自由贸易试验区国内外比较研究.pdf

西安交大自贸区研究院立项课题研究成果自由贸易试验区国内外比较研究课 题 负 责 人 ： 朱 正 威 郭 雪 松二 O 一 八 年 一 月I课 题 负 责 人 ： 朱 正 威 郭 雪 松课 题 组 成 员 ： 胡 向 南 席 翌 哲吴 佳 刘 莹 莹张 保 星 赵 彦 莹李 炘 弋 焦 蓓 蓓王 琦 肖 笑 甜魏 海 霞II目录1 自 贸 试 验 区 顶 层 定 位 研 究 .11.1 自 贸 试 验 区 的 背 景 .21.2 自 贸 试 验 区 建 设 的 指 导 思 想 .31.3 中 央 领 导 集 体 的 话 语 研 究 .51.4 自 贸 试 验 区 顶 层 定 位 结 论 .142 自 贸 试 验 区 与 国 外 自 由 贸 易 园 区 比 较 研 究 .162.1 国 外 自 由 贸 易 园 区 概 念 简 介 .162.2 国 际 典 型 自 由 贸 易 园 区 简 介 .192.2.1 新 加 坡 裕 廊 自 贸 园 区 .192.2.2 巴 拿 马 科 隆 自 贸 园 区 .202.2.3 韩 国 自 贸 园 区 .212.2.4 美 国 自 贸 园 区 .232.2.5 阿 联 酋 迪 拜 自 贸 园 区 .242.3 自 贸 试 验 区 与 国 际 典 型 自 由 贸 易 园 区 区 别 .263 自 贸 试 验 区 与 其 他 功 能 区 比 较 研 究 . 293.1 国 内 各 功 能 区 简 介 .293.1.1 开 发 区 .293.1.2 综 合 保 税 区 .333.1.3 经 济 特 区 .363.2 自 贸 试 验 区 与 国 内 各 功 能 区 区 别 .393.3 小 结 ： 自 贸 试 验 区 概 念 内 涵 .404 国 内 自 贸 试 验 区 建 设 路 径 研 究 .424.1 自 贸 试 验 区 发 展 路 径 研 究 .424.2 自 贸 试 验 区 行 政 体 制 研 究 .544.2.1 自 贸 试 验 区 行 政 体 制 现 存 问 题 .544.2.2 部 分 自 贸 试 验 区 行 政 体 制 优 化 实 践 及 评 述 .55III4.2.3 自 贸 试 验 区 行 政 体 制 优 化 方 向 与 总 结 .654.3 自 贸 试 验 区 内 制 度 创 新 实 践 评 述 .704.3.1 自 贸 试 验 区 启 动 建 设 以 来 三 批 创 新 经 验 推 广 简 介 .704.3.2 市 场 准 入 制 度 创 新 经 验 .754.3.3 行 政 监 管 制 度 创 新 经 验 .815 陕 西 自 贸 试 验 区 差 异 化 改 革 与 “ 一 带 一 路 ” 倡 议 有 机 衔 接 .875.1 “ 一 带 一 路 ” 倡 议 的 推 进 策 略 .875.2 “ 一 带 一 路 ” 与 自 贸 试 验 区 建 设 联 系 .895.3 陕 西 自 贸 试 验 区 在 “ 一 带 一 路 ” 下 的 差 异 化 定 位 .905.3.1 陕 西 自 贸 试 验 区 辐 射 区 域 与 推 进 方 法 .915.4 周 边 自 贸 试 验 区 辐 射 区 域 与 推 进 方 法 评 述 .945.4.1 湖 北 自 贸 试 验 区 辐 射 区 域 与 推 进 方 法 .945.4.2 重 庆 自 贸 试 验 区 辐 射 区 域 与 推 进 方 法 .965.4.3 河 南 自 贸 试 验 区 辐 射 区 域 与 推 进 方 法 .985.4.4 四 川 自 贸 试 验 区 辐 射 区 域 与 推 进 方 法 .1006 研 究 总 结 与 政 策 建 议 .1036.1 明 晰 “ 自 贸 试 验 区 ” 定 位 ， 调 整 改 革 重 点 .1036.1.1 明 晰 自 贸 试 验 区 定 位 .1036.1.2 陕 西 自 贸 试 验 区 改 革 重 点 调 整 .1046.2 分 层 赋 能 ， 理 顺 自 贸 试 验 区 行 政 体 制 .1056.3 明 晰 “ 一 带 一 路 ” 倡 议 差 异 化 定 位 ， 开 展 差 异 化 改 革 .108IV西安交大自贸区研究院立项课题研究成果1绪 论自 2017 年 4 月 1 日 ， 中 国 （ 陕 西 ） 自 由 贸 易 试 验 区 挂 牌 成立 以 来 ， 中 国 （ 陕 西 ） 自 由 贸 易 试 验 区 （ 以 下 简 称 “ 自 贸 试 验 区 ” ）坚 持 以 制 度 创 新 为 核 心 ， 以 可 复 制 可 推 广 为 基 本 要 求 ， 全 面 落 实党 中 央 、 国 务 院 关 于 更 好 发 挥 “ 一 带 一 路 ” 建 设 对 西 部 大 开 发 带动 作 用 、 加 大 西 部 地 区 门 户 城 市 开 放 力 度 的 要 求 ， 扎 实 推 进 各 项改 革 发 展 工 作 ， 阶 段 性 ， 特 色 性 成 果 不 断 显 现 ， 自 贸 试 验 区 建 设取 得 初 步 成 效 。 为 了 加 强 中 国 （ 陕 西 ） 自 贸 试 验 区 的 发 展 ， 贯 彻党 的 十 九 大 报 告 中 “ 赋 予 自 由 贸 易 试 验 区 更 大 改 革 自 主 权 ， 探 索建 设 自 由 贸 易 港 ” 等 指 示 要 求 ， 本 研 究 旨 在 通 过 比 较 研 究 进 一 步明 确 自 贸 试 验 区 的 概 念 内 涵 与 特 征 ， 并 在 综 合 分 析 基 础 上 对 中 国（ 陕 西 ） 自 由 贸 易 试 验 区 建 设 中 行 政 体 制 创 新 、 发 展 定 位 等 问 题展 开 深 入 讨 论 ， 为 陕 西 建 设 高 质 量 自 贸 试 验 区 提 供 政 策 建 议 和 支持 。 1 自 贸 试 验 区 顶 层 定 位 研 究本 部 分 首 先 梳 理 了 我 国 自 贸 区 建 设 的 时 代 背 景 和 核 心 的 指导 思 想 ； 其 次 通 过 国 务 院 相 关 建 设 文 件 和 中 央 领 导 人 话 语 文 本 入手 ， 初 步 归 纳 出 自 贸 试 验 区 梳 理 出 自 贸 区 建 设 的 “ 定 位 -目 标 -事项 ”比 较 框 架 ， 为 后 续 比 较 研 究 奠 定 基 础 ； 最 后 ， 通 过 基 于 政 策2西安交大自贸区研究院立项课题研究成果文 本 的 分 析 ， 客 观 描 述 2013 年 至 2017 年 我 国 自 贸 区 建 设 的 核 心思 想 与 变 化 趋 势 ， 反 映 自 贸 区 建 设 的 核 心 内 涵 与 推 进 方 向 。1.1自 贸 试 验 区 的 背 景自 贸 试 验 区 建 设 是 我 国 改 革 开 放 进 程 中 的 重 大 事 项 ， 是 新 时期 全 球 化 和 国 内 改 革 发 展 深 刻 变 化 的 必 然 产 物 ， 其 立 足 于 以 下 三大 背 景 ：其 一 ， 转 换 政 府 职 能 的 背 景 。 当 前 我 国 已 进 入 全 面 深 化 改 革的 阶 段 ， “市 场 在 资 源 配 置 过 程 中 起 决 定 性 作 用 ， 政 府 发 挥 更 好作 用 ”是 改 革 的 核 心 要 求 。 但 长 期 以 来 ， 相 对 于 在 经 济 体 制 改 革中 取 得 的 成 就 ， 我 国 的 政 府 体 制 改 革 进 展 缓 慢 。 目 前 ， 在 部 分 区域 和 领 域 中 ， 政 府 对 资 源 配 置 的 过 度 干 预 滋 生 了 权 力 寻 租 与 腐败 ， 也 对 资 源 的 有 效 配 置 和 市 场 功 能 的 健 全 发 展 起 到 了 阻 碍 作用 。 因 此 ， 急 需 规 范 行 政 权 力 、 转 变 政 府 职 能 ， 对 政 府 行 政 管 理体 制 开 展 系 统 化 改 革 。 自 贸 试 验 区 建 设 正 是 根 植 于 妥 善 处 理 政 府与 市 场 关 系 的 国 情 要 求 ， 是 转 换 政 府 职 能 ， “ 发 挥 市 场 在 资 源 配置 中 的 决 定 性 作 用 ， 更 好 发 挥 政 府 作 用 ” 的 主 要 政 策 途 径 。其 二 ， 转 换 经 济 增 长 方 式 的 背 景 。 改 革 开 放 近 四 十 年 来 ， 我国 经 济 采 取 “粗 放 式 ”经 济 发 展 策 略 ， 以 实 现 经 济 发 展 的 “弯 道 超车 ”。 但 随 着 我 国 劳 动 力 、 土 地 等 生 产 要 素 成 本 不 断 攀 升 ， “ 粗放 式 ” 经 济 发 展 优 势 不 再 。 且 长 期 “ 粗 放 式 ” 经 济 发 展 中 形 成 的产 能 过 剩 ， 产 业 结 构 失 衡 等 问 题 对 经 济 的 负 面 效 应 凸 显 。 在 此 形西安交大自贸区研究院立项课题研究成果3势 下 转 变 经 济 发 展 模 式 ， 加 快 构 建 开 放 型 经 济 新 体 制 ， 加 快 产 业经 济 结 构 调 整 成 为 社 会 经 济 发 展 的 方 向 。 自 贸 试 验 区 的 建 设 将 为市 场 主 体 提 供 国 际 化 、 市 场 化 、 便 利 化 的 营 商 环 境 ， 减 少 市 场 主体 的 运 营 成 本 ， 激 励 各 主 体 的 产 业 转 型 和 升 级 ， 是 推 动 社 会 经 济的 有 序 可 持 续 发 展 的 时 代 要 求 。其 三 ， 积 极 参 与 国 际 经 贸 新 秩 序 的 背 景 。 目 前 ， 国 际 经 贸秩 序 开 始 变 化 ， WTO 新 规 则 进 展 缓 慢 ， 具 有 贸 易 保 护 性 质 的 双边 或 多 边 区 域 性 自 由 贸 易 协 定 谈 判 兴 起 ， 为 我 国 的 国 际 金 融 贸 易发 展 带 来 新 的 挑 战 。 面 对 这 一 情 况 ， 我 国 需 构 建 开 放 型 经 济 新 体制 ， 在 参 与 现 有 国 际 经 贸 活 动 的 同 时 ， “ 以 我 为 主 ” 地 探 索 国 际经 贸 新 秩 序 ， 在 全 球 经 济 治 理 体 系 的 构 建 中 贡 献 “ 中 国 智 慧 ” ，推 动 全 球 化 深 化 发 展 。在 上 述 背 景 下 ， 党 中 央 、 国 务 院 提 出 全 面 深 化 改 革 和 扩 大 开放 的 重 大 战 略 举 措 。 自 由 贸 易 试 验 区 ， 作 为 两 个 战 略 的 结 合 点 ，承 担 着 推 进 两 大 战 略 的 历 史 任 务 ， 被 我 国 赋 予 崇 高 的 历 史 地 位 。1.2自 贸 试 验 区 建 设 的 指 导 思 想2015 年 5 月 ， 国 务 院 通 过 中 共 中 央 国 务 院 关 于 构 建 开 放型 经 济 新 体 制 的 若 干 意 见 。 文 件 指 出 ， 我 国 改 革 开 放 正 站 在 新的 起 点 上 ， 经 济 结 构 深 度 调 整 ， 各 项 改 革 全 面 推 进 ， 经 济 发 展 进入 新 常 态 。 面 对 新 形 势 新 挑 战 新 任 务 ， 要 统 筹 开 放 型 经 济 顶 层 设计 ， 加 快 构 建 开 放 型 经 济 新 体 制 。 文 件 明 确 指 出 ， 要 进 一 步 深 化4西安交大自贸区研究院立项课题研究成果上 海 自 由 贸 易 试 验 区 改 革 开 放 ， 扩 大 服 务 业 和 先 进 制 造 业 对 外 开放 ， 形 成 促 进 投 资 和 创 新 的 政 策 支 持 体 系 ， 并 将 部 分 开 放 措 施 辐射 到 浦 东 新 区 ， 及 时 总 结 改 革 试 点 经 验 ， 在 全 国 复 制 推 广 。 此 外 ，文 件 还 要 求 以 上 海 自 由 贸 易 试 验 区 试 点 内 容 为 主 体 ， 结 合 地 方 特点 ， 充 实 新 的 试 点 内 容 ， 未 来 结 合 国 家 发 展 战 略 需 要 逐 步 向 其 他地 方 扩 展 ， 推 动 实 施 新 一 轮 高 水 平 对 外 开 放 ， 进 一 步 深 化 全 面改 革 创 新 举 措 。2015 年 12 月 ， 国 务 院 颁 布 国 发 201569 号 文 件 国 务 院 关于 加 快 实 施 自 由 贸 易 区 战 略 的 若 干 意 见 ， 进 一 步 明 确 了 自 贸 区建 设 的 方 向 与 核 心 思 想 。 文 件 要 求 ， 加 快 实 施 自 贸 区 战 略 ， 须 全面 贯 彻 党 的 十 八 届 三 中 、 四 中 、 五 中 全 会 关 于 全 面 深 化 改 革 ， 调整 政 府 和 市 场 的 关 系 ； 重 大 改 革 于 法 有 据 ； 坚 持 开 放 发 展 ， 积极 参 与 全 球 经 济 治 理 和 公 共 产 品 供 给 ， 提 高 我 国 在 全 球 经 济 治理 中 的 制 度 性 话 语 权 的 会 议 精 神 。 关 于 自 贸 试 验 区 建 设 的 指 导 思想 ， 文 件 明 确 指 出 ， 加 快 实 施 自 由 贸 易 区 战 略 一 是 坚 持 使 市 场 在资 源 配 置 中 起 决 定 性 作 用 和 更 好 发 挥 政 府 作 用 ， 二 是 坚 持 与 推 进共 建 “ 一 带 一 路 ” 和 国 家 对 外 战 略 紧 密 衔 接 ， 坚 持 把 握 开 放 主 动和 维 护 国 家 安 全 ， 逐 步 构 筑 起 面 向 全 球 的 高 标 准 自 由 贸 易 区 网络 。 自 贸 试 验 区 作 为 “ 加 快 实 施 自 由 贸 易 区 战 略 ” 的 保 障 机 制 ，是 我 国 主 动 适 应 经 济 发 展 新 趋 势 和 国 际 经 贸 规 则 新 变 化 、 以 开放 促 改 革 促 发 展 的 试 验 田 。 针 对 建 设 中 所 要 解 决 的 问 题 ， 该 文 件进 一 步 提 出 ， 自 贸 试 验 区 承 担 着 将 对 外 自 由 贸 易 区 谈 判 中 具 有 共