2018年中国专利调查报告.pdf

2018 年中国专利调查报告 项目委托方： 国家知识产权局 战略 规划司 项目承担方： 国家知识产权局知识产权发展研究中心 2018 年 12 月 主 编 甘绍宁 副 主 编 毕 囡 韩秀成 闫 实 刘菊芳 编 委 王晓浒 杨国鑫 李凤新 刘 磊 邓仪友 郭 剑 雷 怡 刘 谦 编委会 i 第一部分 专利调查简介 .1 一、调查目的 .1 二、调查对象和统计范围 .1 三、调查内容 .1 四、调查频率和时间 .1 五、调查方法 .2 六、组织实施 .2 七、问卷发放回收 .2 八、质量控制 .2 （一）逻辑控制 .2 （二）电话回访 .3 （三）废卷情况 .3 第二部分 专利调查基础数据 .4 一、基本信息 .4 （一）企业基本信息 .4 （二）高校与科研单位基本信息 .7 （三）个人基本信息 .8 二、专利创造情况 . 10 （一）专利权人研发基本情况 . 10 （二）专利权人研发经费情况 . 13 （三）专利申请情况 . 21 三、专利运用情况 . 25 （一）专利实施与产业化情况 . 25 （二）专利许可转让情况 . 29 （三）专利价值与价值实现 . 32 （四）高校和科研单位科技成果及专利运用 . 37 四、专利保护情况 . 39 （一）专利成果保护 . 39 （二）专利保护水平 . 42 （三）专利保护的满意度评价 . 44 （四）专利行政保护的需求程度 . 47 （五）专利保护对研发和行业发展的影响 . 50 （六）专利侵权与维权 . 53 （七）专利侵权诉讼 . 62 五、知识产权管理情况 . 66 （一）企业知识产权管理 . 66 目 录 ii （二）高校和科研单位知识产权管理 . 75 六、知识产权服务情况 . 78 （一）知识产权公共服务使用与评价 . 78 （二）专利服务使用与评价 . 84 七、知识产权政策 . 89 （一）“十三五”指标对本地区知识产权事业产生的影响 . 89 （二）“十三五”时期知识产权领域政策文件对知识产权保护水平的影响 . 90 （三）“十三五”时期知识产权领域政策文件对知识产权运用水平的影响 . 90 （四）知识产权指标列入国家政策文件的了解情况及起到的作用 . 91 （五）对“十三五”知识产权发展水平的变化的评价 . 92 第三部分 2018 年中国专利调查专题报告 . 93 专题一 专利保护环境持续向好，促进营商环境进一步优化 . 93 （一）我国专利保护环境持续向好 . 93 （二）从严保护成为创新发展迫切需求 . 95 （三）推动专利从严保护仍需重点发力 . 97 专题二 发明专利实施率基本稳定，专利运用短板仍然存在 . 100 （一）专利运用有力促进企业竞争力提升 . 100 （二）专利实施运用呈现多重特征 . 102 （三）专利实施运用仍然存在短板 . 104 专题三 知识产权政策多措并举，部分领域管理仍需加强 . 107 （一）专利资助比例下降，存在过度资助现象 . 107 （二）“专利费减”政策推行，申请专利意愿提升 . 109 （三）优先审查满意度高，审查期限需求多元化 . 112 （四）知识产权管理仍需加强，专利钓饵风险上升 . 113 第四部分 专利调查主要连续数据 . 118 一、有效发明专利实施率 . 118 二、有效发明专利产业化率 . 119 三、有效专利许可率 . 119 四、有效专利转让率 . 120 五、企业接受政府资助比例 . 120 六、知识产权保护需求 . 120 七、专利保护强度对研发投入作用 . 121 八、专利权人遭遇专利侵权比例 . 121 九、专利权人维权方式 . 122 十、法院判定赔偿额度 . 122 图表目录 . 123 1 第一部分 专利 调查简介 一、调查目的 中国专利调查项目的主要目的是为全面深入掌握我国专利创造、运用、保护和管理的发展情况，研究专利制度在提高国家核心竞争力中的基础性作用，寻找我国知识产权 发展中存在的问题，调查我国专利权人基本信息、专利活动情况等资料，服务于知识产权等创新政策制定 。 自 2008 年起，国家知识产权局连续开展全国专利调查工作 。 经过多年的努力，专利调查 已成为获取专利权人和专利数据的重要而有效的渠道。 依照中华人民共和国统计法及其实施条例规定，特制定了专利调查统计调查制度 。 该制度项目经国家统计局审批，批准文号为国统制 2018 36 号。 二、 调查 对象和统计范围 2018 年专利调查 覆盖 国内 25 个省、自治区、直辖市， 涉及 截至 2017 年末拥有有效专利的企业、高校、科研单位、个人共 4 类专利 权人及其拥有的发明、实用新型、外观设计 3 种专利。为了配合调查实施，共设计使用了 4 套问卷，分别是企业问卷、高校和科研单位问卷、个人问卷、专利信息问卷。 三 、 调查内容 调查内容为相关调查对象的专利等知识产权创造、运用、保护、管理、服务、知识产权政策 方面的情况。 调查使用了国家知识产权局专利数据库中的 专利权人名录库。 该名录库包括 拥有有效专利的专利权人 及 其有效专利的信息。 四、 调查频率和时间 调查频率为 每年一次。 调查涉及时期指标的，提取调查资料的起始时间为2017 年度的 1 月 1 日，终止时间为 2017 年度的 12 月 31 日； 调查涉及时点指标的，提取调查资料的标准调查时点为 2017 年度的 12 月 31 日。 2 五、调查方法 涉及企业、高校 与 科研单位、个人、专利信息问卷的调查方法为非全面调查。具体是抽样调查和重点调查相结合。拥有 100 件以上专利的专利权人全覆盖，拥有 100 件以下专利的专利权人分层随机抽样。专利信息问卷按照配额设臵样本总数，保证每位入样的专利权人至少 1 件专利、至多 30 件专利入样。 六、组织实施 调查通过地方知识产权管理部门协助 组织实施 。调查主要采用网络填答平台的调查方式。网络填答平台配备了专职指导及维护人员，按计划向有关省级 知识产权局发放调查样本的填答账户与密码，定期反馈问卷填答情况。 地方 知识产权局负责具体联系调查样本并组织催答工作。 七、问卷发放回收 共发放专利权人问卷 13501 份。其中，企业问卷 10693 份，高校与科研单位问卷 1008 份，个人问卷 1800 份。发放专利信息问卷 42700 份。回收专利权人问卷 11831 份，回收率 87.63%。其中，企业问卷 9792 份，高校与科研单位问卷 879份，个人问卷 1160 份。回收专利信息问卷 35144 份，回收率 82.30%。 表 1 问卷发放及回收情况 份 /% 专利权人 专利信息 企业 高校 科研单位 个人 总体 发放问卷 10693 647 361 1800 13501 42700 回收问卷 9792 587 292 1160 11831 35144 回收比例 91.57% 90.73% 80.89% 64.44% 87.63% 82.30% 八、质量控制 基于 以往 经验，调查质量主要通过逻辑控制情况、电话回访情况和废卷情况来客观 反映。具体措施包括问卷试访问、问卷培训、问卷审核、问卷复核和分析查错等。 （一）逻辑控制 首先，对于初步设计完 成的问卷，进行了问卷逻辑、语言、选择项等问题检3 验和测试，保证问卷的实用性和易答性。其次，通过制定问卷填写 说明 ，详细 介绍 调查工作及网络平台使用的注意事项和问卷填写注意事项，现场培训实施单位具体负责人员。 同时， 网络问卷填答的方式能够在填答过程中提示逻辑问题，具有自动格式查错功能，有效降低了出错比例，避免了重要问题的漏答。最后，调查要求对于背景信息填答采用必答方式， 并 在问卷填答完成时，上传公章 等证明材料 。 此外 ，对于无法通过前期逻辑设计避免的逻辑问题， 调查 人员参照问卷内容及其内部结构关系进行全面的逻辑查错，对于逻辑 不合常理的数据作出标记，随后 进行电话确认。 （二） 电话 回访 本次调查采用了电话回访的方式，复核调查数据的真实性和准确性。 按照一定的复核比例，在各地区每类问卷中随机抽取 的 样本 以及存在数据逻辑不合常理的样本 ，进行电话复核。 本年度调查 共 电话 回访 5696 份问卷，复核成功 1939份，复核成功率为 34%，达到了常规复核的业内标准。 回访结果表明 ， 未出现 非本人填答的情况， 有效保证了此次调查数据的真实性。 （三）废卷 情况 本次调查在网络填答平台中设臵了逻辑控制、查验和提醒设臵，有效避免了无效问卷的产生 。 因此 ， 回收问卷 都 均 为有 效问卷，并无废卷情况。 4 第二部分 专利调查 基础数据 一、 基本信息 （一）企业 1基本信息 1.企业登记注册类型 分布 调查涉及的企业 总数为 9792 家 ，主要为有限责任公司，占比 为 51.0%；其次是股份有限公司和私营企业，占比均为 15.1%；国有企业，占比约 8.8%。 图 1 企业登记注册类型分布（单位： %） 注：该题有效数据量为：企业 9792。本图因小数取舍而产生的误差均未作配平处理。 2.企业规模 分布 调查涉及的企业中 ， 以 小型企业占比最大，为 38.3%； 中型企业次之， 占比25.5%； 大型企业占比为 19.7%，微型企业占比较少，为 13.6%。此外，少部分企业规模未明，占比为 2.9%。 1本报告中所称企业均指被调查的企业专利权人。如有例外，另作说明。 0.10.10.10.10.10.20.20.30.71.01.31.82.02.28.815.115.151.00.0 10.0 20.0 30.0 40.0 50.0 60.0联营企业合作经营企业（港或澳、台资）中外合作经营企业其他外商投资企业其他港、澳、台商投资企业外商投资股份有限公司集体企业港、澳、台商投资股份有限公司股份合作企业其他企业合资经营企业（港或澳、台资）外资企业中外合资经营企业港、澳、台商独资经营企业国有企业私营企业股份有限公司有限责任公司5 图 2 企业规模分布（单位： %） 注：该题有效数据量为：企业 9792。本图因小数取舍而产生的误差均未作配平处理。 3.企业成立时间年份 分布 调查涉及的 企业 中， 成立时间在 2008 年至 2017 年成立的企业占比为44.4%;2000 年至 2007 年成立的企业占比为 34.3%； 1978 年至 1999 年成立的企业占比为 18.7%； 1949 年至 1977 年成立的企业相对较 少，占比仅为 2.5%。 图 3 企业成立时间分布（单位： %） 注：该题有效数据量为： 企业 9792。本 图 因小数取舍而产生的误差均未作配平处理。 2.913.619.725.538.30.0 5.0 10.0 15.0 20.0 25.0 30.0 35.0 40.0 45.0规模未明微型企业大型企业中型企业小型企业2.5 18.7 34.3 44.4 0.0 5.0 10.0 15.0 20.0 25.0 30.0 35.0 40.0 45.0 50.01949年 -1977年1978年 -1999年2000年 -2007年2008年 -2017年