中国农业海外可持续投资指引.pdf

中国农业海外可持续投资指引 中 国 农 业 国 际 合作 促 进 会 中国农业农村部农 村 经 济 研 究 中心 北 京 惠 农 兴 业 农业 研 究 中 心 2018 年 5 月 关于乐施会 全球每三个人之中就有一个处于贫穷状况。乐施会在世界各地以务实及创新的方法，协助贫穷人群改善生活及 持续发展。我们积极回应人道危机，提供救援，并协助恢复生计。 我们推行公众教育及倡议运动，以改善本地及全球的扶贫政策。 目 前，全球20个乐施会联会成员分別在70个国家 / 地区推展项目工 作。 乐施会与贫穷人群及伙伴携手合作，致力于消除贫穷以及导致贫穷 的不公平情况。 本书出版得到了乐施会的支持， 但内容不必然代表乐施会的观点。 1 引言 自 改 革 开 放 以 来 ， 中 国 农 业 与 世 界 农 业 的 联 系 日 趋 紧 密 ， 已 与 50 多 个国家 和地区 建立了农 业合作 关 系，全国 有近 300 家企业在 46 个 国 家 和 地 区 开 展 农 业 资 源 合 作 开 发 ， 分 布 在 东 南 亚 、 俄 罗 斯 、 拉 美 及非洲。 中国对外 农业投资 规模不断 扩大，2016 年农林 牧渔业 对 外直接投 资流量 32.9 亿美 元，同 比增 长 27.8% ， 存量规 模达到 148.9 亿美元。在 一带一路 倡 议 的 框 架 下 ， 中 国 将 进 一 步 推 进 与 相 关 国 家 的 农 业 合 作 ， 有 利 于 推 动 形 成 全 球 农 业 国 际 合 作 新 格 局 ， 有 利 于 沿 线 各 国 发 挥 比 较 优 势 ， 促 进 区 域 内 农 业 要 素 有 序 流 动 、 农 业 资 源 高 效 配 置 、 农 产 品 市 场 深 度 融 合 ， 推 动 沿 线 各 国 实 现 经 济 互 利 共 赢 发展。 但 中 国 涉 农 海 外 投 资 中 也 存 在 对 国 际 投 资 准 则 和 习 俗 管 理 了 解 不 够 ， 对 投 资 国 当 地 社 会 经 济 环 境 不 熟 悉 ， 社 会 责 任 意 识 不 强 ， 不 但 加 大 了 投 资 风险 ， 而 且 也 给 中 国 企 业 形 象 带 来 负 面 影 响 。 为 规 范 中 国 企 业 对 外 农 业 投 资 ， 促 进 海 外 投 资 的 可 持 续 发 展 ， 根 据 国 内 相 关 法 规 、 国 外 相 关 投 资 准 则 和 习 俗 惯 例 ， 特 制 定 中 国 农 业 海 外 可 持 续 投 资 指 引 ， 以 期 推 动 政 府 部 门 出 台 相 关 引 导 政 策 ， 规 范 企 业 海 外 农业投资 行为， 提 升企业和 国家形 象 。 本 指 引 从 尽 责 体 系 建 立 、 投 资 地 和 项 目 选 择 、 合 规 运 营 、 强 化 信 息 披 露 和 社 会 责 任 意 识 等 方 面 ， 为 涉 农 海 外 投 资 企 业 提 出 需 要 注 意 的 有 关 事 项 。 本 指 引 适 用 于 有 意 开 展 海 外 农 业 投 资 或 已 经 开 展 海 外农业投 资的各 类 企业。并 将根据 推 广应用反 馈适时 修 订。 1 目 录 引言 . 1 一、总 论 . 1 （一） 背景 和目 的 . 1 （二） 编制 依据 和适 用范 围. 2 （三） 遵循 的基 本原 则 . 3 二、尽 责管 理体 系建 立与 实施 . 4 （一） 投资 尽责 管理 的准 备. 5 （二） 投资 尽责 管理 的组 织. 6 （三） 投资 尽责 管理 的实 施. 7 三、投 资国 别和 项目 选择 . 9 （一） 投资 国别 的选 择 . 9 （二） 投资 产业 选择 . 10 （三） 投资 项目 的选 择 . 10 四、合 规运 营， 实现 双赢 . 13 （一） 合理 合规 开展 运营 . 13 （二） 与农 户和 产业 链条 的相关 主体 建立 良性 连接 关系 . 14 （三） 保障 中外 员工 的利 益. 15 （四） 确保 农产 品质 量安 全. 18 五、增 强社 会责 任意 识， 强化信 息披 露 . 19 （一） 健全 企业 社会 责任 履行体 系， 树立 长期 经营 理念 . 19 （二） 注重 资源 有序 利用 ，维护 好当 地生 态环 境 . 20 （三） 主动 参与 社会 慈善 事业， 与当 地社 区建 立良 好互动 机制 . 21 （四） 注重 宣传 和交 流， 增强企 业透 明度 . 22 参考文 献： . 23 1 中 国 农业 海 外可 持 续投 资 指引 一、总论 （ 一） 背景 和目 的 改 革 开 放 以 来 ， 中 国 与 世 界 经 济 的 融 合 不 断 加 深 ， 吸 引 外 资 和 对 外 投 资 不 断 增 长 。 随 着 经 济 实 力 的 快 速 增 长 ， 中 国 对 外 投 资 增 长 迅速，并 于 2015 年 首次超过 吸引外 资 ，步入了 资本净 输 出国行列 。 2013 年，习近 平 主席 在出访中 亚和东南 亚国家期 间，先后 提出共 建 丝 绸 之 路 经 济 带 和 世纪海上丝绸之路 的 重 大 倡 议 ， 旨 在 借 用 古代 丝 绸 之 路 的 历 史 符 号 ， 高 举 和 平 发 展 的 旗 帜 ， 积 极 发 展 与 沿 线 国 家 的 经 济 合 作 伙 伴 关 系 ， 共 同 打 造 政 治 互 信 、 经 济 融 合 、 文 化 包 容 的 利 益 共 同 体 、 命 运 共 同 体 和 责 任 共 同 体 。 一带一路 倡 议 的 提 出 使 中 国 对 外 经 济 合 作 进 入 了 一 个 新 阶 段 ， 也 为 中 国 农 业 的 对 外 合 作和投资 指明了 方 向。 目前，中 国已 与 50 多个国家 和地区 建 立了农业 合作关 系 ，全国 有近 300 家 企业在 46 个 国家和 地区开 展农业资 源合作 开 发。中国 对 外 农业投资 规模不断 扩大 ，2016 年全国 农林牧渔 业对外直 接投资 额 32.9 亿美元 ，存量规 模达 到 148.9 亿美 元，占 全国对 外投 资存量 规 模的 1.1% 。 中国 农 业对外投资的主体 由单一走向多元， 大中型国企 成 为 农 业 对 外 投 资 合 作 的 中 坚 力 量 ， 一 批 中 小 企 业 特 别 是 民 营 企 业 形 成 一 股 新 生 力 量 。 中 国 农 业 对 外 投 资 则 由 贸 易 为 主 逐 步 转 向 生 产 、 加 工 、 仓 储 、 物 流 等 领 域 ， 在 投 资 行 业 上 由 粮 食 、 天 然 橡 胶 、 棕 榈 油 等 的 种 植 加 工 向 畜 牧 领 域 拓 展 。 在 投 资 方 式 上 也 有 以 往 主 要 投 资 建 厂 更 多 转 向 购 并 ， 强 化 与 国 外 企 业 合 作 与 资 源 整 合 ， 推 动 了 中国农业 与国际 农 业的一体 化进程 。 2 中 国 对 外 农 业 投 资 取 得 了 一 定 的 成 就 ， 但 一 些 企 业 在 海 外 投 资 也 遇 到 了 不 少 的 问 题 和 挑 战 。 如 ： 因 中 外 法 律 和 习 俗 不 同 引 起 纠 纷 ； 因 当 地 政 局 动 荡 产 生 投 资 损 失 ； 因 单 一 开 发 ， 影 响 当 地 生 态 环 境 ， 给 企 业 和 国 家 造 成 了 负 面 影 响 。 为 推 动 企 业 合 规 合 法 地 对 外 投 资 ， 规 避 相 关 风 险 ， 实 现 海 外 投 资 的 可 持 续 ， 迫 切 需 要 编 制 一 份 可 供参考的 投资指 引 。 本 指 引 的 编 制 ， 以 期 通 过 梳 理 海 外 农 业 投 资 的 重 点 注 意 事 项 、 可 能 存 在 的 风 险 、 国 外 的 传 统 习 俗 等 ， 为 中 国 企 业 海 外 农 业 投 资 提 供 参 考 ； 针 对 农 业 海 外 投 资 可 能 面 临 的 风 险 和 问 题 ， 根 据 国 际 相 关 投 资 准 则 和 国 内 实 践 为 企 业 提 出 对 策 ； 根 据 国 际 惯 例 ， 为 企 业 与 当 地 社 区 建 立 良 好 关 系 提 出 建 议 ； 倡 议 企 业 注 重 社 会 责 任 ， 规 范投 资、生产 行为， 关 注环境和 各方权 益 ，提升企 业和国 家 形象。 （ 二） 编制 依据 和适 用范 围 1 、 编制依据 本指引的 编制依 据 主要有： （1 ） 国 家 发 改 委 企 业 境 外 投 资 管 理 办 法 （ 发 改 委 令 2017 年第 11 号） ； （2 ）国家发 改委、商 务部、人 民银行、 外交部 关于进一 步引 导和规范 境外投 资 方向的指 导意见 （国办发 2017 74 号） （3 ） 国 家 商 务 部 境 外 投 资 管 理 办 法 （ 商 务 部令 2014 年第 3 号） ； （4 ）商务部 、环保部 对外投 资合作环 境保护指 南（商 合函 2013 74 号）； （5 ）国家发 改委、商 务部、外 交部、财 政部、海 关总署、 国家 税 务 总 局 、 国 家 外 汇 管 理 局 境 外 投 资 产 业 指 导 政 策 （ 发 改 外 资3 20061312 号）； （6 ）FAO 权属治 理技术指南 3 尊 重自由自 愿、事 先 知情的认 可权； （7 ）联合国 、联合国 开发计划 署、世界 银行和国 际金融公 司等 提出的环 境社会 影 响评估（ESIA ） 标 准； （8 ） 商务部 对外 投资合作 国别（ 地 区）指南 ； （9 ） 相关研 究报告 、文献和 案例材 料 。 2 、 适用范围 本 指 引 适 用 于 有 意 开 展 海 外 农 业 投 资 或 已 经 开 展 海 外 农 业 投 资 的 各 类 企 业 。 包 括 开 展 作 物 种 植 、 畜 禽 养 殖 、 林 果 产 品 生 产 、 农 副 产品加工 和农产 品 贸易等领域 的企 业 。 （ 三） 遵循 的基本 原则 海外农业 投资应 遵 循以下原 则： 遵循国际通行原则。以 自 由 自 愿 、 事 先 知 情 的 认 可 权 （FPIC ）原则为基准 ， 强化与当地社区居民的沟通交流；遵循国 际 惯例，开 展环境 、 社会影响 评估（ESIA ）。 尊 重 当 地 社 群 使 用 各 类 自 然 资 源 的 权 益 。 项 目 设 计 运 行 中 要 优 先 考 虑 当 地 社 群 对 土 地 、 林 地 、 水 资 源 等 自 然 资 源 的 使 用 权 益，要尊 重当地 长 期形成的 资源利 用 模式 或方 法。 坚 持 互 利 合 作 。 兼 顾 各 方 利 益 和 关 切 ， 充 分 挖 掘 合 作 潜 力， 形成 相互依 存 、互利共 赢的 合 作 格局 。 坚 持 种 族 、 宗 教 、 性 别 平 等 。 对 不 同 种 族 、 宗 教 、 性 别 一 视 同 仁 ， 不 得 区 别 对 待 。 要 尊 重 女 性 ， 采 取 多 种 措 施 保 障 妇 女 在 土 地、就业 、健康 等 方面的权 益。 坚 持 信 息 公 开 ， 增 强 透 明 度 。 依 法 合 规 运 作 ， 定 期 披 露 项4 目 各 类 信 息 。 强 化 与 媒 体 的 合 作 ， 加 大 项 目 宣 传 深 度 和 广 度 ， 提高 项目的透 明度。 遵 循 尽 责 运 作 原 则 1 。 强化 责任 意 识 ， 构 建 尽 责 管 理 运 行 体 系，实现 项目全 程 的尽责管 理和运 行 。 坚 持 防 范 各 类 风 险 。 做 好 各 阶 段 风 险 防 控 工 作 ， 保 持与驻 外 使 领 馆 的 紧 密 联 系 ， 及 时 通 报 出 现 的 问 题 ， 并 听 从 使 领 馆 的 相 关 安排。 坚 持 可 持 续 发 展 ， 绿 色 共 享 理 念 。 尊 重 东 道 国 农 业 发 展 道 路 和 模 式 选 择 ， 树 立 可 持 续 发 展 的 理 念 ， 节约资源， 保护 环 境 ， 避 免短期行 为。 增 强 社 会 责 任 意 识 。 处 理 好 企 业 与 周 边 社 群 、 企 业 职 工 、 与 企 业 关 联 的 小 农 户 、 以 及 供 应 商 等 各 利 益 相 关 方 的 关 系 ， 实现 共 同发展。 严 控 产 品 质 量 安 全 。 建 立 覆 盖 各 环 节 、 全 过 程 的 质 量 管 理 制度和追 溯体系 ， 严格质量 标准， 确 保产品质 量安全 。 关 注 当 地 粮 食 安 全 。 处 理 好 项 目 建 设 运 行 与 当 地 粮 食 供 应 的关系， 保障项 目 所在区域 的粮食 供应 和保障 。 二 、 尽 责 管 理 体系 建 立 与 实 施 为 防 范 和 管 控 投 资 过 程 中 的 风 险 ， 企 业 应 建 立 完 善 的 尽 责 管 理 体 系 ， 在 评 估 自 身 条 件 及 所 处 环 境 的 基 础 上 ， 了 解 与 企 业 生 产 、 贸 易 各 环 节 的 各 利 益 相 关 方 的 需 求 和 期 望 ， 评 估 投 资 项 目 和 活 动 对 利 益 相 关 方 和 可 持 续 发 展 的 实 际 和 潜 在 影 响 ， 建 立 职 责 履 行 的 实 施 机 制， 确保 采 取 相 应 的 应 对 措 施 和 行 动 ， 在 实 现 投 资 的 经 济 目 的 的 同 时，最大 程度地 控 制和减少 投资项 目 的社会和 环境影 响 。 1所谓尽责原则是指 为防范和管控投资过程中的风险，企业 应建立职责管理体系，评估投资项目和活动对 各利益相关方实际和潜在影响 ，分析自身应当承担的社会责任，并完善各类职责履行的实施机制， 最大程 度地控制和减少投资项目的社会和环境影响 。 5 （ 一） 投资 尽责 管理 的准 备 1 、 综合考虑海外投资项目 及其环境 （1 ）应识别 并确定影 响投资战 略、目标 和预期结 果的各种 内外 部 因 素 ， 包括影 响 企 业 投 资 和 运 营 的 各 类 环 境 及 其 他 条 件 ，以及 受 企业 投资 和运营 影 响的 因素 和环境 。 （2 ）要根据 项目的特 点，从全 球、国家 、行业、 区域、社 区、 企 业 内 部 与 外 部 等 不 同 维 度 和 层 次 识 别 海 外 投 资 项 目 所 面 对 的 环 境 因素。 2 、 了解并识别利益相关方 的需求和期望 （1 ）识别利 益相关方 。 分析可 能影响项 目的各个 相关方， 以及 项 目 可 能 影 响 到 的 各 利 益 相 关 方 ， 并 评 估 各 个 利 益 相 关 方 的 需 求 和 期望， 进而 提出企 业投资 须 遵行的 行 为准则 和 应当承 担 的责任 。 （2 ）重点分 析项目运 营者、所 在社区和 政府以及 项目员工 等重 要 相 关 方 对 投 资 项 目 的 需 求 和 期 望 ， 提出 投 资 项 目 应 承 担 的 社 会 责 任需求。 3 、 确定投资尽责管理的范 围 （1 ）合理确 定投资尽 责管理的 边界和适 用范围 。 为保障 投 资尽 责 管 理 的 适 用 性 和 针 对 性 ， 对于投 资 环 境 、 利 益 相 关 方 、 投 资 项 目 及活动的 界定， 既 不能 过于 宽泛 ， 也 不能过于 狭窄 。 （2 ）投资项 目产业链 涉及企业 或公司也 应纳入尽 责管理范 围。 对 于 投 资 项 目 影 响 因 素 、 相 关 利 益 方 的 分 析 ， 应 扩 大 到 整 个 产 业 链 ， 产 业 链 上 的 企 业 或 公 司 ， 包 括 与 项 目 相 关 的 供 应 商 ， 也 需 遵 循 尽责管理 准则。 6 （ 二） 投资 尽责 管理 的组 织 1 、 最高管理者 （1 ） 最 高 管 理 者 应 对 投 资 尽 责 管 理 发 挥 领 导 作 用 ， 并 作 出 承 诺。 （2 ）要确保 尽 责管理 和企业战 略方向和 经营环境 相符合， 并在 项目全生 命周期 中 得到贯彻 。 （3 ） 确保投 资尽责 管理在企 业内部 得 到理解和 全面实 施 。 （4 ） 保障投 资尽责 管理所需 的资源 和 各项支持 。 2 、 尽责政策的制定和传达 （1 ）应根据 投资项目 特点，基 于对利益 相关方和 可持续发 展实 际 以 及 可 能 造 成 的 影 响 ， 建 立 、 实 施 并 保 持 相 应 的 尽 责 管 理 政 策 ， 承诺在投 资活动 中 识别、预 防和减 轻 相关负面 影响。 （2 ）政策应 明确尽责 管理须在 投资全过 程持续、 动态地进 行， 以实现持 续改进 和 提高社会 责任绩 效 。 （3 ）该政策 应向项目 运营者、 所在社区 和政府以 及项目员 工等 重要相 关 方清晰 传 达，并可 被其他 利 益相关方 和公众 获 取。 3 、 内外部尽责机制 （1 ）建立适 当的内部 管理架构 和机制， 确保投资 项目的尽 责管 理政策和 相关要 求 落实到投 资决策 和 管理过程 之中。 （2 ） 应 建 立 能 确 保 将 尽 责 管 理 纳 入 跨 部 门 业 务 管 理 相 关 的 过 程 ，并在 业务部 门 之间建立 职能协 调 机制。 （3 ）在业务 层面建立 关注和处 理农业投 资项目各 类社会和 环境 影 响 的 申 诉 机 制 ， 并 参 与 当 地 社 区 建 立 的 或 类 似 行 业 性 外 部 申 诉 机 制 ， 以 完 善 投 资 风 险 预 警 。 接 到 申 诉 后 ， 公 司 应 与 当 地 利 益 相 关 者7 协 商 整 改 计 划 ， 提 出 有 效 的 补 救 措 施 ， 找 出 问 题 根 源 并 相 应 地 调 整 公司政策 。 4 、 利益相关方合作 应 建 立 或 参 与 投 资 尽 责 管 理 所 需 的 信 息 管 理 系 统 和 内 外 部 沟 通 机 制 ， 推 进 与 利 益 相 关 方 在 防 范 和 减 轻 不 利 影 响 方 面 的 协 作 ， 包 括 建立必要 的利益 协 调机制。 （ 三） 投资 尽责 管理 的实 施 1 、 风险识别 （1 ）企业应 根据投资 项目的特 点，主动 遵循国际 通用的环 境社 会 影 响 评 估 （ESIA ） 准 则 ， 识 别 项 目 中 存 在 的 任 何 实 际 或 潜 在 的 负 面影响及 其警示 信 号，评估 其可能 性 和严重程 度。 （2 ）为了有 效地识别 风险，可 以根据投 资项目的 性质和背 景， 酌 情 与 可 能 受 影 响 的 群 体 和 其 他 利 益 相 关 方 开 展 磋 商 ， 全 面 了 解 与 风险相关 的信息 ， 并促进形 成共识 。 （3 ）应定期 进行风险 识别与影 响评估， 在投资的 不同阶段 、展 开 新 的 活 动 或 关 系 之 前 、 在 重 大 经 营 决 定 或 经 营 变 化 之 前 ， 要 开 展 风 险 识 别 和 影 响 评 估 。 评 估 中 应 通 过 多 种 渠 道 征 询 社 区 利 益 相 关 者 的意见和 建议。 2 、 风险防范与应对 （1 ）做到管 理融合。 完善 内部 管理和协 调 机制， 将风险评 估结 果 纳 入 整 个 企 业 ， 设 计 并 实 施 风 险 管 理 计 划 ， 以 防 止 和 缓 解 负 面 影 响 。 各 部 门 的 高 级 管 理 者 须 负 责 消 除 或 缓 解 此 类 影 响 ， 且 以 适 当 的 内部决策 、预算 拨 款和监督 程序确 保 融合的有 效性。 （2 ）在将农 业投资活 动影响评 估结果融 入管理的 基础上， 采取 适 当 的 行 动 应 对 风 险 。 根据 对 企 业 自 身 造成风险 和 消 除 风 险 对 利 益8 相 关 方 的 影 响 ， 采 取 有 针 对 性 的 具 体 行 动 和 措 施 。 具 体 措 施 中 也 包 括 终 止 投 资 项 目 ， 但 终 止 项 目 也 必 须 评估 其 对 社 会 、 经 济 、 环 境 和 企业自身 潜在负 面 影响。 3 、 环境- 社会影响评估（ESIA ） （1 ） 投 资 项 目 应 有 环 境- 社 会 影 响 评 估 （ 以 下 简 称 ESIA ）。 ESIA 是通过科学 分 析，并通 过利益 相 关者的参 与，评 估 项目对当 地 社 会 和 环 境 的 影 响 和 可 能 带 来 的 问 题 ， 确 保 发 挥 项 目 的 积 极 影 响 ， 最 大 限 度 减 少 负 面 影 响 。 一 个 有 效 的 ESIA 过 程 可 以 提 高 当 地 社 区 对 整 个 项 目 的 理 解 ， 提 高 公 司 与 当 地 社 区 之 间 的 信 任 度 ， 实 现 项 目 可持续发 展 。 （2 ）ESIA 评估参 与方和涉 及各方 。ESIA 应涉及 一系列 不同角 色 和 责 任 方 ， 包 括 项 目 实 施 方 、 独 立 顾 问 、 有 关 当 局 和 政 府 部 门 、 外 部 审 评 员 、 财 务 机 构 、 当 地 居 民 和 社 区 、 非 政 府 组 织 和 利 益 团 体 等。 （3 ）ESIA 报告内容。主要包括：分析的方法、关键的社会和环 境 问 题 、 协 商 议 程 、 评 价 结 果 ， 应 对 措 施 ， 以 及 环 境 和 社 会 问 题 管 控 计划 。 （4 ）ESIA 报告 应公 开发表， 并让相 关 各方知晓 和讨论 。 4 、 效果跟踪与沟通 （1 ）应跟踪 其防范和 应对风险 的行动和 对策的有 效性，以 核实 是 否 缓 解 或 消 除 了 相 关 风 险 。 效 果 跟 踪 应 基 于 适 当 的 定 量 和 定 性 指 标 ， 并 借 助 内 部 和 外 部 反 馈 ， 包 括 受 影 响 的 利 益 相 关 方 的 反 馈 。 当 现 实 情 况 发 生 变 化 后 ， 可 在 必 要 时 对 需 要 降 低 的 风 险 进 行 补 充 评 估。 9 （2 ）应向利 益相关方 通报尽责 管理的政 策与实践 ，包括已 识别 的 风 险 和 针 对 降 低 风 险 已 采 取 的 措 施 ， 尤 其 是 当 受 到 影 响 的 利 益 相 关方提出 要求或 关 切时，应 正式报 告 其如何应 对相关 风 险。 （3 ）通报应 主动提供 充分信息 ，采取与 相关风险 相当的、 可供 目 标 受 众 获 取 的 形 式 和 频 度 ， 并 应 确 保 相 关 信 息 通 报 不 会 给 受 到 影 响的利益 相关方 产 生进一步 的负面 影 响。 （4 ）通报可 采取各种 形式，包 括个人会 晤、在线 对话、与 受影 响 利 益 相 关 方 的 磋 商 以 及 公 开 发 表 的 正 式 报 告 （ 包 括 传 统 的 年 度 报 告和企业责任/ 可 持 续 发 展 报 告 ， 以 及 在 线 信 息 和 综 合 性 财 务 和 非 财 务报告等 ）。 三 、 投 资 国 别 和项 目 选 择 （ 一） 投资 国别 的选 择 1 、 选择非敏感国家或地区 出 于 规 避 风 险 的 考 虑 ， 在 海 外 投 资 中 应 优 先 选 择 非 敏 感 国 家 或 地区进行 投资。 敏 感国家是 指： 与中 国未建 交 的国家和 地区； 发生 战争、 内 乱的国家 和地区 ； 根 据 中 国 缔 结 或 参 加 的 国 际 条 约 、 协 定 等 ， 需 要 限 制 企 业 对其投资 的国家 和 地区； 其他 敏感国 家 和地区。 2 、 对投资环境进行诊断 （1 ）多渠道 获取数据 和相关资 料。在国 内可以从 商务部 、 外交 部 等 部 委 官 网 获 取 相 关 介 绍 ， 也 可 以 从 其 他 多 种 渠 道 获 得 相 关 国 家 和 地 区 的 信 息 资 料 。 在 国 外 可 以 通 过 购 买 公 开 资 料 、 获 取 招 商 引 资10 指 引 等 得 到 相 关 资 料 信 息 。 农 业 生 产 的 相 关 数 据 可 以 从 联 合 国 粮 农 组织官网 上查询 。 （2 ）除对资 源条件、 社会状况 等因素进 行分析外 ，还需要 重点 关 注 相 关 国 家 的 企 业 利 润 出 境 税 负 规 定 ， 一 些 投 资 环 境 好 、 自 然 资 源 条 件 优 越 、 市 场 机 会 大 的 国 家 ， 企 业 利 润 出 境 税 率 高 ， 资 本 的 利 得成本高 ，也不 适 宜投资。 （3 ）要合法 获取相关 资料。在 国外应获 取公开资 料和数据 ，尽 量 避 免 收 集 保 密 资 料 。 对 于 一 些 涉 及 项 目 建 设 必 须 的 涉 密 数 据 资 料 建 议 由 当 地 的 合 作 方 出 面 索 取 ， 并 严 格 按 照 东 道 国 规 定 和 要 求 使 用。 （4 ）建议企 业聘请顾 问或律师 对拟投资 目标国的 法律、体 制和 政 策 框 架 进 行 细 致 梳 理 和 研 究 。 重 点 对 资 源 权 属 的 认 定 、 社 区 惯 有 权利的承 认等加 以 研究。 （5 ） 充分了 解当地 的传统习 俗，尤 其 要重点关 注相关 禁 忌。 （ 二） 投资 产业 选择 企 业 要 根 据 国 家 鼓 励 方 向 和 自 身 发 展 对 原 料 或 后 续 产 业 的 需 求 选 择 投 资 方 向 。 切 不 可 偏 听 偏 信 ， 盲 目 投 资 。 对 国 家 要 求 开 展 的 对 外投资合 作工作 也 要尽可能 和企业 自 身业务发 展需求 相 结合。 一 是 要 应 规 避 的 敏 感 行 业 和 产 业 。 具 体 的 行 业 可 以 从 中 国 官 方 网站上查 阅相关 资 料。 二 是 积 极 投 资 国 家 鼓 励 的 对 外 投 资 涉 农 产 业 。 具 体 的 行 业 可 以 从中国官 方网站 上 查阅相关 资料。 （ 三） 投资 项目 的选 择 1 、 结合当地社区的需求， 合理规划项目 （1 ）合理规 划项目并 制定详细 的实施计 划。在和 当地社区 充分11 沟 通 交 流 的 基 础 上 ， 企 业 要 根 据 当 地 的 社 会 经 济 和 自 然 资 源 条 件 、 双 方 商 议 确 定 的 项 目 规 划 和 企 业 目 标 ， 合 理 规 划 项 目 并 制 定 详 细 实 施计划。 （2 ）实现企 业和社区 双赢。在 项目设计 规划时， 必须通盘 考虑 企业和当 地社区 的 收益，要 遵循 FPIC 原则与当 地社区 、 利益相关 者 充 分 交 流 沟 通 ， 保 障 双 方 都 能 从 项 目 实 施 中 获 利 。 在 一 些 特 定 环 境 下 ，项目 甚至要 优 先满足当 地社区 的 需求。 （3 ）在没有 获得当地 社群或利 益相关者 对项目认 同前，不 要贸 然和上一 级管理 部 门签订官 方文件 。 （4 ）设计项 目时，要 充分考虑 当地的粮 食安全和 环境可持 续。 尤其是那 些 需大 量 租赁土地 、大幅 度 改变当地 生态环 境 的项目。 2 、 注重与当地社区沟通交 流 （1 ） 获得社 区的认可 有助于项 目的顺利 实施。要 使当地社 区民 众 充 分 了 解 项 目 实 施 的 效 果 、 对 其 生 活 的 影 响 和 对 当 地 生 态 的 改 变，并获 得他们 的 认可，以 避免项 目 实施后双 方产生 误 解和纠纷 。 （2 ） 与社区 充分沟通 交流是国 际上项目 投资的惯 用做法。 中方 企业要充 分借鉴 国 外已有成 熟的与 社 区交流沟 通方法 、 技术。 （3 ）国际上 公认的 与社区交流的原则 是 FPIC 原则，即 自由自 愿 、 事 先 知 情 的 认 可 权 ， 该 权 利 目 前 已 经 成 为 了 一 种 国 际 准 则 ， 它 起 源 于 原 住 民 的 自 主 决 定 权 ， 对 自 己 土 地 、 领 土 以 及 其 它 资 产 享 有 的 综 合 权 利 ， 但 目 前 已 不 局 限 于 原 住 民 。 国 内 企 业 可 根 据 实 际 情 况 在 FPIC 原 则下灵 活 开展沟通 交流工 作 。最为关 键的是 不 能将企业 的 理念强加 给社区 民 众，并要 由当地 民 众或社区 自行作 出 决定。 （4 ） 与社区 沟通交 流的重点 有： 确 定 资 源 权 属