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ICS 1 3.2 0 0CCS C 6 66101西 安 市 地 方 标 准D B 6 1 0 1/T 3 1 6 4 2 0 2 3企 业 安 全 风 险 分 级 管 控 和 隐 患 排 查 治 理评 价 规 范2 0 2 3-1 0-1 0 发 布 2 0 2 3-1 1-1 2 实 施西 安 市 市 场 监 督 管 理 局 发 布D B 6 1 0 1/T 3 1 6 4 2 0 2 3I目 次前 言.I I1 范 围.12 规 范 性 引 用 文 件.13 术 语 和 定 义.14 原 则 与 依 据.2评 价 原 则.2评 价 依 据.25 基 本 要 求.26 评 价 内 容.37 评 价 程 序.3成 立 评 价 组.3制 定 方 案.3评 价 实 施.3编 制 评 价 报 告.48 评 价 问 题 处 理 及 结 果 应 用.5问 题 处 理.5评 价 结 果 应 用.59 档 案 管 理.5附 录 A(规 范 性)企 业 双 重 预 防 机 制 评 价 打 分 表.6附 录 B(规 范 性)企 业 双 重 预 防 机 制 评 价 等 级 划 分.1 7附 录 C(资 料 性)企 业 双 重 预 防 机 制 评 价 报 告.1 8参 考 文 献.2 1D B 6 1 0 1/T 3 1 6 4 2 0 2 3I I前 言本 文 件 按 照 G B/T 1.1 2 0 2 0 标 准 化 工 作 导 则 第 1 部 分:标 准 化 文 件 的 结 构 和 起 草 规 则 的 规 定起 草。请 注 意 本 文 件 的 某 些 内 容 可 能 涉 及 专 利。本 文 件 的 发 布 机 构 不 承 担 识 别 专 利 的 责 任。本 文 件 由 西 安 市 应 急 管 理 局 提 出 并 归 口。本 文 件 起 草 单 位:西 安 科 技 大 学、陕 西 省 工 业 过 程 安 全 与 应 急 救 援 工 程 技 术 研 究 中 心、西 安 市 西 科城 市 安 全 与 消 防 救 援 研 究 中 心、兵 器 工 业 卫 生 研 究 所、中 安 广 源 检 测 评 价 技 术 服 务 股 份 有 限 公 司 陕 西 分公 司、陕 西 精 诚 安 全 技 术 服 务 有 限 公 司、西 安 市 众 安 减 灾 与 应 急 服 务 中 心、陕 西 信 泽 高 新 技 术 开 发 有 限公 司、陕 西 帅 驰 科 技 有 限 公 司、西 安 朗 鑫 安 全 科 技 有 限 公 司、西 安 市 平 安 防 灾 减 灾 救 灾 宣 传 服 务 中 心、陕 西 西 北 国 际 技 术 有 限 公 司。本 文 件 主 要 起 草 人:程 方 明、罗 鹏 军、白 磊、李 洪 彦、王 刘 兵、王 焘、滕 小 幸、田 安 利、张 云、尚斐、陈 靓、贾 柯、范 少 兵、杨 永 峰。本 文 件 由 西 安 科 技 大 学 负 责 解 释。本 文 件 首 次 发 布。本 文 件 在 实 施 过 程 中 如 有 疑 问 或 建 议,请 将 咨 询 或 修 改 建 议 等 信 息 反 馈 至 下 列 单 位:单 位:西 安 科 技 大 学地 址:西 安 市 雁 塔 路 中 段 5 8 号电 话:0 2 9-8 5 5 8 7 4 1 3邮 编:7 1 0 0 5 4D B 6 1 0 1/T 3 1 6 4 2 0 2 31企 业 安 全 风 险 分 级 管 控 和 隐 患 排 查 治 理评 价 规 范1 范 围本 文 件 规 定 了 企 业 安 全 风 险 分 级 管 控 和 隐 患 排 查 治 理 双 重 预 防 机 制(以 下 简 称“双 重 预 防 机 制”)评 价 的 原 则 与 依 据、基 本 要 求、评 价 内 容、评 价 程 序、评 价 问 题 处 理 及 结 果 应 用、档 案 管 理 的 要 求。本 文 件 适 用 于 西 安 市 企 业 安 全 风 险 分 级 管 控 和 隐 患 排 查 治 理 评 价 工 作。2 规 范 性 引 用 文 件下 列 文 件 中 的 内 容 通 过 文 中 的 规 范 性 引 用 而 构 成 本 文 件 必 不 可 少 的 条 款。其 中,注 日 期 的 引 用 文 件,仅 该 日 期 对 应 的 版 本 适 用 于 本 文 件;不 注 日 期 的 引 用 文 件,其 最 新 版 本(包 括 所 有 的 修 改 单)适 用 于 本文 件。G B/T 6 4 4 1 企 业 职 工 伤 亡 事 故 分 类G B/T 1 3 8 6 1 生 产 过 程 危 险 和 有 害 因 素 分 类 与 代 码G B/T 1 9 2 7 3 2 0 1 7 企 业 标 准 化 工 作 评 价 与 改 进G B/T 3 3 0 0 0 企 业 安 全 生 产 标 准 化 基 本 规 范G B/T 4 5 0 0 1 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 要 求 及 使 用 指 南D B 6 1 0 1/T 3 1 3 2 2 0 2 2 企 业 安 全 风 险 分 级 管 控 和 隐 患 排 查 治 理 工 作 规 范3 术 语 和 定 义下 列 术 语 和 定 义 适 用 于 本 文 件。双 重 预 防 机 制 评 价为 分 析 安 全 风 险 分 级 管 控 和 隐 患 排 查 治 理 双 重 预 防 机 制 建 设 和 运 行 状 况,确 定 其 达 到 规 定 目 标 的 程度 所 进 行 的 评 价 活 动。企 业 自 我 评 价第 一 方 评 价企 业 为 确 定 其 双 重 预 防 机 制 工 作 达 到 规 定 目 标 的 程 度 所 进 行 的 活 动。来 源:G B/T 1 9 2 7 3 2 0 1 7,3.1,有 修 改 第 二 方 评 价用 户 或 采 购 方 为 确 定 企 业 双 重 预 防 机 制 工 作 达 到 规 定 目 标 的 程 度 所 进 行 的 活 动。来 源:G B/T 1 9 2 7 3 2 0 1 7,3.2,有 修 改 D B 6 1 0 1/T 3 1 6 4 2 0 2 32第 三 方 评 价独 立 于 第 一 方 和 第 二 方 的 机 构 为 确 定 企 业 双 重 预 防 机 制 工 作 达 到 规 定 目 标 的 程 度 所 进 行 的 活 动。来 源:G B/T 1 9 2 7 3 2 0 1 7,3.3,有 修 改 4 原 则 与 依 据评 价 原 则对 企 业 双 重 预 防 机 制 评 价 工 作 应 遵 循 以 下 原 则:客 观 公 正;规 范 严 谨;真 实 准 确。评 价 依 据评 价 依 据 包 含 以 下 内 容:国 家 及 地 方 有 关 的 方 针、政 策;安 全 风 险 分 级 管 控 和 隐 患 排 查 治 理 相 关 法 律 法 规、规 章 和 标 准;D B 6 1 0 1/T 3 1 3 2 2 0 2 2 及 本 文 件;企 业 安 全 风 险 分 级 管 控 和 隐 患 排 查 治 理 制 度 及 相 关 文 件。5 基 本 要 求企 业5.1.1 应 针 对 双 重 预 防 机 制 的 合 规 性、可 行 性、适 用 性 和 有 效 性 进 行 评 价,查 验 安 全 风 险 分 级 管 控 和隐 患 排 查 治 理 制 度 的 执 行 情 况,对 企 业 双 重 预 防 机 制 建 设 和 运 行 情 况、现 场 风 险 管 控 状 况 与 D B 6 1 0 1/T3 1 3 2 2 0 2 2 的 符 合 情 况 进 行 确 认 并 评 分,结 合 企 业 实 际,对 发 现 的 问 题 提 出 纠 正、预 防 措 施。5.1.2 企 业 应 每 年 至 少 开 展 一 次 双 重 预 防 机 制 评 价 工 作,当 出 现 D B 6 1 0 1/T 3 1 3 2 2 0 2 2 1 6.2 中 表 述的 情 况 时,应 在 双 重 预 防 机 制 修 正 后 及 时 对 运 行 情 况 重 新 进 行 评 价。5.1.3 企 业 主 要 负 责 人 全 面 负 责 组 织 开 展 并 落 实 企 业 双 重 预 防 机 制 评 价 工 作。5.1.4 评 价 结 果 应 形 成 正 式 文 件,并 向 企 业 所 有 部 门、单 位 和 从 业 人 员 通 报。5.1.5 企 业 应 将 双 重 预 防 机 制 评 价 结 果 纳 入 安 全 绩 效 考 核。评 价 组 织5.2.1 评 价 组 织 应 具 备 下 列 要 求:有 与 开 展 评 价 工 作 相 适 应 的 专(兼)职 评 价 人 员;应 明 确 评 价 人 员 的 职 责、权 限;应 具 有 保 障 评 价 活 动 的 文 件。5.2.2 开 展 第 三 方 评 价 的 组 织,应 具 有 独 立 法 人 资 格。评 价 人 员5.3.1 应 具 有 企 业 双 重 预 防 机 制 工 作 经 验,熟 悉 国 家 有 关 方 针、政 策 及 相 关 的 法 律 法 规,掌 握 企 业 双重 预 防 机 制 工 作 标 准、规 范 和 专 业 知 识。5.3.2 应 具 备 识 别 双 重 预 防 机 制 工 作 中 存 在 问 题 的 能 力,承 担 不 当 评 价 所 产 生 的 相 应 风 险 责 任。D B 6 1 0 1/T 3 1 6 4 2 0 2 335.3.3 应 遵 纪 守 法、诚 实 正 直、坚 持 原 则、实 事 求 是、科 学 工 作。5.3.4 评 价 组 组 长 应 有 从 事 企 业 双 重 预 防 机 制 相 关 工 作 评 价 的 经 历,能 够 识 别 企 业 双 重 预 防 机 制 建 设与 运 行 的 关 键 环 节,具 有 组 织 协 调、文 字 表 达 和 现 场 把 控 能 力,并 承 担 评 价 工 作 的 主 要 风 险 责 任。5.3.5 第 三 方 评 价 组 织 的 评 价 人 员 还 应 符 合:a)熟 悉 被 评 价 企 业 所 属 的 行 业 特 点;b)连 续 从 事 双 重 预 防 机 制 工 作 不 应 少 于 三 年;c)恪 守 职 业 道 德,保 守 被 评 价 企 业 的 技 术 和 商 业 秘 密;d)独 立 于 被 评 价 企 业。6 评 价 内 容企 业 双 重 预 防 机 制 评 价 的 内 容 包 括 总 体 要 求、机 构 及 职 责、策 划 与 准 备、全 员 培 训、风 险 点 划 分 与排 查、危 险 源 辨 识、风 险 评 估 与 分 级、安 全 风 险 图、风 险 分 级 管 控、风 险 告 知、企 业 整 体 风 险 等 级 评 判、隐 患 排 查、隐 患 治 理 和 持 续 改 进。7 评 价 程 序成 立 评 价 组7.1.1 企 业 自 评根 据 自 评 工 作 需 要,成 立 由 以 下 人 员 组 成 的 评 价 组:企 业 主 要 负 责 人、各 业 务 分 管 负 责 人、各 级 部 门 负 责 人 及 关 键 岗 位 人 员;技 术 专 家(专 家 人 数 不 少 于 2 人)。评 价 组 组 长 应 由 企 业 主 要 负 责 人 或 安 全 生 产 分 管 负 责 人 担 任。7.1.2 第 三 方 评 价第 三 方 机 构 根 据 评 价 工 作 需 要,成 立 由 以 下 人 员 组 成 的 评 价 组:评 价 组 长 应 符 合 5.3.4 的 要 求;技 术 专 家(专 家 人 数 不 少 于 2 人)。制 定 方 案方 案 应 包 括 但 不 限 于:a)目 的;b)范 围;c)依 据;d)程 序;e)组 织 机 构;f)内 容;g)任 务 分 工;h)时 间 安 排;i)工 作 要 求。评 价 实 施D B 6 1 0 1/T 3 1 6 4 2 0 2 347.3.1 总 则评 价 组 通 过 组 织 首 次 会 议、资 料 审 查、现 场 评 价、末 次 会 议 开 展 评 价 工 作。企 业 各 部 门 应 按 照 评 价工 作 要 求,提 供 备 查 资 料 及 文 件,配 合 评 价 组 进 行 评 价 工 作。7.3.2 首 次 会 议7.3.2.1 参 加 首 次 会 议 的 人 员 应 包 括 评 价 组 成 员、企 业 主 要 负 责 人、与 企 业 双 重 预 防 机 制 相 关 的 各 级管 理 者 以 及 相 关 人 员。7.3.2.2 首 次 会 议 应 由 评 价 组 组 长 主 持。7.3.2.3 首 次 会 议 内 容 应 包 括 但 不 限 于:介 绍 企 业 双 重 预 防 机 制 工 作 情 况;宣 布 评 价 方 案;确 认 评 价 沟 通 的 方 式;确 认 末 次 会 信 息;做 出 可 能 造 成 评 价 提 前 终 止 的 情 况 说 明。7.3.3 资 料 审 查评 价 组 对 双 重 预 防 机 制 相 关 资 料 进 行 完 整 性、符 合 性 审 查,审 查 资 料 应 包 括 但 不 限 于 D B 6 1 0 1/T 3 1 3 2 2 0 2 2 4.3 中 要 求 归 档 的 成 果 资 料 和 过 程 资 料。7.3.4 现 场 评 价7.3.4.1 评 价 组 应 按 照 附 录 A 进 行 评 价 并 打 分,评 价 的 方 式 和 事 项 包 括 但 不 限 于 以 下 内 容:通 过 现 场 查 看,对 双 重 预 防 机 制 建 设 和 运 行 现 状 进 行 符 合 情 况 的 直 接 评 价;通 过 现 场 询 问、操 作 演 示,评 价 工 作 人 员 对 安 全 风 险 分 级 管 控 和 隐 患 排 查 治 理 有 关 工 作 要 求的 掌 握 程 度;通 过 访 谈、座 谈 和 倾 听,评 价 双 重 预 防 机 制 实 施 情 况 及 运 行 效 果;通 过 查 阅 资 料 或 报 告 等,评 价 安 全 风 险 分 级 管 控 和 隐 患 排 查 治 理 制 度 的 执 行 情 况,以 及 相 关记 录、档 案 的 管 理 情 况;通 过 现 场 演 示 或 结 果 复 核 等,评 价 双 重 预 防 机 制 实 施 的 有 效 性、适 用 性 及 体 系 运 行 的 可 操 作性。7.3.4.2 根 据 各 项 评 价 指 标 的 总 得 分 确 定 评 价 等 级,评 价 等 级 划 分 为 优 秀、良 好、符 合 和 不 符 合,评价 等 级 与 总 得 分 的 对 应 关 系 见 附 录 B。企 业 出 现 以 下 情 况 时,评 价 等 级 认 定 为 不 符 合:企 业 在 评 价 期 内 发 生 亡 人 事 故;企 业 被 纳 入 安 全 生 产 失 信 联 合 惩 戒“黑 名 单”。7.3.5 末 次 会 议7.3.5.1 会 议 人 员 应 与 首 次 会 议 相 同。7.3.5.2 会 议 应 由 评 价 组 组 长 主 持。7.3.5.3 会 议 内 容 应 包 括 但 不 限 于:说 明 获 取 客 观 证 据 的 方 法 及 评 价 中 发 现 的 不 符 合 项;提 出 纠 正 措 施、改 进 建 议、验 证 要 求 及 完 成 时 限 等;宣 布 评 价 结 论。编 制 评 价 报 告D B 6 1 0 1/T 3 1 6 4 2 0 2 35评 价 组 根 据 评 价 情 况 和 结 果,编 制 双 重 预 防 机 制 评 价 报 告,评 价 报 告 样 式 见 附 录 C。评 价 报 告 应 反 映 双 重 预 防 机 制 评 价 工 作 全 过 程,分 析 双 重 预 防 机 制 建 设 与 运 行 现 状,针 对 发 现 的 问题 提 出 改 进 建 议,明 确 评 价 结 论,表 述 简 洁,数 据 准 确,资 料 详 细 可 靠。评 价 报 告 应 包 括 但 不 限 于 以 下内 容:a)企 业 基 本 信 息;b)双 重 预 防 机 制 评 价 组 人 员 名 单 及 签 字;c)企 业 概 况 及 安 全 管 理 基 本 情 况;d)评 价 范 围;e)评 价 依 据;f)评 价 目 的 及 要 求;g)评 价 工 作 过 程;h)双 重 预 防 机 制 建 设 与 运 行 现 状;i)问 题 及 改 进 建 议;j)评 价 结 论。8 评 价 问 题 处 理 及 结 果 应 用问 题 处 理8.1.1 应 对 评 价 工 作 检 查 出 的 问 题 进 行 立 即 整 改。8.1.2 不 能 立 即 整 改 的,应 制 定 整 改 方 案 和 预 防 措 施,并 规 定 完 成 整 改 期 限。8.1.3 问 题 应 闭 环 管 理,问 题 整 改 应 有 整 改 后 照 片 或 其 他 证 明 材 料,评 价 组 对 问 题 整 改 进 行 验 证,明确 验 证 意 见 并 签 字。评 价 结 果 应 用根 据 评 价 结 论,双 重 预 防 机 制 评 价 情 况 包 括:a)评 价 结 果 为 优 秀,继 续 保 持;b)评 价 结 果 为 良 好,优 化 提 升;c)评 价 结 果 为 符 合,持 续 改 进;d)评 价 结 果 为 不 符 合,整 改 完 善。9 档 案 管 理档 案 管 理 应 符 合 以 下 要 求:应 建 立 双 重 预 防 机 制 评 价 档 案,档 案 包 括 但 不 限 于 附 录 C 所 列 内 容,各 类 档 案 保 存 期 不 少 于1 0 年;双 重 预 防 机 制 评 价 档 案 管 理 应 符 合 档 案 管 理 要 求。D B 6 1 0 1/T 3 1 6 4 2 0 2 36A附 录 A(规 范 性)企 业 双 重 预 防 机 制 评 价 打 分 表企 业 双 重 预 防 机 制 评 价 打 分 表 见 表 A.1。表 A.1 企 业 双 重 预 防 机 制 评 价 打 分 表一级指标 二级指标 对应标准及条款 分值 评分细则 评价方式 扣分 得分 评价记录一、基本要求(1 7 5 分)总体要求(7 0 分)D B 6 1 0 1/T 3 1 3 2 2 0 2 24.13 0 分*工作要求:落实企业安全风险分级管控和隐患排查治理主体责任,对安全风险全面管控,对隐患治理实行闭环管理,得 3 0 分。未建立完善风险分析及管控制度和隐患排查制度扣 5 分;未建立安全风险管控责任清单和措施清单扣 5 分;未绘制安全风险图扣 5 分;未设置安全风险公告栏扣 5 分;未制作岗位安全风险告知卡扣 5 分;未建立隐患排查治理台账扣 5 分。资料查阅现场检查D B 6 1 0 1/T 3 1 3 2 2 0 2 24.25 分 企业双重预防机制建设基本流程符合要求得 5 分,否则不得分。资料查阅D B 6 1 0 1/T 3 1 3 2 2 0 2 24.32 0 分文档管理:企业双重预防机制建设工作成果资料及时更新并归档得 2 0 分。工作成果资料中:安全风险分级管控和隐患排查治理制度未归档扣 2 分,未更新扣 3 分;风险点、危险源统计表未归档扣 2 分,未更新扣 3 分;建设工作报告或风险防控手册未归档扣 2 分,未更新扣 3 分;建设工作报告或风险防控手册中未包含风险分布图、风险管控责任清单和风险管控措施清单,每项扣 5 分。资料查阅D B 6 1 0 1/T 3 1 6 4 2 0 2 37表 A.1 企 业 双 重 预 防 机 制 评 价 打 分 表(续)一级指标 二级指标 对应标准及条款 分值 评分细则 评价方式 扣分 得分 评价记录一、基本要求(1 7 5 分)总体要求(7 0 分)D B 6 1 0 1/T 3 1 3 2 2 0 2 24.31 5 分工作过程资料:企业双重预防机制建设工作成果资料及过程资料及时更新并归档得 1 5 分。建设实施方案未归档扣 2 分;启动会会议纪要及相关资料未归档扣 2 分;文件、制度等发放或传达记录未归档扣 2 分;作业活动清单和设备设施清单未归档扣 2 分;风险辨识与评价记录表未归档扣 2 分;年度培训计划、培训记录及考核记录未归档扣 2 分;隐患排查记录表、隐患整改通知单(书)、隐患排查治理台账等未归档扣 2 分,未更新扣 1 分。资料查阅*机构及职责(4 5 分)D B 6 1 0 1/T 3 1 3 2 2 0 2 25.12 0 分企业成立由企业主要负责人牵头,各业务分管负责人、各级部门负责人及关键岗位人员参加的双重预防机制建设工作机构得 2 0 分。未下发正式文件成立双重预防机制建设组织机构扣 1 0 分,工作机构的人员构成不完整扣 5 分;未明确工作职责和任务分工扣 5 分。资料查阅D B 6 1 0 1/T 3 1 3 2 2 0 2 25.21 5 分企业主要负责人组织建立并落实安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制,并履行相关职责得 1 5 分。未明确各部门、岗位安全风险管控和隐患排查治理职责扣 3 分;未确保企业建立、实施、保持和持续改进双重预防机制所需要的资源扣 3 分;未研究和批准企业双重预防机制建设工作方案扣 3 分;未调度、督促及检查考核企业双重预防机制建设工作情况扣 3 分;未及时处理涉及企业双重预防机制建设的重大问题扣3 分。资料查阅D B 6 1 0 1/T 3 1 3 2 2 0 2 25.35 分企业各业务分管负责人及各级部门负责人了解、熟悉安全生产责任制的相关要求,负责职责范围内的安全风险管控和隐患排查治理工作得 5 分。职责范围未包括安全风险管控和隐患排查治理工作或无相关佐证资料扣5 分。现场问询资料查阅D B 6 1 0 1/T 3 1 3 2 2 0 2 25.45 分企业各岗位从业人员参与危险源辨识、评估、管控和隐患排查治理,履行岗位安全风险管控和隐患排查治理职责的得 5 分。无相关记录扣 5 分。资料查阅D B 6 1 0 1/T 3 1 6 4 2 0 2 38表 A.1 企 业 双 重 预 防 机 制 评 价 打 分 表(续)一级指标 二级指标 对应标准及条款 分值 评分细则 评价方式 扣分 得分 评价记录一、基本要求(1 7 5 分)策划与准备(2 0 分)D B 6 1 0 1/T 3 1 3 2 2 0 2 26.11 0 分企业制定双重预防机制建设实施方案,并发布得 1 0 分。未以正式文件发布的扣 2 分;方案内容包括但不限于工作目标、组织机构、职责分工、实施步骤、工作任务、进度安排、经费预算、工作要求等,发现有缺陷的,每项扣 1 分。资料查阅D B 6 1 0 1/T 3 1 3 2 2 0 2 26.21 0 分企业制定风险分级管控制度和隐患排查治理制度得 1 0 分。未结合实际情况和双重预防机制建设工作内容及要求扣 4 分;风险分级管控制度和隐患排查治理制度无可操作性扣 3 分;风险分级管控制度和隐患排查治理制度无针对性扣 3 分。资料查阅*全员培训(4 0 分)D B 6 1 0 1/T 3 1 3 2 2 0 2 27.12 0 分企业结合本企业各部门、各岗位从业人员工作实际开展相关安全培训得 2 0 分。未分层次制定培训计划扣 2 分;未按照培训计划开展培训扣 3 分;未明确培训学时或培训学时不足扣 5 分;未明确培训内容或培训内容不符合要求扣 5 分;未分阶段组织开展相关培训扣 5 分。资料查阅D B 6 1 0 1/T 3 1 3 2 2 0 2 27.25 分企业在双重预防机制建设阶段对管理人员进行培训得 5 分。培训内容未包括风险分级管控和隐患排查治理的相关理论、方法、技能及具体工作要求等,每项扣 1 分。资料查阅D B 6 1 0 1/T 3 1 3 2 2 0 2 27.35 分企业在双重预防机制建设阶段对除管理人员外的从业人员进行培训得 5 分。培训内容未包括本岗位危险源辨识、风险分析、风险评估、隐患排查治理的相关方法和技能等的,每项扣 1 分。资料查阅D B 6 1 0 1/T 3 1 3 2 2 0 2 27.41 0 分完成双重预防建设后,组织全体员工学习已识别出的安全风险信息,掌握本岗位风险管控措施、隐患排查项目、事故应急处置措施等的得 1 0 分。抽选五位不同岗位的员工问询其本岗位的风险管控措施、隐患排查项目、事故应急处置措施等,未回答完整的每人扣 2 分。现场问询二、风险分级管控体系建设(4 4 5 分)风险点划分与排查(3 0 分)D B 6 1 0 1/T 3 1 3 2 2 0 2 28.11 0 分企业编制作业活动清单得 1 0 分。未按照生产(工作)流程顺序,理清各部门、各车间的工作岗位及其作业活动的,每个部门、车间缺失扣 1 分;内容未包括岗位或地点、作业活动名称、活动频率的,每项扣 1 分。资料查阅D B 6 1 0 1/T 3 1 6 4 2 0 2 39表 A.1 企 业 双 重 预 防 机 制 评 价 打 分 表(续)一级指标 二级指标 对应标准及条款 分值 评分细则 评价方式 扣分 得分 评价记录二、风险分级管控体系建设(4 4 5 分)风险点划分与排查(3 0 分)D B 6 1 0 1/T 3 1 3 2 2 0 2 28.21 0 分企业编制设备设施清单得 1 0 分。未按照生产(工作)流程顺序,理清各部门、各车间的设备设施和原辅材料的,每缺少一处扣 1 分;内容未包括设备(物料)名称、型号或类型、是否为特种设备的,每项扣 1 分。现场检查资料查阅D B 6 1 0 1/T 3 1 3 2 2 0 2 28.31 0 分企业遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则,结合设备设施清单和作业活动清单,将存在风险的设施、部位、场所和区域以及伴随风险的作业活动,划分为若干个风险点,确定风险点名称、所在位置、可能导致事故类型等基本信息的得 1 0 分,发现有不符合的,每项扣 0.5。现场检查资料查阅危险源辨识(7 0 分)D B 6 1 0 1/T 3 1 3 2 2 0 2 29.12 0 分企业组织相关部门(车间)、班组、岗位人员对所有风险点开展全方位的危险源辨识的得 2 0 分,发现有辨识不全或有误的,每项扣 1 分。现场检查资料查阅D B 6 1 0 1/T 3 1 3 2 2 0 2 29.22 0 分设备设施危险源辨识宜采用预先危险性分析(P H A)法或安全检查表分析(S C L)法,作业活动危险源辨识宜采用作业危害分析(J H A)法,对于复杂的工艺宜采用危险与可操作性分析(H A Z O P)、失效模式与影响分析(F M E A)或事故树分析(F T A)等方法的得 2 0 分,发现有不符合的,每项扣 2 分。资料查阅D B 6 1 0 1/T 3 1 3 2 2 0 2 29.32 0 分企业按 G B/T 1 3 8 6 1 2 0 2 2 规定进行危险源辨识,结合过去、现在、将来三种时态,正常、异常、紧急三种状态,分析危害出现的条件、可能发生的事故及事故可能发生的部位或岗位的得 2 0 分。三种时态或三种状态未全面辨识的,每项扣 2 分;未分析危害出现的条件、可能发生的事故及事故可能发生的部位或岗位,每项扣 1分;现场检查资料查阅D B 6 1 0 1/T 3 1 3 2 2 0 2 29.41 0 分事故类别应符合 G B 6 4 4 1 的规定的得 1 0 分,发现有不符合的,每项扣 1 分。资料查阅风险评估与分级(1 4 5 分)D B 6 1 0 1/T 3 1 3 2 2 0 2 21 0.12 0 分企业对本企业各风险点、危险源的固有风险进行评估得 1 0 分,对现有风险进行评估得 1 0 分。未按照设备设施、工艺流程、作业活动等进行评估的,每项扣 1 分。资料查阅现场检查D B 6 1 0 1/T 3 1 6 4 2 0 2 31 0表 A.1 企 业 双 重 预 防 机 制 评 价 打 分 表(续)一级指标 二级指标 对应标准及条款 分值 评分细则 评价方式 扣分 得分 评价记录二、风险分级管控体系建设(4 4 5 分)风险评估与分级(1 4 5 分)D B 6 1 0 1/T 3 1 3 2 2 0 2 21 0.22 0 分安全风险评估采取合适的风险分析方法,确定固有风险和现有风险等级的 得 2 0 分。未按照合适的安全风险评估分析方法进行分析的,每项扣 1 分;确定的风险等级有误的,每项扣 5 分。现场检查资料查阅D B 6 1 0 1/T 3 1 3 2 2 0 2 21 0.31 0 分风险等级从高到低依次划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四级,分别采用红、橙、黄、蓝四种颜色进行标示的得 1 0 分,发现有误的,每项扣 1 分。资料查阅D B 6 1 0 1/T 3 1 3 2 2 0 2 21 0.4、1 0.54 0 分*开展固有风险评估得 4 0 分。涉及 1 0.4 中情形的风险点未直接判定为重大风险的,每项扣 1 0 分;涉及 1 0.5 中情形的风险点未直接判定为较大风险的,每项扣 1 0 分。现场检查资料查阅D B 6 1 0 1/T 3 1 3 2 2 0 2 21 0.62 0 分对于其它风险点、危险源固有风险评估,选用合适的安全评价方法,在不考虑管控措施的情况下进行评估分级的得 2 0 分,发现评估方法或评估等级有误的,每项扣 1 分。资料查阅D B 6 1 0 1/T 3 1 3 2 2 0 2 21 0.73 0 分*开展现有风险评估得 3 0 分。未按照识别的危害因素开展评估的,每项扣 1 分;未从工程技术、安全管理、培训教育、个体防护、应急处置方面确认现有管控措施的,每项扣 3 分;未考虑已采取管控措施的情况下,根据危险源可能导致事故的可能性和后果严重程度,确定现有风险的大小和等级的,每项扣 3 分。现场检查资料查阅D B 6 1 0 1/T 3 1 3 2 2 0 2 21 0.85 分风险点的风险等级按照风险点内各危险源评估结果的最高等级确定的得 5 分。发现不符合相关等级的,每项扣 1 分。资料查阅安全风险图(4 0 分)D B 6 1 0 1/T 3 1 3 2 2 0 2 21 1.1、1 1.2、1 1.34 0 分*绘制并公示安全风险图得 4 0 分。安全风险图中未包括安全风险分布图和作业风险比较图,每缺一项扣 5 分;绘制完成后未在公共区域以公告栏形式进行公示扣 1 0 分。现场检查D B 6 1 0 1/T 3 1 6 4 2 0 2 31 1表 A.1 企 业 双 重 预 防 机 制 评 价 打 分 表(续)一级指标 二级指标 对应标准及条款 分值 评分细则 评价方式 扣分 得分 评价记录二、风险分级管控体系建设(4 4 5 分)未使用红、橙、黄、蓝四种颜色,将各风险点的风险等级和风险等级最高的危险源标示在总平面布置图中的,每处扣 2 分;未按照风险等级从高到低的顺序进行排列扣 2 分;未列出各类岗位至少 1 0 项作业活动的,每少一项扣 0.5 分;作业风险比较图未以柱状图的形式进行比较的扣 3 分。现场检查风险分级管控(1 3 0 分)D B 6 1 0 1/T 3 1 3 2 2 0 2 21 2.11 5 分安全风险分级管控根据不同的风险等级对应不同的风险管控层级得 1 5 分。未遵循固有风险等级越高,管控层级越高的原则,每发现一项扣 3 分;风险管控层级分为公司级、部门(车间)级、班组级和岗位级四种,分别对应红、橙、黄、蓝不同等级的风险,未正确对应,每项扣 3 分。资料查阅D B 6 1 0 1/T 3 1 3 2 2 0 2 21 2.21 0 分企业结合本企业机构设置和管理层级情况,合理确定各级风险的管控层级得 1 5 分。未对操作难度大、技术含量高、固有风险等级高、可能导致严重后果的设施、部位、场所、区域以及作业活动进行重点管控,每处扣 2 分;未执行上一级负责管控的风险,下一级应同时负责管控,并逐级落实具体措施的,每处扣 2 分。现场检查资料查阅D B 6 1 0 1/T 3 1 3 2 2 0 2 21 2.35 分企业按照风险评估与分级结果,分类统计企业各风险点不同风险等级的危险源数量,编制风险点、危险源统计表得 5 分,发现有误的,每项扣 1 分。资料查阅D B 6 1 0 1/T 3 1 3 2 2 0 2 21 2.41 5 分企业根据法律法规、政策规定与标准规范的规定,制定包括工程技术、安全管理、培训教育、个体防护、应急处置等风险管控措施得 1 5 分。风险管控措施不适用或不全面的,每项扣 3 分。资料查阅现场检查D B 6 1 0 1/T 3 1 3 2 2 0 2 21 2.51 5 分企业按照现有风险评估结果,及时补充和完善风险管控措施,确保安全风险始终处于受控状态的得 1 5 分。未遵循 1 2.5 中相关要求及时补充和完善风险管控措施的,每项扣 3 分。现场检查资料查阅D B 6 1 0 1/T 3 1 6 4 2 0 2 31 2表 A.1 企 业 双 重 预 防 机 制 评 价 打 分 表(续)一级指标 二级指标 对应标准及条款 分值 评分细则 评价方式 扣分 得分 评价记录二、风险分级管控体系建设(4 4 5 分)风险分级管控(1 3 0 分)D B 6 1 0 1/T 3 1 3 2 2 0 2 21 2.6、1 2.7、1 2.8、1 2.95 0 分*企业在完成每一轮危害因素辨识和评估后,编制风险分级管控清单得 5 0 分。未包含全部风险点内各危害因素扣 5 分;未及时更新扣 5 分;企业未按照所有风险点固有风险等级情况确定各风险点的管控层级编制风险分级管控责任清单扣 1 0 分;风险分级管控责任清单中未包括风险点名称、固有风险等级、管控层级、责任单位、责任人和责任内容等的,每项扣 2 分;未针对辨识出的危险源,结合企业实际情况,编制风险管控措施清单扣 1 0 分;风险分级管控措施清单未包含工程技术、安全管理、培训教育、个体防护、应急处置五个方面的,每少一项扣 2 分;风险分级管控措施清单内容未包括风险点名称、危害因素、事故类型、固有风险等级、现有风险等级、管控措施等的,每少一项扣 2 分。资料查阅D B 6 1 0 1/T 3 1 3 2 2 0 2 21 2.1 02 0 分*企业制定的风险管控措施应经过本企业相关程序评审且有效落实得 2 0 分。风险管控措施未评审或不具备可操作性的,每项扣 2 分;风险管控措施未落实的,每项扣2 分。现场检查资料查阅风险告知(2 0 分)D B 6 1 0 1/T 3 1 3 2 2 0 2 21 3.11 0 分企业组织风险评估结果告知培训得 1 0 分。未对各层级、各岗位人员开展风险告知培训的扣 5 分;培训内容未以安全风险及防控措施、应急处置方法为主的扣5 分。资料查阅D B 6 1 0 1/T 3 1 3 2 2 0 2 21 3.21 0 分企业在固有风险为较大以上的风险点醒目位置制作安装风险公告栏或岗位安全风险告知卡得 1 0 分,每发现一处较大以上的风险点未制作安装的扣 2 分。未标明风险点及设备设施或作业活动名称、固有风险等级、现有风险等级、易发事故类型、管控层级、各级责任单位、各级管控责任人、现场防控措施、现场应急措施、警示标识及报告方式等内容的,每少一项扣 1 分。现场检查D B 6 1 0 1/T 3 1 6 4 2 0 2 31 3表 A.1 企 业 双 重 预 防 机 制 评 价 打 分 表(续)一级指标 二级指标 对应标准及条款 分值 评分细则 评价方式 扣分 得分 评价记录企业整体风险等级评判(1 0 分D B 6 1 0 1/T 3 1 3 2 2 0 2 21 4.15 分企业完成整体风险等级评判得 5 分,涉及到固有危险程度较高的情况,未按照 企业一级风险直接判定标准直接判定整体风
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