特种设备安全风险分级管控体系细则DB37／T 3078-2017.pdf

ICS 23.020.10 J74 DB37 山东省地方标准 DB 37/T 30782017 特种设备 安全风险 分级管控 体系细则 Detailed rule for the management and control system of special equipment safety risk classification 2017-12-XX 发布 2018-01-XX 实施 山东省质量技术监督局 发布 DB37/T 30782017 前 言 本标准 按照GB/T 1.1-2009 给出的 规则 起草。本标准 由山 东省 质量 技术 监督局 提出。本标准 由山 东安 全生 产标 准化技 术委 员会 归口。本标准 起草 单位：山 东省 特种设 备协 会。本标准 主要 起草 人：郭 怀力、徐宁、张 波、郑珲、王 黎 明、艾建 波、徐文 广、董 彬、郭继 生、王海燕、赵 路宁、李继 东、刘洪 勤、魏春 河、苏 敏、李涛、张 利红、高建、谢 清德、田 家鹏、贾万 里、韩孜君、佟 永帅、熊 兴荣。I DB37/T 30782017 引 言 本标准 依据 特种 设备 相关 法律、法规、部 门规 章、安 全技术 规范 规定 及山 东省 地方标 准 安全 生产风 险 分级 管控 体系 通则 的 要 求，借鉴 和吸 收国 际、国 内风 险管 理相 关标 准、现 代安 全管 理理 念和特种设备安 全风 险管 理技 术和 经验，融合 职业 健康 安全 管理体 系及 安全 生产 标准 化等相 关要 求，结合 山 东 省特种设 备使 用管 理现 状编 制而成。本标准 制定 的目 的是 规范 和指导 山东 省内 特种 设备 使用单 位开 展安 全风 险分 级管控 工作，有 效管 控风险，杜绝 或减 少各 种隐 患，最 大限 度地 减少 特种 设备事 故。II DB37/T 30782017 特 种设备 安全风险 分级管 控体系细 则 1 范围 本标准 规定 了山 东省 内特 种设备 安全 风险 分级 管控 体系建 设的 术语 和定 义、基本程 序、风险 识别 评价、档 案记 录、分级 管控、持续 改进 等内 容。本标准 适用 于山 东省 内特 种设备 使用 单位 安全 风险 分级管 控体 系建 设和 实施 指南编 制工 作。2 规范性 引用 文件 下列文 件对 于本 文件 的应 用是必 不可 少的。凡 是注 日期的 引用 文件，仅 所注 日期的 版本 适用 于本 文件。凡 是不 注日 期的 引用 文件，其最 新版 本（包括 所有的 修改 单）适用 于本 文件。TSG 03-2015 特 种设 备事故 报 告和 调查 处理 导则 TSG 08-2017 特种 设备 使 用管理 规则 TSG R4001-2006 气 瓶充 装许可 规则 TSG R4002-2011 移动 式压 力 容器 充装 许可 规则 TSG ZF001-2006 安全 阀安 全 技术 监察 规程 DB37/T 2882-2016 安全 生产风 险分 级管 控体 系通 则 国家质 检总 局 关于 修订 的 公告（2014年第114 号）3 术语与 定义 DB37/T 2882-2016界 定的 以及下 列术 语和 定义 适用 于本文 件。3.1 特种设 备 special equipment 特种设 备是 指国 务院 批准 的特种 设备 目录 确定 的对 人身和 财产 安全 有较 大危 险性的 锅炉、压 力容 器（含气 瓶）、压 力管 道、电梯、起重 机械、客 运索 道、大 型游 乐设 施、场（厂）内 专用 机动 车辆 等。3.2 承压类 特种 设备 special pressure equipment 承压类 特种 设备 是指 特种 设备中 的锅 炉、压力 容器（含气 瓶）、压 力管 道及 其附属 的安 全附 件、安全保护 装置 和与 安全 保护 装置相 关的 设施 的统 称。3.3 机电类 特种 设备 mechanic-electrical special equipment 机电类 特种 设备 是指 特种 设备中 的电 梯、起重 机械、客运 索道、大 型游 乐设 施和场（厂）内 专用 机动车辆 及其 附属 的安 全附 件、安 全保 护装 置和 与安 全保护 装置 相关 的设 施的 统称。3.4 1 DB37/T 30782017 特种设 备使 用单 位 using unit of special equipment 特种设 备使 用单 位（以下 简称使 用单 位）是指 具有 特种设 备使 用管 理权 的单 位（注）或 者具 有完 全民事行 为能 力的 自然 人，一般是 特种 设备 的产 权单 位(产权 所有 人)，也可 以是 产 权单 位通 过符 合法律规定的合 同关 系确 立的 特种 设备实 际使 用管 理者。特 种设备 属于 共 有的，共 有人 可 以委 托物 业服 务单位或者 其 他管 理人 管理 特种 设备，受托 人是 使用 单位；共 有 人未 委托 的，实际 管理 人 是使 用单 位；没有实际管理人 的，共有 人是 使用 单位。特种 设备 用于 出租 的，出 租期 间，出租 单位 是使用 单位；法 律另 有 规 定或者当 事人 合同 约定 的，从其规 定或 者约 定。注1：单位包括公 司、子公 司、机关 事业单位、社会团体 等具有法 人资格的单 位和具有 营业执照 的分公司、个体工商户等。注2：电梯使用管理单位，按照以下方式确定：a)自行管理的，所有权人为电梯使用管理单位；b)委托物业服务单位或者其他单位管理的，受委托方为电梯使用管理单位；c)新安装电梯未移交给所有权人的，项目建设单位为电梯使用管理单位；d)出租、出借 配有 电梯 的场 所的，出租、出 借合 同应 当约 定电 梯使用 管理 单位；未 约定 的，出租、出借 方为 电梯使用管理单位。注3：气瓶的使用单位一般是指充装单位，车用气瓶、非重复充装气瓶、呼吸器用气瓶的使用单位是产权单位。3.5 特种设 备安 全管 理机 构 special equipment safety management organization 特种设 备安 全管 理机 构是 指使用 单位 中承 担特 种设 备安全 管理 职责 的内 设机 构。3.6 公众聚 集场 所 public assembly occupancies 公 众 聚集 场所 是指 学校、幼 儿 园、医 疗机 构、车 站、机 场、客运 码头、商场、餐饮 场 所、体 育场 馆、展览馆、公 园、宾馆、影 剧院、图书 馆、儿童 活动 中心、公共 浴池、养 老机 构等。3.7 特种设 备作 业人 员 special equipment operator 特种设 备作 业人 员是 指锅 炉、压 力容 器(含气 瓶)、压力管 道、电梯、起重 机 械、客 运索 道、大 型游乐设施、场(厂)内专 用机 动车辆 等特 种设 备的 作业 人员及 其相 关管 理人 员。3.8 特种设 备安 全管 理负 责人 special equipment safety management person in charge 特种设 备安 全管 理负 责人 是指使 用单 位最 高管 理层 中主管 本单 位特 种设 备使 用安全 管理 的人 员。3.9 特种设 备安 全管 理员 special equipment safety administrator 特种设 备安 全管 理员 是指 具体负 责特 种设 备使 用安 全管理 的人 员。3.10 风险 risk 2 DB37/T 30782017 风险是 指生 产安 全事 故或 健康损 害事 件发 生的 可能 性和严 重性 的组 合。可能 性，是 指事 故（事件）发生的 概率。严 重性，是 指事故（事 件）一 旦发 生 后，将 造成 的人 员伤 害和 经济损 失的 严重 程度。风 险=可能 性 严重 性。3.11 风险点 risk site of special equipment 风险点 是指 风险 伴随 的设 施、部 位、场所 和区 域，以及在 设施、部 位、场所 和区域 实施 的伴 随风 险的作业 活动，或 以上 两者 的组合。风 险点 有时 亦称 为风险 源。注4：特种设备风 险点是指 风险伴随 的特种设备 及其伴随 风险的作 业活动，如 锅炉、压 力容器、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场（厂）内专用机动车辆，移动式压力容器充装、气瓶充装等。3.12 危险源 hazard 危险源 是指 可能 导致 人身 伤害和（或）健康 损害 和（或）财 产损 失的 根源、状态或 行为，或 它们 的组合。危险 源可 称为 危险 有害因 素，分为 人的 因素、物的 因素、环境 因素 和 管理因 素四 类。其中，根 源是指具 有能 量或 产生、释 放能量 的物 理实 体；状态 是指设 备的 状态、使 用介 质和环 境的 状态 等；行 为 是指决策 人员、管 理人 员以 及作业 人员 的决 策行 为、管理行 为以 及作 业行 为。4 4 基本 要求 4.1 系统管 理 使用单 位应 当按 本细 则实 施特种 设备 危险 源辨 识、风险评 价和 风险 分级 管控，其 所属 的行 业、领域已将特 种设 备确 定为 风险 点的，也应 当符 合本 细则 风险分 级管 控的 要求。4.2 落实主 体责 任 4.2.1 使用单 位是 特种 设备 安全 的责任 主体。4.2.2 使用单 位应 明确 特种 设备 危险源 辨识、风 险评 价和 分级管 控的 主管 部门 或机 构，明 确其 组织 及成员职 责、目标 与任 务，其成员 组成 应包 括使 用单 位主要 负责 人、特种 设备 安全管 理负 责人、特 种 设 备安全管 理员、安 全、设备、工艺 等各 职能 部门 负责 人、相 关专 业技 术人 员和 特种设 备作 业人 员。4.2.3 对设有 特种 设备 安全 管理 机构的 使用 单位，应 当由 特种设 备安 全管 理机 构具 体组织 特种 设备 危险源辨 识、风险 评价 和分 级管控 工作。4.2.4 主要负 责人 应全 面负 责危 险源辨 识、风险 评价 和分 级管控 工作；特 种设 备安 全管理 负责 人应 负责 组 织本 单位 特种 设备 的危 险 源辨 识、风 险评 价和分 级 管控 工作；特种 设备安 全 管理 员、特 种设 备作业人员、相关 部门 和人 员结 合部门、岗 位职 责，按照“谁主 管、谁负 责”的原 则，实 施危 险源 辨识、风 险评价和 分级 管控 工作。4.3 编写体 系文 件 使用单 位应 建立 特种 设备 安全风 险分 级管 控制 度，编制危 险源 辨识 和风 险评 价作业 指导 书，确定 风险识别、评 价方 法及 风险 等级判 定标 准。编制 风险 点登记 台账、安 全检 查表 分析（SCL+LS）评 价记 录、风险分 级管 控清 单等 有关 记录文 件。4.4 实施全 员培 训 3 DB37/T 30782017 使用单 位应 制定 风险 分级 管控培 训计 划，并 纳入 本 单位年 度安 全培 训计 划，分层次、分阶 段组 织员工培训 学习，使 其掌 握本 单位风 险类 别、危险 源辨 识和风 险评 价的 方法、风 险评价 结果、风险 管控 措施，并保留 培训 记录。有 关内 容应涵 盖特 种设 备相 关法 律、法 规、安全 技术 规范 和标准 要求。5 风险识 别评 价 5.1 风险点 确定 5.1.1 风险点 划分 原则 5.1.1.1 使用单 位应 当以 在用 的单 台（套）特 种设 备及 其作 业活动 为辨 识单 元进 行风 险点划 分，按照全面排 查、参照 目录、分 类明确、范 围清 晰、易于 识别、便于 管理 的原 则，将风险 点划 分为：锅炉，如承 压蒸 汽锅 炉、承压热 水锅 炉、有机 热载 体锅炉；压力容 器，如固 定式 压力 容器、移动 式压 力容 器、氧舱；压力管 道，如长 输管 道、公用管 道、工业 管道；电梯，如曳 引与 强制 驱动 电梯、液压 驱动 电梯、自 动扶梯 与自 动人 行道、其他 类 型电 梯；起重机 械，如桥 式起 重机、门式 起重 机、塔式 起重 机、流 动式 起重 机、门座 起重机、升 降机、缆索式 起重 机、桅杆 式起 重机、机械 式停 车设 备；客运索 道，如客 运架 空索 道、客 运缆 车、客运 拖牵 索道；大型游 乐设 施，如观 览车 类、滑 行车 类、架空 游览 车类、陀螺 类、飞行 塔类、转马 类、自控 飞机类、赛车 类、小火 车类、碰碰 车类、滑 道类、水 上游乐 设施、无 动力 游乐 设施；场（厂）内 专用 机动 车辆，如机 动工 业车 辆、非公 路用旅 游观 光车 辆。5.1.1.2 对移动 式压 力容 器、气瓶 充装作 业中 风险 点的 划分，应当 涵盖 充装 作业 全过 程所有 常规 和非常规状 态的 作业活 动。对于 充 装前 检查、充 装过 程、充 装后 检查 等风 险等 级高、可能 导致 严重 后果的作业活动 应进 行重 点考 虑。注5：所有特种设备都应纳入风险点识别的范围内，包括安全技术规范规定不需要办理使用登记的特种设备（如：D级锅炉、深冷装置中非独立的压力容器、超高压管式反应器、简单压力容器等）5.1.2 风险点 排查 5.1.2.1 使用单 位应 根据 法律、法 规、安 全技 术规 范及 标准 要求组 织对 本单 位特 种设 备使用 全过 程进行风险 点排 查。根据 特种 设备台 账和 单位 实际 情况，建立 包括 风险 点（特 种 设备）名称、设备 种类、类别、品 种、型号、所 在位 置等基 本信 息的 风 险点 登记台 账-特 种设 备（参见 附录 A.1），为下 一步进行危 险源 辨识 分析 做好 准备。5.1.2.2 对于移 动式 压力 容器 充装 和气瓶 充装 作业，充 装单 位应建 立包 括风 险点（充 装作业）名 称、作业活 动内 容、岗位/地点、活 动频 率等 基本 信息 的 风 险点 登记 台账-充 装作业（参 见附录 A.2）。5.2 危险源 辨识 分析 5.2.1 危险源 辨识 5.2.1.1 危险源 辨识 是识 别使 用单 位特种 设备 风险 点内 所有 涉及的 危害 因素，并 确定 每个危 害因 素特性的过 程。5.2.1.2 危险源 辨识 时，使用 单位 应当贯 彻特 种设 备安 全管 理“三 落实、两 有证、一 检验、一预 案”和正确 操作、精 心维 护的 要求，充分 考虑 危害 因素 的根源 和性 质。三落实：落 实管 理机 构、落实责 任人 员、落实 规章 制度（以文 件的 形式 明确）；两有证：特种 设备 有 特种 设备使 用登 记证、特 种设 备作业 人员 有 特 种设 备 作业人 员证；4 DB37/T 30782017 一 检验：特 种设 备依 法检验；一预 案：制定 特种 设备 专 项应急 预案 并定 期演 练。5.2.2 危险源 辨识 内容 5.2.2.1 使用单 位应 采用 适合 本单 位的危 险源 辨识 方法，对 风险点 内存 在的 危险 源进 行辨识，并 重点考虑温 度、压力、介 质、容积、高度、速 度、载荷 等不同 因素 带来 的影 响。5.2.2.2 辨识范 围应 考虑 人的 因素、物的 因素、环 境因 素和 管理因 素四 个方 面，其中：人的因 素应 包括 作业 人员 持证情 况、安全 培训、人 员配置、操 作行为 和技 能等；物的因 素应 包括 设备 状况、安全附 件或 安全 保护 装置、设备附 带装 置及 工具、设备 检验情 况 等；环境因 素应 包括 作业 环境、自然 环境 等；管 理 因素 应包 括特 种设 备安 全 管理 机构、安全 管理制 度、操作 规程、应急 预案、安 全技 术档 案等。5.2.3 危险源 引发 的事 故特 征及 后果 5.2.3.1 危险源 引发 的事 故特 征是 指与导 致事 故最 严重 后果 对应的 设备 失效 形式 或者 致害方 式。通常表 现 为爆 炸、爆 燃、泄 露、倾覆、变形、断 裂、损伤、坠 落、碰 撞、剪切、挤 压、失控、故障 或者 受困（滞留）等。5.2.3.2 危险源 引发 的后 果，包括 人身伤 害、人员 被困、财 产损失、停 工、违法、影 响商誉、工 作环境破坏、环 境污 染等。5.2.4 危险源 辨识 的方 法 5.2.4.1 使用单 位应 按照 特种 设备 相关法 律、法规、规 章、安全技 术规 范、标准，结 合本单 位实 际，根据确 定的 辨识 方法，全 方位、全过 程辨 识生 产工 艺、设 备设 施、作业 环境、人员 行为 和管 理体 系 等 方面存在 的安 全风 险，做到 系统、全面、无 遗漏。5.2.4.2 对于设 备，宜采 用安 全检 查表（SCL）法进 行危 险源 辨识。应按 照设 备功 能或 结构划 分为 若 干检 查 项目，针对 每一 检查项 目，列出 检查 要求，对照 检 查要 求逐 项检 查并 确定 不 符合 检查 要求 的情 况和后果等，具 体分 析步 骤和 要求参 见附 录B。5.2.4.3 对于充 装作 业，进行 危险 源辨识 时不 限于 以 上方 法。5.3 风险评 价 5.3.1 风险评 价方 法 对于辨 识出的 危险 源，宜 采用风 险矩阵(LS)评价法（参见 附录C）评价 其风险 程度，根据评 价结 果划分等 级，并 填写 安全检 查表分 析（SCL+LS）评 价 记录（参见附 录A.3）。使 用单位 也可根 据自 身实际情况采 用其 他风 险评 价方 法。5.3.2 风险评 价准 则 5.3.2.1 使用单 位在 进行 风险 评价 时，应 考虑 人、设备 和财 产等三 方面 存在 的可 能性 和后果 严重 程度的影响，并 结合 单位 实际，明确 后果（事故）发生 的可能 性、严重 性和 风险 度取值 标准，确 定适 用的 风险 判 定准 则（参 照附录 C 中表C.4），进行 风险 评价，判 定风 险 等级。（附 录C 中人 员 伤亡、直接 经济损失情 况仅 供参 考，可根 据各使 用单 位风 险可 接受 程度进 行相 应调 整。）5.3.2.2 风险判 定准 则的 制定 应结 合特种 设备 的安 全管 理要 求，并 应当 同时 充分 考虑 以下要 求：有关安 全生 产的 法律、法 规、部 门规 章、安全 技术 规范、技术 标准；5 DB37/T 30782017 本单位 的安 全管 理、技术 标准；本单位 的安 全生 产方 针和 目标等；相关方 的诉 求等。5.3.3 风险等 级 5.3.3.1 风险点 的风 险等 级是 以本 台（套）特 种设 备或 充装 活动的 全部 危险 源中 辨识 结果最 高的 等级确定；危险 源的 风险 等级 是利用 风险 评价 方法 来进 行判定。风 险等 级按 照从 高到低 分 为 5 级：1、2、3、4、5，其 中，1 级 为最 高风 险，5 级为 最低 风险。5.3.3.2 对于公 众聚 集场 所使 用的 特种设 备，其风 险等 级在 原有判 定等 级的 基础 上提 高一级。5.3.3.3 以下情 形的 危险 源，其风 险等级 直接 判定 为1 级。超过特 种设 备的 规定 参数 范围使 用的；缺少安 全附 件、安全 装置 或者安 全附 件、安全 装置 失灵而 继续 使用 的；经检验 检测 判定 为不 合格 而继续 使用 的；其 他 情形（参 见附录 D）。5.4 风险控 制措 施 使用单 位应 依据DB 37/T 2882规定 的风 险控 制措 施类 别和基 本原 则，结合 设备 特点制 定风 险控 制措施。5.4.1 风险控 制措 施应 从工 程技 术（或 工程 控制）措 施、管理措 施、培训 教育、个 体防护、应 急处 置等方面识 别并 评估 现有 控制 措 施的 有效 性。如果 现有 控 制措 施不 足以 控制 此项 风 险，应当 提出 建议或改进的控 制措 施。5.4.2 风险控 制措 施应 考虑 安全 性、可 靠性、可 行性、先 进性及 经济 合理 性。5.4.3 重 大 风险 控制 措施 应符合DB37/T 2882 第 6.5.3 要求。不同 级别 的风 险要 结合实 际 采取 一种 或多种措 施进 行控 制，直至 风险可 以接 受。5.4.4 风险控 制措 施在 实施 前应 依据DB37/T 2882 第 6.5.2.2 要 求组 织评 审。5.5 风险分 级管 控 特种设 备使 用单 位是 风险 管控的 主体，应 将每 个风 险点的 管控 责任 按照 风险 等级逐 级落 实到 公司、车间、班组、岗 位，制定 和采取 具体 严密 的安 全管 控措施。5.5.1 风险分 级管 控的 要求 5.5.1.1 风险分 析评 价和 风险 等级 判定时，应 对每 项控 制措 施进行 评审，确 定可 行性、有效 性。5.5.1.2 存在缺 失、失效 的状 况，应制定 落实 改进 措施，有 效管控 风险。5.5.1.3 风险分 级管 控应 遵循 风险 越高，管控 层级 越高 的原 则；上 一级 负责 管控 的风 险，下 一级 应同时负责 管控，并 逐级 落实 具体措 施。5.5.1.4 操作难 度大、技 术含 量高、风险 等级 高、可能 导致 严重后 果的 风险 点应 重点 进行管 控。5.5.1.5 使用单 位应 结合 本单 位机 构设置 情况，合 理确 定风 险的管 控层 级。表1 风险分 级及 管控 要求 风险等级 危险程度 管控要求 1 级 极其危险（不可容许风 险）按照法律法规要求 立即采取措 施，只有当风险已降至可接受或可容许程度后，才能开始或继续工作。6 DB37/T 30782017 表1 风 险分 级及 管控 要求（续）风险等级 危险程度 管控要求 2 级 高度危险 应制定措施进行控制管 理。（公司或厂)级应重点控制管理，特种 设备安全管 理负责人负责控制管理，各专业职能部 门及特种设 备安全管理员根据职责分工具体落实。当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或 配给资源、限期治理，直至风险降至可接受或可容许程度后才能开始或继续工作。3 级 显著危险 需要控制整改。部（处）室级（车间上级单位）应引起关注，负责 危险源的管 理，特种设备安全管理员负责控制管理，所属车间 具体落实；应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险,在规定期限内实施降低风险措 施。在严重 伤害后果相关的场合或公众聚集场所，必须进一步 进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施。4 级 轻度危险 车间级应引起关注，负责危险 源的管理，负责控制管理，特种设 备作业人员 及所属工段、班组具体落实；不需要另 外的控制措 施，应考虑投资效果更佳的解决方案或 不增加额外 成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。5 级 稍有危险（可忽略风险）作业人员和相关员工应引起注 意，基层工段、班组负责控制管理，可根据是 否在生产场所或实际需要来确定是否制 定控制措施 及保存记录。需要控制措施的纳入风险监控。5.5.2 风险分 级管 控实 施 使用单 位根据 确定 的评价 方法与 风险判 定准 则进行 风险评 价分级 后，按照A.5风险等 级对照 表规 定的对应 原则，划 分为 重大 风险、较大 风险、一般 风 险和低 风险，分 别用“红 橙黄蓝”四 种颜 色表 示，实施分级 管控。5.5.3 重大风 险点 确定 原则 根据特 种设备 使用 管理的 特点，除5.3 中分析 判定 的 重大风 险点外，属 于以下 情形之 一的，直接 判定为重 大风 险点，用 红色 标识，公司 级管 控。非法生 产的；超过设 计寿 命的；发生过 特种 设备 事故 的；负有安 全生 产监 督管 理职 责的部 门认 定为 重大 危险 源的。5.5.4 编制风 险分 级管 控清 单 5.5.4.1 使用单 位应 在每 一轮 危险 源辨识 和风 险评 价后，编 制包括 全部 风险 点各 类风 险信息 的风 险分级管控 清单（参 见附 录 A.4），逐级 汇总、评 审、修 订、审 核、发布、培 训，并按规 定及 时更 新。7 DB37/T 30782017 5.5.4.2 使用单 位应 当主 动根 据以 下情况 变化，及 时更 新风 险信息：国家、地 方和 行业 相关 法 律、法规、规章、安全 技术 规范和 标准 发生 变化 所引 起风险 程度 的改变；同类型 风险 点或 者相 关行 业发生 事故 灾害，对 事故、事件 或其 他信 息有 新的 认识；组织机 构或 管理 体系 发生 重大调 整；风险点 周边 环境 发生 较大 变化；工艺系 统或 工作 条件 改变；设备的 结构、控 制系 统、重要材 料改 变；新辨识 出的 危险 源；风险程 度或 者风 险控 制措 施变化。5.5.5 风险告 知 5.5.5.1 使用单 位应 结合 风险 评价 的结果 将制 定的 风险 控制 措施告 知内 部员 工和 相关 方。对 内部 员工进行风 险分 析结 果记 录和 管控措 施的 培训，使 其掌 握本岗 位的 风险 点包 含设 备的风 险等 级、危险 源 的 风险等级、所 需管 控措 施、责任部 门、责任 人等 信息。5.5.5.2 使用单 位应 当建 立安 全风 险公告 制度，在 醒目 位置 和重点 区域 分别 设置 安全 风险公 告栏，制作岗位 安全 风险 告知 卡，标明主 要安 全风 险、可能 引发事 故隐 患类 别、事故 后果、管控 措施、应 急 措 施及 报 告方 式等 内容。对存在 重 大安 全风 险的 工作 场所 和 岗位，要设 置明 显警示 标 志，并 强化 危险 源监测和预警。6 文件管 理 使用单 位应 完整 保存 体现 风险管 控过 程的 记录 资料，并分 类建 档管 理。至少 应 包括风 险分 级管 控制度、安全 检查 表分 析（SCL+LS）评价 记录 以及 风险 分 级管控 清单 等内 容的 文件 化成果；涉及 红色（1级）、橙 色（2 级）风 险时，其辨 识、评 价过 程记 录，风 险 控制措 施及 其实 施和 改进 记录等，应 单独 建档 管 理。7 分级管 控的 效果 通过风 险分 级管 控体 系建 设，应 至少 在以 下方 面有 所改进：每一轮 风险 辨识 和评 价后，应使 原有 管控 措施 得到 改进，或者 通过 增加 新的 管控措 施提 高安 全可靠性；员工对 所从 事岗 位的 风险 有更充 分的 认识，安 全技 能和应 急处 置能 力进 一步 提高；保证风 险控 制措 施持 续有 效的制 度得 到改 进和 完善，风险 管控 能力 得到 加强；根据改 进的 风险 控制 措施，完善 隐患 排查 项目 清单，使隐 患排 查工 作更 有针 对性；特种设 备风 险得 到有 效管 控，使 用安 全得 到有 效保 障。8 持续改 进 DB37/T 2882-2016“9 持续 改 进”内容 适用 于本 文件。8 DB37/T 30782017 A A 附 录 A（规范 性附 录）分析记 录表 格 A.1 风险点 登记 台账-特种 设备（记录受控号）单位：序号 风险点（特种设备）名称 种类 类别 品种 型号 位号/所在部位 是否为公众聚集场所 备注 1 加氢反应器 压力容器 固定式压力容器 第三类压力容器-否-填表人：日期：审核 人：日期：填表说明：1、风险点（特种设备）名称：参照特种设备台账填写；2、种类、类别、品种，按特种设备目录要求填写；3、对于本单位同一装置或者单元内的同一型号特种设备，可做合并处理，需在备注栏注明设备数量。A.2 风险点 登记 台账-充装 作业（记录受控号）单位：序号 风险点（充装作业）名称 作业活动内容 岗位/地点 活动频率 备注 1 液化石油气气瓶充装 充装前检查-每天-填表人：日期：审核 人：日期：填表说明：风险点（充装作业）名称：依据 气瓶充装许可规则 和 移动式压力容器充装许可规则 许可项目中，采用充装介质类别+气瓶/移动 式压力容器品种的形式填写，如液化石油气气瓶充装、压缩天然气长管拖车充装等。A.3 安全检 查表 分析（SCL+LS）评价 记录（记录受控号）单位：岗位：风险点（区域/装置/设备）名称：No：序号 检查项目 检查要求 不符合要求情况、可能导致的事故特征及后果 现有控制措施 L S R 评价级别 管控级别 建议新增（改进）措施 备注 分析人：日期：审核人：日 期：审定人：日期：填表说明：1、风险点名称：参照5.1.1 风 险划分原则，按照区域/装置/设备名称进行填写；2、检 查项目：又称辨识 对象，指辨识的风 险点内涉 及的人 的 因素、物的 因素、环境因素 以 及管理因素 等，可根据5.2.2危险源辨识内容填写。3、检 查要求：针对每个 检查项 目（辨识对 象），法 律、法 规、安全技术 规范以及 操作规 程 要求的正确 行为或者状态。9 DB37/T 30782017 4、事故特征及后果，参照5.2.3 危险源引发的事故特征及后果填写。5、现有控制措施：应涵盖工程技术措施、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等五个方面。、6、L、S、R 值：表内L、S、R 的 取值参照附录C。7、评价级别：运用风险评价方法以及重大风险确定原则，确定的风险等级。8、管控级别：按照附录A.5 风 险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。9、分析人为实际填表人，审核人为特种设备安全管理员，审定人为特种设备安全管理负责人。A.4 风险分 级管 控清 单 风险点 检查项目 检查要求 评价级别 管控级别 可能导致的事故特征及后果 管控措施 管控层级 责任单位 责任人 备注 编号 类型 名称 序号 名称 1 设备/充装作业 1 2 3 填表说明：管控措施是指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进措施”，内容必须详细和具体，内容应涵盖工程技术措施、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面。A.5 风险等 级对 照表 判定方法 管控级别 重大风险 较大风险 一般风险 低风险 低风险 采用风险矩阵（LS）法 1 级 2 级 3 级 4 级 5 级 风险色度 红色 橙色 黄色 蓝色 蓝色 10 DB37/T 30782017 B B 附 录 B（资料 性附 录）安全检 查表 法（SCL）B.1 方法概 述 依 据 特种 设备 相关 的法 律、法规、安 全技 术规 范和标 准，对特 种设 备及 其作业 过 程中 潜在 危险 有害因素进 行判 别检 查。包括 编制安 全检 查表、进 行危 险源辨识 等步 骤。B.2 安全检 查表 编制 依据 编制依 据包 括：特种设 备有 关法 律、法规、安全 技术 规范、标 准及 规定；国内外 事故 案例 和企 业以 往事故 情况；系统分 析确 定的 危险 部位 及防范 措施；分析人 员的 经验 和可 靠的 参考资 料；有关研 究成 果，同行 业或 类似行 业检 查表 等。B.3 编制安 全检 查表 编制工 作包 括：确定编 制人 员：包括 特种 设备安 全管 理员、作 业人 员等各 方面 人员；熟悉设 备及 其相 关工 艺系 统和作 业活 动：包括 设备 及相关 工艺 系统 的结 构、功能、工艺 流程、操作条 件、布置 和已 有的 安全卫 生设 施；收集资 料：收集 有关 特种 设备安 全法 律、法规、安 全技术规 范、规程、标 准、制 度及 设备 及相关工艺 系统 过去 发生 的事 故事件 资料，作 为编 制安 全检查 表的 依据；编制表 格：确定 检查 项目、标准 要求、事 故特 征及 后果、安全 控制 措施、措 施有效 性评 价、措施实施 责任 人等 要素（参 照附 录 A.3、A.4 相 关栏 目 内容，也可 单独 编制 或直 接采用 该表）。B.4 安全检 查表 分析 评价 分析评 价步 骤如 下：列出 风 险点 登记 台账-特 种设备（见 附录 A.1）风险 点 登记 台账-充装 作业（见 附录 A.2）；依据台 账内 容，划分 为若 干危险 源，对照 安全 检查 表逐个 分析 潜在 的危 害；对每个 危险 源，按照 安 全检查 表分 析（SCL+LS）评价记 录（见 附录A.3）进行全 过程 的系统分析 和记 录。11 DB37/T 30782017 C C 附 录 C（资料 性附 录）风险矩 阵（LS）评 价法 风险矩 阵评价 法（简称LS），R=L S，其 中R 是危险 性（也 称风险 度），事故 发生的 可能性 与事 件后果的 结合，L 是事 故发 生 的可能 性；S是事 故后 果严重 性；R值越 大，说明 该风险 点 危险 性大、风 险大。表C.1 事故发 生的 可能 性（L）判断 准 则 等级 标准 5 违反法律、法规、安全技术规范，或在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危 害的发生不能被发现（没有监测系统），或经常发生此类事故或事件。4 危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生 3 没有保护措施（如没有保 护装 置、没有个人 防护用品等），或 未严格按操作 程序执行，或危 害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过 去曾经发生类似事故或事件。2 危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或 过去偶尔发生事故或事件。1 有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。表C.2 事件后 果严 重性（S）判别准 则 等级 法律、法规及其他要求 人员 直接经济损失 企业形象 其他 5 违反法律、法规和标准 死亡 100万元以上 重大国际影响 锅炉、压力容器、压力管道爆炸的；压力容器、压力 管道有毒 介质 泄漏，造成 1 万人以上 5万人以下转移的；起重机械整体倾覆的；客运索道、大型游乐设施高空滞留人员 12 小时以上的。4 潜在违反法规和标准 丧失劳动能力 50万元以上 行业内、省内影响 压力容器、压力 管道有 毒介质 泄漏，造成 500 人以上 1万人以下转移的；电梯轿厢滞留人员 2 小时以上 的；起重机械主要受力结构件折断或者起升机构坠落的；客运索道高空滞留人员 3.5 小 时以上 12 小时以下的；大型游乐设施高空滞留人员 1 小时以上 12 小时以下的；3 不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等 截肢、骨折、听力丧失、慢性病 1 万元以上 地区影响 压力容器、压力管道有毒介质泄漏，造成 500 人以下转移的；电梯轿厢滞留人员 2 小时以下 的；客运索道高空滞留人员 3.5 小 时以下的；大型游乐设施高空滞留人员 1 小时以下的。2 不符合企业的安全操作程序、规定 轻微受伤、间歇不舒服 1 万元以下 公司及周边范围 造成设备严重故障。1 完全符合 无伤亡 无损失 形象没有受损 造成设备一般故障。12 DB37/T 30782017 表C.3 安全风 险等 级判 定准 则（R 值）及 控制 措施 风险等级 风险值（R 值）应采取的行动/控制措施 1 级 极其危险 20-25 在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估。2 级 高度危险 15-16 采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估。3 级 显著危险 9-12 可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通。4 级 轻度危险 4-8 可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查。5 级 稍有危险 1-3 无需采用控制措施。表C.4 风险矩 阵表 后 果 等 级 5 轻度危险 显著危险 高度危险 极其危险 极其危险 4 轻度危险 轻度危险 显著危险 高度危险 极其危险 3 轻度危险 轻度危险 显著危险 显著危险 高度危险 2 稍有危险 轻度危险 轻度危险 轻度危