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东营市专利企业协会、东营市森琼兰东专利技术服务有限公司企业标准Q/S-SQLD0012016专利技术交易服务2016-01-20发布 2016-01-20实施东营市专利企业协会 东营市森琼兰东专利技术服务有限公司 发布备案 2016年01月29日 16点59分备案 2016年01月29日 16点59分2Q/S-SQLD0012016目录前言.31、范围.42、规范性引用文件.43、接洽.44、面谈.45、准备方案.56、议价.67、签订合同文件与完成专利信息变更.78、结算.79、跟踪回访.810、注意事项.8附专利技术交易服务简图.9备案 2016年01月29日 16点59分备案 2016年01月29日 16点59分3Q/S-SQLD0012016前言本标准是起草单位在专利技术交易服务过程中探索并制定的企业标准，作为企业和协会提供专利技术交易服务的工作依据，也可供本行业企业参考。本标准起草单位：东营市专利企业协会东营市森琼兰东专利技术服务有限公司本标准主要起草人：王东易浩然董兰田李维娜张海燕巴灿荆雪玲李建孝强博本标准自发布之日实施，有效期五年。实施期间，起草单位可根据实际情况对标准进行修订，并进行自我声明。备案 2016年01月29日 16点59分备案 2016年01月29日 16点59分4Q/S-SQLD0012016专利技术交易服务1、 范围本标准规定了专利技术交易（指专利技术转让和专利技术许可）服务的规范和流程。本标准适用于专利技术交易服务。2、 规范性引用文件下列标准中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。GB/T294902013 企业知识产权管理规范；DB32T1244-2008 技术交易与技术产权交易服务规范；DB11/T816-2011 技术转移服务规范。3、 接洽3.1客户主动联系进行专利技术交易的咨询，并提交自己的初步交易需求。3.2联系方式可以为电话、网站、QQ、E-mail等能够联系到公司和协会的方式。3.3公司和协会服务人员就客户提出的初步需求与客户进行初步的沟通，介绍专利技术交易的基本情况，预约面谈。3.4在沟通中，客服人员就客户的姓名（可以直接是姓氏）、性别、地址、有效的电话、专利技术交易的目的、专利技术领域、需求时间等进行登记，方便与客户经理进行分析，在预约几天后的客户面谈之前有一个初步的规划，包含该专利技术领域的现状、专利技术数据库的专利技术现状、专利交易的难易程度等。预约好面谈后，提醒委托人需要在面谈时提交个人身份证、交易单位营业执照等基本资料。4、 面谈备案 2016年01月29日 16点59分备案 2016年01月29日 16点59分54.1在约好的时间与客户进行当面洽谈；并提前准备好需要客户填写的委托书、与客户沟通的专利技术相关资料。4.2首先与客户沟通，填写客户委托服务表，包含姓名、电话（固定电话及手机）、邮箱或QQ、需求主体（个人或企业）、专利技术交易的最终目的、专利技术领域、需求专利类型、初步报价、交易完成时间期限及其他需求登记的。如果交易主体是企业需要对企业的基本信息做一个初步了解，可面谈沟通也可登陆公司主页或百度搜索进行了解，确认企业仍在有效运营，具备支付和消化能力。4.3客户填写委托登记后要签字确认，并提交个人身份证（正反）复印件或扫描件，以及交易单位的营业执照复印件或扫描件进行客户资产存档。4.4 必要时需要缴纳300元-500元的押金，且需要在预约面谈前就告之客户。公司和协会预估专利技术交易是一项难度较大的工作时，押金或订金就需要协商一个在千位或万位的数字，由客户经理就具体案子具体对待。4.5客户服务人员就前期做的初步规划与客户沟通，现场将专利技术领域的现状、专利技术数据库的专利技术现状、专利交易的难易程度和专利技术交易的流程等一一与客户进行详细的分解说明。并在沟通中挖掘客户的其他潜在的必要交易信息和可能的深层次需求。这对客户服务人员素质和沟通能力有更高的要求。客户服务人员要不断进行专业学习。5、 准备方案5.1 准备前工作5.1.1寻找目标专利技术。依据与客户沟通的目标专利技术领域和具体要求在专利数据库中检索、筛选、匹配可能满足客户要求的专利技术，并汇总一个单独文件。5.1.2对要交易的专利的基础信息，通过国家知识产权局网站与联系电话，详尽了解，确定其是否授权、有权，年费缴纳情况、专利权人属性（个人或单位）、是否二次转移、有无对外许可、有无知识产权纠纷（此项较难，可与专利权人直接进行确认或检索）等，提前为客户进行有效专利的信息管控。5.1.3对交易的双方或三方的信息进行详细了解，并对其要求的服务信息全备案 2016年01月29日 16点59分备案 2016年01月29日 16点59分6面细致的进行沟通和协调。5.2 专利技术交易方案专利技术交易方案，是依据客户需求与工作实际需要针对该项或该组专利技术交易起草的一个整体方案，并将该方案报领导审核，以及报送给交易方审核并沟通修改。该方案将涵盖以下几点内容：5.2.1交易的目的与意义；5.2.2交易方与交易方式；5.2.3时间安排（要有起止时间）；5.2.4专利技术介绍（含背景与意义，以技术内容和市场效益为主）；5.2.5专利技术交易受让方介绍（真实体现具备支付和消化能力）；5.2.6专利交易服务流程；5.2.7交易实施阶段安排（细化到月和日）；5.2.8签订交易合同；5.2.9可能存在的问题与对策，及其他相关事宜；5.2.10预祝专利技术交易成功。该方案通过后，客户服务人员将依据该方案的实施进度就实施内容来进行实施。公司和协会就交易的进度与质量对该客户服务人员进行跟踪考核。6、 议价6.1议价原则6.1.1成交原则：避免盲目扩大专利价值，对于专利权的转让标底，应以能够成交为原则，否则很可能合作失败；并将该原则告知交易双方。6.1.2合作原则：专利开发的目的，除了是对自己的肯定、更重要的是对社会、对生活有益处和贡献。一项具有一定技术含量和市场容量的专利技术，在没有转化为社会生产力之前，只能是技术，因此实现产业化才是造福于社会和人类的最高标准，在某种程度上适当退让和调低一些标底，同样是很必要的，毕竟合作是需要双方拿出诚意的。6.2针对专利技术交易的情况做简单的评估，由交易双方给出报价，经过商议，看能否达成。如双方都有异议，难以达成统一意见，就需要委托第三方专业机构进行评估备案 2016年01月29日 16点59分备案 2016年01月29日 16点59分7（由出让方承担评估费用），并与双方沟通，达成交易。如果是公司与公司之间进行交易或者双方都对价格争议较大，可由双方单独委托第三方进行无形资产评估，分别独自承担评估费用。公司或协会依据两份评估报告进行一次或多次专利转让价格平衡，与交易双方最后确定双方都可以接受的价格。公司或协会也可以提供一些增值服务来促成双方在价格上达成一致意见，重点是以促成交易、达成合作为原则。7、 签订合同文件与完成专利信息变更7.1起草合同文本7.1.1确定专利交易的类型：专利权转让；许可使用；申请权转让。7.1.2 下载科技部或国家知识产权局的技术转让合同或者专利转让合同范本，依据专利交易的类型和与客户沟通的情况起草专利交易合同（初稿），发送给交易方审核、修改。7.2确定合同文本针对合同中的义务、权益进行沟通、协调修改，双方统一，定稿合同。同时，注意需要满足去国家知识产权局或者当地科技厅进行技术合同登记备案的要求。7.3签订合同7.3.1客户服务人员预约交易双方的签约的时间和地点；委托方不出面的可由公司或协会外派客户服务人员到出让方所在地进行签约，但需要委托方签字的文件资料，与出让方协调、提前准备好，签字盖章。7.3.2协调出让方出具证件（专利权人是个人需出示身份证，专利权人是企业需出示带有红章的营业执照、组织机构代码复印件）及专利相关证件（证书文本、缴费凭据复印件、申请及答辩的文件复印件）。7.3.3确认交易方身份以及专利证书、最近一期交费凭据等合同中规定的需要交付的原件后，签订合同。7.4提交变更文件依据国家著录变更申请书模版及提交证明文件的要求，并帮助受让方申请证书副本；资料准备好，在签订合同后一天内在线提交变更文件给国家知识产权局。8、 结算备案 2016年01月29日 16点59分备案 2016年01月29日 16点59分88.1 与出让方的结算方式及发票问题，要在合同中体现。8.2 受让方先把转让款交付给公司或协会，公司或协会出具发票与委托合同给受让方；公司或协会再采用支票或通过银行转账的方式结算给受让方。8.3发票由出让方或出让方的代理事务所给公司或协会出具。为了合同安全起见，也可以在签订合同前首付一定比例的费用，签约并取得各类原件后支付尾款。9、 跟踪回访9.1公司或协会准备交易后的各类文件，将需要提供给受让方的专利证书原件、最近一期缴费凭据、发票、发明人放弃权益声明、转让合同原件交付给受让方。9.2与国家知识产权局协调沟通催促专利变更，待审核通过、公告后告知受让方，证书副本到手后第一时间交付给受让方。9.3为了促进受让方享受减免税款的政策，指导受让方进行技术合同登记，办理税收减免登记。9.4对于受让方实施该转让专利，可根据受让方需要帮助申请政府的实施补助或申请政府的其他科技扶持资金。9.5受让方或出让方的其他服务需要，依需满足。10、注意事项10.1如果是专利赠与或者无偿转让，就省去议价等很多流程，只需要确定变更费用及服务费即可；但需要在合同中约定赠与或无偿转让。10.2如发生发明人变更，还需要发明人发表一个放弃发明人权益的声明。10.3订立专利权转让合同前，出让方已实施专利的，合同成立后，转让方应当停止实施。出让方订立合同前，许可他人使用的，要么停止许可，要么许可他人实施的权利和义务将由受让方承担。10.4交易双方是单位的，由单位盖公章或合同章；交易方中有个人的，需要个人签字并加摁手印。有多个专利申请人或专利权人的，应当提交全体权利人同意转让或者赠与的证明材料。10.5开具发票的单位需要是交易合同中出现的单位或个人出具。以及转入资金的账号应为交易合同中出现的单位或个人的账号。备案 2016年01月29日 16点59分备案 2016年01月29日 16点59分9附专利技术交易服务简图 符合 不符合NO客户委托 与交易方协调沟通或不予受理考察评估 参与交易的专利是否有效，专利权主体是否是参与交易的主体或之一签订委托合同收费策划服务方案交付签订技术合同和实施监督检查顾客确认跟踪回访备案 2016年01月29日 16点59分备案 2016年01月29日 16点59分
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