水利工程运行管理单位安全生产风险分级管控体系细则DB37／T 3512-2019.pdf

ICS 13.100 C 65 DB37 山东省地方标准 DB 37/T 35122019 水利工程 运行管理 单位安全 生产风险 分级管控体系 细则 Detailed rules of the hierarchical management and control system for production safety risks in operational management department of hydraulic engineering 2019-03-21 发布 2019-04-21 实施 山东省市场监督管理局 发布 DB37/T 35122019 I 目 次 前言.III 引言.IV 1 范围.1 2 规 范性 引用 文件.1 3 术 语和 定义.1 4 基本 要求.1 4.1 成立 组织 机构.1 4.2 明确 责任.1 4.3 建立 制度.2 4.4 全员 参与.2 4.5 融合 深化.2 4.6 运行 考核.2 5 工 作程 序和 内容.2 5.1 风险 点确 定.2 5.1.1 风 险点 划分 原则.2 5.1.2 设 备设 施风 险点 划分.2 5.1.3 作 业活 动风 险点 划分.2 5.1.4 场 所区 域风 险点 划分.2 5.1.5 风 险点 排查.3 5.2 危险 源辨 识.3 5.2.1 辨识 范围.3 5.2.2 辨识 方法.3 5.2.3 辨识 实施.3 5.3 风险 评价.4 5.3.1 风险 评价 方法.4 5.3.2 风 险评 价与 分级.4 5.3.3 确定 重大 风险.4 5.3.4 风 险点 级别 确定.4 5.4 风险 控制 措施.5 5.4.1 风险 控制 措施 类别.5 5.4.2 工程 技术 措施.5 5.4.3 管理 措施.5 5.4.4 教育 培训.5 5.4.5 个体 防护 措施.5 5.4.6 应急 处置 措施.5 DB37/T 35122019 II 5.4.7 风险 控制 措施 确定 原则.5 5.4.8 风险 控制 措施 评审.6 5.5 风险 分级 管控.6 5.5.1 风险 分级 管控 要求.6 5.5.2 编制 风险 分级 管控 清单.6 5.5.3 建立 安全 风险 告知 制度.6 6 文件 管理.6 7 分 级管 控的 效果.7 8 持续 改进.7 8.1 评审.7 8.2 更新.7 8.3 沟通.7 附 录 A（资 料性 附录）风险 点排 查分 析记 录.8 附 录 B（资料 性附 录）安全 检查 表法（SCL）.11 附 录 C（资料 性附 录）工作 危害 分析 法（JHA）.13 附 录 D（资料 性附 录）预先 危险 性分 析法（PHA）.14 附 录 E（资料 性附 录）作业 条件 危险 性分 析评价 法（LEC）.15 附 录 F（资料 性附 录）风险 分级 管控 清单.17 DB37/T 35122019 III 前 言 标准按 照GB/T 1.12009 给出的 规则 起草。本标准 由山 东省 安全 生产 监督管 理局、山 东省 水利 厅提出 并监 督实 施。本标准 由山 东安 全生 产标 准化技 术委 员会 归口。本标准 由山 东省 水利 厅、山东省 水利 科学 研究 院负 责起草，山东 省胶 东调 水 局、潍坊 市峡 山水 库管理局参 加起 草。本 标 准主 要起 草人：王祖利、李 永禄、王景 美、刘雅 芬、张立 新、韩 仲凯、韩 学 军、李 福仲、牛景涛、李 勇、张钊、张 维杰、周春 蕾、王大 勇、张立 华、刘 明、马成、曹 倩、徐海波。DB37/T 35122019 IV 引 言 本标准 是依据 国家 法律法 规、规 范标准，按 照DB37/T 28822016安 全生 产风险 分 级管 控 体系 通则的相关 要求，结 合山 东省 水利工 程运 行管 理安 全生 产特点 编制。本标准 旨在 强化 水利 工程 运行管 理单 位落 实安 全生 产风险 分级 管控 的主 体责 任，督 促水 利工 程 运 行管理单 位建 立健 全安 全生 产风险 分级 管控 长效 机制，规范水 利工 程运 行管 理单 位安全 生产 风险 分级 管 控行为，推进 事故 预防 工作 的科学 化、标准 化、信息 化管理，实 现单 位安 全生 产风险 自辨 自控，有 效 管 控单位安 全生 产风 险，防止 和减少 生产 安全 事故，保 障人民 群众 生命 财产 安全。DB37/T 35122019 1 水 利工程 运行管理 单位安 全生产风 险分级 管控体系 细则 1 范围 本标准 规定 了水 利工 程运 行管理 单位 风险 分 级管 控体 系 建设 的基 本要 求、工作 程 序和 内容、文件管理、分 级管 控的 效果 和持 续改进 等内 容。本标准适 用于山 东省行 政 区域内水 利工程 运行管 理 单位风险 分级管 控体系 的 建设和实 施指南 编制工作。2 规范性 引用 文件 下 列 文件 对于 本文 件的 应用 是 必不 可少 的。凡是 注日 期 的引 用文 件，仅所 注日 期 的版 本适 用于本文件。凡 是不 注日 期的 引用 文件，其最 新版 本（包括 所有的 修改 单）适用 于本 文件。GB/T 6441 企业 职工 伤亡事 故 分类 标准 GB/T 13861 生 产过 程危 险和有 害因 素分 类与 代码 DB37/T 28822016 安全生 产 风险 分级 管控 体系 通则 3 术语和 定义 DB37/T 28822016 界定 的 以及下 列术 语和 定义 适用 于本文 件。3.1 水利工 程运 行管 理单 位 The Operational Management Department of Hydraulic Engineering 依法维 护水 利工 程安 全，保 障水利 工程 设施 正常 运行，执行工 程调 度运 用计 划和 防汛抗 洪调 度命 令，并充分 发挥 水利 工程 综合 功能的 工程 运行 管理 单位。水利 工程 包括 水库 工程、水电 站工 程、泵站 工 程、水闸工 程、堤防 工程、灌 区工程、引 调水 工程 等。4 基本要 求 4.1 成立组 织机 构 水利工 程运 行管 理单 位应建 立 以主 要负 责人 为第 一责 任 人的 安全 生产 风险 分级 管 控工 作领 导机构，机 构 由单 位领 导班 子成 员，各 部门 负责 人等 组成，应 明 确机 构职 责、目标 与任 务，全 面负 责单位的安全生产风 险分 级管 控的 研究、统筹、协 调、指导 和保 障等工 作。4.2 明确责 任 水利工 程运 行管 理单 位应 建立健 全全 员安 全生 产责 任制，落实 从主 要负 责人 到 每位从 业人 员的 安 全生产风 险分 级管 控责 任。主要负 责人 对本 单位 安全 生产风 险分 级管 控的 研究、统筹、协 调、指导 和 保 障全面负 责，各 分管 负责 人 对分管 业务 范围 内的 安全 生产风 险分 级管 控工 作负 责，部门、班组 和岗 位人 员负责本 部门、本 班组 和本 岗位安 全生 产风 险分 级管 控工作。DB37/T 35122019 2 4.3 建立制 度 水利工 程运 行管 理单 位应 建立风 险分 级管 控制 度，明确各 级负 责人、各部 门、各岗位 安全 生产 风险分级管 控职 责范 围和 工作 要求；编制 风险 分级 管控 作业指 导书、风 险点 登记 台账、作业 活动 清 单、设 备设 施 清单、评 价记 录、风险 分 级管 控清 单等 有关 文件；明确 风险 管控 信息 通报、报送 和台 账管理等相关要求；按有 关规 定建 立专 项资金 使用 等保 障制 度。4.4 全员参 与 水利工 程运 行管 理单 位应 当保证 全员 参与 风险 分级 管控活 动，确保 风险 分级 管控工 作覆 盖各 区 域、场所、岗位、各 项作 业和 管理活 动。应将 风险 分级 管控的 培训 纳入 安全 培训计 划，按 照单 位、部门和班组 分 层次、分 阶段 组织 员工 进 行培 训，使其 掌握 本单 位 风险 点排 查、危险 源辨 识 和风 险评 价方法、风险评价结 果、风险 管控 措施，并形 成培 训记 录。应当 加强对 风险 分级 管控 情况 的监督 考核。4.5 融合深 化 水利工 程运 行管 理单 位应 将风险 分级 管控 与事 故隐 患排查 治理、安 全生 产标 准化等 工作 相结 合，形成 一 体化 的安 全管 理体 系，使风 险分 级管 控贯 穿于生 产 经营 活动 全过 程，成为 单 位各 层级、各岗 位日常工作的 重要 组成 部分。4.6 运行考 核 水利工程 运行管 理单位 应 建立健全 风险分 级管控 考 核奖惩制 度，对 风险分 级 管控体系 运行目 标考核，并 依据 考核 结果 进行 奖惩。5 工作程 序和 内容 5.1 风险点 确定 5.1.1 风险点 划分 原则 风险点 划分 应遵 循“大小 适中、便于 分类、功能 独 立、易 于管 理、范 围清 晰”的原 则。可 根据 水利工程运 行管 理特 点，按照 工艺流 程、设备 设施、作 业场所、区 域等 功能 独立 的单元 进行 风险 点划 分。水利工 程运 行管 理单 位宜 将风险 点划 分为 设备 设施 类、作 业活 动类、场 所区 域类和 它们 的组 合。5.1.2 设备设 施风 险点 划分 对 设 备设 施风 险点 的划 分，应 当涵 盖水 利工 程运 行管 理 单位 管理 区域 内的 所有 设 备设 施。水利工程运行管 理单 位常 见设 备设 施一般 包括 水工 建筑 物和 水工机 械两 类。水 工 建筑 物：挡水 建筑 物、泄水 建筑 物、进 水建 筑 物、输 水建 筑物、河道 整 治建筑 物、水力 发电 专用建筑 物、灌溉 和供 水专 用建筑 物、过坝 专用 建筑 物及设 施等。水工机 械：闸门（工 作闸 门、事 故闸 门、检修 闸门）、启 闭机、拦 污栅、清 污机、阀门、升 船 机、起重机、减 速机、单 向专 用门机、双 向通 用门 机、水轮发 电机 组、发电 机组 附件、电气 部分 等。5.1.3 作业活 动风 险点 划分 对作业 活动 风险 点的 划分，应当 涵盖 生产 经营 全过 程所有 常规 和非 常规 作业 活动。每一 项独 立 完 成作业目 标的 操作 及作 业、具有独 立功 能的 管理 行为 可划分 一个 风险 点。如水 库溢洪 闸的 启闭。5.1.4 场所区 域风 险点 划分 DB37/T 35122019 3 对场所 区域 风险 点的 划分，按区 域宜 划分：生 产作 业区，物质 仓储 区，生活、办公 区等。5.1.5 风险点 排查 水利工 程运 行管 理单 位应 在生产 活动 区域 内对 生产 经营全 过程 进行 风险 点排 查，风 险点 排查 应 按 不同 划 分类 别，确定 各风 险点 名 称、类型、可能 导致事 故 类型 及后 果、责任 单位 等 基本 信息，填 写 设备设施清 单（参见 附录A.1）、作业活 动清 单（参见附 录A.2、场 所区 域 清单（参见 附录A.3）和风 险点 登记 台账（参见附 录A.4）。5.2 危险源 辨识 5.2.1 辨识范 围 危险源 辨识 范围 应包 括：a)气候、地质 及环 境影 响；b)生产设 备设 施、生产 工艺 流程、作业 过程；c)作业场所 的材 料工 器具、车 辆、安 全防 护用 品；d)所有进 入作 业场 所人 员的 活动；e)作业步 骤或 作业 内容 相关 的管理 和其 它管 理活 动；f)事故及 潜在 的紧 急情 况；g)工艺、设备、管 理、人员 等变更 等；h)其它。5.2.2 辨识方 法 水利工 程运 行管 理危 险源 辨识宜 采用 安全 检查 表法（简称SCL）、工 作危 害分析 法（简 称JHA）和 预先危险 分析 法（PHA）三种常 用 的辨 识方 法：a)对于水 利工 程设 备设 施和 场所区 域宜 采用 安全 检查 表法（简称SCL），辩 识每个 子 系统 或部件中危险 源；检查 的项 目是 静态物，而 非活 动；分析 步骤和 要求 参见 附 录 B；b)对于水 利工 程运 行管 理日 常作业 活动、工 艺流 程宜采 用 工作 危害 分析 法（简称 JHA），辨 识 每个作业 步骤 中危 险源；分 析步骤 和要 求参 见附 录 C；c)对于水 利工 程项 目建 设、维修、运行 的初 期阶 段，特别是 在设 计、施工 的开 始之前，宜 采 用 预先危险 分析法（PHA）对系 统存在 的各种 危险源（类 别、分 布）、出现条 件和 事故可 能造 成 的后果进 行宏 观的、概 略的 风险分 析；分析 步骤 和要 求参见 附 录 D。5.2.3 辨识实 施 5.2.3.1 辨识时 应依 据 GB/T 13861 的规定，充分 考虑 人、物、环境 和管理 四种 不安 全 因素，以及危 害因素的 根源 和性 质。5.2.3.2 运用安 全检 查表 法（SCL），对设 备设 施、场所 区域 等进行 危险 源辨 识，应 按功 能 或结 构划分为 若 干检 查项 目，针对 每一 检 查项 目，列出 检查 标准，对照 检查 标准 逐项 检查，并确 定不 符合标准的情况和后 果，填写 辨识 分析 记录（参见 附 录A.5）。5.2.3.3 运用工 作危 害分 析法（JHA）对作 业活 动开 展危 险源辨 识 时，应 在对 作业 活动划 分 为作 业步 骤或作业 内容 的基 础上，系 统地辨 识危 险源，填 写辨 识分析 记录（参 见附 录 A.6）。5.2.3.4 运用预 先危 险分 析法（PHA），对潜 在危 险了 解较 少和无 法 凭经 验觉 察的 工艺 项目 的 初期 阶段进 行 危险 源辨 识，收集 有关 资 料，对要 进行 分析 的系 统 作基 本情 况了 解，通过 经 验判 断、技术诊断或其DB37/T 35122019 4 它方法 确定 危险 源，研究 危险因 素转 变事 故的 触发 条件，填写 预先 危险 性分 析表（参见 附录 A.7），提出主要 的防 范措 施。5.2.3.5 风险引 发的 后果，包 括洪 涝灾害、财 产损 失、非计 划停水、人 身伤 害、环境 污染、健康 伤害等方面。5.2.3.6 常见事 故类 型包 括：设备 停运、设备 损坏、溃 堤（坝）、物体 打击、车 辆伤 害、机 械伤 害、起重伤 害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处 坠落、坍塌、冒顶 片帮、透水、放炮、火药 爆炸、瓦斯 爆 炸、锅炉爆 炸、容器 爆炸、中 毒和窒 息、其它 伤害 等。5.2.3.7 水利工 程运 行管 理单 位应 对下列 情况 开展 专项 危险 源辨识：项目技 术改 造、设备 设施 变更；非常规 作业 活动；汛 期 前后、暴雨、大洪 水、有感 地震、强热 带风 暴、库水 位骤 升骤 降或 持续高 水 位以 及冰 冻期等。5.2.3.8 水利工 程运 行管 理单 位应 对全体 员工 进行 危险 源辨 识方法 培训，按 照确 定的 辨识范 围，组织全 员 有序 地开 展危 险源 辨识，应 每年 至少 进行 一次整 体 风险 评估 活动，适时开 展 专项 危险 源辨 识，组织各部门、各 班组、各 岗位 全面辨 识责 任范 围内 存在 的危险 源。5.3 风险评 价 5.3.1 风险评 价方 法 水 利 工程 运行 管理 单位 应对 危 险源 所伴 随的 风险 应进 行 定性、定量、半定 量等方 法 进行 评价，并根据评价 结果 划分 等级。水 利工程 运行 管理 单位 对风 险进行 评价 宜采 用作 业条 件危险 性分 析法（LEC）（参见附录E），也 可采 用风 险 矩阵分 析法、危 险指 数方 法、事 故后 果模 拟分 析法 等。5.3.2 风险评 价与 分级 水利工 程运 行管 理单 位应 根据风 险危 险程 度，按照 从高到 低的 原则 划分 为一、二、三、四等 四 个 风险级别，分 别用“红、橙、黄、蓝”四种 颜色 表示：a)一级风 险，即重 大风 险（红色风 险）：极 其危 险；b)二级风 险，即较 大风 险（橙色风 险）：高 度危 险；c)三级风 险，即一 般风 险（黄色风 险）：中 度（一般）危险；d)四级风 险，即低 风险（蓝 色风险）：轻度（低）危 险。5.3.3 确定重 大风 险 对有下 列情 形之 一的，可 直接判 定为 重大 风险：a)违反法 律、法规 及国 家标 准、行 业标 准中 强制 性条 款的；b)发生过 死亡、重 伤、重大 财产损 失事 故，且现 在发 生事故 的条 件依 然存 在的；c)具有溃 堤（坝）、漫 坝、管涌、塌陷、边 坡失 稳、中毒、爆炸、火 灾、坍塌 等危险 的场 所 或 设施，可能 伤害 人员在 10 人 及以上 的；d)可能造 成大 中城 市供 水中 断，或 造成 万 户以 上居 民停 水 24 小 时以 上事 故的；e)涉及重 大危 险源 的；f)经风险 评价 确定 为最 高级 别风险 的。5.3.4 风险点 级别 确定 风险点 中各 危险 源评 价出 的最高 风险 级别 作为 风险 点的级 别。DB37/T 35122019 5 5.4 风险控 制措 施 5.4.1 风险控 制措 施类 别 包括工 程技 术措 施、管理 措施、教育 培训 措施、个 体防护 措施 和应 急处 置措 施等方 面。5.4.2 工程 技术 措施 工程技 术措 施主 要包 括以 下内容：a)消除或 控制，通 过对 装置、设备 设施、工 艺等 的设 计来消 除、控制 危险 源；b)替代，用低 危害 物质 替代 或降低 系统 能量，如 较低 的动力、电 流、电压、温 度等；c)封闭，对产 生或 导致 危害 的设施 或场 所进 行密 闭；d)隔离，通过 隔离 带、栅栏、警戒 绳等 把人 与危 险区 域隔开；e)移开或 改变 方向，如 有毒、有害 气体 的排 放口。5.4.3 管理措 施 管理措 施主 要包 括以 下内 容：a)制定实 施作 业程 序、安全 许可、安全 操作 规程 等；b)制定实 施运 行调 度规 划、计划；c)检查、巡查，尤其 是汛 期 前后、暴雨、大洪 水、有 感地震、强 热带 风暴、供 水期 前后 或持 续高水位以 及冰 冻期 等情 况；d)预警和 警示 标识；e)轮班制 以减 少暴 露时 间；f)严格按 照规 定进 行安 全评 价、评 估及 鉴定。5.4.4 教育培 训 教育培 训措 施主 要包 括以 下内容：a)加强风 险意 识和 对安 全风 险分级 管控 认识 的培 训；b)对有效 识别 危害 因素 及掌 握危害 分析 评价 方法 进行 培训，提高 控制 风险 能力；c)培训职 工本 岗位 安全 风险 和防控 方法。5.4.5 个体防 护措 施 个体防 护措 施主 要包 括以 下内容：a)正确使 用个体 防护用 品,常 见防护 用品包 括：安全帽、救生 衣、防 护服、听力 防护罩、防 护 眼镜、防 护手 套、绝缘 鞋等；b)当工程 控制 措施 不能 消除 或减弱 危险 有害 因素 时，均应采 取防 护措 施；c)当处置 异常 或紧 急情 况时，应考 虑佩 戴防 护用 品。5.4.6 应急处 置措 施 水利工 程运 行管 理单 位应 制定综 合应 急预 案、专项 应 急预案 和现 场处 置方 案，配 备应急 队伍、物 资、装备等，定 期开 展演 练，提高应 急能 力。5.4.7 风险控 制措 施确 定原 则 在选择 风险 控制 措施 时，考虑以 下内 容：a)措施的 可行 性、有效 性、先进性、安 全性 和经 济合 理性；DB37/T 35122019 6 b)使风险 降低 到可 接受 的程 度；c)未产生 新的 风险；d)已选定 最佳 的解 决方 案。5.4.8 风险控 制措 施评 审 风险控 制措 施在 实施 前应 依据DB37/T 28822016 第6.5.2.2条的 要求 组织 评审。5.5 风险分 级管 控 5.5.1 风险分 级管 控要 求 风险分 级管 控，应遵 循风 险越高 管控 层级 越高 的原 则。对 于操 作难 度大、技 术 含量高、风 险等 级高、可能导 致严 重后 果的 风险，应重 点进 行管 控；上一 级负责 管控 的风 险，下一 级必须 同时 负责 管 控，并 逐级落实 具体 措施；管 控层 级可进 行增 加、合并 或提 级。风险管 控层 级分 为单 位、部门、班组、岗 位等：a)一级风 险，由单 位负 责管 控，单 位主 要负 责人 为第 一责任 人；b)二级风 险，由单 位负 责管 控，单 位主 要负 责人 为第 一责任 人；c)三级风 险，由部 门负 责管 控，部 门主 要负 责人 为第 一责任 人；d)四级风 险（蓝色 风险），由班组、岗 位负 责管 控，班组长、岗位 员工 为第 一责 任 人。当该等 级风 险不 属于 对应 管控层 级职 能范 围时，应 当提级 直至 单位 管控 层级。5.5.2 编制风 险分 级管 控清 单 水利工 程运 行管 理单 位应 在每一 轮风 险辨 识和 评价 后，编 制包 括全 部风 险点 各 类风险 信息 的风 险 分级管控 清单（参 见附 录F），并 按规 定及 时更 新。5.5.3 建立安 全风 险告 知制 度 5.5.3.1 公告警 示 水利工 程运 行管 理单 位应 建立完 善安 全风 险公 告警 示制度。对 存在 重大 安全 风 险的工 作场 所和 岗 位设置警 示标 志，并强 化危 险源监 测和 预警。在 重点 区域醒 目设 置安 全风 险公 告栏，标明 风险 等 级、危 害因素、可能 引发 危害 后果、管控 措施 及报 告方 式等 内容。5.5.3.2 风险告知 根据风 险分 级管 控清 单将 设备设 施、作业 活动 及工 艺 操作过 程中 存在 的风 险及 应采取 的措 施通 过 安全教育 培训、安 全技 术交 底等方 式告 知各 岗位 人员 及相关 方，使其 掌握 规避 风险的 措施 并落 实到 位。5.5.3.3 职业危 害防 控 水利工 程运 行管 理单 位应 将安全 生产 风险 与职 业病 危害风 险进 行一 体化 管控，对可能 产生 职业 病 危害的作 业岗 位，应当 在其 醒目位 置，设置 警示 标识 和警示 说明。6 文件管 理 水利工 程运 行管 理单 位应 完整保 存体 现风 险管 控过 程的记 录资 料。风险 管控 记 录资料 应至 少包 括 风险管控 制度、风 险分 级管 控作业 指导 书、风险 点登 记台账、作 业活 动清 单、设备设 施清单、工作危害分DB37/T 35122019 7 析（JHA）评 价记 录、安全检 查 表分 析（SCL）评价 记 录、风 险分 级管 控清 单等；涉及 重大 风险 时，其辨识、评 价过 程记 录，风险 控制措 施及 其实 施和 改进 记录等，应 单独 建档 管理。7 分级管 控的 效果 通过风 险分 级管 控体 系建 设，水 利工 程运 行管 理单 位应至 少在 以下 方面 得到 改进：a)全体人 员熟 悉、掌握 风险 分级管 控的 相关 知识、方 法，安 全意 识得 到提 升；b)员工对 所从 事岗 位的 风险 有充分 的认 识，安全 技能 和应急 处置 能力 进一 步提 高；c)原有管 控措 施得 到改 进，或者增 加新 的管 控措 施降 低风险 等级；d)重大风 险的 公示、标 识牌、警示 标志 得到 完善；e)安全生 产风 险分 级制 度得 到改进 和完 善，风险 管控 能力得 到加 强；f)根据风 险管 控措 施，使隐 患排查 清单 得到 完善，隐 患排查 治理 工作 得到 改进。8 持续改 进 8.1 评审 水利工 程运 行管 理单 位应 每年对 风险 管控 体系 进行 一次综 合性 评审，及时 发 现问题，持续 改进，并对评审 结果 进行 公示。8.2 更新 当出现 以下 情况 时，水利 工程运 行管 理单 位应 及时 开展风 险分 析，制定、完 善管控 措施，及 时 更 新风险信 息：a)安全生 产法 律、法规、规 章、标 准、规程、管 理制 度或上 级要 求等 发生 变化；b)使用“新工 艺、新材 料、新设备、新 技术”；c)发生事 故、事件 后；d)组织机 构发 生重 大调 整；e)补充新 辨识 出的 危险 源评 价；f)风险程 度变 化后，需 要对 风险控 制措 施的 调整。8.3 沟通 水利工 程运 行管 理单 位应 建立不 同职 能、层级 间的 内部风 险管 控沟 通机 制，以及与 相关 方的 外 部 风险管控 沟通 机制，及时 有 效传递 风险 管控 信息，提 升风险 管控 效果。风险 信 息更新 后应 公示 或公 布并 及时组织 相关 人员 进行 培训。DB37/T 35122019 8 A A 附 录 A（资料 性附 录）风险点 排查 分析 记录 表A.1 设备设 施清 单 单位:序号：序号 设备设施名称 类别 型号 位号/所在部位 是否特种设备 备注 填表人：填表日期：年 月 日 审核人：审核日期：年 月 日 表A.2 作业活 动清 单 单位:序号：序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位/地点 活动频率 备注 填表人：填表日期：年 月 日 审核人：审核日期：年 月 日 表A.3 场所区 域清 单 单位:序号：序号 场所区域名称 类别 场所区域内容 所在位置 备注 填表人：填表日期：年 月 日 审核人：审核日期：年 月 日 DB37/T 35122019 9 表A.4 风险点 登记 台账 单位:序号：序号 风险点名称 类型 可能导致的 主要事故类型 区域位置 责任部门 备注 填表人：审核人：审核日期：年 月 日（此表是初步划分风险点时的记录表格。可能导致事故类型：参照5.2.3.6条填写。）表A.5 安全检 查表 分析（SCL）+评价记 录 单位（风险点）：岗位：设备设施：序号：序 号 检查项目 标准 不符合标准 情况及后果 现有控制措施 风险评价 风险分级 管控层级 建议改进（新增）措施 备注 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施 L 可能性 S严重性 R风险度 分析人：日期：审核人：日 期：审定人：日期：填表说 明：a)分析人 为岗 位人 员，审核 人为所 在岗 位/工序 负责 人，审定 人为 上级 负责 人。b)评价级 别是 指运 用风 险评 价方法，确 定的 风险 等级。c)风险分 级是 指按 照 5.3.3 条划分 为一 级风 险、二级 风险、三级 风险 和四 级风 险，分 别用“红、橙、黄、蓝”标 识。d)风险管 控层 级分 为单 位、部门、班组、岗 位等。DB37/T 35122019 10 表A.6 工作危 害分 析（JHA）+评 价记录 单位或风险点：岗位：作业活动：序号：序号 作业 步骤 危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）可能发生的事故类型及后果 现有控制措施 风险评价 风险分级 管控层级 建议改进（新增）措施 备注 工程技术 管理措施 培训教育 个体防护 应急处置 L可能性 S 严重性 R风险度 分析人：日期：审核人：日 期：审定人：日期：填表说 明：a)分析人 为岗 位人 员，审核 人为所 在岗 位/工序 负责 人，审定 人为 上级 负责 人。b)评价级 别是 指运 用风险 评价 方 法，确定 的风 险等 级。c)风险分 级是 指按 照 5.3.3 条划分 为一 级风 险、二级 风险、三级 风险 和四 级风 险，分 别用“红、橙、黄、蓝”标 识。d)风险管 控层 级分 为单 位、部门、班组、岗 位等。表A.7 预先危 险性 分析 表（PHA）单位：设备、设施、工艺流程（风险点）：序号：序号 危险因素 触发因素 危险状态 触发事件 事故 结果 风险分级 措施 分析人：日期：审核人：日 期：审定人：日期：填表说 明：a)分析人 为岗 位人 员，审核 人为所 在岗 位/工序 负责 人，审定 人为 上级 负责 人。b)评价级 别是 指运 用风 险评 价方法，确 定的 风险 等级。c)风险分 级是 指按 照 5.3.3 条划分 为一 级风 险、二级 风险、三级 风险 和四 级风 险，分 别用“红、橙、黄、蓝”标 识。DB37/T 35122019 11 B B 附 录 B（资料 性附 录）安全检 查表 法（SCL）B.1 方法概 述 依据相 关的 标准、规 范，对工程、系 统中 已知 的危 险类别、设 计缺 陷以 及与 一般工 艺设 备、操 作、管理有 关的 潜在 危险 有害 因素进 行判 别检 查。适用 于对设 备设 施、建构 筑物、安全 间距、作业环境等存在的风 险进 行分 析。分析步 骤包 括：选定 对象 确定 人员（岗 位职 责）分解 系统（子 系统 或部 件）收集 依据 资 料 识别危 险源 制 定控 制措 施汇 审签 批。B.2 安全检 查表 编制 依据 a)有关法 规、标准、规 范及 规定等；b)国内外 事故 案例 和单 位以 往事故 情况；c)系统分 析确 定的 危险 部位 及防范 措施；d)分析人 员的 经验 和可 靠的 参考资 料；e)有关研 究成 果，同行 业或 类似行 业检 查表 等。B.3 编制安 全检 查表 所涉及 的设 施、部位、场 所、区 域可 根据 以下 要素 要求编 制：a)确 定 编制 人员，包括 熟悉系 统 的行 业安 全专 家、专业 人 员、管 理人 员和 实际的 操 作人 员等 各方面人 员；b)熟悉系 统，包括 系统 的作 业现场 内外、气 象水 文地 质，建 筑设 计、功能、结 构，设 备、工 艺、管理状 况、运行 环境 等；c)收集资 料，收集 有关 安全 法律、法规、规 程、标准、制度 及本 系统 过去 发生 的事故 事件 资 料，作为编 制安 全检 查表 的依 据；d)编制表 格，确定 检查 项目、检查 标准、不 符合 标准 的情况 及后 果、安全 控制 措施等 要素。B.4 安全检 查表 分析 评价 a)列出 设备 设施 清单（见附录 表 A.1）；b)依据 设备 设施 清单，按 功能或 结构 划分 为若 干危 险源，对照 安全 检查 表逐 个分析 潜在 的 危害；c)对每个 危险 源，按 照 安 全检查 表分 析（SCL）+评价 记 录（见附 录 A.5）进行 全 过程的系统分析和 记录。B.5 检查表 分析 要求 DB37/T 35122019 12 综合考 虑设 备设 施内 外部 和工艺 危害。识 别顺 序：a)场地、地形、地 貌、地质、周围 环境、周 边安 全距 离方面 的危 害；b)作业现 场平 面布 局、功能 分区、设备 设施 布置、内 部安全 距离 等方 面的 危害；c)具体的 建筑 物、建构 筑物、管线 敷设 等；d)水文、气象 条件。DB37/T 35122019 13 C C 附 录 C（资料 性附 录）工作危 害分 析法（JHA）C.1 方法概 述 通过对 工作 过程 的逐 步分 析，找出 具有 危险 的工 作 步骤，进 行控 制和 预防，是 辨识危 害因 素及 其风险的方 法之 一。适合 于对 作业活 动中 存在 的风 险进 行分析。C.2 工作危 害分 析（JHA）评价步 骤 C.2.1 采取按 区域划 分、按作业 任务划 分的方 法将 每项活 动分解 为若干 个相 连的工 作步骤、或几 种 方法的有 机结 合。划分 出的 作业活 动在 功能 或性 质上 应相对 独立，填 写 作业 活动清 单。C.2.2 根据GB/T 13861 的规 定，辨识每 一步 骤的 危险 源及 潜在事 件。C.2.3 根据GB 6441规定，分 析造成 的 后果。C.2.4 识别现 有控制 措施。从工 程技术 措施、管理 措施、培训教 育、个 体防 护、应 急处置 等方面 评 估现有控 制措 施的 有效 性。C.2.5 根据风 险判 定准 则评 估风 险，判 定等 级。事故发 生的 可能 性L；事故后 果的 严重 性S；风险等 级R，用公 式表 示：R=LS 将分析 结果，填 入 工作 危害分 析（JHA）+评价 记录（附 录表A.4）。DB37/T 35122019 14 D D 附 录 D（资料 性附 录）预先危 险性 分析 法（PHA）D.1 预先危 险性 分析 D.2 预先危 险性 分析 概述 预先危 险性分 析（简称PHA）是在 进行某 项工 程活动（包括 设计、施工、生产、维修 等）之 前，对系统存 在的 各种 危险 因素（类别、分 布）出现 条件 和 事故可 能造 成的 后果 进行 宏观、概率 分析 的系 统 安全分析 方法，其 目的 是早 期发现 系统 的潜 在危 险因 素，确 定系 统的 危险 性等 级，提 出相 应的 防范 措 施，防止这 些危 险因 素发 展成 为事故，避 免考 虑不 周造 成的损 失。D.3 步骤 a)对系统 的生 产目 的、工艺 过程以 及操 作条 件和 周围 环境进 行充 分的 调查 了解；b)收集以 往的 经验 和同 类生 产中发 生过 的事 故情 况，分析危 险、有害 因素 和触 发事件；c)推测可 能导 致的 事故 类型 和危险 或危 害程 度；d)确定危 险、有害 因素 后果 的危险 等级；e)制定相 应安 全措 施。D.4 危险性 等级 按危险、有 害因 素导 致的 事故的 危险（危 害）程度，将危 险、有害 因素 划分 为四个 风险 等级。表D.1 风险性 等级 划分 风险级别 风险颜色 危险程度 可能导致的后果 一级风险 红 重大危险 会造成灾难性事故，必须立即排除 二级风险 橙 较大危险 会造成人员伤亡和系统损坏，要立即采取措施 三级风险 黄 一般危险 处于事故边缘状态，暂时尚不能造成人员伤亡和财产损失，应予排除或采取控制措施 四级风险 蓝 低危险 可以忽略 DB37/T 35122019 15 E E 附 录 E（资料 性附 录）作业条 件危 险性 分析 评价 法（LEC）E.1 分析评 价法 概述 作业条 件危 险性 分析 评价 法（简 称LEC）。L(likelihood，事故 发生 的可 能性)、E(exposure，人 员暴露于 危险环 境中 的频繁 程度)和C(consequence，一旦发 生事故 可能 造成的 后果)。给 三种 因 素的 不同等级分 别确定 不同 的分值，再以 三个分 值的 成绩D（danger，危 险性）来评 价 作业条 件危险 性的 大小。即：D=LEC.(E.1)式中：D 危险 源带 来的 风险 值，值越 大，说明 该作 业活 动危险 性大、风 险大；L 发 生事 故的 可能 性大小；E 人员 暴露 在这 种危 险 环境中 的频 繁程 度；C 一 旦发 生事 故会 造成的 损 失后 果。不同水 利工 程运 行管 理单 位按照 实际 情况 制定 本单 位赋值 及判 定标 准。E.2 参数赋 值示 例 表E.1 事故发 生可 能性（L）分值表 分数值 事故发生的可能性 10 完全可以预料。6 相当可能；或危害的发生不能 被发现（没有检测系统）；或在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件或偏差。3 可能但不经常；或危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害常发生或在预期情况下发生。1 可能性小，完全意外；或没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件，或在异常情况下类似事故或事件。0.5 很不可能，可以设想；或危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测。0.2 极不可能，或现 场有充分有 效 的防范、控制、监控、保护 措 施，并能有效执 行，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。0.1 实际不可能。注：不同水利工程