烟叶 打叶复烤 质量控制评价DB52／T 781-2012.pdf

ICS 65.160 X 85 DB52 贵州省地方标准 DB52/T 7812012 烟叶 打叶复烤 质量控制评价 Leaf tobaccoThreshing and redringEvaluation of quality control 2012-10-29发布 2012-11-29实施贵州省质量技术监督局 发布 DB52/T 7812012 I 目 次 前言.II 1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语和定义.1 4 评价要求.1 4.1 制定质量目标。.1 4.2 建立质量控制机构组织，明确职能，有效开展质量活动。.1 4.3 建立烟叶打叶复烤全过程质量控制方法和技术要求。.1 5 评价原则、方法和方式.2 5.1 原则.2 5.2 方法.2 5.3 方式.2 5.4 复评周期.2 6 评价依据、项目和内容（12 项，共计1000 分）.2 6.1 依据.2 6.2 项目和内容见附录 A。.3 7 评价.3 7.1 评分按附录A 执行。.3 7.2 质量控制评价.3 附录 A（规范性附录）质量控制评价.4 DB52/T 7812012 II 前 言 本标准按照 GB/T 1.1-2009标准化工作导则 第1部分：标准的结构和编写给出的规则起草。本标准由中国烟草总公司贵州省公司提出并归口。本标准起草单位：贵州烟叶复烤有限责任公司。本标准主要起草人：黎启祥、胡涌、张健、李名城、龙兴权、左闻宇、严从亨、钟荣、蔡斌、任明超、倪海、刘山、陈勇、陈传美、郭涛、鲁平、陶和德、黄亮、姚源黔。DB52/T 7812012 1 烟叶 打叶复烤 质量控制评价 1 范围 本标准规定了贵州省打叶复烤企业质量控制评价的内容、要求和方法。本标准适用于贵州省打叶复烤企业质量控制的评价。2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 23220 烟叶储存保管方法 YC/T 192 烟叶收购及工商交接质量控制规程 YC/T 336 打叶烟叶 烤烟质量均匀性评价 DB52/T 673 原烟纯化加工质量控制规程 DB52/T 675 贵州省打叶复烤质量检验规程 DB52/T 678 出口烟叶打叶复烤质量检验规程 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。3.1 质量控制 quality control 为满足打叶复烤质量要求所采取的一系列作业或技术活动。4 评价要求 4.1 制定质量目标。4.2 建立质量控制机构组织，明确职能，有效开展质量活动。4.3 建立烟叶打叶复烤全过程质量控制方法和技术要求。DB52/T 7812012 2 5 评价原则、方法和方式 5.1 原则 被评企业提供数据资料应真实、及时、全面，评价过程坚持科学、客观、公平、公正。5.2 方法 根据评价内容结合企业（或行业）制定的质量控制方法、技术要求和质量指标，采取首次会议（参评企业汇报），过程查验（查验质量记录、巡视现场生产、质询人员）等进行逐项评分、评级，举行末次会议（评价组报告），出具评价报告。5.3 方式 5.3.1 自我评价 复烤企业自行组织，按照评价内容逐项评价，实施自我改进。5.3.2 交叉评价 由行业（或2家以上复烤企业）组织，推荐人选，组成评价小组，按照评价内容逐项实施评价。5.4 复评周期 自我评价无周期限制，宜适时开展；交叉复评周期为二年，二年后需要重新进行评价。6 评价依据、项目和内容（12 项，共计 1000 分）6.1 依据 6.1.1 原烟验收质量控制，按 YC/T 192 规定执行。6.1.2 烟叶仓储质量控制，按 GB/T 23220 规定执行。6.1.3 烟叶纯化质量控制，按 DB52/T 673 规定执行。6.1.4 工艺管理能力，按企业规定执行。6.1.5 质量技术检验能力，按 DB52/T 675（或）DB52/T 678 规定结合企业规定执行。6.1.6 生产现场管理能力，按企业规定执行。6.1.7 包装物资质量控制，按企业规定执行。6.1.8 质量控制考核，按企业规定执行。6.1.9 质量控制效果，按 YC/T 336 规定执行。6.1.10 出厂检验控制，按企业规定执行。6.1.11 质量分析与改进，按企业规定执行。DB52/T 7812012 3 6.1.12 质量管控创新能力，按企业规定执行。6.2 项目和内容见附录 A 7 评价 7.1 评分按附录 A 执行。7.2 质量控制评价 7.2.1 段项质量控制评价见表 1。表1 段项质量控制评价 段项评级 评价指标 质量满意度 级（实得分/设计分）100%98%满意 级（实得分/设计分）100%（95-98）%较满意 级（实得分/设计分）100%（92-95）%一般 级（实得分/设计分）100%（89-92）%不满意 低于级（实得分/设计分）100%89%较差 7.2.2 综合质量控制评价见表 2。表2 综合质量控制评价 综合评级 评价指标 质量满意度 级 综合评分950分 满意 级 综合评分900-949分 较满意 级 综合评分850-899分 基本满意 级 综合评分800-849分 不满意 低于级 综合评分800分 未满足客户要求 DB52/T 7812012 4 A A 附 录 A（规范性附录）质量控制评价 参评单位：评价方式：段项设计分值 内容设计分值 评价标准 评价得分 评价记录及扣分事项 A.1.1 接收质量控制（15分）按批次对接收原烟进行担（件）重、等级合格率、霉烟率监测控制得15分；缺项扣5分，检测方法、频次单项不符合扣1分，记录不规范扣1 分，对不符合指标未采取有效措施1次扣2分。A.1.2 非烟物质状况（6分）按批次对接收原烟非烟物质进行监测控制得6分；检测方法不符合1次扣1分，记录不规范扣1分，缺1次扣1分，对不符合指标未采取有效措施1次扣2分。A.1.3 烟叶感官检验控制（16分）按批次对接收原烟水分、温度进行感官监测控制得16 分；缺1项扣 8分，检测方法、频次单项不符合扣1分，记录不规范扣1分，对不符合指标未采取有效措施1次扣 2分。A.1.4 实验室检验控制（18分）按批次对接原烟含水率、梗叶比率（原烟含梗率）、化学成分（糖、碱、氯、钾等）进行监测得18分；缺项扣6分，检测方法、频次单项不符合扣1分，记录不规范扣1 分，对水分超标未采取有效措施1次扣 2分。A.1 原烟验收质量控制（55分）。本项合计 段项评价：A.2.1 烟叶仓储保管质量（15分）定期对烟叶（原烟和成品）进行监测并有记录得15分；缺项扣2分，检测方法、频次单项不符合扣1分，记录不规范扣1分，对不符合指标未采取有效措施1次扣3分。A.2 烟叶仓储质量控制（70分）。A.2.2 烟叶监督抽查（15分）定期对烟叶（原烟和成品）进行监测并有记录得15分；缺项扣2分，检测方法、频次单项不符合扣1分，记录不规范扣1分，对不符合指标未采取有效措施1次扣3分。DB52/T 7812012 5 质量控制评价（续）参评单位：评价方式：段项设计分值 内容设计分值 评价标准 评价得分 评价记录及扣分事项 A.2.3 仓储环境（10分）仓库设置有温湿度计、并有监控记录得10分；缺项扣 5分，现场温湿度计失效1次扣1分，监测频次缺1次扣1分，记录不规范扣1分，对不符合指标未采取有效措施1 次扣3分。A.2.4 仓储管理（20分）物资出入库记录齐全、数量符合、堆放规范有序、无污染源得20分；记录不完整1次扣 2 分；现场发现一次不符合扣2分。A.2.5 产品交付（10分）按程序要求发运产品，发运过程符合要求得10分；交付产品未进行出厂检验1次扣5分，对不符合指标未采取有效措施1次扣2分。A.2 烟叶仓储质量控制（70分）。本项合计 段项评价：A.3.1 纯化等级合格率（10分）纯化后，批次烟叶等级合格率在75%以上得10分；批次低于75%1次扣2分，批次低于50%1 次扣3分。A.3.2 等级合格率监查（10分）对等级合格率进行监督抽查检验得10分；检测方法、频次单项不符合1次扣1分，记录不规范扣1分，对不符合指标未采取有效措施1次扣 2 分。A.3.3 非烟物质控制（10分）按批次对纯化后烟叶的非烟物质进行分类统计得10 分；检测方法、频次单项不符合1次扣1分，记录不规范扣1分。A.3.4 纯化损耗（15分）纯化后，批次烟叶(内销烟叶)纯化损耗控制在0.8%以内，出口烟叶控制在1.5%以内，得15分；超过要求不得分，无批次统计1次扣1分。A.3.5 纯化质量符合性（15分）监管部门与选叶等级合格率符合性5%得15分；8%得10分；12%得4分；12%不得分。A.3 烟叶纯化质量控制（60分）。本项合计 段项评价：A.4 工艺管理能力（120分）。A.4.1 产前协调会（12分）根据“生产计划”或“调度计划”组织（客户）相关科室召开产前协调会得12分；以客户为单位缺少有相应记录1次扣2分。DB52/T 7812012 6 质量控制评价（续）参评单位：评价方式：段项设计分值 内容设计分值 评价标准 评价得分 评价记录及扣分事项 A.4.2 工艺策划依据（10分）根据“生产调度计划”、“技术（合同）协议”、“客户工艺技术要求”、“技术标准”等、制定工艺策划书得10分；以客户为单位缺少有相应策划1次扣2分。A.4.3 工艺策划内容（10分）工艺策划书的内容要求应满足现行标准要求规定得10分；超指标限值或频次不够1次扣2分。A.4.4 组织生产（10分）按照工艺策划和生产调度计划组织生产得10 分；未按工艺策划和生产调度计划执行的，1次扣5分。A.4.5 工艺变更（8分）工艺策划变更符合要求得5 分，执行到位得3分。A.4.6 操作人员（10分）操作人员熟知各工序工艺要求，掌握设备操作技术得10分；否则1次扣2分。A.4.7 工艺纪律内容（15分）制定工艺纪律检查内容得10 分，内容全面符合要求得5分，否则1次扣2分。A.4.8 工艺纪律检查（15分）建立工艺纪律评分办法和考核制度，并按期进行检查及监督工艺纪律全面贯彻执行得15分。否则，1次扣2分。A.4.9 工艺纪律管理（15分）对工艺纪律检查过程中发现的问题，责令责任部门或人员进行原因分析，采取纠正或预防措施加以整改，得15分；否则，1次扣2 分。A.4.10 工艺能力提升（15分）制定烤季“工艺质量能力提升方案”逐项开展工作，且达到预期目的得15分，缺项扣3分。A.4 工艺管理能力（120分）。本项合计 段项评价：A.5.1 检验技术工培训上岗（15分）烤季开烤前对检测工（或新聘检测工）进行培训，经考核获得资质上岗，且记录完整齐全得15分；缺一个扣2分。A.5 质量技术检验能力（135分）。A.5.2 检验技能（15分）检测人员技能熟练，操作规范得8分，人员配备齐全，能完成检测工作得7分；发现一项不规范检测扣1分，缺1人扣2分。DB52/T 7812012 7 质量控制评价（续）参评单位：评价方式：段项设计分值 内容设计分值 评价标准 评价得分 评价记录及扣分事项 A.5.3 检测计量设备检定（10分）监视测量设备检定数量、周期符合要求得10分；否则，缺项扣1分。A.5.4 测量器具（12分）校准用测量器具符合要求得10分；缺1项扣2分。A.5.5 检测计量设备校准（16分）校准（或测量）方法、频次、技术参数符合得15分，否则 1项不符合扣1分。A.5.6 检测项目（10分）检测项目符合标准要求或工艺策划要求得10分，缺 1次扣2分。A.5.7 检测方法（12分）取样及检测方法、频次符合要求得10分，否则1次扣2分。A.5.8 检测记录（10分）记录规范、按期存档、保管和销毁得10分；否则1次扣1分。A.5.9 数据反馈（10分）检测结果反馈及时、准确得10分，否则1次不符合扣1分。A.5.10 结果判定与处置（15分）对不符合项、不合格品进行处置，过程完整、措施适宜得15分，否则1次扣2分。A.5.11 检测室现场管理（10分）现场管理规范、有序、清洁得10分，否则1项不符合项扣1分。A.5 质量技术检验能力（135分）。本项合计 段项评价：A.6.1 车间定置管理（15分）对生产区域进行定责管理、生产有序、组织到位得15 分；否则1项不符合项扣2分。A.6.2 非烟物质分类（10分）按批次对在线剔除的非烟物质进行统计分类得10分；否则1次扣 2分。A.6.3 车间现场（15分）物资物品堆放整齐，地面清洁，无散落烟叶得15分；否则1次扣 2 分。A.6.4 设备管理（20分）设备符合生产要求，无跑、冒、滴、漏、污染等现象，且设备完好得20分；否则1次扣2分。A.6 生产现场管理能力（95分）。A.6.5 生产能力（20分）生产能力在设计能力1000Kg内得20分，出口烟叶加工按设计能力70%计算。否则1次扣 2 分。DB52/T 7812012 8 质量控制评价（续）参评单位：评价方式：段项设计分值 内容设计分值 评价标准 评价得分 评价记录及扣分事项 A.6.6 流量均衡能力（15分）流量均衡能力控制在5%以内得10分，在3%以内加15分，在设计能力5%以上得5分，超过10%不得分。A.6 生产现场管理能力（95分）。本项合计 段项评价：A.7.1 物资领用（10分）按规定要求领用生产用料物资（包装物资）、出入库记录完整得10 分。否则不得分。A.7.2 物资管理（10分）对领用的包装物资进行有效管理得5分；有质量信息记录反馈得5分，否则1次口2分。A.7.3 物资损耗（20分）包装纸箱损耗在3以内得12分，在2以内得16分，在1以内得20分；在5以内得5 分，超过5得0分。A.7.4 包装控制（10分）标签、捆扎带规范得3分；内外箱爆角、回涨不超过5cm得7分，否则1次扣1分。A.7 包装物资质量控制（50分）。本项合计 段项评价：A.8.1 产品质量监督考核（20分）根据质量监督考核制度按月对产品质量进行监督考核得10分，考核内容符合要求得10 分。否则不得分；1项不符合扣2分。A.8.2 班组质量评分（10分）按日对生产班组的产品质量及工艺过程控制实行评分并公示得10 分。否则不得分，缺1 次扣0.5分。A.8.3 考核分与绩效（20分）将质量监督考核制度结果纳入相关岗位绩效考核得20分。否则不得分。A.8 质量控制考核（50分）。本项合计 段项评价：A.9.1 抽检合格率（25分）工序抽检合格率控制在95%得20分，每增加（减）1个百分点加（减）1分。A.9 质量控制效果（170分）。A.9.2 不合格品率（15分）不合格品率控制在1%得10分，每降低0.2%加1分，每增加0.1%扣 1分。DB52/T 7812012 9 质量控制评价（续）参评单位：评价方式：段项设计分值 内容设计分值 评价标准 评价得分 评价记录及扣分事项 A.9.3 成品含杂率（25分）含杂率控制在0.005%以内得15分，在0.004%以内得17.5分，在0.003%以内得20分，在0.002%以内得22.5分，在0.001%以内得25分，A.9.4 片烟质量均匀性（36分）均匀性达到好得36分，较好得26分，较差得10分，差得0分。A.9.5 含水率均匀性评价（23分）SQH值为a级得23分，b级得18分，c级得8分，c级以下得0分。A.9.6 糖碱比匀性评价（23分）SQH值为a级得23分，b级得18分，c级得8分，c级以下得0分。A.9.7 叶片结构匀性评价（23分）SQH值为a级得23分，b级得18分，c级得8分，c级以下得0分。A.9 质量控制效果（170分）。本项合计 段项评价：A.10.1 批次检验（15分）按批次进行检验的得10分，抽样比例符合要求得5 分。否则1次扣2分。A.10.2 检测项目（20分）检测项目符合得10分，检测方法符合得10分，否则 1次扣2分。A.10.3 批质量（40 分）A类指标合格率在95%得10分，每增加（减）1个百分点加（减）1分；B类指标在90%以上得5分，每增加（减）1个百分点加（减）0.5分；批次交验合格率在98%得10分，每增加（减）0.4个百分点加（减）1分。A.10 出厂检验质量控制（75分）。本项合计 段项评价：A.11.1 质量投诉（25分）无客户投诉得 25 分，投诉 1 次，不得分。A.11.2 质量分析（25分）按期对产品质量分析和非烟物质分析得15分，内容、方法符合质量分析要求得5分，分析技术科学、适用得5分。A.11 质量分析与改进（70分）。A.11.3 持续改进（20分）根据“质量缺陷”和质量分析报告提出的问题进行改进，且改进措施得当得25分，1项不符合扣2分。DB52/T 7812012 10 质量控制评价（续）参评单位：评价方式：段项设计分值 内容设计分值 评价标准 评价得分 评价记录及扣分事项 A.11 质量分析与改进（70分）。本项合计 段项评价：A.12.1 质量管控创新方法1（25分）在生产过程中，采取先进技术和方法，效果明显，取得突破，每项最高可加25分。A.12.2 质量管控创新方法2（25分）在生产过程中，采用先进技术和方法，效果明显，取得突破，每项最高可加25分。A.12 质量管控创新能力（50分）。本项合计 综合评分 综合评级 综合评价 质量满意度 评价人员签名：日期:注：以上段项中未开展不得分，扣分以扣完为止，不累加到其它段项。_ _ DB52/T 781-2012