工程建设招标代理机构公共信用综合评价规范DB2101／T 0108—2024.pdf

ICS 03.080.99 CCS A 20 DB2101 DB2101/T 0108 2024 工程建设 招标代理 机构公共 信用综合 评价规范 Comprehensive evaluation norms of public credit for engineering construction bidding agency 2024-07-05 发布 2024-08-05 实施 沈 阳 市 市 场 监 督 管 理 局 发布 沈阳市地方标准 DB2101/T 0108 2024 I 目 次 前 言.II 1 范围.1 2 规范性引 用文件.1 3 术语和定 义.1 4 评价原则.2 4.1 客观性.2 4.2 综合性.2 4.3 独立性.2 4.4 一致性.2 5 评价指标 体系.2 6 评价方法.2 6.1 评价模 型.2 6.2 模型评 估.3 7 评价过程.3 7.1 概述.3 7.2 启动评 价.3 7.3 信息数 据采集、处理与评价.3 7.4 形成评 价报告.3 7.5 评价结 果应用与追踪.3 8 第三方信 用服务机构.3 8.1 第三方 信用服务机构的要求.4 8.2 评价人 员的要求.4 9 评价管理.4 9.1 信息的 时效性.4 9.2 异议处 理.4 9.3 信用修 复.4 9.4 监督检 查.4 附录 A（规范 性）工程建设招标代理机构公共信用综合评价指标体系及说明.5 附录 B（资料 性）工程建设招标代理机构公共信用 综合评价报告模板.6 DB2101/T 0108 2024 II 前 言 本文件按照GB/T 1.1 2020 标准化工作导则 第1 部分：标 准化文件的 结构和起草 规则的 规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由沈阳市发展和改革委员会提出并归口，同时负责标准的宣贯、监督实施等工作。本文件起草单位：华夏方圆信用评估有限公司、辽宁诚企联合信用认证有限公司、沈阳市公共资源交易管理办公室、沈阳市信用协会。本文件主要起草人：李晓峰、王莹、孙博、王琳、张久生、刘耀国、刘晓亮、李春华、米友、龙飞锦、韩蕊繁、白晓瑀、周雪飞。文件发布实施后，任何单位和个人如有问题和意见建议，均可以通过来电、来函等方式进行反馈。本文件归口管理部门通讯地址：沈阳市发 展和改革委员会（辽宁省沈阳市浑南区沈中大街206 号）；联系电话：024-82510355。本文件主要 起草单位通 讯地址：华 夏方圆信用 评估有限公 司（沈阳市 皇姑区蒲河 街7 号）；联 系电话：024-86211908。DB2101/T 01082024 1 工程建 设招标 代理机 构公共 信用综 合评价 规范 1 范围 本文件规定了工程建设招标代理机构公共信用综合 评价的评价原则、评价指标体系、评价方法、评价过程、评价管理等。本 文 件 适 用 于 行 政 主 管 部 门 自 主 或 委 托 第 三 方 信 用 服 务 机 构 开 展 工 程 建 设 招 标 代 理 机 构 公 共 信 用综合评价，也可用于评价对象开展自我公共信用 综合评价。2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。凡是注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 22117 信用 基本 术语 GB/T 34830.1 信用信息 征集规 范 第1 部分：总 则 3 术语和定义 GB/T 22117界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1 信用 credit 个人或组织履行承诺的意愿和能力。注1：承诺包括法律法规和强制性标准规定的、合同条款等契约约定的、社会合理期望等 社会责任的内容。注2：在 经 济 领 域，信 用 的 含 义 等 同 于 交 易 信 用，是 指 交 易 各 方 在 信 任 基 础 上，不 用 立 即 付 款 或 担 保 就 可 以 获 得 资金、物资或服务的能力。这种能力以在约定期限内履约为条件，并可以使用货币单位直接度量。注3：在社会领域，信用难以用货币度量。来源：GB/T 22117 2018,2.1 3.2 信用信息 credit information 个 人 或 组 织 在 社 会 与 经 济 活 动 中 产 生 的 与 信 用 有 关 的 记 录，以 及 与 评 价 其 信 用 价 值 相 关 的 各 类 信息。来源：GB/T 22117 2018,2.22 3.3 信用记录 credit record 完整记录信用主体一项信用行为的信用信息集合。来源：GB/T 22117 2018,2.23 3.4 公共信用信息 public credit information 依法行使公共职能的部门履职过程产生的有关各类市场主体的信用信息。注：依法行使公共职能的部门包括行政机 关、司法机关以及依法行使公共管理（服 务）职能的企、事业单位和社会组织。来源：GB/T 22117 2018,2.24 DB2101/T 01082024 2 3.5 非公共信用信息 non-public credit information 信用服务机构、行 业协会商会以及其他法人和非法人组织等在经营、服务或行业自律管理等过程中产生或者获取的反映信用主体信用状况的数据和资料，以及信用主体自主提供的与自身信用状况相关的数据和资料等。3.6 公共信用综合评价 comprehensive evaluation of public credit 公共信用综合评价主要依据公共信用信息，并综合运用各类非公共信用信息，采用科学的评价指标和计算模型，对受评主体公共信用综合水平进行评价，并以自动化方式生成评价结果，以专用标识标明受评主体信用等级。3.7 工程建设招标代理机构 engineering construction bidding agency 从事工程建设项目招标活动的中介机构。4 评价原则 4.1 客观性 评价过程应公正、公平、规范。评价人员秉持诚实正直的职业道德和操守，对评价以事实为依据，以资料和数据为客观证明，评价指标采用定量的统计方法。4.2 综合性 与受评主体相关的各类合法采集、合规使用的信用信息均可纳入公共信用综合评价范围，以公共信用信息及非公共信用信息为评价依据，综合反映受评主体的信用状况。4.3 独立性 评价方法、过程及其变更修订和评价结果透明 公开，并 作出恰当的解释。第三方信用服务机 构不受受评主体影响，和受评主体不存在利益关系，相互独立，确保评价结果客观公正。企业自评的评价人员应保证相对独立。4.4 一致性 评价应使用一致的数据统计方法、时间维度、基于本文件的评价过程、评价方法，使评价结果能为使用方提供科学的决策依据。5 评价指标体系 评价指标体 系为三级指 标体系：一 级指标基于 公共信用、非公共信用、开关变量3 个维度设置。二级指标 是对一级指标的展开，三级指标是针对二级指标的具体测量与评估细化。工程建设招标代理机构公共信用综合评价指标体系包括3 个 一级指标、8 个二级指标、18 个三级指 标，工程建设招标代理机构公共信用综合评价指标体系及说明应符合附录A 的要求。6 评价方法 6.1 评价模 型 工程建设招标代理机构公共信用综合评价总体采用信用评分卡模型，对指标进行量化评分。量化指标 评 分 是 指 根 据 各 项 指 标 得 分 和 计 算 模 型 计 算 得 到 综 合 评 价 结 果。根 据 受 评 主 体 的 各 类 属 性 和 行 为 数据，经过数据分析、指标赋权、模型评估等环节完成模型构建。DB2101/T 01082024 3 工程建设招标代理机构公共信用综合评价分为公 共信用评价模块、非公共信用评价模块及开关变量模块。公共信用评价模块主要包含基本信用状况、人力资源状况、行政信用状况、司法信用状况、社会责任状况等指标项；非公共信用评价模块主要包含经营管理状况、资产财务状况等指标项；开关变量模块主要包含开关变量。评分计算方法如下：（1）公共信 用评价模块，公式如下：.（1）式中：P1为公共信用评价模块最终得分；Pi为公共信 用评价模块各项指标得分分值。（2）非公共 信用评价模块，公式如下：.（2）式中：P2为非公共信用评价模块最终得分；Pj为非公共信用评价模块各项指标得分分值。（3）公共信 用评价模块和非公共信用评价模块累计得分计算综合得分P，公示如下：.（3）（4）开关变 量模块：如 受评主体被 行政机关依 法依规纳入 严重失信主 体名单信息，直接判定 为 最低级别。6.2 模型评 估 通过可信度测试（检验评测样本是否 符合正态分布）对模型效果进行评估检验，检验结果表明模型具有较好的风险识别效果。7 评价过程 7.1 概述 评价过程包括启动评价，信息数据采集、处理与评价，形成 评价报告，评价结果应用与追踪。7.2 启动评 价 启动公共信用综合评价，受评主体按照评价指标体系申报信息数据。7.3 信息数 据采集、处理与评价 评价主体应按照指标体系对信息数据 进行采集，确保采集的数据具有高度的相关性和可靠性；数据一旦被收集，下一步进行核实，以 验证数据的真实性和有效性，数据的核实能够确保评价结果的质量至关重要；在数据被核实无误后，评价主体需对数据进行适当的处理，以便进行分析；评价主体应用指标体系对处理后的数据进行评价，得到评价结果。7.4 形成评 价报告 评价报告应满足以下要求：（1）结果确 定。得到初评结果后，通过评审委员会审核，确定最终评价结果。（2）报告撰 写。撰写评 价报告，评 价报告内容 包括受评主 体基本信息、评价指标 体系、得分 与等级划分、结论及建议等内容。详见附录B。7.5 评价结 果应用与追踪 评价结果可供行政主管部门、社会公众等相关 者参考使用。在完成评价报告后，根据评价工作计划和评价主体要求，建立定期检查和不定期抽查的跟踪机制，如在跟踪过程 发现受评主体存在失信行为未及时上报，应当采取降级处理。8 第三方信用服务机构 DB2101/T 01082024 4 8.1 第三方 信用服务机构的要求 第三方信用服务机构为具备评价能力、独立于受评主体、具有良好市场信誉的专业评价或征信机构，应满足如下条件：（1）有保障 评价过程和评价质量的相关文件；（2）对评价 过程和结果进行监督。8.2 评价人 员的要求 评价人员应满足如下条件：（1）有丰富 的评价或征信工作经验；（2）熟悉国 家有关 方针、政策及相关的法律法规；（3）遵纪守 法、诚实正直、坚持原则、实事求是、严谨公正；（4）熟悉受 评主体所属的行业特点；（5）恪守职 业道德，保守受评主体的技术和商业秘密；（6）独立于 受评企业。9 评价管理 9.1 信息的 时效性 工程建设招标代理机构公共信用综合评价所依据的信用信息，应当在时效期内。时效期间规定不明确的，按照规定时限提供。9.2 异议处 理（1）受评主 体认为评价所依据的公共信用信息不准确、不完整的，可以通过信用中国（辽宁沈阳）网站提出异议申请，并提供相关证据。沈阳市大数据管理中心（沈 阳市信息中心、沈阳市信用中心）通过信用中国（辽宁沈阳）网站等渠道向申请人反馈处理结果。（2）受评主 体认为评价 所依据的非 公共信用信 息不准确、不完整的，可向行政主 管部门、评 价结果应用方或第三方信用服务机构提出异议申请，并提供证据。行政主管部门、评价 结果应用方或第三方信用服务机构通过邮件等渠道向申请人反馈处理结果。9.3 信用修 复 鼓励存在不良信用记录的受评主体按照有关规定积极进行信用修复，改善信用状况。经修复的不良信用记录不再作为公共信用综合评价的依据。9.4 监督检 查 第三方信用服务机构评价工作接受行业主管部门、社会公众的监督检查。DB2101/T 01082024 5 附 录 A（规范性）工程建设招标代理机构公共信用综合评价指标体系及说明 工程建设招标代理机构公共信用综合评价指标体系及说明见下表：表 A.1 工 程建设招标代理机构公共信用综合评价指标体系 及说明 一级指标 二级指标 三级指标 说明 公共信用 基本信息状况 历史沿革 考察受评主体在评价时间节点成立年限情况 经营场所 考察受评主体在评价时间节点经营场所情况 人力资源状况 企业规模 考察受评主体在评价时间节点登记注册人数 董事素质 考察受评主体在评价时间节点董事会成员或执行董事职称及注册资格情况 技术负责人素质 考察受评主体在评价时间节点技术负责人职称、注册资格及从业年限情况 从业人员素质 考察受评主体在评价时间节点从业人员职称数量、占比及从业培训考核情况 董高 监诚信（股东、法人、技术负责人、董事会成员、监事）考察受评主体的董高监人员在评价时间节点司法以及近五年慈善等领域 的个人信用情况 行政信用状况 行政监管信用信息 考察受评主体在评价时间节点行政监管信用情况 从业合规 考察受评主体在评价时间节点记录的从业过程中违法违规情况 司法信用状况 法院被执行 考察受评主体在评价时间节点司法领域信用情况 社会责任状况 慈善公益 考察受评主体近五年慈善领域信用情况 荣誉奖励 考察受评主体近三年获得荣誉情况 非公共信用 经营管理状况 承接项目 考察受评主体近五年承接工程建设项目的情况 管理体系 考察受评主体在评价时间节点质量、职业健康安全管理体系认证通过情况 银行履约 考察受评主体在评价时间节点银行信贷履约情况 资产财务状况 资金信用 考察受评主体上一年度资产负债情况 发展能力 考察受评主体上一年度销售收入增长和销售利润增长情况 开关变量 严重失信主体 严重失信主体信息 考察受评主体在评价时间节点被 纳入严重失信主体名单信息情况 注：相应指标权重及等级在相关平台中体现。DB2101/T 01082024 6 附 录 B（资料性）工程建设招标代 理机构公共信用综合评价报告模板 企 业 名称：统 一 社会 信 用代 码：信 用 等级：二*年*月 公共信用 综合评价 报告（适用于 招标代理 机构）DB2101/T 01082024 7*有 限公司 公共信 用综合 评价 信 用 等 级：基 本 信 息：企业名称 统一社会信用代码 成立日期 法定代表人 注册资本 企业地址 联系方式 主 要 优 势 项：主 要 关 注 项：第三方信用服务机构 20*年*月*日（公章）DB2101/T 01082024 8 报告正 文 一、基本 信息 表 1 受评 主体基本 信息 注册号/统一社会信用代码 名称 类型 法定代表 人 注册资本 成立日期 企业地址 官网 经营期限 自 经营期限 至 经营范围 登记机关 发照日期 经营状态 二、公共 信用评级 模块 公共信用 评分：*分 1、基本 信息状况（1）企 业基本情 况 DB2101/T 01082024 9 公司成立 年限及相 关工作场 所、分支 机构等描 述。（2）组 织机构设 置情况 公 司 组 织 机 构 设 置 情 况 描 述，是 否 符 合 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 中 设立条件。2、人力 资源状况（1）从 业人员素 质 公司登记 人员及从 业相关情 况。公司董事 及技术负 责人素质 情况。（2）董 高监诚信 情况 公司董高 监 人员在 司法领域 和慈善领 域信用情 况。3、行政 信用状况 序号 领域 是 否 记 录 有 失 信 信 息 1 市场 2 建设 3 税务 4 人社 5 财政 6 公共资源 交易 7 信用中国 公司在组 织开评标 过程中，是否存在 违反相关 规定的不 良记录描 述。4、司法 信用状况 经 调 查，该 公 司 在 全 国 法 院 被 执 行 人 信 息 查 询 平 台、中 国 执 行 信 息 公 开 DB2101/T 01082024 10 网中有/无失信信 息。5、社会 责任状况 公司获得 荣誉及参 与慈善情 况描述。三、非公 共信用评 级模块 非公共 信 用评分：*分 1.经营管理状况（1）承 接项目情 况 公司承接 工 程建设 领域情况 描述。（2）管 理体系认 证情况 公司通过 管理体系 认证情况 描述。（3）银 行履约情 况 公司银行 信贷履约 情况描述。4、资产 财务状况（1）资 金信用状 况 公司资金 信用状况 相关指标 描述。（2）发 展能力情 况 公司发展 能力相关 指标描述。评价声 明 本公共信 用综 合评 价报告依 据公益性 原则，不 收取受评 对象任何 费用，旨 在提示受评 对象的综 合信用状 况。本 报 告所采用 的数据均 来源于公 开披露、自主填报及 其他合法 合规渠道。本报告 相关评价 结果不代 表对受评 主体的未 来预测，不 能作为投 资经营的 直接决策 支持。