梵净山茶叶产品质量安全追溯操作规程DB5206／T04—2018.pdf

I C S 6 7.1 4 0.1 0X 5 5DB5206铜 仁 市 地 方 标 准D B 5 2 0 6/T 0 4 2 0 1 8代 替 D B 5 2 2 2 0 0/T 8 2-2 0 1 5梵 净 山 茶 叶 产 品 质 量 安 全 追 溯 操 作 规 程G u i d e l i n e f o r i n f o r m a t i o n t r a c e o f F a n j i n g s h a n t e a p r o d u c t2 0 1 8-1 2-0 6 发 布 2 0 1 8-1 2-0 6 实 施铜 仁 市 质 量 技 术 监 督 局发 布D B 5 2 0 6/T 0 4 2 0 1 8I目 次前 言 1 范 围 12 规 范 性 引 用 文 件 13 术 语 和 定 义 14 要 求 15 编 码 方 法 26 信 息 管 理 47 运 行 自 检 48 应 急 追 踪 49 附 录 A 茶 叶 产 品 质 量 安 全 追 溯 记 录 表 格 样 式 6D B 5 2 0 6/T 0 4 2 0 1 8I I前 言本 标 准 按 照 G B/T 1.1-2 0 0 9 标 准 化 工 作 导 则 第 1 部 分：标 准 的 结 构 和 编 写 给 出 的 规 则 起 草。请 注 意：本 文 件 的 某 些 内 容 可 能 涉 及 专 利。本 文 件 的 发 布 机 构 不 承 担 这 些 专 利 的 责 任。本 标 准 代 替 D B 5 2 2 2 0 0/T 8 2 2 0 1 5 梵 净 山 茶 叶 产 品 质 量 安 全 追 溯 操 作 规 程。与 D B 5 2 2 2 0 0/T 8 2 2 0 1 5 相 比，主 要 差 异 如 下：修 改 了 标 准 编 号、前 言、编 码 方 法，增 加 了 目 次。本 标 准 由 铜 仁 市 农 业 委 员 会、铜 仁 市 质 量 技 术 监 督 局 提 出 并 归 口。本 标 准 起 草 单 位：铜 仁 市 茶 叶 行 业 协 会、铜 仁 市 农 业 产 业 化 办 公 室。本 标 准 主 要 起 草 人：徐 代 刚、温 顺 位、刘 学、崔 国 明、吴 欢、滕 树 莉、陈 永 前、陈 学 芝、麻 三 妹。本 标 准 所 代 替 标 准 的 历 次 版 本 发 布 情 况 为：D B 5 2 2 2 0 0/T 8 2 2 0 1 1、D B 5 2 2 2 0 0/T 8 2 2 0 1 5。D B 5 2 0 6/T 0 6-2 0 1 81梵 净 山 茶 叶 产 品 质 量 安 全 追 溯 操 作 规 程1 范 围本 标 准 规 定 了 梵 净 山 茶 叶 产 品 质 量 安 全 追 溯 的 术 语 和 定 义、要 求、编 码 方 法、信 息 管 理、运 行 自 检和 应 急 追 踪。本 标 准 适 用 于 梵 净 山 茶 叶 产 品 质 量 安 全 追 溯。2 规 范 性 引 用 文 件下 列 文 件 对 于 本 文 件 的 应 用 是 必 不 可 少 的。凡 是 注 日 期 的 引 用 文 件，仅 所 注 日 期 的 版 本 适 用 于 本 文件。凡 是 不 注 日 期 的 引 用 文 件，其 最 新 版 本（包 括 所 有 的 修 改 单）适 用 于 本 文 件。N Y/T 1 7 6 1 农 产 品 质 量 安 全 追 溯 操 作 规 程 通 则N Y/T 1 7 6 3 农 产 品 质 量 安 全 追 溯 操 作 规 程 茶 叶D B 5 2 0 6/T 0 7 梵 净 山 无 公 害 茶 叶 产 地 环 境 条 件3 术 语 和 定 义N Y/T 1 7 6 1 确 立 的 术 语 和 定 义 适 用 于 本 标 准。4 要 求4.1 追 溯 目 标追 溯 的 茶 叶 产 品 可 根 据 追 溯 码 追 溯 到 各 个 生 产、加 工、流 通 环 节 的 产 品 和 投 入 品 信 息 及 相 关 主 体（或责 任 人）。追 溯 程 序 符 合 N Y/T 1 7 6 3 要 求。4.2 机 构 或 人 员追 溯 的 茶 叶 生 产 企 业、组 织 或 机 构 应 指 定 机 构 或 人 员 负 责 追 溯 的 组 织、实 施、监 控 和 信 息 的 采 集、上 报、核 实 及 发 布 等 工 作。4.3 追 溯 的 设 备 和 软 件追 溯 的 茶 叶 生 产 企 业、组 织 或 机 构 应 配 备 必 要 的 计 算 机、网 络 设 备、标 签 打 印 机、条 码 读 写 设 备 等，相 关 软 件 应 满 足 追 溯 要 求。4.4 追 溯 的 管 理 制 度追 溯 的 茶 叶 生 产 企 业、组 织 或 机 构 应 制 定 产 品 质 量 安 全 追 溯 工 作 规 范、信 息 采 集 规 范、信 息 系 统 维护 和 管 理 规 范、质 量 安 全 问 题 处 置 规 范 等 相 关 制 度，并 组 织 实 施。4.5 质 量 追 溯 体 系D B 5 2 0 6/T 0 6-2 0 1 82茶 叶 质 量 安 全 追 溯 体 系 追 溯 记 录 系 统 是 记 载 从 茶 树 种 植、茶 园 管 理、茶 叶 采 摘，到 茶 叶 加 工 及 包 装、运 输、贮 藏 和 销 售 全 过 程 的 文 字、数 据 和 图 像 等 资 料，是 茶 叶 质 量 安 全 追 溯 证 据，是 生 产 者 提 高 管 理 水平 的 重 要 依 据。茶 叶 质 量 安 全 追 溯 体 系 见 图 1。图 1 茶 叶 质 量 安 全 追 溯 体 系 流 程5 编 码 方 法5.1 种 植 环 节茶 园茶 农 自 愿 组 合 成 立 质 量 管 理 小 组茶 叶 企 业 基 地 成 立 质 量 管 理 小 组签订标准化茶园种植管理购销协议发 放“茶 园 质 量 追 溯 管 理 卡”记 录：1、每 户 茶 农 每 一 个 茶 园 地 块 栽 培 履 历2、每 一 次 每 个 地 块 的 采 摘 情 况3、每 一 次 防 控 情 况4、每 一 次 农 事 活 动符 合 收 购 要 求 的 分 片 区 收 购交 售 鲜 叶 时 出 据 质 量 追 溯 管 理 卡分 片 区 生 产 加 工、批 号 管 理分 片 区 取 样 检 测、批 号 追 溯货 物 批 号 管 理D B 5 2 0 6/T 0 6-2 0 1 835.1.1 地 块 编 码5.1.1.1 地 块 是 茶 叶 种 植 的 主 要 载 体，种 植 条 件 应 符 合 D B 5 2 2 2/T 0 7 的 要 求。地 块 划 分 应 以 种 植 品 种、树 龄、地 理 位 置、所 属 单 位 或 农 户 等 特 性 相 对 一 致 的 最 大 地 理 区 域 为 同 一 编 码。编 码 字 符 可 以 是 纯 数 字或 者 字 母，位 数 视 需 要 而 定。如 采 用 农 户 编 码+地 块 编 号 的 形 式，0 0 3 0 1 代 表 编 号 是 0 0 3 的 农 户 的 1 号地 块。如 果 地 块 属 于 企 业，可 以 采 用 产 区+编 号 的 形 式，如：以 D S 0 0 1 表 示。茶 区 1 号 地 块。地块 编 码 需 要 关 联 的 信 息 有 茶 园 基 本 信 息、农 事 活 动 信 息 和 投 入 品 使 用 信 息。5.1.1.2 以 地 块 为 单 位 建 立 地 块 编 码 档 案，内 容 应 包 括 种 植 基 地 名 称、地 块 编 号、面 积、产 地 环 境、责 任 人、植 保 员 等。记 录 内 容 见 附 录 表 A.1。5.1.1.3 农 事 活 动 信 息 内 容 包 括 作 业 内 容、作 业 人 及 作 业 日 期。农 事 活 动 内 容 应 符 合 D B 5 2 0 6/T 0 7的 规 定。记 录 内 容 见 附 录 表 A 表 A.2。5.1.1.4 应 做 好 农 产 品 质 量 安 全 的 管 理 和 投 入 品 使 用 详 细 记 录，内 容 应 至 少 包 括 投 入 品 类 别、投 入 品名 称、采 购 人 员、采 购 数 量、入 库 人 员、领 取 人、使 用 日 期、使 用 面 积、操 作 人 员 等。记 录 内 容 见 附 录表 A.3 和 附 录 表 A.4。5.1.2 种 植 者 编 码生 产、管 理 相 对 统 一 的 种 植 户、种 植 组 统 称 为 种 植 者，应 对 种 植 者 进 行 编 码，并 建 立 种 植 者 编 码 档案，种 植 者 编 码 档 案 应 包 含 以 下 信 息：姓 名（种 植 户 名 或 种 植 组 名）、种 植 区 域、种 植 面 积、种 植 品 种。记 录 内 容 见 附 录 表 A.5。5.1.3 采 摘 者 编 码生 产、管 理 相 对 统 一 的 种 植 户、采 摘 组 统 称 为 采 摘 者，对 采 摘 者 进 行 编 码，并 建 立 采 摘 者 编 码 档 案，采 摘 者 编 码 档 案 应 包 含 以 下 信 息：采 摘 者 姓 名（户 名 或 组 名）、采 摘 数 量、采 摘 区 域、采 摘 面 积、采 摘品 种、采 摘 质 量。记 录 内 容 见 附 录 表 A.6。5.2 加 工 环 节5.2.1 环 节 分 类加 工 环 节 包 括 初 加 工、精 加 工 及 包 装 等。茶 叶 加 工 企 业 可 以 包 括 所 有 环 节，也 可 包 括 其 中 几 个 环 节，还 可 以 单 独 按 环 节 设 厂。5.2.2 收 购 批 次 编 码应 对 不 同 收 购 批 次 编 码，内 容 至 少 包 括 采 摘 者、茶 青 数 量、茶 青 级 别、运 输 方 式 等。记 录 内 容 见 附录 A 表 7。5.2.3 加 工 批 次 编 码应 对 不 同 加 工 批 次 编 码，内 容 至 少 包 括 加 工 工 艺 或 代 号。记 录 内 容 见 附 录 表 A.8。5.2.4 包 装 批 次 编 码应 对 不 同 包 装 批 次 编 码，内 容 至 少 包 括 茶 叶 登 记、产 品 检 测 结 果（若 加 工 企 业 无 此 检 测 能 力 则 应 记录 委 托 检 测 机 构 名 称）等。记 录 内 容 见 附 录 表 A.9。5.2.5 分 包 批 次 编 码应 对 不 同 分 包 批 次 编 码，并 记 录 大 包 装 追 溯 编 号，形 成 小 包 装 追 溯 编 号，记 录 内 容 见 附 录 表 A.1 0。D B 5 2 0 6/T 0 6-2 0 1 845.3 贮 运 环 节5.3.1 贮 藏 设 施 编 码应 对 贮 藏 设 施 按 照 位 置 编 码，其 内 容 至 少 包 括 贮 藏 设 施 位 置、通 风 防 潮 状 况、环 境 卫 生 安 全 等。记录 内 容 见 附 录 表 A.1 1。5.3.2 贮 藏 批 次 编 码应 对 不 同 贮 藏 批 次 编 号，并 记 录 入 库 产 品 来 自 的 运 输 批 次 或 逐 件 记 录。记 录 内 容 见 附 录 表 A.1 2。5.4 销 售 环 节5.4.1 出 库 批 次 编 码应 对 不 同 出 库 批 次 编 码，并 记 录 出 库 产 品 来 自 的 库 存 设 施 或 逐 件 扫 描 记 录。记 录 内 容 见 附 录 表 A.1 3。5.4.2 销 售 编 码销 售 编 码 可 用 以 2 种 方 式 进 行：企 业 编 码 的 预 留 代 码 位 加 入 销 售 代 码，成 为 追 溯 码，或 在 企 业 编 码外 标 出 销 售 代 码。6 信 息 管 理6.1 信 息 存 储应 建 立 信 息 管 理 制 度。纸 质 记 录 应 及 时 归 档，电 子 记 录 应 每 2 周 备 份 一 次，所 有 信 息 档 案 保 存 一 般不 少 于 2 年，对 于 保 质 期 长 于 2 年 的 茶 叶，产 品 信 息 档 案 保 存 不 应 短 于 保 质 期。6.2 信 息 传 输上 一 环 节 操 作 结 束 时，应 及 时 通 过 网 络、纸 质 记 录 等 以 代 码 形 式 传 递 给 下 一 环 节，企 业、组 织 或 机构 汇 总 诸 环 节 后 传 输 到 追 溯 系 统。6.3 信 息 查 询应 建 立 以 互 联 网 为 核 心 的 追 溯 信 息 发 布 查 询 系 统，信 息 分 级 发 布。鼓 励 企 业（组 织 或 机 构）建 立 质量 追 溯 的 短 信、语 音 和 网 络 查 询 终 端。信 息 至 少 包 括 种 植 者、产 品、产 地、加 工 企 业、批 次、质 量 检 验结 果、产 品 标 准。7 运 行 自 检企 业（组 织 或 机 构）应 建 立 追 溯 体 系 的 自 查 制 度，定 期 对 茶 叶 产 品 质 量 追 溯 体 系 的 实 施 计 划 及 运 行情 况 进 行 自 查，以 确 定 计 划 的 可 操 作 性、完 整 性 与 实 施 程 度，测 评 追 溯 信 息 的 真 实 性、及 时 性、有 效 性。检 查 结 果 应 形 成 记 录，必 要 时 提 出 追 溯 体 系 的 改 进 意 见。8 应 急 追 踪8.1 茶 叶 产 品 生 产、加 工、流 通 各 环 节 企 业（组 织 或 机 构）应 对 上 一 环 节 提 供 的 成 品 或 半 成 品 进 行 验收、对 追 溯 信 息 进 行 核 实。如 发 现 问 题，按 相 关 规 定 对 该 批 次 成 品 或 半 成 品 采 取 召 回 或 销 毁 等 措 施。D B 5 2 0 6/T 0 6-2 0 1 858.2 茶 叶 产 品 出 现 质 量 安 全 问 题 时，企 业（组 织 或 机 构）应 依 据 追 溯 体 系，迅 速 界 定 质 量 安 全 问 题 涉及 范 围，提 供 相 关 记 录，确 认 追 溯 层 次 和 范 围，确 定 产 品 质 量 安 全 问 题 发 生 的 地 点、时 间、追 溯 单 元 和责 任 主 体，为 问 题 处 理 提 供 依 据。D B 5 2 0 6/T 0 6-2 0 1 86附 录 A（资 料 性 附 录）茶 叶 产 品 质 量 安 全 追 溯 记 录 表 格 样 式表 A.1(企 业 或 组 织 名 称)茶 园 产 地 记 录 表基地名称：地块编号 种植面积 栽培品种 产地自然环境 植保员 负责人注：产地自然环境内容应包括：年平均温度湿度，年最高、低温度；年降水量；海拔高度；土壤p H；土壤类型（砖红壤、赤红壤、红壤、黄壤、黄棕壤、棕壤、褐土和紫色土等。D B 5 2 0 6/T 0 6-2 0 1 87表 A.2(企 业 或 组 织 名 称)茶 园 农 事 记 录 表地块编号 内部检查员（签名）：注：农事活动内容包括采摘、修剪、施肥、除草、耕作、防治病虫害、灌溉等；是否使用茶园投入品（农药和肥料），何种投入品。日 期 农事活动内容 作业人D B 5 2 0 6/T 0 6-2 0 1 88表 A.3(企 业 或 组 织 名 称)茶 园 农 业 投 入 品 管 理 记 录类别 名称 购买数量（）购买日期 采购人员 库房收货人 领用人 领用时间D B 5 2 0 6/T 0 6-2 0 1 89表 A.4(企 业 或 组 织 名 称)茶 园 投 入 品 使 用 记 录 表地块编号 内部检查员（签名）：D B 5 2 0 6/T 0 6-2 0 1 81 0表 A.5(企 业 或 组 织 名 称)茶 园 种 植 者（户、组）记 录 表姓名（名称）种植者编码 种植面积（亩）种植品种 种植地块号D B 5 2 0 6/T 0 6-2 0 1 81 1表 A.6(企 业 或 组 织 名 称)茶 叶 采 摘 者 记 录 表采摘日期 姓名（名称）采摘者编号 采摘数量（）采摘区域（地块编号）采摘面积（亩）采摘品种 采摘质量 负责人D B 5 2 0 6/T 0 6-2 0 1 81 2表 A.7(企 业 名 称)茶 青 收 购 批 次 记 录收购批次 收青日期：采摘者编号 茶青数量（k g）茶青级别 运输方式 承运人（签字）验青员D B 5 2 0 6/T 0 6-2 0 1 81 3表 A.8(企 业 名 称)茶 叶 产 品 加 工 记 录 表加工批次编码（生产批号）生产日期：收购批次 鲜叶量（k g）加工工艺 干茶量（k g）等级 产品名称 负责人D B 5 2 0 6/T 0 6-2 0 1 81 4表 A.9(企 业 名 称)茶 叶 大 包 装 批 次 记 录包装批次日期 产品名称 生产批号 产品数量（k g）产品检测结果 大包 装 编 号 负责人注：1.生产批号即加工批次编码；2.产品检测结果为合格与不合格。D B 5 2 0 6/T 0 6-2 0 1 81 5表 A.1 0(企 业 名 称)茶 叶 分 包 装 批 次 记 录大包装编号 分包车间温湿度 小包装编号 分包负责人 分包产品库房 库房收货人D B 5 2 0 6/T 0 6-2 0 1 81 6表 A.1 1(企 业 名 称)茶 叶 产 品 库 房 记 录 表库房编号 库房面积 温度 湿度 除湿设备（有/无）保洁员 负责人备注注：制定保洁周期，保洁员负责制。D B 5 2 0 6/T 0 6-2 0 1 81 7表 A.1 2(企 业 名 称)茶 叶 产 品 贮 藏 批 次 记 录 表入库日期 贮藏批次 生产批号 交货人 收货人备注D B 5 2 0 6/T 0 6-2 0 1 81 8表 A.1 3(企 业 名 称)茶 叶 产 品 出 库 记 录 表出库日期 产品名称 生产批号 提货人 库房负责人备注_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _