清洁生产绩效验收技术要求DB11／T 1415-2017.pdf

109序号 标准号 标准名称 行业主管部门 备注 1212.DB11/T 1406-2017 农业企业清洁生产审核报告编制技术 规范 北京市发展和改革委员 会 1213.DB11/T 1407-2017 农业企业清洁生产审核技术通则 北京市发展和改革委员 会 1214.DB11/T 1408-2017 用能单位能源计量器具现场评价导则 北京市发展和改革委员 会 1215.DB11/T 1409-2017 能源计量数据采集系统数据传输协议 北京市发展和改革委员 会 1216.DB11/T 1410-2017 宾馆饭店单位综合能源消耗限额 北京市发展和改革委员 会 1217.DB11/T 1411-2017 节能监测服务平台建设规范 北京市发展和改革委员 会 1218.DB11/T 1412-2017 区域规划节能评估技术规范 北京市发展和改革委员 会 1219.DB11/T 1413-2017 民用建筑能耗指标 北京市发展和改革委员 会 1220.DB11/T 1414-2017 清洁生产方案产生与效益计算技术要 求 北京市发展和改革委员 会 将规范性引用文件中“GB/T 13234 企业节能量计算方 法”更新为“GB/T 13234 用能单位节能量计算方 法”、“GB/T 12452 企业 水 平 衡 测 试 通则”更新为“GB/T 12452 水平 衡 测 试 通则”。1221.DB11/T 1415-2017 清洁生产 绩 效 验收 技术要求 北京市发展和改革委员 会 将规范性引用文件中 的“GB/T 13234 企业节能量计算方法”更新为“GB/T 13234 用能单位节能量计算方 法”、“GB/T 12452 企业 水 平 衡 测 试 通则”更新为“GB/T 12452 水 平 衡 测 试 通则”。ICS 13.020.01 Z 04 备案号：56037-2017 DB11 北京市地方标准 DB11/T 1415 2017 清洁生产绩效验收技术要求 Technical requirements for performance acceptance of cleaner production audit 2017-06-29发布 2017-10-01实施 北京市质量技术监督局 发布 DB11/T 1415 2017 I 目 次 前言.II 1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 技术内容.1 附录 A（资料性附录）北京市清洁生产绩效验收报告大纲.5 参考文献.7 DB11/T 1415 2017 II 前 言 本标准按照 GB/T 1.1-2009给出的规则起草。本标准由北京市发展和改革委员会提出并归口。本标准由北京市发展和改革委员会组织实施。本标准起草单位：北京节能环保中心、中国轻工业清洁生产中心、北京市环境保护科学研究院。本标准主要起草人：李晓丹、李旭、陈龙、孙 晓 峰、于凤菊、简玉平、于承迎、张佟佟、刘曼、薛鹏丽、李 忠武、高山、王靖、钱堃、刁 晓 华。DB11/T 1415 2017 1 清洁生产绩效验收技术要求 1 范围 本标准规 定了 清洁生产绩效验收的技术要 求。本标准 适 用 于 清洁生产 审核 实施单位 评估后 的清洁生产绩效验收。2 规范性引用文件 下列 文件 对于 本文件的 应 用 是必不可少 的。凡是注日期 的引用文件，仅所注日期 的 版 本 适 用 于 本文件。凡是不注日期 的引用文件，其最新版 本（包括所有 的 修 改单）适 用 于 本文件。GB/T 3484 企 业能 量平衡通 则 GB/T 12452 企 业 水平衡测试通 则 GB/T 13234 工业 企 业节能 量计算方法 GB/T 13471 节 电 技术 经济 效 益计算与评价方法 GB 17167 用能单位能 源计量器具配备 和 管理通 则 GB 18597 危险废物贮存污染控 制 标准 GB 24789 用 水 单位 水计量器具配备 和 管理通 则 DB11/T 清洁生产 方 案 产生 与 效 益计算 技术要 求 3 技术内容 3.1 验收流程 清洁生产绩效验收 流程见表 1。表 1 清洁生产绩效验收流程 程序 要求 材 料准 备 清洁生产绩效验收 申请表；清洁生产绩效验收报告，报告 样例见 附录 A；其 它相关材 料 材 料 初 审 对 提 交申 报 材 料的 完整 性和规范性 进行初 审 验收 评价 材 料 评价：重点 考 察 清洁生产绩效验收报告规范性；现场 评价：重点 考 察 清洁生产 方 案 实施 情况、实施单位清洁生产 整体 水平、持续 清洁生产 情况；具 体指 标 体系见 3.2.2 形成 验收 意见 根据材 料 评价 和 现场 评价 结果，依据指 标 体系进行 评价 并出 具 验收 意见 信息 发 布 清洁生产绩效验收 结果信息 发 布 3.2 验收要求 DB11/T 1415 2017 2 3.2.1 基本要求 清洁生产绩效验收 应 满足以 下 基 本要 求：a)清洁生产 审核 报告中的中/高 费 方 案全部完成；b)实施单位 符合 国 家 和本市节能、环保、产业 方 面 的 法 律、法 规、政策及 其 它相关 要 求；c)未使 用国 家或 本市 已明令淘汰 的 落 后 生产工 艺、设 备；产 品、副 产 品或 生产、服务过程 中 不 含有 或使 用 法 律 法 规和国 际公约禁 用的 物 质；未 生产国 家或 本市 已明令淘汰 的 落 后 产 品；d)通 过 审核评估后，实施单位 污染物 达 标 排放；资 源、能 源 消耗符合 本市 相关 控 制指 标；不存 在环保 违 法 违 规 行为；如 存 在限 期 整 改 等 要 求，应 按 期 完成；e)获得政 府 经 费 支 持 的清洁生产 项目，应 按 相关 规 定 提 交 文件，经 费使 用 应 遵守 相关 财 务 要 求；f)实施单位提 供真 实验收 材 料。3.2.2 验收 指 标要 求 清洁生产绩效验收 指 标要 求 见表 2。表 2 清洁生产绩效验收指标要求 类别 指标项 分值 指标要求 得分 一、清洁生 产绩效验收报告规范性 1.报告内容 2 清洁生产绩效验收报告 符合 附录 A要 求 1 清洁生产 审核评估 意见落 实 情况 描述详 实 1 清洁生产 方 案 实施 情况 描述详 实 1 持续 清洁生产工 作 实施 情况 描述详 实 2.资料、数 据 1 清洁生产 项目立项、项目变更 相关材 料 齐 全 1 清洁生产 项目 相关 财 务 证 明 资料 齐 全 1 清洁生产 审核评估 至 验收 期 间 的资 源 能 源 消耗及 环境 问题 表 述 清 晰，并 能提 供 基 础数 据 1 清洁生产 审核评估 至 验收 期 间 的工 艺、设 备 等 变化 情况表 述 清 晰，并能 提 供 基 础 资料 1 清洁生产 审核评估 至 绩效验收 期 间 的环境 监 测 符合相关 规 定 3.方 案 效 益 汇总 与 分析 2 对 无低 费 方 案 实 际 效 益 进行 汇总，定量评价有 数 据 支撑 3 对 已 实施的中 高 费 方 案，根据 实 际 运 行情况进行 技术效 果 评价、环境效 益评价、经济 效 益评价 1 对审核评估后 至 绩效验收 期 间 提出并实施的清洁生产 方 案 效 益 进行 汇总分析 1 评价 清洁生产 预 期 目 标的实 际完成情况 4.分析 方法 5 采 用科学的 方法 进行 数 据 分析（采 用 GB/T 3484、GB/T 12452、GB/T 13234、GB/T 13471、DB11/T 等），核算 清洁生产 审核 效 益 5.报告 结 论 2 对 清洁生产 审核评估 至 验收 期 间 实施单位清洁生产 水平 及 其 真 实性、合 理 性 进行 评价，与 相关 清洁生产 评价 指 标 体系 的 对 标 结果 1 对 清洁生产 方 案 实施 后 实 现 清洁生产 预 期 目 标的效 果进行 评价 分数小 计 25 DB11/T 1415 2017 3 表 2 清洁生产绩效验收指标要求（续）类别 指标项 分值 指标要求 得分 二、清洁生 产 方 案 实 施 情况 1.清洁生产 整体 水平 3 有 毒 有 害原辅 材 料 管理 规范、使 用和 处置 有 记 录，危险 化 学 品 管理 符合 危险 化 学 品 安 全 管理 条 例 相关 要 求 2 计量器具配备 符合 GB 17167、GB 24789 1 使 用 新 能 源、可 再 生能 源，且 使 用 量 占 能 源 总 用 量 的 5%以 上 3 污染物 达 标 排放，污染 治 理 设 施 完 好、运转正常、运 行 维 护 记 录 齐 全 2 固 体 废物 分类 收 集 贮存，危险废物管理 符合 GB 18597、转移联 单 齐 全 2 通 过 国 家 和 行 业 相关 节能环保 认证，如 能 源管理 体系 认证、环境 管理 体 系 认证、节能产 品 认证、绿色 产 品 认证 等 1 按照 企 业 事 业单位环境 信息公 开办 法 公 开 环境 信息 6 达 到 国 家或 本市清洁生产 评价 指 标 体系 规 定 的国 际 清洁生产 领先 水平得 6分；国内清洁生产 先 进 水平 得 4分；国内清洁生产 一般 水平 得 2分 2.项目 实施 及运 行情况 5 项目 实施 现场 应与 批复一致，项目 实施内容 变更 应管理 部 门批 准 5 清洁生产 项目 备 案、审 批 等材 料 齐 全 5 清洁生产 项目 具有 国 际 先 进 水平 得 5分；国内 领先 水平 得 3分；国内 先 进 水平 得 1分 5 清洁生产 项目 实施 后 运 行 正常，具有 完整 的 运 行 维 护 记 录 5 用 于评价 清洁生产 项目 的能 耗、物 耗、污染物 指 标 等 参 数原始记 录 齐 全 3.项目 的 政 府支 持 经 费使 用情况 5 专款专 用、独立 核算，实施单位 具备 健 全 的 财 务制 度 5 经 费使 用 应与 预 算 批复一致，预 算 调 整 应 报 管理 部 门批 准 5 项目 合 同、票 据、记账凭证 以及相关 财 务 文件 齐 全，归 档 保 存 5 落 实 配 套 资 金，自筹 资 金到 位 率 不 低 于 60%分数小 计 65 三、持续 清 洁生产 情况 1.制 度 建 设及机 制 运 行 2 落 实并 执 行 清洁生产 管理 办 法 及 奖励 办 法，制 度 贯彻执 行情况 记 录 完整（如 奖励 情况等）1 建 立 持续 清洁生产 管理 机构，职 能 明 确，证 明 文件 齐 全 1 有 清洁生产规 划、工 作 计 划 和 总 结，清洁生产 管理与 考 核 记 录 材 料 齐 全 1 中 高 层 管理 人员清洁生产 意 识、知识 水平 符合 要 求 2.清洁生产 持续 改 进情况 2 持续 开 展清洁生产技术改 造 和 管理 优 化，证 明 文件 齐 全 2 持续 开 展清洁生产 宣传教育，证 明 文件 齐 全 1 员工 对 清洁生产 认 知率 大 于 90%分数小 计 10 总分 100 3.3 验收方法 3.3.1 验收原则 清洁生产绩效验收 采 用 综 合 打 分 确 定 绩效验收 结果；实施单位的绩效验收 得 分 取各 验收 专 家 打 分 平均值。DB11/T 1415 2017 4 3.3.2 考核评分计算 清洁生产绩效考 核评 分 按 式（1）计算：（1）式 中：P 清洁生产绩效考 核 总分 值；n 参 与评价 的 所有 指 标 总数；Pi 参 与评价 的 第 i项 指 标的 评价 考 核 分 值。3.3.3 指标缺项考核的分值计算 在 第 i项 指 标 下，若 实 际 参 与评价 考 核 的 指 标 项目数 少于所 含指 标 项目数，计算 时 应 将 指 标的 分 值 予 以相 应修 正，修 正 后 指 标 相 应 的 分 值 Pi按 式（2）计算：（2）式 中：Pi 第 i项 指 标 缺 项 时，评价 指 标 修 正 后 的 分 值；Ai 第 i项 评价 指 标 缺 项 考 核 时，评价 指 标 相 应 分 值 的 修 正 系 数。其 中，Ai按 式（3）计算：（3）式 中：K1 第 i项 指 标的 分 值；K2 第 i项 指 标 缺 项 考 核 时，实 际 参 与 考 核 的 各 指 标 分 值之 和。3.4 等级的确定 清洁生产绩效验收 结果 划 分 为 三级，即 清洁生产绩效验收 优秀 单位、清洁生产绩效验收 合 格 单位、清洁生产绩效验收 不 合 格 单位。清洁生产 等 级 对应 的 综 合 评价 指 标 应 符合表 3的规 定。评定 等 级时，指标 值 不仅应 符合相关等 级 分 值，同 时 基 本要 求 也 应 全部符合相关 要 求，否 定 性 指 标 有 一项 不 符合，即 不 合 格。表 3 清洁生产绩效验收等级与实施单位综合评价指标值 清洁生产绩效验收等级 清洁生产综合评价得分 优秀 85 合 格 70 P 85 不 合 格 P 70 DB11/T 1415 2017 5 A A 附 录 A（资料性附录）北京市清洁生产绩效验收报告大纲 清洁生产绩效验收报告 应包括 但 不 限 于 以 下 内容：1 前言 1.1 实施单位 概 况 1.2 公 司 组织 情况 1.3 工 艺（服务）流程 与审核 重点 1.4 经 营 情况（产 值、产 量、服务 量 等）1.5 原辅 材 料 消耗情况 1.6 资 源 能 源 消耗情况 1.7 环境保护 情况 1.8 开 展清洁生产 审核 时 间 1.9 评估 阶段取 得 的 成果 1.10 确 定 的中 高 费 方 案 1.11 评估 意见落 实 情况 1.12 编 制依据 2 已实施方案的保持情况 2.1 无低 费 方 案基 本 情况 2.2 中 高 费 方 案基 本 情况 3 计划实施清洁生产方案的落实情况 3.1 无低 费 清洁生产 方 案 简 述 3.2 中 高 费 方 案 简 述 4 政府支持的清洁生产项目实施情况 4.1 项目 组织实施 情况 4.2 项目 实 际 实施的技术 路线 及 效 益 分析 4.3 项目 实 际 效 益与 预 期 效 益对 比 分析 5 财政经费使用情况 5.1 已 支 出 经 费使 用 情况 5.2 未 支 出 经 费使 用 计 划 6 目标完成情况及清洁生产水平评价 6.1 清洁生产 目 标 完成情况 6.2 清洁生产 水平评价 7 持续清洁生产落实情况 7.1 建 立 和 完 善 清洁生产组织 机构 7.2 建 立 和 完 善 清洁生产 管理 制 度 7.3 清洁生产 机 制 有 效 运 行 7.4 制 定 持续 清洁生产 计 划 7.5 后 续 清洁生产 方 案 8 遗留问题和改进建议 DB11/T 1415 2017 6 8.1 遗留 问题 8.2 改 进 建议 9 附件 清洁生产 审核 绩效验收 申请表 本 轮 清洁生产 审核 实施效 果 汇总 表 清洁生产 审核 报告 通 过 评估 函 及 评估 意见 清洁生产 审核评估 意见落 实 情况 清洁生产 项目 实施 情况材 料（包括 项目 实施 方 案、项目预 算与 决 算、项目 竣 工验收 监 测与 验收报告 等）项目 相关 批复（如 立项、备 案、环 评 批复 等）中 高 费 方 案 运 行 记 录 中 高 费 方 案 节能、节 水、环境效 益 等相关 测试 报告 与 中 高 费 方 案相关 的 合 同、财 务 凭证、发 票 等 中 高 费 方 案 资 金 申请 报告 批复、资 金批复 政 府 文件 等 环境 监 测 报告 固 体 废物 处 理 处置 合 同、转移联 单 等 环境、能 源管理 制 度 DB11/T 1415 2017 7 参 考 文 献 1 中 华 人 民共 和国清洁生产 促 进 法（中 华 人 民共 和国主 席 令 第五十四号）.2 清洁生产 审核 办 法（中 华 人 民共 和国国 家 发展和改革委员会 中 华 人 民共 和国环境保护 部 令 第 38号）.3 危险 化 学 品 安 全 管理 条 例（国 务 院 令 第 591号）.4 企 业 事 业单位环境 信息公 开办 法（环境保护 部令 第 31号）.5 北京市发展和改革委员会 北京市 财 政 局 北京市环境保护 局 关 于 印 发清洁生产 管理 办 法 的 通 知（京发改规 20136号）._