林业碳汇项目审定与核证技术规范DB11／T 1089-2014.pdf

ICS 65.020.40 B 64 备案号：DB11 北京市地方标准 DB11/T 1089 2014 林业碳汇项目审定与核证技术规范 Technical specification of forestry carbon project validation and verification 2014-05 21发布 2014-09-01实施 北京市质量技术监督局 发布 DB11/T 1089 2014 I 目 次 前言.II 1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语和定义.1 4 审定与核证的原则.2 5 审定.3 6 核证.6 参考文献.9 DB11/T 1089 2014 II 前 言 本标准按照 GB/T 1.1 2009给出的规则起草。本标准由北京市园林绿化局提出并归口。本标准由北京市园林绿化局组织实施。本标准起草单位：北京市林业碳汇工作办公室、北京林学会、北京林业大学、北京市大兴区园林绿化局、北京市房山区园林绿化局、北京市延庆县园林绿化局、北京市通州区园林绿化局、北京市林业勘察设计院。本标准主要起草人：周彩贤、王小平、陈峻崎、何桂 梅、武曙红、张峰、于海群、王 永超、宋纪琴、杨娟、王 海霞、谢洪石、张一鸣、袁士保。DB11/T 1089 2014 1 林业碳汇项目审定与核证技术规范 1 范围 本标准规定 了 北京市林业碳汇 项目 审定与核证工作的原则、程序 和要 求。本标准 适 用 于指导 审定与核证 机构对 北京 地 区的碳汇 造 林、森 林 经营、森 林 保护 和绿 地建 设 等类型的林业碳汇 项目开展 审定与核证工作。2 规范性引用文件 下列 文件 对于 本文件的 应 用 是必不可少 的。凡是注日期 的引用文件，仅所注日期 的 版 本 适 用 于 本文件。凡是不注日期 的引用文件，其最新版 本（包括所有 的 修改 单）适 用 于 本文件。DB11/T 953 林业碳汇计 量监测技 术规 程 3 术语和定义 下列 术语和定义 适 用 于 本文件。3.1 审定 validation 由审定 机构对拟议 林业碳汇 项目进行 设计文件 评 审与 现场访问以确 定 项目合格 性的 独立评估 与提出 书 面 证 明 的 过 程。3.2 核证 verification 由核证 机构 定 期、独立地评 审 确 定林业碳汇 项目开 始 以 来 所 产生 的 项目 净 碳汇 量，并提出 书 面 证 明的 过 程。3.3 项目参与方 project participants 参与北京 地 区林业碳汇 项目 的 企 业 法 人 或个 人。3.4 项目边界 project boundary 项目 参与 方控制 范围 内 的 项目 活动 的 地 理 范围。一 个 项目 活动 可 在若干个 不 同 的 地 块上 进行，但每个 地 块 应有 特 定的 地 理边界，该边界 不包括 位 于 两个或多个 地 块之间 的 土 地。3.5 DB11/T 1089 2014 2 基线情景 baseline scenario 在没 有拟议 的 项目 活动时，最 能 合 理 地 代表 项目 边界内土 地 利 用和 管理 的 未来情景。3.6 项目情景 project scenario 拟议 的林业碳汇 项目 活动 下 的 土 地 利 用和 管理 的 情景。3.7 额外性 additionality 拟议 的林业碳汇 项目 活动能够产生减排 量 的 情形。这种减排 量 在没 有拟议 的林业碳汇 项目 活动时 是不 会 产生 的。3.8 计入期 crediting period 对拟议 林业碳汇 项目 活动产生 的 减排 量进行 计 量 和核证的 时 期。3.9 利益相关方 stakeholder 已 经 或 可 能受 拟议 的林业碳汇 项目 活动影响 的 个 人、群 体、社 区 及 其 他企事 业单位 或 组织。3.10 排放因子 emission factor 单位 活动水 平 数据排放 的 温 室 气体 的 量 或 碳 吸收 量。4 审定与核证的原则 4.1 客观独立 审定与核证 机构应保 持 独立于 被 审定 或 核证的 项目 活动，避免偏见 以 及利益冲突，在整个 审定 或 核证 活动过 程 中 保 持客观。4.2 公平公正 审定与核证 机构 在 审定 或 核证 活动中 的 发 现、结论及报告 应 真 实、准 确。除报告 审定 或 核证 过 程 中的 重 要 障碍，还 应 报告未解决 的 意见 分歧。4.3 诚实守信 审定与核证 机构应 具 有 高度 的 责任感，确保 审定与核证工作的 完 整 性和 保 密 性。4.4 认真专业 审定与核证 机构应 具备 审定与核证 必 需 的 专 业 技 能，能够 根 据 任务 的 重 要性 及客 户 的 具 体 要 求，利用 其 职 业 素养 进行 专 业 判断。DB11/T 1089 2014 3 5 审定 5.1 审定方法 5.1.1 文件评审 文件的 评 审 包括以下 内 容：a)审定 项目 参与 方 所 提 供 的 数据 和 信息 的准 确 性、可 信 性，判别 项目 设计的 合 理 性并 识别 现场访问 的 重 点；b)将 项目 设计文件 中 提 供 的 数据 和 信息 与 其 它 可 获得 的 信息 来 源 进行 交叉 核 对。5.1.2 现场访问 通 过 现场访问（或 电话 访问、电子邮 件 访问 或 会 议 室 访问）的 形 式 开展，包括 但 不 限 于以下 内 容：a)召 开 利益 相关 方见面 会 介绍 审定计 划、收 集 和 验 证 信息、召 开 总 结 会 介绍 审定 发 现 的 步骤 实施；b)审定 机构应对 利益 相关 方 提 供 的 信息 进行 交叉 核 对，以确保 信息 的准 确 性。5.2 审定要求 5.2.1 项目资格条件 项目 须 在 2005年 2月 16日 之 后 开 工 建 设，并 采 用 经 碳汇 交易 管理 机构 认 可 的 方法 学 开 发。5.2.2 项目设计文件 项目 设计文件 应 依 据 经 碳汇 交易 管理 机构 认 可 的 格 式 和 填写 指 南 进行 编写，审定 机构应对 提 交 的 项 目 设计文件的 格 式 和 完 整 性 进行 审定。5.2.3 项目 描述 审定 机构应 通 过 文件 评 审和 现场访问确 认 项目 描述 是 否完 整 和准 确。5.2.4 方法 学 的 选择 审定 机构应确 认 拟议 林业碳汇 项目所 选择 和 应 用的 方法 学 是经 碳汇 交易 管理 机构 认 可 的 方法 学，项目 设计文件 中 应对 方法 学的 选择 和 应 用 适 用性 加 以 论 证，确 定 项目不 存 在 所 选择 和 应 用的 方法 学规定 之外 的 温 室 气体排放，描述 的 基线 情景能够 合 理 地 代表没 有拟议项目 活动时 项目 边界内 的碳汇 量，项目 设计文件 中 计 算 项目 减排 量 的 步骤、方 程以 及 参 数 符 合所 选择 和 应 用的 方法 学的要 求。5.2.5 项目边界 审定 机构应 通 过 文件 评 审和 现场访问确 定 如 下 内 容：a)设计文件 中 描述 了项目 边界（包括项目所 涉村镇 的 坐 标 以 及 项目 各 地 块边界 的 拐点坐 标、排放源 及产生 的 温 室 气体 的 选择），并 确 认 了 边界 选择 的 合 理 性；b)项目 参与 方制 定 了 管理制 度 对拟议项目 活动 涉 及 的 所有 区 域 内 与碳汇 相关 的 活动 进行了 管理或控制。5.2.6 碳 库 的 选择 审定 机构应确 认 项目 设计文件 中 所 选择 的 拟议项目 活动 要考 虑 的碳 库符 合所 选择 和 应 用的 方法 学 要 求。DB11/T 1089 2014 4 5.2.7 土 地 合 格性 审定 机构应 通 过 对项目 参与 方 提 供 的 信息 及 现场访问，确 认 实施 拟议项目 活动 的 土 地 满足 造 林、森林 经营 和 森 林 保护 及 绿 地建 设 项目 自 2005年 2月 16日 之 后 开 始 实施的 条 件，同时 实施林业碳汇 项目 的 土地 或 者 林 地应 当权属清 晰。5.2.8 基准线 识别 项目 设计文件 应 按照 所 选择 和 应 用的 方法 学 或 者 工 具 规定的 步骤识别 项目 的 基 准 线。5.2.9 额外性 审定 机构应确 认 项目 为 证 明 其 具 有 额 外 性 所 提 供 的 所有 数据、原 理、假 设、证 明 和文件 是可 靠 的。5.2.10 管理活动 的 时间 审定 机构应 复查 拟议项目 活动 的 森 林 管理 计 划 和 监测 计 划，确 认 项目 参与 方 的 管理活动避免 了监测、核证与碳 库 碳 储 量峰 值 产生 系统 性的 重 合。5.2.11 利益相关方 咨询 审定 机构应 通 过 文件 评 审 及 访 谈 确 定 所 邀请 的 利益 相关 方 对拟议项目 活动 做 出 了合 理 的 评 论，项目设计文件 中 提 供 的 关 于评 论 的 摘 要 是 完 整 的，并 且 项目对所 获得 的 意见 进行了 解 释 和 描述。5.2.12 减 排量计 算 审定 机构应确 认 项目 减排 量 的计 算 过 程 中 所 采 用的 数据、参 数、计 算步骤 和 应 用的计 算 公 式符 合所选择 和 应 用的 方法 学的要 求。5.2.13 监 测 计 划 审定 机构应确 认 项目 设计文件 描述 了监测 计 划，且 该 计 划符 合所 选择 和 应 用的 方法 学要 求（包括必要的参 数 核实 以 及 确保 间 伐 经营 活动 与 所 选 定的核证 期 与碳 库 碳 储 量 的 峰 值 没 有 系统 性的 重 合），具 有可 操 作性，同时数据管理、质 量保 证和 质 量 控制 程序 足 以保 证 项目 活动产生 的 减排 量 能事 后 报告 并 且 是可 核证的。5.3 审定 报告 的 编写 5.3.1 审定 概述 审定 机构应 在 审定 报告中 就 审定 目 的、审定范围和审定准则 进行 叙 述。5.3.2 审定 程序 和 步骤 审定 机构应 在 审定 报告中 提 供关 于 审定 程序 和 步骤 的 以下 信息 内 容：a)审定 机构 的 详细 信息，审定小组、技 术 专 家 和 评 审 专 家 的 详细 信息 以 及他 们 在 审定 过 程 中 所 发 挥 的作用，并 指 明 评 审工作的 负 责 人；b)列 出文件 评 审的 清 单 列 表，阐 述 文件 评 审 操 作要 点；c)审定 机构 在 提 交 用 于注 册 的审定 报告之 前 所进行 的 利益 相关 方 的 访 谈 信息，包括 被 访 谈 者 名单、访 谈 日期、如 何考 虑 反馈 意见 等；d)审定 报告 的 编写；e)审定 过 程 和审定 报告 的 质 量 控制 信息。DB11/T 1089 2014 5 5.3.3 审定发现 5.3.3.1 项目资格条件 陈 述 项目是 否采 用 经 碳汇 交易 管理 机构 认 可 的 方法 学 进行开 发，并 记录 对项目 边界内 的 全部 土 地是否符 合所 选择 和 应 用的 方法 学 对 土 地合格 性要 求 的审定 过 程 与主要 发 现。5.3.3.2 项目设计文件 陈 述 项目 设计文件 是 否符 合 碳汇 交易 管理 机构 认 可 的 格 式 和 完 整 性 进行 审定的 过 程、所 使 用的 信息来 源 和主要 发 现。5.3.3.3 项目 描述 陈 述 对项目 描述信息 的准 确 性和 完 整 性 进行 审定的 过 程 和 意见。5.3.3.4 方法 学选择 陈 述 对拟议项目 活动 所 选择 和 应 用的 方法 学的 适 用性 进行 审定的 过 程，并 确 认 项目是 否 正 确地应 用了 方法 学和 相关 的工 具 计 算 项目 减排 量。5.3.3.5 项目边界 确 定 陈 述 就 项目 边界 的 确 定 所评估 的文件、被 访 者 的口 述 以 及 现场访问 的 结 果，如 果 审定 机构 采 用 了 抽样 的 方法，审定 报告 应 额 外 陈 述 评估了 多 少 个 项目 点 以 及 如 何 选择 这 些 项目 点 的。5.3.3.6 基准线 识别 陈 述 项目是 否 按照 所 选择 和 应 用的 方法 学 或 工 具 规定的 步骤识别 项目 基 准 线 的 过 程。包括：a）项目是 否 正 确应 用 了 被 碳汇 交易 管理 机构 认 可 的 方法 学 来 确 定 最合 理 的 基线 情景，且 所确 定的基线 情景 合 理表 现了 没 有拟议项目 活动时 会 发生 的 情 况；b）项目确 认基线 情景 所 使 用的 假 设和 数据 是 否 被 证 明 是合适 的，是 否 可以 重 现所有 基线 情景 碳汇量 的 估 计 值，如 有 证 据 支 持，可以 被 认 为 是合 理 的。5.3.3.7 额外性 陈 述 项目 业主 为 证 明 项目 额 外 性 所 提 供 证 明 材料 的 可 靠 性。5.3.3.8 减 排量计 算 陈 述 对项目 减排 量 的计 算 过 程 中 所 使 用 数据 参 数 和计 算 结 果 的 合 理 性与准 确 性的审定 过 程。5.3.3.9 监 测 计 划 陈 述 对监测 计 划 是 否符 合所 选择 和 应 用的 方法 学要 求 的审定 过 程，陈 述判断 监测 计 划 中 的 监测 安 排 对于项目 设计 而 言 是 否 可行 的 步骤 以 及 项目 业主 是 否 有 能 力 实施 监测 计 划 的 意见。5.3.4 审定 结论 审定 机构应 在 审定 报告中 出 具 肯 定 或 否 定的审定 结论，主要 包括：a)拟议项目 活动 是 否符 合所 选择 和 应 用的 方法 学 及 审定要 求 的 概 述；b)审定 过 程 未 涵盖到 的 项目 组 成部 分 或 者 问 题 的 描述；c)预 期 减排 量 的审定 声 明；DB11/T 1089 2014 6 d)减排 项目是 否符 合所 选择 和 应 用的 方法 学 及 审定要 求 的 声 明。6 核证 6.1 核证方法 6.1.1 文件评审 监测 报告 公 示 后，核证 机构 完 成 对 前 期 核证 报告（如 有）、本 期监测 报告 和 相关 支 持 性 材料 的 评 审，初 步 确 认 项目 的实施 情 况 并 建立现场 核证的 思路。6.1.2 现场访问 现场访问 的 方法 主要 包括：a)文件 评 审 结 束 后，核证 机构 根 据 文件 评 审 结 果 制 定 现场访问 计 划；b)随 机 抽取 10%的 固 定 样 地（总 数 不少于 3个 固 定 样 地），进行现场 复 位 测 定，检查样 地 野 外 调查 的 数据 质 量（对所有 胸径 大 于 5cm的 活 立 木 进行 每 木检尺，胸径精 确 到 0.1cm。树 高 精 确 到 0.1m），测 定 方法 按照 DB11/T 953的规定 执 行；c)召 开 利益 相关 方见面 会 介绍 核证计 划、收 集 和 验 证 信息、召 开 总 结 会 介绍 核证 发 现 的 步骤 实施；d)核证 机构应对 利益 相关 方 提 供 的 信息 进行 交叉 核 对，以确保 信息 的准 确 性；e)利 用 其 他 相关信息源交叉 核 查 监测 报告 的准 确 性和 合 理 性；f)评 审 确 定 温 室 气体排放 和碳汇 数据时 所 用 到 的计 算 和 假 设。6.2 核证要求 6.2.1 项目 减 排量的 唯一 性 核证 委托 方 应 声 明 所 核证的 减排 量 没 有 在 其 他 任 何 国际国 内温 室 气体减排 机 制 下 获得 签 发，核证 机构对 此 应 予 以 审 查 确 认。6.2.2 项目实施与项目设计文件的 符合 性 核证 机构应确 定实 际 开展 的 项目 活动 与 已 注 册 的 项目 设计文件的 符 合 性，包括：a)项目 活动 是 否 已 经 根 据 项目 设计文件 中 所 描述 的要 求 执 行 和实施；b)已 实施的 项目 活动 是 否 与 相关 技 术标准的要 求 相符 合；c)识别 项目 实施 中 出 现 的 任 何 偏 移 或 变更，确 认 偏 移 或 变更 是 否符 合所 选择 和 应 用的 方法 学的要求。6.2.3 监 测 计 划 与方法 学 的 符合 性 核证 机构应确 定 项目 活动 实施的 监测 计 划 是 否 与 所 选择 和 应 用的 方法 学 相符 合。6.2.4 监 测 与监 测 计 划 的 符合 性 核证 机构应确 定 项目 的 监测 活动 是 否符 合 已 注 册 的 监测 计 划，具 体 包括：a)项目 业主 是 否 正 确 实施 了监测 计 划；b)项目 业主 对监测 计 划 中 提出的 所有 参 数 是 否得 到 了合 理 的 监测；c)用 于监测 的设 备 的 精 确 度 与碳汇 交易 管理 机构 制 定的 相关 规定和 指 南相 一 致，并与 监测 计 划 中的 控制 和 校 核要 求 相 一 致；d)监测 结 果 是 否 按照 已 注 册 的 监测 频率 获得；DB11/T 1089 2014 7 e)是 否根 据 监测 计 划 进行了 质 量 控制 和 质 量保 证 程序。6.2.5 减 排量计 算结果 的 合理 性 核证 机构应 根 据 所 选择 和 应 用的 方法 学 评估项目 活动 所 产生 的 减排 量 的 数据 和计 算，具 体 包括：a)项目 业主 是 否 已 获得 指 定 监测 周 期 内 的 完 整数据 组，如 因 项目 的 水 平 而 造 成只 能 获得 部 分 数据，或 者 非 活动 参 数没 有 按照 已 注 册 的 监测 计 划 进行监测，核证 机构应 当 确 认 最 终 的 监测 报告的 结 果 是 采 用 最保 守 的 方法 获得 的；b)监测 报告中 提 供 的 信息 是 否 与 森 林 资 源 调查、购买 记录 和实 验 室 分 析 等 来 源 进行了 交叉 核 对；c)项目 业主 是 否 按照 监测 计 划 和 所 选择 和 应 用的 方法 学 中 描述 的公 式 和 方法，对 基线 情景 的碳汇量、项目 情景 的碳汇 量 和 排放 量进行了 计 算；d)项目 业主用 于估 算 减排 量 的 假 设 是 否 正 确；e)项目 业主 是 否 正 确地应 用 了合适 的 生 物 量 转换 因 子、排放 因 子、缺省 值 以 及 其 他 参考 数 值。6.3 核证 报告 的 编写 6.3.1 核证 概述 核证 机构应 在 核证 报告中 就 核证 目 的、核证范围和核证准则 进行 叙 述。6.3.2 核证 程序 和 步骤 核证 机构应 在 核证 报告中 提 供关 于 核证 程序 和 步骤 的 以下 信息 内 容：a)核证 机构 的 详细 信息，核证小组、技 术 专 家 和核证 员 的 详细 信息 以 及他 们 在 核证 过 程 中 所 发 挥 的作用，并 指 明 现场 核证工作的 负 责 人；b)列 出文件 评 审的 清 单 列 表，阐 述 文件 评 审 操 作要 点；c)核证 机构 在 提 交 核证 报告之 前 所进行 的 利益 相关 方 的 访 谈 信息；d)核证 报告 的 编写 和 报告 质 量 的 控制。6.3.3 核证发现 6.3.3.1 项目 减 排量的 唯一 性 陈 述 核证的 项目 减排 量 没 有 在 其 他 任 何 国际国 内温 室 气体减排 机 制 下 获得 签 发 的工作 过 程 与主要发 现。6.3.3.2 项目的实施与项目设计文件的 符合 性 陈 述 就 项目 的实施与 已 注 册 的 项目 设计文件的 符 合 性，如 发生偏 移 或 变更，须 确 认 偏 移 或 变更 是 否 符 合 方法 学的要 求。6.3.3.3 监 测 计 划 与方法 学 的 符合 性 核证 机构应 在 核证 报告中 就 监测 计 划 与 项目 活动 所 选择 和 应 用的 方法 学 是 否 一 致 进行 声 明。6.3.3.4 监 测 与监 测 计 划 的 符合 性 陈 述 监测 活动 是 否 与 项目 设计文件 中 拟 定的 监测 计 划相符 合。6.3.3.5 减 排计 算结果 的 合理 性 陈 述 减排 量 的计 算 过 程 与主要 发 现应包括 如 下 内 容：DB11/T 1089 2014 8 a)指 明特 定 监测期 内 是 否 能够 获得完 整 的 数据，如 因 项目 活动 而 造 成只 能 获得 部 分 数据，或 非 活动参 数没 有 按照 已 注 册 的 监测 计 划 进行监测，核证 机构应 当 指 明 为 了确保 理论上 的 保 守 性原则 而 采 取 的 措施；b)监测 报告中 计 算基线 情景、项目 情景 的碳汇 量 的参 数、公 式 和 方法 是 否 合 理；c)监测 报告中 用 于 计 算 的 假 设、生 物 量 扩 展 因 子、排放 因 子、缺省 值 是 否 合 理。6.3.4 核证 结论 核证 机构应 在 核证 报告中 出 具 肯 定 或 否 定的核证 结论，主要 包括：a)项目 的实施、监测 与 所 选择 和 应 用的 方法 学 及 项目 设计文件的 符 合 性；b)核证 过 程 未 覆 盖到 的 问 题 描述；c)经 核证的 减排 量 的 声 明。DB11/T 1089 2014 9 参 考 文 献 1 国家 发 展 与 改 革 委 员 会.温 室 气体 自 愿 减排 项目 审定与核证 指 南 2012 2 国家 发 展 与 改 革 委 员 会.碳汇 造 林 项目 方法 学 2013 3 国家 发 展 与 改 革 委 员 会.森 林 经营 碳汇 项目 方法 学 2013 4 国家 林业局.森 林 资 源 规 划 设计 调查 主要 技 术规定 2003 5 北京市园林绿化局.北京 地 区 森 林 增 汇 经营技 术 指 南 2011 6 北京市 国 土 资 源 局.北京市 土 地 利 用 总 体 规 划(2006-2020)2009 7 武曙红，宋 维 明.中 国 林业碳汇 项目 审定和核 查 指 南 M.北京：中 国 林业出 版 社，2012.8 于 天飞，李怒云，李志勇 等.中 国 林业碳汇审定与核 查 体 系 的 构建 J.世 界 林业 研究，2011，24（5）:47 50._