新材料产业专利导航工作技术规程DB21／T 3987-2024.pdf

ICS 03.140 CCS A 10 21 辽宁省地方标准 DB21/T 3987 2024 新材料产 业专利导 航工作技 术规程 Technical code of practice for new material industry patent navigation 2024-06-30 发布 2024-07-30 实施 辽宁省市 场监督 管 理局 发 布 DB21/T 3987 2024 I 目 次 前言.III 引言.IV 1 范围.1 2 规 范性 引用 文件.1 3 术 语和 定义.1 4 实 施原 则.1 5 基 础条 件.2 6 立 项与 启动 管理.4 7 项 目实 施.5 8 成 果产 出.11 9 成 果运 用.12 10 绩 效评 价.12 参考文 献.13 DB21/T 3987 2024 III 前 言 本文件 按照GB/T 1.1 2020 标准 化工 作导则 第1 部分：标准化 文件 的结构 和起草 规则 的规 定起草。请注意 本文 件的 某些 内容 可能涉 及专 利。本文 件的 发布机 构不 承担 识别 专利 的责任。本文件 由辽 宁省 知识 产权 局提出 并归 口。本文件 起草 单位：辽 宁省 知识产 权保 护中 心、辽宁 省检验 检测 认证 中心（辽 宁省标 准化 研究 院）。本文件 主要 起草 人：吴景 刚、文 武、高小 丹、吕锡 源、郭 斯行、张 博乔、姚 丽华、李楠、宁 蒙、王硕、庞 琳、赵鑫、周 亮、李昂、关雪、刘 瀚予、梁 凯强。本文件 发布实 施后，任何 单位和 个人如 有问 题和意 见建议，均可 通过 来电和 来函等 方式进 行反 馈，我们将 及时 答复 并认 真处 理，根 据实 际情 况依 法进 行评估 及复 审。归口管 理部 门：辽宁 省知 识产权 局（沈阳 市和 平区 十纬路16号，024-86916031）。文件起 草单 位：辽宁 省知 识产权 保护 中心（辽 宁省 抚顺市 望花 区李 石街 道沈 抚大道 旺力 城路 口 沈 抚数字经 济产业 园B园 二层，024-57819143）、辽宁 省 检验检 测认证 中心（辽宁 省标准 化研究 院）（沈阳市和平 区永 安北 路8 号，024-23881581）。DB21/T 3987 2024 IV 引 言 0.1 概述 材料是 人类 一切 生产 和生 活的物 质基 础，是 生产 力 发展的 标志，对材 料的 认 知和利 用能 力，影 响着人类的 生活质 量。新材料 是具有 优异性 能或 特殊功 能 的材 料，因 其具 有的优 异性能、高参 数、高质 量、高科技 含量、环保 等优 势 特点，是 世界 各国 都公 认 的未来 的发 展趋 势。2021 年全球 新材 料产 业规 模达 到3.3 万亿 美元，其中，先 进 基础材 料占51%、关 键战 略 材料占41%、前沿新 材料 占8%，新 材料产 业专 利平均活跃 度为26.65%。目前，国内 新材 料产 业已 形成 产业集 群发 展模 式，有环 渤海、长三 角、珠 三角、东北、中 西部 等特色 产 业集 群发展 模式，相 继出 台了 战略 性新 兴产 业分 类 新材 料产 业发 展指 南 等政策来 支持 新材 料产 业发 展。辽宁作 为老 工业 基地，具 有 完备 的工 业生 产和 研发 体系，在 新材 料产 业上 具 有一定 优势，尤其 是以菱镁为 重点 的一 系新 材料 产业在 国内 和国 际上 都占据 有利 地位，同 时辽 宁省 也发布 了一 系列，如：辽宁省“十四 五”原材 料工 业发展 规划 辽宁 省“十四五”生 态经 济发 展规 划的通 知 辽 宁 省 建 设 国家新型 原材 料基 地工 程实 施方案 的通 知 等政 策文 件来支 持新 材料 产业 发展。新材料 产业 专利 导航 工作 技术规 程是 依据 专利 导 航指南（GB/T 39551 2020）系 列推荐 性国 家标准，结合 新材 料发 展现 状以及 辽宁 省“十四 五”原材料 工业 发展 规划，在 总结辽 宁省 以及 先进地区的专利导 航工 作经验 的 基础 上 建立 起来 的以 专利 数据、科 技情 报、研 究动 向数 据、产 业数 据和 政策 数据 等数据为 支撑，以 指导 区域 新材料 产业 发展 为核 心，同时兼 顾为 企业 发展 管理、人才 管理、科 研 指 引 等 专利导航 工作 技术 体系。制定并 实施 新材 料专 利导 航工作 技术 规程，建 立健 全 能够充 分发 挥辽 宁省 新材 料产业 优势 的导 航 机制，构 建适 合 于 辽宁 省新 材料产 业专 利导 航工 作的 新方法、新 机制、新 体系，对于规 范和 引导 辽宁 省 新材料产 业专 利导 航服 务，促进专 利导 航与 新材 料产 业发展 结合，加强 新材 料 产业专 利导 航推 广应 用，推进新材 料产 业有 序、安全、高质 量 发 展有 重要 意义。在实施 新材 料产 业专 利导 航工作 中，各类 应用 主体 可 参照 本标准，遵循 数据 采集、数据 处理、数 据分析等 流程，输 出新 材料 产业专 利导 航成 果，并积极 推动 成果 转化。0.2 主要内 容及 逻辑 关系 新材料 产业 专利 导航 工作 技术规 程由 实施 原则、基 础 条件、立项 与启 动管 理、项 目实施、成 果产 出、成果运 用和 绩效 评价 等部 分组成。通过 分析 新材 料 产业发 展方 向、区 域的 新 材料产 业发 展定 位、区 域 的新材料 产业 发展 路径，最 终形成 可支 撑本 区域 内新 材料产 业发 展决 策的 分析 结论，并可 以将 成 果 产 出 运用到指 导或 辅助 政策、企 业经营、支 撑人 才管 理、新材料 导航 成果 公开、构 建标准 体系 等工 作中。各部分 逻辑 关系 如图1所示。DB21/T 3987 2024 V 图1 新材料 产业 专利 导航 工作 技术规 程内 容框 架DB21/T 3987 2024 1 新 材料产 业专利导 航工作 技术规程 1 范围 本文件 规定 了新 材料 产业 专利导 航工 作技 术规 程的 实施原 则、基 础条 件、立 项 与启动 管理、项目 实施、成 果产 出、成果 运用 和绩效 评价。本文件 适用于 新材 料产业 规划类 专利导 航的 组织实 施、应 用、推 广,新 材料 专 利导航 服务和 培训 可参照适 用。2 规范性 引用 文件 下列文 件中 的内 容通 过文 中的规 范性 引用 而构 成本 文件必 不可 少的 条款。其 中，注日 期的 引用 文件，仅该日 期对 应的 版本 适用 于本文 件；不注 日期 的引 用文件，其 最新 版本（包 括所有 的修 改单）适 用 于 本文件。GB/T 37264 2018 新材 料技术 成熟 度等 级划 分及 定义 GB/T 39551.1 2020 专 利导航 指南 第1 部分：总 则 GB/T 39551.3 2020 专 利导航 指南 第3 部分：产 业规划 GB/T 39551.7 2020 专 利导航 指南 第7 部分：服 务要求 3 术语和 定义 GB/T 39551.1 2020 界 定 的术语 和定 义适 用于 本文 件。3.1 专利导 航 patent navigation 在宏观 决策、产 业规 划、企业经 营和 创新 活动 中，以专利 数据 为核 心深 度融 合各类 数据 资源，全 景式分析 区域 发展 定位、产 业竞争 格局、企 业经 营决 策和技 术创 新方 向，服务 创新资 源有 效配 置，提 高 决策精准 度和 科学 性的 新型 专利信 息应 用模 式。3.2 新材 料 new materials 指新出 现的 具有 优异 性能 或特殊 功能 的材 料，或是 传 统材料 改进 后性 能明 显提 高或产 生新 功能 的 材料。分 为：金属 新材 料、化工新 材料、无 机非 金属 新材料、前 沿新 材料。来源：新材 料产 业发 展 指南 3.3 技术成 熟度 等级 technology readiness levels 用于衡 量技 术满 足预 期应 用目标 程度 的尺 度。来源：GB/T 37264 2018，2.2 3.4 专利控 制力 patent control 通过运 用某 一专 利（或专 利组合），实现 对技 术、产品及 其市 场份 额控 制的 力度。4 实施原 则 DB21/T 3987 2024 2 围绕主 体需 求 4.1 新材料 产业 专利 导航 应紧 紧围绕 主体 关于 区域 产业 发展、企业 经营 发展 或科 学研究 的实 际需 求，有针对性 的将 新材 料产 业专 利导航 的成 果与 产业、企 业或科 研进 行深 度融 合。依托数 字化 支撑 4.2 新材料 产业 专利 导航 工作 宜做好 市场 数据、产 业数 据、政策 数据、专 利数 据、研 究动向 等数 据采 集、筛选、加工、分 析、数据 建模，形成 特色 化、规范 化、实 效化 的导 航分 析报 告。严把质 量控 制 4.3 新材料 专利 导航 应坚 持问 题导向、需求 导向 和结 果 导向，注 重科 学性 和可 操 作性，努 力实 现质 量可控，在 导航 立项、调 查分 析、报 告形 成、成果 运用 中明确 质量 要求，在 绩效 评价中 突出 质量 指标。坚持创 新引 领 4.4 深化知 识产 权与 数据 学、统计学、金 融学、管 理学 等学科 融合，从 而保 证新 材料产 业专 利导 航 的 输出内容 能够 更具 科学 性、预测性 和指 导性。坚持可 视化 易解 读 4.5 将新材 料产 业以 及市 场的 各种数 据进 行建 模分 析，对 数据进 行清 洗和 筛选 并以 便于理 解和 分析 的 可视化方 式呈 现，从而 推动 其发挥 最大 的市 场价 值。坚持以 用为 本 4.6 依据主 体实 际需 求，优 化 资源配 置，分 析结 论针 对 实际诉 求应 兼具 针对 性和 实用性，保证 新材 料产业专利 导航 能够 起到 相应 的发展 引领、风 险预 警和 促进高 价值 专利 培育 和转 化等作 用，从而 塑 造 产 业 竞争优势。注重“新材 料+”4.7 新材料 产业 专利 导航 应坚 持注重 依据 不同 新材 料的 特性、技 术成 熟度 等级、市 场状况、政策 支持 情况、行业 内企 业发 展状 况、上下端 需求 情况 等来 收集 相应的 数据，通过 最适 合 该种新 材料 的分 析方 法来制作相 应的 专利 导航，从 而满足 不同 种新 材料 产业 的导航 需求。5 基础条 件 机构要 求 5.1 参照GB/T 39551.7 2020 中4.1 的要 求。信息资 源 5.2 参照GB/T 39551.32020 中4.1 关于 信息 资源 的规 定。人力资 源 5.3 5.3.1 概述 DB21/T 3987 2024 3 组织开 展和具 体实 施新材 料产业 专利导 航工 作宜由 专业人 员负责 项目 管理、信息采 集、数 据处 理、导航分 析和 质量 控制 等工 作。5.3.2 项目管 理人 员 项目管 理人 员应 具备 下列 条件：熟悉新 材料 专利 导航 业务，具有 与专 利导 航项 目相 关的工 作经 验；具备良 好的 分析 理解 能力，能准 确判 断导 航目 的、把握项 目需 求；具备良 好的 项目 统筹 规划 能力和 团队 组织 协调 能力；具备良 好的 项目 进度、成 本、质 量控 制能 力；项目管 理人 员中 主要 负责 人，除 宜具 备以 上条 件外 还宜具 备 3 年以 上专 利导 航项目 管理 及实施工作 经验，具 备较 强的 资源调 配能 力。5.3.3 信息采 集人 员 信息采 集人 员应 具备 下列 条件：熟练使 用专 利检 索工 具，具备项 目所 涉及 技术 领域 专利信 息的 检索 与获 取能 力；具备新 材料 产业、科 技、经济、法律、政 策、标准 等信息 的检 索与 获取 能力；具备中 文及 外文 文献 的阅 读理解 能力。5.3.4 数据处 理人 员 数据处 理人 员应 具备 下列 条件：熟练使 用数 据处 理工 具；熟悉数 据清 洗、标引 方法；具备数 据挖 掘、数据 分析、数据 统计 能力；熟悉新 材料 产业 相关 政策，能够 利用 工具 获取 产业 数据和 进行 政策 整理 收集；具备中 文及 外文 文献 的阅 读理解 能力。5.3.5 新材料 产业 专利 导航 分析 人员 新材料 产业 专利 导航 分析 人员应 具备 下列 条件：了解项 目所 涉及 专利 导航 成果应 用领 域的 背景 知识；具备项 目所 涉及 技术 领域 的理解 能力；具备挖 掘数 据关 联性、建 立专利 导航 分析 模型、发 现高价 值信 息的 能力；具备通 过文 字、图表 等形 式表达 专利 导航 分析 成果 能力；具备新 材料 相 关 产业 领域 情报搜 集和 研究 分析 能力；掌握新 材料 产业 分析 研究 方法。5.3.6 质量控 制人 员 质量控 制人 员应 具备 下列 条件：具备严 谨认 真的 工作 态度 和良好 的沟 通协 调能 力；熟悉专 利导 航业 务，具 备5 年以 上专 利导 航或 知识 产权相 关项 目研 究管 理工 作经验；熟悉项 目所 涉及 的新 材料 相关产 业、政策、技 术等 信息；熟悉专 利导 航质 量控 制需 考虑的 因素；掌握专 利导 航质 量评 价检 测方法。DB21/T 3987 2024 4 6 立项与 启动 管理 概述 6.1 立项与 启动 管理 包括 项目 确立、团队 组建、制 定方 案等内 容，立项 与启 动管 理的流 程图 见图2。图2 立项与 启动 管理 流程 图 项目确 立 6.2 6.2.1 需求分 析 需求分 析包 括但 不限 于：以资料 调研、专 家访 谈、座谈研 讨等 方式，收 集项 目涉及 新材 料需 求素 材；有针对 性地 对项 目涉 及新 材料的 特点 进行 梳理 和分 析，包 括但 不限 于：技术 成熟度 等级、该种新材 料的 二级或 三 级分 类、产 品或 材料 的呈 现方 式、市 场需 求、政策 支持、以及 项目 提出方提出 的关 于该 种新 材料 的其他 要求 等；依据项 目涉 及新 材料 的特 点，对 需求 素材 进行 甄别、提炼、分 析，形成 明确 的专利 导航 项目需求分 析报 告。6.2.2 确定项 目负 责人 根据项 目的 目标、复 杂程 度、实 施特 点等 因素，确 定项目 负责 人。团队组 建 6.3 项目团 队组 建包 括：DB21/T 3987 2024 5 项目负 责人 根据 需求 分 析 报告，确定 各类 人员 人选，包括 信息 采集 人员、数 据处理 人员、专利导航 分析 人员、质 量控 制人员 以及 其他 项目 管理 人员；明确项 目团 队组 织架 构和 任务分 工。制定方 案 6.4 制定方 案包 括：制定项 目进 度计 划，明确 关键性 时间 节点，确 保项 目按期 推进；制定人 员分 工计 划，明确 参与人 员任 务分 工，确保 项目职 责清 晰；制定成 本管 理计 划，合理 分配各 类别 经费 支出，确 保项目 支出 科学 有效；制定质 量控 制计 划，明确 各环节 质量 需求，确 保项 目质量 达到 需求 目标；制定风 险控 制计 划，排查 主要风 险点 并做 好风 险控 制预案，确 保项 目的 实施 平稳可 控。7 项目实 施 概述 7.1 项目实 施包括 信息 采集、数据处 理、新 材料 产业发 展方向 分析、区域 的新材 料产业 发展定 位分 析、区域的 新材 料产 业发 展路 径导航 分析 等内 容，项目 实施流 程图 见图3。图3 项目实 施流 程图 信息采 集 7.2 DB21/T 3987 2024 6 除满 足 GB/T 39551.1 2020 中6.2 关于 信息 采集 的 规定外，质 量控 制还 宜确 保该种 新材 料产 业链解构及 该种新 材料 产业技 术分解 的合理 性，信息采 集输出 还宜包 括该 种新材 料产业 基本情 况分 析报 告。新材料 产业 基本 情况 分析 报告可 包括：该种新 材料 产业 整体 态势，可包 括产 业发 展历 程、产业规 模、产业 结构、产 业环境、龙 头或骨干企 业、主要 产品、关 键技术 研发、人 才储 备、产业相 关主 要法 人及 自然 人等内 容；该种新 材料 所面 向区 域的 产业发 展现 状、面临 问题 的初步 判断。数据处 理 7.3 除参照GB/T 39551.1 2020 中6.3 关于数 据处 理的规 定外还 可应用 不同 的数据 建模进 行分析，数 据建模可 包括 但不 限于 对比 分析法、多 维度 拆解 法、BI 模型、SWOT 分 析等。专利导 航分 析 7.4 7.4.1 新材料 产业 发展 方向 分析 7.4.1.1 概述 用于判 断国 内外 及区 域新 材料发 展态 势和 方向。7.4.1.2 输入 7.2和7.3 输 出的 内容。7.4.1.3 分析方 法 7.4.1.3.1 分析方 法气 泡图 分析方 法气 泡图 如图4。图4 新材料 产业 发展 方向 分析 气泡图 7.4.1.3.2 政策分 析 分析国 家或 地区 对于 新材 料产业 整体 以及 该种 新材 料的相 关技 术发 展的 政策、规 划、决 定等，可 包DB21/T 3987 2024 7 括产业 技术 政策、产 业区 域布局 政策、产 业环 保政 策、产 业外 贸政 策以 及金 融与税 收政 策等、新材 料尤其是军 工用新 材料的 出 口国家与 本国双 边关系、出口国家 政治及 市场环 境、出口国 家政策 惯性分析等。具 备国内 配套标 准 的新材料 产业应 分析配 套 标准与出 口国标 准的差 异 性，不具 备配套 标准的新材料产 业应分 析出口 国 标准对该 种新材 料产业 的 限制因素 等。7.4.1.3.3 市场环 境分 析 分析政治与法律环境、经 济环境、社会文化环境、地理环境与市场竞争环境 等、投资环境、产业集中度、中下游 企业发 展 程度和业 务同质 化分析 等。7.4.1.3.4 产业分 析 产业分 析包 括调 查产 业概 况、分析 产业 机构 以及 分 析产业 动态。其中 调 查产 业概况包 括：产业发展历程、产业 边界界 定、分析产品 技术；分析 产业 结构可包 括：产业规 模、产业链、供应 链、价值链、上下 游产业 衔接度 以 及产业集 中度；分析产 业 动态可包 括：全 球产业 链 转移趋势、产业 中竞合关系、专 利活动、行业 政 策动向、市场环 境动向 及 技术标准 动向。7.4.1.3.5 专利分 析 专利分 析包括 调查 专利基 本信息 及 绘制 专利 地图。其中调 查专利 基本 信息可 包括：基本法 律信 息、专利家 族部 署情 况、权利 转移状 况等；专 利地 图可 包括：技术 发展 趋势 分析、技术 研发 趋势、技 术 分 类部署情 况、研 发人 员活动 分析、产业竞 争者 布局分 析、产 业竞争 者实 力比对 分析、技术发 展脉 络分 析、失效专 利分 析等。7.4.1.3.6 竞争对 手或 具有 较强 专利 控制力 主体 分析 寻找国 内外 该种 新材 料产 业链中 竞争 对手 或具 有较 强专利 控制 力的 各类 主体，对目标 主体 进行 基 本概况调 查、产 品和 技术 当 前情况 以及 发展 方向 分析、目 标主 体专 利活 动分 析 等。通过 分析 国内 外范 围 内竞争对 手或 具有 较强 专利 控制力 主体 的相 关活 动，进而判 断产 业发 展方 向。7.4.1.3.7 新技术 发展 的可 行性 分析 新技术 发展 可行 性分 析可 包括拟 立项 技术 价值 分析 和现有 技术 的分 析。其中 拟 立项技 术价 值分 析 可包括:拟立 项的技术 概况、应用领域 宽度、市 场前 景、开发难 点、开发 进度 等、技术迭代速度分析、技术瓶颈 期以及 科研成 果 价值转化 难度、是否具 备 完备的中 试平台、分析 目 前该种新 材料的 科研水平和进展 以及相 应的人 才 储备；现有 技术 分析 可包 括：政策 与市 场环 境分 析、专 利地 图分 析、技术 转让、许 可及 诉讼 信息 等。7.4.1.4 输出 新材料 产业 发展 方向 分析 报告，包 括但 不限 于产 业结 构调整、产品 开发、技术 研 发等最 新发 展 方 向。7.4.1.5 质量控 制 新材料 产业 发展 方向 分析 的质量 控制 宜确 保：该种新 材料 产业 发展 方向 分析过 程逻 辑严 谨、维度 多样；该种新 材料 产业 发展 方向 判断的 合理 性，可引 入外 部专家 进行 论证。7.4.2 区域的 新材 料产 业发 展定 位分析 7.4.2.1 概述 DB21/T 3987 2024 8 用于判 断该 区域 的新 材料 产业在 国内 外及 区域 间产 业中的 定位。7.4.2.2 输入 7.2、7.3、7.4.1.4 输出 的 内容。7.4.2.3 分析方 法 7.4.2.3.1 分析方 法气 泡图 分析方 法气 泡图 如图5。图5 区域的 新材 料产 业发 展定 位分析 气泡 图 7.4.2.3.2 政策中 定位 分析该 种新 材料 在国 家或 地区中 的政 策的 地位，如 是 否纳入 国家 发展 规划 中或 在地区 中是 否有 明 确的政策 支持 等，是 否符 合 当前国 际和 国家 环保 政策，是 否属 于去 产能 政策 覆 盖范围 内，是 否具 备完 备 的标准体 系等。7.4.2.3.3 产业中 定位 分析该 区域 的该 种新 材料 产业发 展历 史和 现状，历 史 情况、当前 现状 及对 比分 析 均可包 括产 业结 构、产业集 群、市 场竞 争、龙头 或骨干 企业、主要 产品、关 键技术 研发、人才 储备 等 分析角 度。分 析产 业链、供应链 和价 值链 及对 新材 料技术 结构 分析，通 过产 业链分 析来 定位 产品 在产 业链中 所处 位置，通 过 分 析供应链 来定 位供 求关 系，通过价 值链 来定 位产 品利 润和价 值，将以 上三 者结 合新材 料技 术的 结 构 来 确 定该种新 材料 在产 业中 的定 位。7.4.2.3.4 新材料 创新 主体 中定 位 进行专 利资产 盘点，进行 专利维 持管理，专 利与产 品关联 度分析，进 行专利 风险管 理包括:未决专利纠纷 调查、潜 在的 侵权 风险调 查，如果 主体 属于 盈利性 质还 要分 析持 续盈 利能力 包括 专利 持 续 产 出 能力分析、核心 专利 稳定性 分析等。同时 根据 新材料 创新主 体的不 同性 质可将 自身财 务状况、经 营团 队、DB21/T 3987 2024 9 分布情 况、竞争 力、产 品 概况、产能 概况、技术 概 况、专 利概 况等 与行 业龙 头企业、尖 端学 科或 行业 整体情况 进行 分析 比较 从而 分析该 主体 在新 材料 创新 主体中 的定 位。7.4.2.3.5 专利布 局动 态定 位 分析专 利动 态布 局以 确定 该种新 材料 在相 关产 业中 的动态 定位，动 态布 局分 析可包 括：专利 公 报 监控及公 报专 利解 读，通 过 公报监 控该 种新 材料 产业 专利、特 定产 品专 利、特 定 技术专 利及 特定 专利 权人专利等，通 过公 报解 读来 了解专 利的 技术 内容 及专 利权利 要求 的保 护范 围。7.4.2.4 输出 区域的 新材 料产 业发 展定 位分析 报告，可 包括 但不 限于：该种新 材料 关于 定位 的各 种信息；该区域 的该 种新 材料 产业 发展产 业结 构、产业 分工，以及 企业、技 术、人才、专利、价 值、利润等 方面 的优 势和 风险。7.4.2.5 质量控 制 区域的 新材 料产 业发 展定 位分析 质量 控制 宜确 保：分析过 程采 用多 维度 方法，避免 以简 单的 数量 排名 进行判 断；分析结 论得 到该 区域 的产 业主管 部门 或产 业专 家的 原则认 可。7.4.3 区域的 新材 料产 业发 展路 径导航 分析 7.4.3.1 概述 用于为 该区 域的 新材 料产 业发展 提供 具体 路径 指引。7.4.3.2 输入 7.2、7.3、7.4.1.4、7.4.2.4 输 出的 内容。7.4.3.3 分析方 法 7.4.3.3.1 分析方 法气 泡图 分析方 法气 泡图 如图6。图6 区域的 新材 料产 业发 展路 径导航 分析 气泡 图 DB21/T 3987 2024 10 7.4.3.3.2 优化目 标分 析 基于该 种新 材料 产业 发展 方向和 该区 域的 该种 新材 料产业 发展 定位，提 出该 区 域该种 新材 料产 业 结构优化 的目 标；7.4.3.3.3 技术引 进分 析 技术引 进分 析可 包括：待引进 技术 的价 值评 估，分析技 术价 值可 包括：技 术竞合 度、专利 宽度、技 术生命 周期、可规避性、技术 替代 性分 析、技 术先 进性、产 业可 行 性及专 利依 赖性 等；分 析 法律价 值可 包括：专利稳 定性、专 利家 族、法律生 命周 期及 专利 地域 性等；分析 市场 价值 可包 括：市 场涵 盖度及许可 收益；引进技 术风 险评 估，调查 专利真 实性、调 查专 利诉 讼纠纷、评 估协 议风 险及 潜在技 术侵 权风险等；技术引 进后 的专 利整 合与 布局，对引 进技 术或 待引 进技术 进行 分类/分 级管 理，对技 术进 行二次开发 与专 利二 次布 局等。7.4.3.3.4 技术出 口分 析 技术出 口分 析可 包括：出 口技 术政 策及 市场 环境 分析方 法 与 7.4.1.3 中相 关内容 相同；出口技 术专 利分 析，进行 相关技 术盘 点，相关 技术 专利布 局，调查 相关 专利 当前法 律状 态，技术调 查实 施许 可状 态；出口技 术风 险评 估，分析 潜在技 术侵 权风 险、政策 风险、协议 风险。7.4.3.3.5 人才引 进分 析 人才引 进分 析可 包括：分析人 才匹 配程 度包 括：企业或 该种 新材 料产 业所 需技术 调查 及相 关技 术人 才分布；分析人 才创 新能 力包 括：专利申 请量、专 利授 权量、专利 法律 状态、境 外专 利拥有 量、专利产出率、专 利稳 定性 及专 利价值 度等；评估人 才专 利风 险包 括：协议风 险、专利 实施 侵权 风险及 专利 权 属 风险 等；如高校 或科 研院 所引 进人 才，还 应在 其创 新能 力分 析时考 虑到 其非 专利 文献 的发表 量、产出率、文 献影 响因 子及 被引 用量等。7.4.3.3.6 专利布 局及 运营 路径 分析 专利布 局及 运营 路径 分析 可包括：政策与 市场 环境 分析 参 照7.4.1.3.2 及7.4.1.3.3；产业调 查：产 业概 况、产 业动态、产业 技术、产业 集中度、企业同 质化竞 争 度、中下 游产业产品受上 游原材 料影响；全球专 利分 析：基础 信息、技术 路线、技 术功 效、核心专 利、申请 技术 趋势 等；竞争对 手分 析：公司 概况、商业 模式、产 品技 术、知识产 权活 动等；专利挖 掘与 布局：技 术查 新、发 明点 挖掘、产 品技 术布局、申 请地 域布 局、申请策 略等；专利动 态布 局：专利 公报 监测、专利 公报 解读、因 应布局 方案 等；围绕该 种新 材料 产业 结构 优化的 目标，结 合该 区域 的该种 新材 料产 业专 利布 局结构，提 出专利布局 及专 利运 营的 主要 目标及 路径。DB21/T 3987 2024 11 7.4.3.4 输出 新材料 产业 发展 路径 建议，包括 但不 限于：该区域 的新 材料 产业 结构 优化目 标；企业（高等 学校、科 研组 织）培 育及 引进 路径；人才培 养及 引进 路径；技术创 新及 引进 路径；技术出 口路 径；专利布 局及 专利 运营 路径。7.4.3.5 质量控 制 新材料 产业 发展 路径 导航 分析的 质量 控制 宜确 保：为该区 域的 新材 料产 业发 展提出 合适 的目 标选 择及 针对性 路径 建议；路径建 议基 于该 区域 的资 源禀赋 及产 业发 展实 际，能够被 落地 实施。8 成果产 出 概述 8.1 新材料 产业专 利导 航项目 的成果 产出宜 包括 可支撑 决策的 分析结 论，根据项 目需求 可以分 析报 告、数据集 等形 式呈 现。分析报 告 8.2 依据主 体需 求，新材 料产 业 专利导 航分 析报 告内 容可 全部或 部分 涵盖 第7 章内 容，报告 组成 宜包 括：项目基 本情 况：通 常包 括 立项背 景、目 的、具体 需 求，以及 根据 需求 开展 的 调研情 况介 绍等；项目实 施思 路：项目 研究 对象、技术 边界、信 息采 集范围、检 索策 略、分析 指标及 方法 等介绍；产业或 企业 基本 概括 介绍 包括发 展历 程、技术 脉络、核心 技术、产 能、专利 控制力 等；数据处 理过 程与 方法；专利导 航分 析模 型和 分析 过程；制作专 利导 航图 谱并 以可 视化形 式展 现 7.4.1、7.4.2、7.4.3 的分 析成 果及 其 关联 信息，可视化图 谱可 包括 但不 限于 组合图、热 力分 布图、折 线图等；结论和 建议。数据集 8.3 专利导 航数 据集 包括：规范的 数据 信息；专利导 航分 析中 形成 的其 他相关 数据 信息。质量控 制 8.4 成果产 出质 量控 制宜 确保：整体研 究的 系统 性，包括 研究目 标明 确、项目 需求 得以满 足、决策 建议 具有 可操作 性等；分析方 法的 科学 性，包括 使用的 工具、方 法合 理，分析论 证的 过程 可靠、逻 辑严谨 等；成果呈 现的 规范 性，包括 成果的 表达 准确、内 容完 整、重 点突 出等。DB21/T 3987 2024 12 组织评 审 8.5 8.5.1 概述 组织专 家对 新材 料产 业专 利导航 成果 产出 的评 审。8.5.2 项目评 审 立项评 审机 构对 申请 项目 进行评 审，评审 内容 应包 括但不 限于8.4 的质 量控 制 内容。8.5.3 评审专 家组 成 评审专 家组 由技 术、经济、管理 等有 关方 面专 家组 成，每 组5 人以 上单 数。8.5.4 专家要 求 评审专 家应 符合 以下 要求：遵纪守 法，具有 良好 的职 业道德，能 够 客 观公 正、严谨负 责地 作出 评审 意见；熟悉新 材料 行业 以及 专利 导航相 关制 度要 求；具有副 高级 以上 专业 技术 职称或 者具 有相 同专 业技 术水平。9 成果运 用 工作机 制 9.1 新材料 产业 专利 导航 成果 运用工 作机 制宜 包括 以下 内容：建 立成 果运 用的 相关 规定和 工作 流程，确 定责 任部门、参 与单 位；制 定成 果运 用的 组织 实施方 案；对 成果 运用 的实 际效 果进行 评价 和跟 踪。运用方 式 9.2 可采取 以下 一种 或多 种途 径应用 专利 导航 的决 策建 议：指导制 定区 域规 划或 产业 规划在 内的 各类 政策 文件；辅助企 业经 营管 理；支撑制 定人 才管 理、研发 活动等 活动 的实 施方 案；专利导 航全 部或 部分 研究 成果在 一定 范围 内公 开，如通过 召开 专利 导航 发布 会、开 放专 利导航数据 库等 方式 向公 众提 供信息；为产业构 建新材 料全产 业 链标准体 系提供 参考。10 绩效评 价 参照GB/T 39551.1-2020 第9 章绩 效评 价的 规定。DB21/T 3987 2024 13 参考文 献 1工 信部 联规 2016 454 号 新材 料产 业发 展指 南 2中 国新 材料 产业 发展 报 告2022M 北京.化 学工 业 出版社.2023