准备、过跨运行操作及异常操作（停电、喷溅等）等。DB21/T 3276 2020 11 炉外精炼 LF 炉精炼：吊坐钢包监护作业；测温（定氧）作业、下电极升温和成分微调作业、喂丝作业、加覆盖剂作业、更滑电 极、清 理电极横臂及异常操作（断电 极、冷却水减水和断 水、停电、控制系统死机、喷溅等）。RH 精炼：坐罐监护、开钢车、测温（定氧）、下料、清理吸嘴、翻渣斗、清真空罐车、冷试车及异常操作（停电、停真空等）等。浇铸准备 物料准备、结晶器准备、中间包准备、塞棒安装。连铸 高温熔融金属吊运、测 温取样、回转台转包、铸机开 浇、上 引锭作业、塞引锭作 业、投放 中包保护渣、投放结晶器保护渣、火焰切割作业、铸机终浇及异常操作（拉漏、二冷残钢事故 处理、烧水口、冻坯处理、冷却水减水和断水、停电、控制系统死机等）等。检修 炼钢：钢包热修、钢包 冷修、液压系统检修、转炉本 体检修、氧枪检修、动力检 修、汽化 冷却系统检修等。精炼：LF 炉检修；RH 检修；配 套液压系统检修；电气检修等。连铸：维修开闭器及快 换机构、放射源拆卸、更换喷 淋嘴、检修结晶器、检修弯 曲段、检 修扇形段、液压站检修、铸机大包 回转台检修（液压、机械）、铸机振动系统检修（液压、机 械）、板坯扇形段检修（液压、机械）、铸机检修（液压、机 械）翻 包 器 检 修（液 压、机 械）、铸 机 中包车检修（液压、机械）、二冷 系统检修、拉矫检修、火切机检修、热送辊道检修及电气检修等。表A.3 煤气系 统危 险源 辨识 单元 划分 生产工序 危险源辨识单元 高炉煤气净化作业 湿法：除尘作业、放灰 作业、清灰作业、巡检作业、水封检 查和加水、异常操作（短期切 换或引煤气作业、开关管道人孔作业、单筒体引煤气或切煤气、系统休风切煤气、仪控系统故障等）及检维修作业（残余煤气吹扫、更换阀门和胶圈等，箱体检漏等、进入筒体清灰）等。干法：除尘作业、放灰 作业、巡检作业、水封检查和 加水、异常操作（布袋 烧 坏、布 袋 结露、短期切换或引煤气作业、单筒 体引煤气或切煤气、系 统休风 切煤气、仪控系统故 障等）及 检维修作业（残余煤气吹扫、更换布袋，箱体检漏等、进入箱体清灰）等。转炉煤气净化 OG 法：转炉余热锅炉作业、文 氏管作业、一次风机作业、巡检作业、清灰作业、异常操作及检维修作业。LT 法：转炉余热锅炉作业、电 除尘作业、一次风机作业、巡检作业、清灰作业、异常操作及检维修作业等 稀油煤气柜（高炉、焦炉煤气柜）储存 煤气柜准备、首次充柜 作业、引煤气作业、煤气置换 作业、上柜检查作业、启动 和停止油 泵作业、水封作业、注油 作业、排污 作 业、巡 检 作 业 及 异常 处 理作 业（煤 气 泄 漏、活塞 位 移 超限、仪控系统故障等）等。皮帘式煤气柜（转炉煤气柜）储存 煤气柜准备、首次充柜 作业、停煤气作业、煤气置换 作业、柜顶导轮及钢丝绳注 油作业、巡检作业及异常处理作业（煤气泄漏、仪控系统故障等）等。煤气设施作业 加热炉作业、热处理炉作业、烘烤器（铁水包、钢水罐及中 间包等）作业、吹扫残余煤气 作业、抽堵盲板作业及其他煤气设施作业。DB21/T 3276 2020 12 B B 附 录 B（规范 性附 录）危险源 辨识 单元 设备 设施 和作业 活动 清单 表B.1（危险 源辨 识单 元名 称）设备设 施清 单 编号：编 制人：审 核人：审核日 期 序号 名称 数量 规格型号 工艺技术参数及说明 场所部位 变更记录 备注 表B.2（危险 源辨 识单 元名 称）作业活 动清 单 作业活 动：编制人：审核人：审核 日期 序号 岗位 工作任务 工作内容（步骤）场所部位 活动频率 备注 DB21/T 3276 2020 13 C C 附 录 C（资料 性附 录）安全风 险辨 识和 管控 清单 表C.1 安全风 险辨 识和 管控 清单 部门：审 核人：日 期：序号 场所/设备设施/作业活动 危险物质/能量 安全风险类型 触发事件 安全风险等级 安全风险管控措施 责任部门 固有风险 残余风险 工程技术 安全管理 培训教育 个体防护 应急处置 1 2 3.DB21/T 3276 2020 14 D D 附 录 D（