资源描述
D B 5 0/T 1 0 2 9 2 0 2 0I C S 0 3.0 8 0.0 1A 2 0DB50重 庆 市 地 方 标 准D B 5 0/T 1 0 2 9 2 0 2 0科 研 项 目 评 审 规 范S p e c i f i c a t i o n f o r R D p r o j e c t e v a l u a t i o n2 0 2 0-0 9-0 4 发 布2 0 2 0-1 1-2 0 实 施重 庆 市 市 场 监 督 管 理 局 发布D B 5 0/T 1 0 2 9 2 0 2 0目 次前 言.1 范 围.12 规 范 性 引 用 文 件.13 术 语 和 定 义.14 评 审 原 则.25 评 审 机 构 的 要 求.26 信 息 管 理.27 评 审 专 家 库.28 评 审 方 式.29 评 审 流 程.39.1 基 本 流 程.39.2 接 受 委 托.39.3 制 定 评 审 方 案.39.4 项 目 分 组.49.5 专 家 匹 配.49.6 评 审 实 施.59.7 提 交 评 审 报 告.59.8 评 审 档 案 管 理.51 0 质 量 控 制.6附 录 A（资 料 性 附 录）科 研 项 目 评 审 专 家 行 为 规 范.7附 录 B（资 料 性 附 录）科 研 项 目 评 审 工 作 人 员 纪 律 要 求.8参 考 文 献.9D B 5 0/T 1 0 2 9 2 0 2 0前 言本 标 准 按 照 G B/T 1.1-2 0 0 9 给 出 的 规 则 起 草。本 标 准 由 重 庆 市 科 学 技 术 局 提 出 并 归 口。本 标 准 起 草 单 位：重 庆 生 产 力 促 进 中 心、重 庆 市 科 学 技 术 信 息 中 心。本 标 准 主 要 起 草 人：李 军 锋、喻 敏、张 文 瑾、张 磊、郭 琴、周 琦 凯、蔡 缙 嘉、王 润、张 蕾、彭 咏 梅、郝 森、刘 静、刘 筱、万 勤、梁 玲。本 标 准 为 首 次 发 布。D B 5 0/T 1 0 2 9 2 0 2 0科 研 项 目 评 审 规 范1 范 围本 标 准 规 定 了 科 研 项 目 评 审 的 术 语 和 定 义、评 审 原 则、评 审 机 构、信 息 管 理、科 技 专 家 库、评 审 方式、评 审 流 程、质 量 控 制 的 要 求。本 标 准 适 用 于 党 政 机 关、企 事 业 单 位、社 会 团 体 等 委 托 评 审 机 构 开 展 的 科 研 项 目 立 项、过 程 评 估、验 收 结 题 等 的 评 审 工 作。2 规 范 性 引 用 文 件下 列 文 件 对 于 本 文 件 的 应 用 是 必 不 可 少 的。凡 是 注 日 期 的 引 用 文 件，仅 注 日 期 的 版 本 适 用 于 本 文 件。凡 是 不 注 日 期 的 引 用 文 件，其 最 新 版 本（包 括 所 有 的 修 改 单）适 用 于 本 文 件。G B/T 1 3 7 4 5 学 科 分 类 与 代 码3 术 语 和 定 义下 列 术 语 和 定 义 适 用 于 本 文 件。3.1科 研 项 目 R&D p r o j e c t根 据 经 济 社 会 发 展 和 科 技 创 新 需 要，开 展 的 科 学 技 术 研 究 开 发 活 动。3.2委 托 方 c o n s i g n o r提 出 科 研 项 目 评 审 需 求，委 托 评 估 任 务，提 供 相 关 工 作 经 费 和 条 件 保 障 的 组 织 机 构，主 要 包 括：党政 机 关、企 事 业 单 位、社 会 团 体 等。3.3评 审 机 构 e v a l u a t i o n o r g a n i z a t i o n受 托 承 担 科 研 项 目 评 审 任 务、形 成 评 审 结 果，并 承 担 相 应 责 任 的 组 织 机 构。3.4科 研 项 目 评 审 R&D p r o j e c t e v a l u a t i o n评 审 机 构 按 照 委 托 方 要 求，组 织 技 术、财 务、管 理 等 方 面 的 专 家，按 照 一 定 的 程 序、方 法 和 标 准，对 科 研 项 目 进 行 评 审 并 形 成 评 审 报 告 的 活 动。3.5D B 5 0/T 1 0 2 9 2 0 2 0评 审 专 家 e v a l u a t i o n e x p e r t为 科 研 项 目 评 审 等 科 技 活 动 提 出 客 观、公 正、专 业 的 咨 询 意 见 或 作 出 评 判 的 专 家，包 括 但 不 限 于 技术 专 家、财 务 专 家、管 理 专 家。4 评 审 原 则科 研 项 目 评 审 应 坚 持 以 下 原 则：尊 重 科 研 规 律；项 目 分 类 评 审；过 程 客 观 公 正。5 评 审 机 构 的 要 求应 具 备 以 下 条 件：依 法 成 立 的 独 立 法 人 机 构，业 务 范 围 应 能 满 足 科 研 项 目 的 评 审 需 求；具 有 一 定 规 模 的 科 研 项 目 工 作 团 队，且 团 队 人 员 的 专 业 分 布 与 科 研 项 目 评 审 业 务 服 务 相 适 应；具 有 与 科 研 项 目 评 审 工 作 相 适 应 的、专 业 结 构 科 学 合 理 的 科 技 专 家 库，并 建 立 科 技 专 家 入 库、出 库、信 息 更 新、履 职 尽 责 评 价 及 科 研 诚 信 等 方 面 的 管 理 机 制；具 有 配 套 的 科 研 项 目 评 审、信 息 管 理、档 案 管 理 等 管 理 制 度 和 规 范；具 有 科 研 项 目 评 审 工 作 所 必 备 的 办 公 场 所、设 施 设 备 等；具 有 良 好 的 科 研 项 目 评 审 工 作 业 绩，3 年 内 无 重 大 违 法 违 纪 行 为、无 失 信 记 录；具 有 一 定 的 保 密 条 件 和 能 力，建 立 保 密 管 理 体 系。6 信 息 管 理6.1 评 审 机 构 应 建 立 有 效 的 信 息 管 理 制 度，确 保 科 研 项 目 评 审 工 作 应 留 痕、可 查 询、可 追 溯。6.2 科 研 项 目 评 审 工 作 宜 通 过 信 息 化 手 段，建 立 科 研 项 目 管 理 信 息 系 统。7 评 审 专 家 库7.1 评 审 专 家 库 应 集 成 技 术、财 务、管 理 等 领 域 的 专 家，为 科 研 项 目 评 审 工 作 提 供 科 学、独 立、客 观、公 正 的 评 审 意 见。7.2 评 审 专 家 基 本 条 件 包 括 但 不 限 于 以 下 内 容：无 不 良 科 研 诚 信 及 社 会 信 用 记 录，企 事 业 单 位 专 家 所 在 单 位 信 用 良 好；身 体 健 康，年 龄 宜 不 超 过 6 5 周 岁；技 术 专 家 宜 具 有 高 级 及 以 上 职 称；财 务 专 家 宜 具 有 财 会 高 级 技 术 职 称，或 具 有 注 册 会 计 师、审计 师 等 相 关 资 质；管 理 专 家 宜 担 任 所 在 单 位 中 层 管 理 岗 位 及 以 上 职 务；应 接 受 相 关 制 度 的 约 束 与 管 理，参 与 项 目 评 审 时 宜 签 署 并 遵 守 科 研 项 目 评 审 专 家 行 为 规 范，参 见 附 录 A。8 评 审 方 式D B 5 0/T 1 0 2 9 2 0 2 08.1 科 研 项 目 评 审 方 式 包 括 但 不 限 于：通 讯 评 审、会 议 评 审、现 场 考 察 评 审。8.2 应 根 据 委 托 方 的 要 求，选 定 某 一 种 或 多 种 评 审 方 式。9 评 审 流 程9.1 基 本 流 程科 研 项 目 评 审 基 本 流 程 见 图 1。图 1 科 研 项 目 评 审 基 本 流 程9.2 接 受 委 托评 审 机 构 应 与 委 托 方 充 分 交 流、协 商，了 解 所 委 托 科 研 项 目 背 景、评 审 目 的 和 时 间、评 审 方 式 等 需求，签 订 协 议。D B 5 0/T 1 0 2 9 2 0 2 09.3 制 定 评 审 方 案9.3.1 组 建 团 队9.3.1.1 应 按 照 项 目 评 审 需 求，组 建 适 合 的 科 研 项 目 评 审 工 作 团 队。9.3.1.2 团 队 全 部 成 员 宜 在 评 审 工 作 正 式 开 始 前 签 署 科 研 项 目 评 审 工 作 人 员 纪 律 要 求（参 见 附 录B）。9.3.2 评 审 方 案评 审 方 案 应 包 括 但 不 限 于：任 务 概 述；评 审 方 式；评 审 时 间；评 审 地 点；工 作 分 工；项 目 分 组；专 家 匹 配 规 则；评 审 标 准；质 量 控 制；经 费 概 算。9.3.3 方 案 确 认评 审 方 案 应 报 送 委 托 方 确 认 后 启 动 评 审 工 作。9.4 项 目 分 组9.4.1 应 按 照 G B/T 1 3 7 4 5 规 定 的 学 科 领 域 分 类 或 者 委 托 方 提 出 的 技 术 领 域 分 类 等 对 评 审 项 目 进 行 分 组。9.4.2 项 目 分 组 应 遵 循 以 下 原 则：相 关 性 原 则。同 组 项 目 应 同 属 同 一 学 科 领 域、技 术 领 域；适 当 数 量 原 则。合 理 评 估 专 家 评 审 的 总 时 长，根 据 专 家 的 工 作 量 确 定 每 组 项 目 的 适 当 数 量,每组 不 宜 超 过 3 0 个 项 目。9.5 专 家 匹 配9.5.1 按 照 项 目 分 组 的 领 域，在 评 审 专 家 库 中 遴 选 匹 配 专 家。9.5.2 遴 选 专 家 应 遵 循 以 下 原 则：遴 选 和 使 用 岗 位 分 离 原 则；回 避 原 则；随 机 为 主、人 工 校 验 为 辅 的 原 则。9.5.3 专 家 匹 配 具 体 要 求 包 括：相 关 性 要 求。每 个 专 家 的 领 域 与 组 内 所 有 项 目 领 域 的 相 似 度 应 尽 可 能 大，兼 顾 专 家 组 成 员 的 代表 性 和 互 补 性，可 邀 请 部 分 异 地 专 家；数 量 要 求。每 个 项 目 组 匹 配 专 家 不 少 于 3 名，数 量 要 求 为 奇 数；小 同 行 评 议 要 求。按 学 科 和 技 术 领 域 优 先 级 依 次 进 行 专 家 匹 配；分 类 评 价 要 求。如：基 础 研 究 及 前 沿 探 索 类 科 研 项 目 应 优 先 选 取 近 年 来 承 担 过 同 类 科 研 项 目 的D B 5 0/T 1 0 2 9 2 0 2 0专 家；技 术 预 见 与 制 度 创 新 类 科 研 项 目 的 评 审 专 家 团 队 中 要 有 一 定 比 例 的 管 理 专 家；技 术 创 新与 应 用 发 展 类 科 研 项 目 应 选 取 活 跃 在 生 产、科 研 一 线 的 技 术 专 家 参 与 评 审；回 避 要 求。同 组 内 专 家 宜 来 自 于 不 同 单 位。评 审 专 家 与 项 目 单 位、项 目 成 员 存 在 利 害 关 系 的 应予 以 回 避。回 避 情 形 包 括：1)专 家 不 能 评 审 其 参 与 研 究 的 项 目；2)专 家 不 能 评 审 其 所 在 单 位 的 项 目；3)参 研 人 员 可 在 评 审 前 提 出 书 面 申 请 回 避 指 定 专 家；4)专 家 可 主 动 提 出 申 请 回 避 指 定 单 位 或 项 目；5)委 托 方 或 主 管 部 门 提 出 需 要 回 避 的 情 况；6)其 他 需 要 回 避 的 情 况。9.6 评 审 实 施9.6.1 评 审 筹 备应 根 据 评 审 方 式 及 特 点 开 展 评 审 事 务 筹 备 工 作，包 括 场 地、文 件、软 硬 件 设 施 设 备 等。9.6.2 通 讯 评 审9.6.2.1 实 行“双 盲”评 审 模 式。评 审 期 间 对 项 目 单 位、项 目 成 员 及 评 审 专 家 信 息 进 行 屏 蔽 处 理，专家 无 法 查 看 项 目 单 位 和 项 目 成 员 相 关 信 息，项 目 单 位、项 目 成 员 和 评 审 工 作 人 员 无 法 查 看 专 家 信 息。9.6.2.2 评 审 专 家 宜 签 署 科 研 项 目 评 审 专 家 行 为 规 范。9.6.2.3 专 家 根 据 项 目 材 料，按 照 评 审 标 准 独 立 评 分、填 写 评 审 意 见。9.6.2.4 根 据 项 目 多 位 评 审 专 家 的 评 分、投 票，统 计 结 果。9.6.2.5 对 于 未 得 出 评 审 结 果 的 项 目，重 复 上 述 流 程，直 至 所 有 项 目 评 审 完 毕。9.6.3 会 议 评 审9.6.3.1 介 绍 评 审 活 动 的 目 的、原 则、要 求、方 式 及 评 审 标 准。9.6.3.2 评 审 专 家 宜 签 署 科 研 项 目 评 审 专 家 行 为 规 范。9.6.3.3 如 有 需 要，可 推 选 确 定 专 家 组 长，负 责 主 持 评 审 会 议。9.6.3.4 如 需 答 辩，由 项 目 组 汇 报 项 目 情 况。9.6.3.5 专 家 组 根 据 汇 报 情 况、项 目 材 料，按 照 评 审 标 准 独 立 评 分、投 票，形 成 评 审 意 见。9.6.4 现 场 考 察 评 审9.6.4.1 介 绍 评 审 活 动 的 目 的、原 则、要 求、方 式 及 评 审 标 准。9.6.4.2 评 审 专 家 宜 签 署 科 研 项 目 评 审 专 家 行 为 规 范。9.6.4.3 如 有 需 要，推 选 确 定 专 家 组 长，负 责 主 持 评 审 活 动。9.6.4.4 项 目 组 汇 报 项 目、现 场 等 情 况。9.6.4.5 专 家 组 根 据 现 场 考 察 情 况，按 照 评 审 标 准 独 立 评 分、投 票，形 成 评 审 意 见。9.7 提 交 评 审 报 告9.7.1 评 审 机 构 总 结 评 审 过 程，分 析 专 家 评 审 意 见，形 成 评 审 报 告。评 审 报 告 包 括 但 不 限 于：评 审 时间、地 点、项 目 名 称、项 目 分 组、评 审 专 家 名 单 及 评 审 结 果 等。9.7.2 向 委 托 方 提 交 评 审 报 告。D B 5 0/T 1 0 2 9 2 0 2 09.8 评 审 档 案 管 理9.8.1 评 审 档 案 包 括 项 目 材 料、评 审 方 案、评 审 报 告、数 据 库 文 档 等。9.8.2 评 审 档 案 应 按 档 案 管 理 制 度 记 录 和 保 存。1 0 质 量 控 制1 0.1 评 审 机 构 应 建 立 完 备 的 科 研 项 目 评 审 质 量 控 制 体 系。1 0.2 评 审 机 构 对 评 审 专 家、评 审 报 告、评 审 结 果 等 信 息 负 有 保 密 责 任。1 0.3 评 审 机 构 应 主 动 邀 请 委 托 方、纪 检 监 察 机 构 等 部 门 全 程 监 督 和 指 导。1 0.4 依 托 科 研 项 目 管 理 信 息 系 统 进 行 评 审 时，应 建 立 以 下 机 制：接 入 网 络 安 全 设 备 和 运 维 审 计 系 统，防 范 未 授 权 或 越 权 访 问 等；三 岗 分 设：系 统 操 作 管 理 岗 位 分 设 评 审 操 作 员、技 术 开 发 员、运 维 审 计 员，定 岗 定 责，相 互 监督 制 约；一 密 两 分：评 审 操 作 员 登 录 密 码 由 两 人 分 段 掌 握，每 次 登 录 及 操 作 全 过 程 由 两 人 共 同 完 成。1 0.5 项 目 单 位、项 目 成 员 对 评 审 结 果 有 异 议，可 向 委 托 方 提 出 书 面 申 诉，由 委 托 方 及 时 调 查 并 反 馈 结果。1 0.6 评 审 工 作 人 员 宜 遵 守 科 研 项 目 评 审 工 作 人 员 纪 律 要 求。1 0.7 评 审 机 构 应 根 据 各 方 反 馈 意 见 和 建 议，研 究 改 进 评 审 工 作。AD B 5 0/T 1 0 2 9 2 0 2 0附 录 A（资 料 性 附 录）科 研 项 目 评 审 专 家 行 为 规 范A.1 科 研 项 目 评 审 专 家 行 为 规 范 见 表 A.1。表 A.1 科 研 项 目 评 审 专 家 行 为 规 范科研项目评审专家行为规范为规范评审专家行为，正确履行评审职责，维护科研项目评审工作的公平公正，评审 专家应遵守以下规范：第一 条 严格遵守科研项目管理规章制度和评审工作纪律，自觉接受监督。第二 条 认真履行评审职责，根据项目评审标准客观、公正、独立地给出科学、明确、具体评审意见。第三 条 主动遵循回避原则，认真检查自己是否存在需要回避的情形。有下列情形之一的，应当主动及时提出回避申请，并服从有关安排。（一）评审专家与项目成员存在近亲属、同学、师生关系的；（二）近两年内，评审专家与项目成员属于同一单位或担任该单位兼职人员等有重要利益关系的；（三）评审专家本人作为项目成员同期申请项目与被评审项目相同、相近或同类的；（四）其它利益关系或可能影响评审公正性的。第四 条 阅读评审材料后，如果认为专业不符，难以做出判断或其他原因不能完成评审工作，应及时退回相关材料，并告知评审机构。第五 条 尊重和保护项目成员的知识产权，严禁抄袭、剽窃或者扩散项目材料中的内容。第六 条 严格保守评审工作秘密，不得披露按要求不能公开的信息。第七 条 在评审工作期间，严禁以下行为：（一）索取或接受相关单位人员的礼品、礼金、宴请等；（二）擅自与利益相关人员联系；（三）违规帮助他人游说；（四）干扰评审工作正常秩序；（五）从事与评审工作无关的活动；（六）其他相关违规违纪或违法行为。第八 条 在评审工作中发现项目单位、项目成员、相关工作人员或其他评审专家涉嫌存在科研不端行为或违纪违法行为的，应及时向主管部门举报。第九 条 在评审工作中发生违规或科研不端行为的，纳入科研信用管理，涉嫌违法犯罪的将移送司法机关依法追究法律责任。我已 认真阅读 并严格 遵守以 上“行为 规范”。承诺 人：承诺 日期：D B 5 0/T 1 0 2 9 2 0 2 0A B附 录 B（资 料 性 附 录）科 研 项 目 评 审 工 作 人 员 纪 律 要 求B.1 科 研 项 目 评 审 工 作 人 员 纪 律 要 求 见 表 B.1。表 B.1 科 研 项 目 评 审 工 作 人 员 纪 律 要 求科研 项目评审工作人员纪律要求科研项目评审工作人员应当遵守以下纪律要求：一、工作人员“十严禁”1.1 严禁利用评审工作便利，为任何单位或个人谋取不正当利益。1.2 严禁索取或接受项目单位、项目成员的礼品、礼金、宴请、有价证券、支付凭证等不正当利益。1.3 严禁向评审专家输送利益、向评审专家施加倾向性影响或者干预专家独立评审。1.4 严禁违规泄露评审专家名单、评审意见、评审结论等保密信息。1.5 严禁违规泄露项目评审进展、立项资助方案等信息和会议内容。1.6 严禁违规泄露科研项目资料及其档案信息和涉密文档。1.7 严禁违规泄露评审专家和科研人员个人信息。1.8 严禁擅自删改科研项目管理信息系统、科技专家库和科研诚信管理 信息系统等的数据信息。1.9 严禁违规或者逾权办理项目评审工作事项。1.1 0 严禁简单、粗暴对待服务对象。二、违规处罚2.1 工作人员在项目评审工作中发生违规违法行为的，视情节轻重予以批评教育及警告、记过、降级或者撤职、开除等处分。2.2 涉嫌违纪违法的，由纪检监察机构、司法机关依纪依法追究相应责任。我已 认真阅读 并严格 遵守以 上“纪律 要求”。承诺 人：承诺 日期：D B 5 0/T 1 0 2 9 2 0 2 0参 考 文 献 1 G B/T 2 4 6 2 0-2 0 0 9 服 务 标 准 制 定 导 则 考 虑 消 费 者 需 求 2 关 于 深 化 项 目 评 审、人 才 评 价、机 构 评 估 改 革 的 意 见（国 发 2 0 1 8 3 7 号）.3 国 务 院 关 于 优 化 科 研 管 理 提 升 科 研 绩 效 若 干 措 施 的 通 知（国 发 2 0 1 8 2 5 号）.4 国 家 科 研 计 划 课 题 评 估 评 审 暂 行 办 法（国 科 发 财 字 2 0 0 2 1 6 5 号）.5 国 家 科 技 计 划 项 目 评 估 评 审 行 为 准 则 与 督 查 办 法（科 技 部 令 第 7 号，2 0 0 3）.6 科 技 评 估 工 作 规 定（试 行）（国 科 发 政 2 0 1 6 3 8 2 号）.7 关 于 进 一 步 完 善 我 市 财 政 科 研 项 目 资 金 管 理 等 政 策 的 实 施 意 见 的 通 知（渝 委 办 发 2 0 1 7 3 1 号）.8 重 庆 市 深 化 项 目 评 审、人 才 评 价、机 构 评 估 改 革 实 施 方 案（渝 委 办 发 2 0 1 9 5 8 号）.9 重 庆 市 科 研 项 目 管 理 办 法（渝 科 局 发 2 0 1 9 1 1 号）.1 0 重 庆 市 科 技 局 专 家 咨 询 费 管 理 办 法（渝 科 局 发 2 0 1 9 4 9 号）.1 1 重 庆 市 科 研 项 目 及 经 费 管 理 改 革 试 点 方 案（渝 科 局 发 2 0 1 9 1 1 1 号）.1 2 重 庆 市 科 技 计 划 项 目 诚 信 管 理 暂 行 办 法（渝 科 局 发 2 0 2 0 5 号）._ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
展开阅读全文