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ICS 13.100 C 65 DB37 山东省地方标准 DB 37/T 35132019 水利工程 运行管理 单位生产 安全事故 隐患排查治理 体系细则 Detailed rules of the management system for hidden trouble investigation and elimination of production safety accidents in operational management department of hydraulic engineering 2019-03-21 发布 2019-04-21 实施 山东省市场监督管理局 发布 DB37/T 35132019 I 目 次 前言.III 引言.IV 1 范围.1 2 规 范性 引用 文件.1 3 术 语和 定义.1 4 基本 要求.1 4.1 成立 机构.1 4.2 明确 责任.1 4.3 建立 制度.2 4.4 全员 参与.2 4.5 融合 深化.2 4.6 运行 考核.2 5 隐 患分 级与 分类.2 5.1 隐患 分级.2 5.2 一般 事故 隐患.2 5.3 重大 事故 隐患.2 5.4 隐患 分类.3 6 工 作程 序和 内容.3 6.1 编制 排查 项目 清单.3 6.1.1 基本 要求.3 6.1.2 排查 项目 清单.3 6.1.3 排查 类型.3 6.1.4 组织 级别.3 6.1.5 排查 周期.4 6.2 制定 排查 计划.4 6.3 排查 标准 及排 查实 施.4 6.4 隐患 治理.4 6.4.1 隐患 治理 要求.4 6.4.2 隐患 治理 流程.5 6.4.3 一般 事故 隐患 治理.5 6.4.4 重大 事故 隐患 治理.5 6.4.5 隐患 治理 验收.5 7 文件 管理.5 8 隐患 排查 治理 效果.6 DB37/T 35132019 II 9 持续 改进.6 9.1 评审.6 9.2 更新.6 9.3 沟通.6 附 录 A（资料 性附 录）基础 管理 类隐 患排 查清单.7 附 录 B（资料 性附 录）生产 现场 类隐 患排 查清单.8 DB37/T 35132019 III 前 言 本标准 按照GB/T1.12009 给出的 规则 起草。本标准 由山 东省 安全 生产 监督管 理局、山 东省 水利 厅提出 并监 督实 施。本标准 由山 东安 全生 产标 准化技 术委 员会 归口。本标准 由山 东省 水利 厅、山东省 水利 科学 研究 院负 责起草，山东 省胶 东调 水 局、潍坊 市峡 山水 库管理局参 加起 草。本标准 主要 起草 人：王祖 利、李 永禄、王 景美、刘 雅芬、张立 新、李福 仲、马成、韩仲 凯、张 钊、张维杰、牛 景涛、李 勇、周春蕾、张 立华、王 大勇、刘明、韩 学军、徐 海波、曹倩。DB37/T 35132019 IV 引 言 本标准 是依 据国 家法 律法 规、规 范标 准，遵照DB37/T28832016 生 产安 全事 故隐 患 排查 治理 体系通则的相 关要 求，结合 山东 省水利 工程 运行 管理 安全 生产特 点编 制。本标准 旨在 强化 水利 工程 运行管 理单 位落 实生 产安 全事故 隐患 排查 治理 的主 体责任，督 促水 利 工 程运 行 管理 单位 建立 健全 隐患 排 查治 理长 效机 制，规范 水 利工 程运 行管 理单 位隐 患 排查 治理 行为，推进事故预防 工作 的科 学化、标 准化、信息 化管 理，减少 和消除 事故 隐患，防 止和 减少生 产安 全事 故，保 障 人民群众 生命 财产 安全。DB37/T 35132019 1 水 利工程 运行管理 单位生 产安全事 故隐患 排查治理 体系细 则 1 范围 本标准 规定 了水 利工 程运 行管理 单位 生产 安全 事故 隐患排 查治 理体 系建 设的 基本要 求、隐患 分 级 与分类、工作 程序 和内 容、文件管 理、隐患 排查 治理 效果、持续 改进 等。本标准适 用于山 东省行 政 区域内的 水利工 程运行 管 理单位事 故隐患 排查治 理 体系的建 设和实 施指南的编 制。2 规范性 引用 文件 下 列 文件 对于 本文 件的 应用 是 必不 可少 的。凡是 注日 期 的引 用文 件，仅所 注日 期 的版 本适 用于本文件。凡 是不 注日 期的 引用 文件，其最 新版 本（包括 所有的 修改 单）适用 于本 文件。DB37/T 28832016 生 产 安全事 故隐 患排 查治 理体 系通则 水利 工程 生产 安全 重大 事故隐 患判 定标 准（试行）（水 安监2017344 号）3 术语和 定义 DB37/T 28832016 界 定的以 及 下列 术语 和定 义适 用 于本文 件。3.1 水利工 程安 全鉴 定 Safety appraisal of water conservancy project 由专门 的机 构对 水工 建筑 物的工 程质 量和 安全 性做 出科学 的评 价，保障 水利 工程安 全运 行。水利工 程安 全鉴 定一 般包 括：蓄水 安全 鉴定、枢纽 工 程竣工 安全 鉴定 和专 项安 全鉴定（大坝 安全 鉴定、水 闸安 全鉴 定、泵站 安全鉴 定、堤防 安全 鉴定 等）3.2 水利工 程安 全鉴 定 Safety Appraisal of Hydraulic Engineering Project 由专门 的机 构对 水工 建筑 物的工 程质 量和 安全 性做 出科学 的评 价，保障 水利 工程安 全运 行。水利工 程安 全鉴 定一 般包 括：蓄水 安全 鉴定、枢纽 工 程竣工 安全 鉴定 和专 项安 全鉴定（大坝 安全 鉴定、水 闸安 全鉴 定、泵站 安全鉴 定、堤防 安全 鉴定 等）4 基本要 求 4.1 成立机 构 水利工 程运 行管 理单 位应 建立由 单位 主要 负责 人牵 头的覆 盖各 部门、各 岗位 的 隐患排 查治 理领 导 机构，全 面负 责隐 患排 查治 理的研 究、统筹、协 调、指导和 保障 等工 作。4.2 明确责 任 DB37/T 35132019 2 水利工 程运 行管 理单 位应 实行全 员安 全生 产责 任制，落实从 主要 负责 人到 每位 从业人 员的 事故 隐 患排查治 理责 任。主要 负责 人对本 单位 事故 隐患 排查 治理工 作全 面负 责，各分 管负责 人对 分 管业务范围内的 事 故隐 患排 查治 理工 作负 责，部门、班组 和岗 位人员 负 责本 部门、本班 组和本 岗 位事 故隐 患排 查治 理工作。4.3 建立制 度 水利工 程运 行管 理单 位应 依法建 立健 全能 够保 障隐 患排查 治理 体系 全过 程有 效运行 的管 理制 度。明确各级 负责 人、各部 门、各岗位 事故 隐患 排查 治理 职责范 围和 工作 要求；明 确事故 隐患 排查 治理 内 容、工 作 程序、排 查周 期和 治理 方 案编 制要 求；明确 隐患 信 息通 报、报送 和台 账管 理 等相 关要 求，按有关规定建立 专项 资金 使用 制度。4.4 全员参 与 水利工 程运 行管 理单 位应 当加强 对隐 患排 查治 理情 况的监 督考 核，保证 全员 参 与事故 隐患 排查 治 理活动，确 保隐 患排 查治 理覆 盖 各区 域、场所、岗 位、各 项作 业和 管理 活动。应 将 隐患 排查 治理的培训纳入安全 培训 计划，按 照单 位、部 门和 班组 分层 次、分阶段 组织 员工 进行 培训，并保 留培 训记 录。4.5 融合深 化 水利工 程运 行管 理单 位应 将事故 隐患 的排 查治 理与 风险分 级管 控、安全 生产 标准化 等工 作相 结 合，形成一 体化 的安 全管 理体 系，使隐 患排 查治 理贯 穿 于生产 经营 活动 全过 程，成为单 位各 层级、各岗 位 日常工作 的重 要组 成部 分。4.6 运行考 核 水利工 程运 行管 理单 位应 建立健 全隐 患排 查治 理考 核奖惩 制度，对 隐患 排查 治 理体系 运行 实行 目 标考核，并依 据考 核结 果进 行奖惩。5 隐患分 级与 分类 5.1 隐患分 级 根据隐 患整 改、治理 和排 除的难 度及 其可 能导 致事 故后果 和影 响范 围，事故 隐患分 为一 般事 故 隐 患和重大 事故 隐患。5.2 一般事 故隐 患 一般事 故隐 患，是指 危害 和整改 难度 较小，发 现后 能够立 即整 改排 除的 隐患。5.3 重大事 故隐 患 重大事 故隐 患，指危 害和 整改难 度较 大，无法 立即 整改排 除，需要 全部 或者 局部停 产停 业，并 经 过一定时 间整 改治 理方 能排 除的隐 患，或者 因外 部因 素影响 致使 单位 自身 难以 排除的 隐患。下列情 况可 直接 判定 为重 大事故 隐患：a)违反国 家、行业、地 方标 准中强 制性 条文 的；b)符合 水利 工程 生产 安全 重大事 故隐 患判 定标 准（试 行）（水 安监2017344 号）中判 定标准的；DB37/T 35132019 3 c)具有溃 堤（坝）、中 毒、爆炸、火灾、坍 塌等 危险 的场所 或设 施，可能 伤害 人员 在 10 人及以上的，不能 立刻 排除 整改 的；d)涉及重 大危 险源、重 要设 施设备 且难 以立 即整 改的；e)设区的 市级 以上 负有 安全 监管职 责部 门认 定的。5.4 隐患分 类 分为基 础管 理类 隐患 和生 产现场 类隐 患等 两大 类，DB37/T 28832016第6.2 条 款的内 容适 用于 本条款。6 工作程 序和 内容 6.1 编制排 查项 目清 单 6.1.1 基本要 求 水利工 程运 行管 理单 位应 依据有 关安 全生 产法 律、法规、规章、标准、规程、管理制 度等，以 风险分级管 控确 定的 各类 风险 控制措 施为 重点 内容，明 确排查 的范 围、方式 和方 法。6.1.2 排查项 目清 单 水利工 程运 行管 理单 位应 依据基 础安 全管 理要 求和 确定的 各类 风险 的全 部控 制措施，编 制隐 患 排 查清单，隐患 排查 清单 包括 基础管 理类 隐患 排查 清单 和生产 现场 类隐 患排 查清 单：a)基础管 理类 隐患 排查 清单，基础 管理 类隐 患排 查清 单应依 据基 础管 理相 关内 容要求 逐项 编 制，至 少 应包 括：排查 项目、排 查 内容 与排 查标 准、排查 类 型、排查 周期、组织级 别 等信 息，参见附录A；b)生产现 场类 隐患 排查 清单，生产 现场 类隐 患排 查清 单应以 各类 风险 点为 基本 单元，依据 标 准、规程要 求和 风险 分 级管 控体 系 中各 类风 险控 制措 施逐 项 编制。内容 至少 应包括：排 查范 围（风险点）、排查 内容 与排 查 标准、排查 类型、排查 周 期、组 织级 别、隐 患等 级 等信息，参 见附 录B。6.1.3 排查类 型 水利工 程运 行管 理单 位常 用的隐 患排 查有 以下 方式：a)日常隐 患排 查；b)定期隐 患排 查；c)特别隐 患排 查；d)综合性 隐患 排查；e)专项隐 患排 查；f)季节性 隐患 排查；g)重大活 动及 节假 日前 隐患 排查；h)事故类 比隐 患排 查；i)专业诊 断性 检查（安 全鉴 定）。6.1.4 组织级 别 水利工 程运 行管 理单 位应 根据自 身组 织架 构确 定不 同的排 查组 织级 别，应 包 括单位、部门、班组 和岗位四 个级 别。常用 的隐 患排查 组织 级别 如下：DB37/T 35132019 4 a)日常隐 患排 查的 组织 级别 为部门、班 组、岗位；b)定期隐 患排 查的 组织 级别 为单位、部 门；c)特别隐 患排 查的 组织 级别 为单位、部 门；d)综合性 隐患 排查 的组 织级 别为单 位、部门；e)专项性 隐患 排查 的组 织级 别为单 位、部门；f)季节性 隐患 排查 的组 织级 别为单 位、部门；g)重大活 动及 节假 日前 隐患 排查的 组织 级别 为单 位；h)事故类 比隐 患排 查的 组织 级别为 单位、部 门；i)专业诊 断性 检查（安 全鉴 定）的 组织 级别 为单 位。6.1.5 排查周 期 水 利 工程 运行 管理 单位 应根 据 相关 要求，结合 自身组 织 架构、管理 特点，确定各 隐 患排 查类 型的 周期，可 根据 上级 主管 部门 的要求 等情 况，增加 隐患 排查的 频次。常 用隐 患排 查频次 如下：a)日常隐 患排 查根 据相 关规 程、管 理制 度及 各单 位实 际情况 确定；b)定期隐 患排 查，每年 汛前、汛中、汛 后，用水 期前 后，冰 冻期 前后；c)特 别 隐患 排查，当 发生 特大 洪 水、暴雨、台风、地震、工 程非 常运 用和 发生 重大 事 故等 情况时；d)综合性 隐患 排查，单 位每 季度组 织一 次；e)专项隐 患排 查，每月 开展 一次；f)重大活 动及 节假 日期 间隐 患排查，重 大活 动及 节假 日期间 开展；g)事故类 比隐 患排 查，应在 同类单 位或 项目 发生 伤亡 及险情 等事 故后；h)专业诊 断性 检查（安 全鉴 定），应根 据法 律、法规 及行业 有关 规定或 工程 实际 需 要开 展；i)各单位 可根 据实 际情 况将 不同排 查类 型结 合进 行。6.2 制定排 查计 划 水利工 程运 行管 理单 位应 根据隐 患排 查清 单及 实际 情况制 定隐 患排 查计 划，明确排 查时 间、排 查 目的、排 查要 求、排查 类型、排查 范围、组 织级 别、资金保 障等，并 以文 件形 式下发。6.3 排查标 准及 排查 实施 水 利 工程 运行 管理 单位 应遵 照 制定 的隐 患排 查计 划，对 照隐 患排 查清 单，针对基 础 安全 管理 要求和确定的 各类 风险 的全 部控 制措施，根据 排查 类型、人 员数量、时间 安排 和季 节 特点等 采取 相应 的排 查方式，按 照排 查组 织级 别，组织各 相关 部门 和人 员进 行隐患 排查。隐 患排 查应 全面覆盖、责 任到人，对排查出的 事故 隐患，应 进行 评估分 级，填写 隐患 排查 记录，按规 定登 记上 报。安全鉴 定应 根据 法律、法 规及行 业有 关规 定或 工程 实际委 托相 关单 位或 专家 进行。6.4 隐患治 理 6.4.1 隐患治 理要 求 6.4.1.1 隐 患 治理 应符合 DB37/T 28832016 第 7.4.1 条的 要求，并保 证整 改措 施、责任、资金、时限和预 案“五到 位”。6.4.1.2 事故隐 患排 除前 或者 排除 过程中 无法 保证 安全 的，应当从 危险 区域 内撤 出作 业人员，设 置警戒 标 志；对存 在安 全隐 患的 水 利工 程、设备 设施，必 要 时全 部或 局部 停建 停用，对难 以停 止运行的，应当按照 相关 规定 采取 降等 运行、应急 处置、监测 监控 等 妥善 防范 措施，防 止事 故 发生；危 及上下游、左右岸等 区域 群众 生命 财产 安全的，应 依法 报告 上级 水行政 主管 部门 和当 地人 民政府 采取 措施。DB37/T 35132019 5 6.4.1.3 对于因 洪水、地 震、台风 等自然 灾害 引发 事故 的隐 患，单 位应 当按 照相 关规 定的要 求进 行排查 治 理，采取 可靠 的预 防措 施，制 定应 急预 案；在接 到 自然 灾害 预报 时，应当 及 时发 出预 警通知；发生自然灾 害可 能危 及人 员和 财产安 全的 情况 时，应当 采取停 止作 业、撤离 人员、加强 监测 等适 当 措 施，并及时向 当地 人民 政府 及其 有关部 门报 告。6.4.2 隐患治 理流 程 隐患治 理流 程包 括：通报 隐患信 息、下发 隐患 整改 通知、实施 隐患 治理、治理 情 况反 馈、验收等环节。隐 患治 理流 程如 下：a)隐患排 查结 束后，将 隐患 名称、存在 位置、隐 患状 况、隐 患等 级、治理 期限 及治理 措施 等 信 息向从业 人员 进行 告知；b)隐患责 任单 位应 当对 隐患 存在的 原因 进行 分析，制 定可靠 的治 理方 案并 落实；c)隐患责 任单 位在 隐患 治理 结束后，应 向隐 患排 查部 门提交 隐患 整改 报告；d)隐患排 查部 门在 接到 隐患 整改报 告后，应 对隐 患整 改效果 组织 验收；e)重大隐 患应 将隐 患信 息、治理方 案、进展 情况 及治 理结果 按相 关规 定及 时上 报上级 水行 政 主 管部门。6.4.3 一般事 故隐 患治 理 由部门、班组 负责 人或 者 有关人 员负 责组 织整 改。按照要 求应 立 即整 改的 隐患 应 立即 组织 整改，整改情况 要安 排专 人进 行确 认。6.4.4 重大事 故隐 患治 理 判定属 于重 大事 故隐 患的，水利工 程运 行管 理单 位应 当及时 组织 评估，并 编制 事 故隐患 评估 报告 书。确定隐 患影 响范 围和 风险 程度，并提 出监 控措 施、治理方 式、治理 期限 等建 议。根据评 估报 告书 制定 重大 事故隐 患治 理方 案。治理 方案应 当包 括下 列主 要内 容：a)治理的 目标 和任 务；b)采取的 方法 和措 施；c)经费和 物资 的落 实；d)负责治 理的 机构 和人 员；e)治理的 时限 和要 求；f)治理过 程中 的安 全措 施和 应急预 案。6.4.5 隐患治 理验 收 6.4.5.1 事故隐 患整 改完 毕后，应 向隐患 整改 通知 单签 发部 门提交 隐患 整改 报告，隐 患整改 报告 应包括隐患 整改 的责 任人、采 取的主 要措 施、整改 效果 和完成 时间 以及 相关 整改 影像资 料。6.4.5.2 隐患整 改通 知单 签发 部门 应在接 到隐 患整 改报 告后，及时 安排 人员 对其 整改 效果复 查。隐患整改完 成后，应 根据 隐患 级别组 织相 关人 员对 整改 情况进 行验 收，实现 闭环 管理。6.4.5.3 单位、部门 应及 时建 立隐 患排查 治理 台账。6.4.5.4 重大隐 患治 理工 作结 束后，应当 组织 对治 理情 况进 行复查 评估。对 政府 督办 的重大 隐患，按有关规 定执 行。6.4.5.5 上级水 行政 主管 部门 挂牌 督办并 责令 停建 停用 治理 的重大 事故 隐患，评 估报 告经上 级水 行政主管部 门审 查同 意方 可销 号。7 文件管 理 DB37/T 35132019 6 水利工 程运 行管 理单 位应 建立事 故隐 患排 查治 理信 息档案，如 实记 录事 故隐 患排查 治理 情况，并 按规定进 行公 示和 告知。档 案资料 至少 应包 括：a)隐患排 查治 理制 度；b)事故隐 患排 查治 理台 账；c)隐患排 查治 理公 示；d)隐患整 改通 知单、隐 患整 改报告；e)重大事 故隐 患治 理方 案；f)整改完 成、验收 销号 等情 况。8 隐患排 查治 理效 果 通过隐 患排 查治 理体 系的 建设，水利 工程 运行 管理 单位应 至少 在以 下方 面有 所改进：a)全体人 员熟 悉、掌握 隐患 排查治 理的 相关 知识、方 法，安 全意 识得 到提 升；b)事故隐 患排 查制 度得 到完 善；c)各级排 查责 任得 到进 一步 落实；d)员工隐 患排 查水 平得 到进 一步提 高；e)事故隐 患得 到有 效治 理，生产安 全事 故明 显减 少；f)职业健 康管 理水 平进 一步 提升。9 持续改 进 9.1 评审 水利工 程运 行管 理单 位应 定期对 生产 安全 事故 隐患 排查治 理体 系运 行情 况进 行评审，以 确保 其 适 宜性、充 分性 和有 效性。每 年应至 少进 行一 次评 审，当经营 范围 和生 产条 件发 生改变 时应 及时 进行 评 审。评审的 内容、结 论以 及确 定的措 施等 应做 好记 录。9.2 更新 当出现 以下 情况 时，水利 工程运 行管 理单 位应 及时 对事故 隐患 排查 治理 体系 进行更 新：a)单位、工程 安全 管理 要求 发生变 化时；b)管理内 容发 生较 大变 化（增加新 设备、采 用新 材料、新技 术、新工 艺等）；c)有关的 法律 法规 和政 府规 范性文 件要 求发 生变 化时；d)重大安 全隐 患范 围之 外的 突发重 大事 故事 件、紧急 情况、应急 事件 或者 应急 演练结 果反 馈 的 需求；e)出现应 当更 新的 其它 情形。9.3 沟通 水利工 程运 行管 理单 位应 建立不 同职 能、层级 间的 内部隐 患排 查沟 通机 制，以及与 相关 方的 外 部 隐患 排 查治 理沟 通机 制，及时 有 效传 递排 查治 理信 息，提高 隐患 排查 治理 效果和 效 率。重 大隐 患排 查治理信息更 新后 应公 示或 公布 并及时 组织 相关 人员 进行 培训。DB37/T 35132019 7 A A 附 录 A（资料 性附 录）基础管 理类 隐患 排查 清单 序号 基础管理项目 排查内容与排查标准 排查类型（一）排查类型（二）排查类型（）排查 周期 组织 级别 排查 周期 组织 级别 排查 周期 组织 级别 注1：排查类型主 要包括日 常性隐患 排查、定期 性隐患排 查、特别 隐患排查、综合性隐 患排查、专业隐患排 查、专项隐患排查、季节性隐患排查、重大活动及节假日前隐患排查、事故类比隐患排查及专家诊断性检查等。注2：组织级别一般包括单位级、部门级、班组级，也可结合本单位机构设置情况对组织级别进行调整。注3：根据排查类型、排查周期、组织级别对排查内容与排查标准进行勾选。DB37/T 35132019 8 B B 附 录 B（资料 性附 录）生产现 场类 隐患 排查 清单 序号 风险点简况 排查内容与排查标准 排查类型（一）排查类型（二）排查类型（）风险点名称 责任单位 风险等级 排查 周期 组织 级别 排查 周期 组织 级别 排查 周期 组织 级别 注1：排查类型主 要包括日 常性隐患 排查、定期 性隐患排 查、特别 隐患排查、综合性隐 患排查、专业专项性 隐患 排查、季节性隐患排查、重大活动及节假日前隐患排查、事故类比隐患排查及专家诊断性检查等。注2：组织级别一般包括单位级、部门级、班组级，也可结合本单位机构设置情况对组织级别进行调整。注3：根据排查类型、排查周期、组织级别对排查内容与排查标准进行勾选。_
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