食用杂粮质量安全追溯系统建设 实施指南DB13／T 2526-2017.pdf

ICS 65.020.01 B 00 DB13 河北省地方标准 DB13/T 2526 2017 食用杂粮 质量安全 追溯系统 建设 实施 指南 2017-05-17 发布 2017-08-01 实施 河 北 省 质 量 技 术 监 督 局 发布 DB13/T 2526 2017 I 前 言 本标准 按照GB/T 1.1-2009 给出的 规则 起草。本标准 由河 北地 质大 学提 出。本标准 起草 单位：河 北地 质大学。本标准 主要 起草 人：王成 敏、高 会生、张 启、李美 羽。DB13/T 2526 2017 2 食用杂粮 质量安 全追溯 系 统建设 实施指南 1 范围 本标准 规定 了食用 杂粮 质 量安全 追溯 系统 建设 的目 标、原 则、要求、步 骤和 管理。本标准 适用 于食 用杂 粮的 生产经 营者、消 费者 和管 理者。2 规范性 引用 文件 下列 文 件对 于本 文件 的应 用是必 不可 少的。凡 是注 日期的 引用 文件，仅 注日 期的版 本适 用于 本 文件。凡 是不 注日 期的 引用 文件，其最 新版 本（包括 所有的 修改 单）适用 于本 文件。GB/Z 25008-2010 饲料 和 食品链 的可 追溯 性体 系设 计与实 施指 南 NY/T 1761-2009 农 产品 质量安 全追 溯操 作规 程 通则 NY/T 1765-2009 农 产品 质量安 全追 溯操 作规 程 谷物 NY/T 2531-2013 农 产品 质量追 溯信 息交 换接 口规 范 3 术语和 定义 GB/Z 25008-2010、NY/T 1761-2009、NY/T 1765-2009、NY/T 2531-2013 确立 的 以及下 列术 语和 定义适合 于本 文件。3.1 食用杂 粮 food grains other than wheat and rice 水稻、小麦、玉米、大豆 和薯类 五大 粮油 作物 以外 的用于 食物 的粮 豆作 物。主要包 括高 粱、谷子、荞麦（甜荞、苦 荞）、燕麦（莜麦）、大麦、糜 子（含 糯糜子）、薏苡、籽 粒苋 以 及菜豆（芸 豆）、绿 豆、小豆（红小 豆、赤豆）、蚕 豆、豌 豆、豇豆、小 扁豆（兵豆）、黑豆16 大 类，近 百个作 物。3.2 食用杂 粮的 生产 经营 者 operator of food grains other than wheat and rice 从事食 用杂 粮生 产、物流、销售 等经 营活 动的 自然 人、法 人和 其他 组织。3.3 食用杂 粮的 消费 者 consumer of food grains other than wheat and rice 使用或 消耗 食用 杂粮 的自 然人或 法人。3.4 食用杂 粮的 管理 者 manager of food grains other than wheat and rice 规范、协调、指 导食 用杂 粮生产 经营 的政 府机 构、行业协 会、中介 组织 及其 他组织。DB13/T 2526 2017 3 3.5 食用杂 粮供 应链 supply chain of food grains other than wheat and rice 通过对 信息 流、物流、资 金流的 控制，从 食用 杂粮 生产资料 采 购开 始，到食 用杂粮 生产、收 购、加工、贮运，最 后由 销售 网络把 食用 杂粮 送到 消费 者手中 的，将 食 用杂 粮生 产者、流通 者、销售 者 和消费者 连成 一个 整体 的功 能网链 结构。3.6 食用杂 粮 质 量安 全追 溯系 统 quality and safe traceability system of food grains other than wheat and rice 以食用 杂粮 生产 经营 者或 食用杂 粮管 理者 为依 托，以食用 杂粮 供应 链为 基础，联结 食用 杂粮 生 产经营者、消 费者，建 设食 用杂粮 质量 安全 追溯 的综 合性信 息平 台，实现 食用 杂粮 供 应链 全程 质量 监 控和溯源 的系 统。包括 以食 用杂粮 管理 者为 依托 建立 的食用 杂粮 质量 安全 追溯 公共系 统平 台和 以食 用 杂粮生产 经营 者为 依托 建立 的食用 杂粮 质量 安全 追溯 系统。4 追溯目 标、建设 目标、原 则与要 求 4.1 追溯目标 追溯的 食用 杂粮 可根 据追 溯码追 溯到 生产 经营 环节 影响质 量安 全的 主要 信息。4.2 建设目标 建成从“田 园到 餐桌”的 食用杂 粮 全 程质 量安 全监 控体系，具 体建 设目 标：建 设食 用杂 粮质 量安 全追溯 系统；明 晰食 用杂 粮质 量安 全追溯 各环 节中 各生 产经 营者的 追溯 任务；将 各食 用杂 粮生 产经 营者的 追溯 任务 融入 系统；确 保食 用杂 粮质 量安 全追溯 各环 节信 息的 记录 与查询；确保食 用杂 粮 质 量安 全和 质量目 标；满足 消 费者 需求；确定食 用杂 粮 的 来历 和来 源；便于 食 用杂 粮 撤 回或 召回；识别食 用杂 粮供 应链 中的 各种组 织和 责任 人；便于验 证食 用杂 粮 的 特定 产品信息。4.3 建设原则 除遵循NY/T 1761-2009 的4.1 中原 则外，还 应遵 循以 下原则。4.3.1 协同追 溯 实现系 统与 生产 经营 者质 量安全 追溯 信息 的协 同。把系统 建成 面对 食用 杂粮 供应链 所有 环节 的枢纽，建 成信 息登 录及 追溯 实现的 信息 系统。确 保追 溯信息 及时、真 实。通过 系统与 生产 经营 者协 同，确保食 用杂 粮质 量安 全追 溯。4.3.2 适度追 溯 DB13/T 2526 2017 4 根据追 溯目 标、实施 成本 和 食用 杂粮 产品 与供 应链 特征，适度 界定 追溯 对象、追溯 范围 和追 溯 信息。4.4 建设要求 遵循NY/T 1761-2009 的4.2。5 建设食 用杂 粮质 量安 全追 溯系统 的步 骤 5.1 确定系 统的 性质 和主 体 5.1.1 系统的 性质 系统后 方联 结食 用杂 粮的 生产经 营者，实 现各 环节 信息交 互；前方 联结 食用 杂粮的 消费 者，实 现食用杂 粮供 应链 各环 节的 追溯，见附录A。5.1.2 系统建 设主体 食用杂 粮生 产经 营者 或食 用杂粮 管 理 者。可根 据情 况，建 立分 不同 作物 的追 溯系统。5.2 确定系统 建设 的 条件 5.2.1 基本条 件 基本条 件要 满足 建设 系统 的经济 实力、融 资能 力和 组织能 力，包括：满 足食 用杂 粮 生 产、物流方 面的 技术 力量；满足 系 统设 计、系统 开发、系统 维护 和系 统管 理的技 术力 量；满 足协 调生 产经 营者、消费 者和 管理 者 的 管理 力量。5.2.2 硬件条 件 硬件配 置包 括：服 务器。系 统建 设主 体根据 追溯 数据 规模 核算 和配置 服务 器，且不 低于 以下配 置：双核 处理器1.60 GHz/20 MB；内存32 GB；硬盘 容量600 GB。个人计 算机。系 统建 设主 体 根据 不同 的追 溯任 务配 置个人 计算 机，个人 计算 机 不低 于以 下 配置：双 核处 理 器 1.60 GHz/1MB；内存2G；硬盘 容量160 G。网络带 宽。与服 务器联 结 的网络 使用 专线 或光 纤接 入，带 宽 不 低于 10 M。与 个人计 算机 联结的网络 使 用ADSL、专线 或 光纤接 入，带宽 不低 于1 M。输 入设 备。除个 人计 算机配 置的 鼠标、键 盘等 输入设 备外，根 据不 同的 标识载 体，配置 扫 描枪、读 卡器 等输 入设 备。输 出设 备。根 据不 同 的标识 载体 和查 询终 端，设置不 同的 输出 设备。包 括 销 售 终端 查询 电脑、移动互 联网 查询 软件、微 信查询 接入 软件、短 信平 台、门 户网 站查 询终 端等。5.2.3 系统开 发条 件与 要求 5.2.3.1 开发条 件 食用杂 粮 质 量安 全追 溯系 统开发 满足 以下 条件：基于SQL Server（或Oracle）数 据库 开发；基于UCC EAN 编码 准则；DB13/T 2526 2017 5 基于ASP（或 JavaScript，或VBScript）的 功能 设 计；基于B/S 的 ASP（或JavaScript，或VBScript）+SQL Server（Oracle）架构。5.2.3.2 开发要 求 食用杂 粮质 量安 全追 溯系 统开发 符合 以下 要求：系统开 发逻 辑正 确；编码反 映追 溯过 程；追 溯过 程反 映质 量安 全生产 流通 本质。5.3 确定食 用杂 粮 供 应链 结构 食用杂 粮 供 应链 分为 以下 几个子 链：食 用杂 粮生 产链。从 土地自 然条 件、杂粮 种类 与品种 选择、土 肥水 管理、栽培 管理、病 虫 草害防治 到采 收的 过程；食 用杂 粮加 工贮 运链。从收 购、加工、贮 藏到 转移的 过程；食 用杂 粮销 售链。从 成品库 最终 到达 消费 者手 中的过 程；每个子 链的 追溯 任务 均由 一个或 多个 生产 经营 者承 担，具 体见 附录B。5.4 确定食 用杂 粮供 应链 质量 安全控 制点 及追 溯点 5.4.1 生产链 生产 链 质量 安全 控制 点及 追溯点 为：杂粮 产 地的 地理 位置，包括 县、乡、村；杂 粮产 地的 自然 条件，包括 空气、土 壤、水质 等；杂 粮生 产者 信息，包 括姓名（名 称）、地 块、作物种 类、品种、规 模等；杂 粮生 产管 理档 案，包括 种 类、品种、种 子、农药、肥料、灌 溉用 水、其他化 学合 成物 质 等核心生 产物 资的 名称、来 源、用 量及 使用 时期；杂 粮采 收信 息，包括 杂粮采 收者 信息、采 收日 期、等 级、保质 期、杂粮 品质检 测信 息等。5.4.2 加工贮 运链 加工贮 运 链 质量 安全 控制 点及追 溯点 为：各 环节 责任 企业；各 环节 相关 责任 人信 息；各 环节 处理 方式，包 括品牌、品种、规格、保 质期、存 储条 件、包 装、处理方 式、处 理介 质、标签材 质、加工 后品 质检 测信息 等；各 环节 批次，包 括时 间、地 点、企业、相 关责 任人等。5.4.3 销售链 销售 链 质量 安全 控制 点及 追溯点 为：销 售者 及相 关责 任人 信息；销 售批 次，包括 销售 时间、销售 渠道、相 关责 任人、处理 方法 等。5.5 确定编 码规 划、对象 与方 法 5.5.1 编码规 划 DB13/T 2526 2017 6 根据5.4 设 计的 食用 杂粮 供 应链关 键控 制点 和追 溯点，以及5.5 提出 的追 溯信 息 记录，对每 一个 环节的追溯 对象 及 其信 息进 行编码。采 用通 用的 国际 物品编 码体 系（GS1），对 追溯对象 进 行唯 一标 识，并将标 识代 码与 其相 关信 息 记录 相对 应。5.5.2 编码对象 5.5.2.1 生产链 生产链 编码 对象 包括 产地、地块、生 产者、杂 粮种 类与品 种、采收 者、生产 批次等。5.5.2.2 加工贮 运 链 加工贮 运链 编码 对象 包括 成品种 类与 品种、各 环节 责任企 业、相关 责任 人、处理地 点、处理 方式、处理批 次等。5.5.2.3 销售链 销售链 编码 对象 包括 销售 终端信 息、相关 责任 人、销售批 次等。5.5.3 编码方 法 参照NY/T 1762-2009 中的5。5.5.4 食用杂 粮 追 溯码 标识 方法 食用杂 粮追 溯码 从编 码对 象中抽 取相 关信 息和 字段。食用 杂粮 追溯 码标 识根 据追溯 需求 可以 包 含三套：生 产追 溯码 标识。追 溯产地、地 块、生产 者信 息、种 类、品种、采 收信 息等信 息，在收 购 时实现并 将标 识贴 在转 移包 装上；加 工贮 运追 溯码 标识。追 溯从 收购 验级 到加 工 贮运环 节的 成品 名称、规 格、加工 储运 责任 人、质量指 标等 相关 信息。生 产追溯 信息 与加 工信 息融 合，形 成加 工批 次编 码；加工批 次编 码信 息与 包 装信息融 合形 成包 装批 次编 码。每 个环 节的 编码 均贴 在包装 相关 位置；食 用杂 粮销 售追 溯码 标识。追溯 从发 货、代理 商到销 售终 端的 相关 信息，在从 包装 库发 货 时实现，包装 批次 编码 信息 与销售 终端 信息 融合，形 成销售 批次 编码，将 编码 标识贴 在商 品包 装指 定 位置。5.6 确定 标 识载 体 根据追 溯对象 特 征和 实施 成本等 因素 选择 标识 载体。包括：纸 质文 件，根据 追溯 要求确 定 纸 质文 件的 样式、格式 和内 容；条 码标 识，包括 一维 码、二 维码；射频（RFID）电 子标 签，根 据需 求选 择使 用低 频（LF）、高频（HF）、超高频（DHF）或微 波（MW）的电 子标 签。标识载 体应 位于 同 一 种追 溯 对象 或者 包装 上的 合适 位置；如 果无 法直 接附 在追 溯 对象 或其 包装 上，要保留 在可 以证 明其 标识 信息的 随附 文件 上。标签的 粘贴 位置 以方 便识 读、不 易毁 损为 原则。5.7 开发信 息系 统 5.7.1 食用杂 粮 质 量安 全追 溯系 统软件 的开 发 DB13/T 2526 2017 7 依据5.2 建 设的 条件、5.3、5.4、5.5、5.6 的设 计、编码准 则及 选择 的标 识载 体，采取 适宜 的系 统架构，开发 系统 软件，并 在系统 的服 务器 上运 行。根据追 溯需 求与 成本 考虑，可融 入基于GIS 的动 态追 溯技术；可 与其 他食 用农 产品追 溯系 统实 现 数据库对 接和 信息 共享；可 接入行 业或 地区 追溯 管理 信息平 台。5.7.2 食用杂 粮 质 量安 全追 溯查 询终端 的设 计 设计终 端查 询方 式，包括 互联网、销 售终 端、移动APP、微 信终 端、短信、电 话声讯 服务 等 方 式。6 食用杂 粮生产 经 营者 运用 系统 的 实施 步骤 6.1 确定追 溯对象 生产经 营者 应明 确食 用杂 粮安全 追溯 的种 类、品种 和批次。6.2 明确在 食用 杂粮 供应 链中 的位置，确 定追 溯范 围 生产经 营者 参照5.3，通过 识别上 下游 组织 来明确 其 在食 用 杂粮 供应 链中 位置，明确 追溯 的食 用 杂粮 种类、品 种和 业务，以 此确定 追溯 范围。理 清组 织与食 用杂 粮供 应链 上下 游组织 之间 的关 系，便 于食用杂 粮 及 信息 的协 调与 沟通。生产 经营 者以 系统 设计框 架为 依据，按 照“向前一 步，向后 一步”的原则，实现 生产 经营 者 之 间和追 溯对象 之间 的 关联，并对 内部 流程 进行 记录 和追溯。6.3 确定追 溯信 息、标识 和载 体 食用杂 粮生 产经 营者 按照6.2 确定 的追 溯范 围及5.4 确 定的质 量安 全控 制关 键点 和追溯 点，来确 定自身的 追溯 信息。按 照5.5、5.6 的要 求，对企 业内 的 相关信 息进 行追 溯编 码，定义标 识，确定 载体。6.4 确定硬 件支 撑 食用杂 粮生 产经 营者 根据 自身不 同的 特点，配 备相 关硬件。相 关硬 件要 求见5.2.2。6.5 融入系 统软 件 将食用 杂粮 生产 经营 者的 相关信 息融 入系 统软 件，实现信 息交 互和 追溯 功能。6.6 记录食 用杂 粮追 溯信 息 6.6.1 追溯信 息记 录内 容 根据5.4设 计的 食用 杂粮 供 应链关 键控 制点 与追 溯提 点，追 溯信 息记 录内 容包 括：种 植基 本信 息记 录；生 产管 理日 志记 录；收 购信 息记 录；加 工信 息记 录；包 装信 息记 录；转 移信 息记 录；销 售信 息记 录。6.6.2 追溯信 息记 录表 追溯信 息记 录表 见附 录C。DB13/T 2526 2017 8 6.7 信息上 传和 追溯 生产经 营者 要按 照系 统的 要 求和 追溯 信息 记录 表上 传信息，实 现追 溯功 能。6.8 对追溯 结果 采取 的措施 若出现 质量 问题，生 产经 营者和 管理 者 应 根据 追溯 界定的 责任，在 法律 和商 业要求 的最 短时 间 内采取相应 行 动，包括：快速召 回；依据相 关规 定妥 善处 理；纠正或 改进 追溯 体系 等。7 实施过 程的 管理 和控 制 7.1 明确职 责 明确食 用杂 粮生 产经 营者、消费 者和 管理 者在 实施 追溯任 务中 的职 责。7.1.1 承担系 统建 设任 务的 食用 杂粮 生 产经 营者 和管 理者 以5中 的要 求为 准则，确 保 建设系 统的 完整 性、可操 作性，建立 相关 制度，做 好与各 食用 杂粮 生产经营者、消 费者 和管 理者 的协调。要 建立 专业 的系 统维护 员，确保 系统 正常 运行。7.1.2 融入系 统的 各 食 用杂 粮 生 产经营 者 按照6.1、6.2、6.3、6.4 的要求 确定 追溯 对象、追 溯范围、追 溯信 息、标识、载体 及硬 件支 撑，客观、及时 地按6.6、6.7 的要求 实现 信息 上传，对 出现质 量问 题的 追溯 结果 采取措 施。7.1.3 消费者 依据产 品标 识，通过 查询 终端进 行追 溯查 询，遇到 质量和 安全 问题，及 时反 馈食用 杂粮 生产 经 营者或食 用杂 粮管 理者。7.2 协调与 合作 建立各 食用 杂粮 生产 经营 者、消 费者、管 理者 的沟 通渠道，通 过多 种方 式互 动培训 食用 杂粮 生 产经营者、消 费者 和管 理者，让更 多的 食用 杂粮 生产 经营者、消 费者 融入 追溯 系 统。7.3 培训与 推广 7.3.1 培训 建立对 食用 杂粮 生产 经营 者或管 理者 系统 的培 训体 系，制 定和 实施 培训 计划，规定 培训 的频 次 和方式，确保 生产 经营 者熟 练、科 学地 使用 追溯 系统。培训 内容 包括：相 关标 准；各 生产 经营 者在 追溯 中的职 责；实 现追 溯任 务的 操作 规则；追 溯的 相关 技术；追 溯的 内部 审核 和改 进；其 他内 容。DB13/T 2526 2017 9 7.3.2 推广 通过媒 体宣 传、广告、产 品包装、产 品介 绍等 形式，向生 产经 营者、消 费者 推介追 溯查 询路 径、方法等。7.4 建立和 管理 质量 安全 档案 7.4.1 建立 食用杂 粮生 产经 营者 除遵 循NY/T 1761-2009 外，要 求建立 质 量 安全 档案，包 括以下 内容：产 地质 量安 全档 案；生 产管 理档 案；加 工贮 运质 量安 全档 案；销 售质 量安 全档 案。7.4.2 管理 管理质 量安 全档 案，与食 用杂粮 供应 链、追溯 系统 形成全 面的 食用 杂粮 质量 安全监 控和 追溯 过 程。DB13/T 2526 2017 10 附录 A（资料 性附 录）食 用杂 粮质 量安 全追溯 流程 示意 图 图A.1 食 用杂 粮质 量安 全 追溯流 程示 意 图 食用杂粮流通组织 食用杂粮加工组织 粮油批发市场/杂粮集散地 超市 便利店 粮油店 粮油摊位 食用杂粮流向 信息流向（追溯流向）食用杂粮质量安全追溯系统 食用杂粮流通组织 消费者 消费者 消费者 生产 组织 农民 农民 N个 食用杂粮加工组织 DB13/T 2526 2017 11 附录 B（资料 性附 录）食用杂 粮供 应链 追溯 流程 示意图 图B.1 食 用杂 粮供 应链 追 溯流程 示意 图 杂粮流向 信息流向 杂 粮 生 产 链 食 用 杂 粮 加 工 贮 运 链 食 用 杂 粮 销 售 链 餐桌 销售终端 销售库 食用杂粮 食用杂粮 成品库 食用杂粮 半成品库 待加工 杂粮 食用 杂粮 杂 粮 生 产 者 食 用 杂 粮 收 购、加 工、储 运 者 食 用 杂 粮 销 售 者 土地 空气、土壤、地形地貌等条 件aaaaaaaaaaaaaaaaaaaaa 种子、肥料、农 药等生产物资 农民、信息、资本、技术、时间 食用杂粮 DB13/T 2526 2017 12 附 录 C（资料 性附 录）食用杂 粮追 溯信 息记 录表 表 C.1 种 植基 本信 息记 录 表 种植年份 种植者姓名 种植者电话 种植者住址 基地名称 基地编号 种植面积 基地位置 种植信息编码 种植种类 种植品种 上茬作物 空气质量描述（可附：检测报告）土壤情况描述（可附：检测报告）灌溉水质 情况描述（可附：检测报告）DB13/T 2526 2017 13 表 C.2 生 产管 理日 志记 录 表 种植信息编码 种植年份 种植者姓名 种植者电话 基地名称 种植面积 杂粮种类 品种名称 上茬作物 序号 操作日期 操作内容 农业投入品（种类、名称、品牌、规格、用法）备注 DB13/T 2526 2017 14 表 C.3 收 购信 息登 记表 收购企业 负责人 种植信息编码 种类 品种 种植者姓名 种植者电话 产品级别 收购数量（Kg）包装形式规格 包装数量 存 放位置 收购批次编码 品质检测信息（根据检测条件选择）备注 DB13/T 2526 2017 15 表C.4 加 工信 息登 记表 加工企业 负责人 收购批次编码 杂粮种类 品牌 品种 加工前形态 加工后形态 加工数量（Kg）加工后产品级别 加工批次编码 加工批次编码 存放位置 备 注 表C.5 包 装信 息登 记表 包装企业 负责人 加工批次编码 种类/品种 品牌 序号 包装形式 包装规格 包装批次编码 数量（件）DB13/T 2526 2017 16 表 C.6 转 移信 息登 记表 出库企业、地点 负责人 入库企业、地点 负责人 运输工具 牌照号 司机姓名/电话 出库 时间 入库时间 运输批次编码 序号 产品名称 包装批次编码 规格 数量 表 C.7 销 售信 息登 记表 成品库所有企业 负责人 销售终端 负责人 序号 产品名称/规格 包装批次编码 销售批次编码 数量（件）_