2014-2016年度XX省林火远程视频监控系统项目绩效评价报告.doc

2014-2016年 XX省林火远程视频监控 系统建设项目绩效评价报告 评价机构： XX 市捷诚财务信息咨询有限公司 机构负责人： 项目负责人：为全面检验 2014-2016 年 XX 省林火远程视频监控系统建设项目资金使用绩效， 考核绩效目标实现程度、支出效率和综合效果，衡量财政支出管理水平，根据 XX 省财政支出绩效评价试行方案（粤财评 2004 1 号）等有关规定，省财政厅委托第 三方组 成评价工作组，对 “ XX 省林火远程视频监控系统建设项目 ” 共 7,500 万元资 金使用情况进行了绩效评价，形成了本绩效评价报告。 一、项目基本情况 （一）资金背景。 XX 省林业厅根据全国森林防火中长期发展规划（ 2009-2015）、 XX 省森林 防火 “ 十二五 ” 规划和 XX 省林火远程视频监控系统建设总体方案（ 2014-2017） 的有关要求，于 2015 年 6 月 18 日下发了关于印发 XX 省省级林火远程视频监控 系统建设总体方案、 2014 年度实施方案和技术标准的通知（粤林 2015 53 号）， 按通知要求， XX 省林火远程视频监控系统建设项目总体资金为 1 亿元，项目分 4 期 完成，时间为 2014 年 -2017 年。 2014 年、 2015 年 XX 省林火远程视频监控监控系统分别安排资金 2,500 万元。 2015 年 12 月 31 日， XX省财政厅下达了关于提前下达 2016 年省级林业发展及保护专项 资金的通知（粤财农 2015 679 号），安排 2016 年度 XX 省林火远程视频监控系统 建设项目资金 2,140 万元。 2016 年 5 月 31 日， XX 省财政厅下达了关于安排 2016 年度省级林业发展及保护专项资金（省级支出）的通知（粤财农 2016 71 号），安 排省级林火远程视频监控系统支出 360 万元（省航空护林站）。以上资金合计 7,500 万 元。 （二）资金用途及分配。 2014-2016 年 XX省林火远程视频监控系统建设项目资金额度为 7,500 万元，用于 完成河源市、梅州市、汕尾市、清远市、韶关市、肇庆市、惠州市、揭阳市、汕头市、 潮州市、阳江市、茂名市等 12 个市的林火远程视频监控系统建设，并对省级监控中心 （省林火卫星监测中心由省航空护林站承担）进行改造建设。 2014 2016 年项目资 金分配情况见表 1-1。单 位 资金 （万元） 单 位 资金 （万元） 单 位 资金 （万元） 合计 7,500 省林业厅小计 865.55 阳江市 330 潮州市 213 省航空护林站 865.55 市林业局 35 市林业局 35 汕头市 172 阳春市 140 潮安县 68 市林业局 35 阳西 县 63 饶平县 110 朝阳区 28 阳东县 68 揭阳市 346 潮南区 26 江城区 24 市林业局 35 南澳县 83 茂名市 473 惠来县 61 惠州市 606 市林业局 35 普宁市 74 市林业局 35 茂南区 21 揭西县 110 惠城区 88 茂港区 25 揭东县 47 惠阳区 85 信宜市 150 榕城区 19 惠东县 144 高州市 104 汕尾市 399.45 博罗县 119 化州市 72 清远市 921.4 龙门县 135 电白区 66 韶关市 737.3 河源市 889.8 梅州市 793.4 肇庆市 753.1 表 1 1 2014-2016 年项目资金分配表 （三）项目绩效目标。 根据 XX省林火远程视频监控系统建设总体方案（ 2014-2017）的要求， XX 省省级林火远程视频监控系统建设项目绩效总目标为：通过 4 年 (2014-2017 年 )的省级 林火 远程视频监控系统建设，实现粤东西两翼、粤北山区等 14 个地级以及江门的开平、 台山、恩平市的重点林区监控覆盖率达到 70%以上，主要道路沿线、森林火灾易发多发 区域监控覆盖率达到 80%以上，城镇周边和重要设施等重点防火区域监控覆盖率达到 90%以上。建成省 -市林业信息专网和省市县三级监控中心，基本达到林业信息快速传 递、森林资源实时监控、森林火情及时发现、林业灾害及时监测的目标。2016 年，项目年度绩效目标为：一是建成省 -市林业信息专网 6 条、市、县级监控 中心 29 个，完成前段视频监控点建设 321 个；基本达到林业信息快速传递、森林资源 实时监控、森林火情及时发现、林业灾害及时监测的目标。二是通过省级林火远程视 频监控系统建设，实现建设范围内的重点林区监控覆盖率达到 70%以上，主要道路沿线、 森林火灾易发、多发区域监控覆盖率达到 80%以上，城镇周边和重要设施等重点防火区 域监控覆盖率达到 90%以上。 二、绩效分析 2017 年 7 月 14 日 -2017 年 8 月 1 日，评价小组按照地域分布，抽取惠州市、汕头 市、省级监控中心进行现场核查 ，涉及 2 个市、 1 个省直单位、资金 1,643.55 万元， 项目占比为 23.08%，资金占比为 21.91%。评价小组根据评价指标体系和评分标准（详 见附件 2），结合现场核查和单位自评等资料，评定整体绩效为 80.82 分，基本情况良 好。 （一）绩效影响分析。 1.前期准备 该指标主要从论证决策、目标设置和保障措施三个方面考察资金投向的合理性和 可行性、项目绩效目标的合理性和科学性，指标分值 20 分，评价得分 17 分，得分率 为 85%。 （ 1）论证决策，该指标分值 7 分 ，评价得分 6，得分率为 85.71% 一是 2014 2016 年 XX 省林火远程视频监控系统建设项目依据林业厅关于印发 XX 省省级林火远程视频监控系统建设总体方案、 2014 年度实施方案和技术标准 的通知（粤林 2015 53 号）开展实施。根据总体方案安排，项目分 4 期建设 ,其中： 第一期包括河源市、梅州市、汕尾市；第二期包括韶关市、清远市、肇庆市；第三期 （ 2016 年）建设范围包括汕头、惠州、阳江、茂名、揭阳、潮州市；项目立项依据充 分、决策公开、程序规范。二是采取因素法分配项 目资金。省林业厅根据 XX 省省 级林火远程视频监控系统建设专项资金管理办法（粤财农 2014 147 号）关于 “ 申 报与审核 ” 的要求，省林业厅将每年度项目建设资金按各市、县资金分配中依据森林 面积、森林火险等级、近三年森林火灾发生情况、区域位置森林防火重要性等四个因 素进行测算，并组织专家对年度实施方案和技术标准进行论证（ 2016 年项目建设资金单 位 林业用地 面积 （万亩） 林业用 地面积 得分 森林 火险 等级 森林 火险 等级 得分 近三 年发 生火 灾情 况 近三 年发 生火 灾情 况得 分 区域 位置 森林 防火 重要 性得 分 因素法 总得分 因素 法每 分分 配资 金 省级专 项资金 （万 元） 合计 2,500 省林业厅 小计 360 分配详见表 2-1）。项目资金计划与分配符合 XX 省省级林火远程视频监控系统建设 专项资金管理办法（粤财农 2014 147 号 ）的相关规定，其依据充分、预算分配科 学、投向合理。项目因素法测算方法如下： a.权重：森林面积 30%，森林火险等级 10%，近三年森林火灾发生情况 20%，区域 位置森林防火重要性 40%； b.林业用地面积得分规则：每 10 万亩得 1 分，最高得 30 分； c.森林火险等级得分规则： 级 10 分， 级 5 分， 级 1 分； d.区域位置防火重要性得分：根据所处区域位置重要性进行打分，特别重要 40-30 分，重要 30-20 分，一般 20-10，其它 10-0 分，最高 40 分； e.因素法总得分：采用百分制，因素法总得分 =林业用地面积得分（最高 30 分） + 森林火险等级得分（最高 10 分） +近三年森林火灾发生情况得分（最高 20 分） +区域 位置防火重要性得分（最高 40 分）； f.每个县（区）根据因素法得分按相应比例分配资金； g.每个县（区）所分配资金每得 1 分 ,分配 2.0 万元左右； h.省级监控中心 295 万元， 6 个市级监控中心 90 万元， 6 条省 -市 155M 专网 90 万 元，工程监理费 40 万元，管理费 55 万元，不参与因素法 分配。 表 2 1 2016 年专项资金按因素法分配安排情况省航空护 林站 360 汕头市 172 市 林业局 35 潮阳区 32.47 3.25 级 1 2 2 8 14.25 2.0 28 潮南区 38.38 3.84 级 1 0 0 8 12.84 2.0 26 南澳县 12.53 1.25 级 10 0 0 30 41.25 2.0 83 惠州市 606 市林业局 35 惠城区 78.82 7.88 级 10 1 1 25 43.88 2.0 88 惠阳区 64.79 6.48 级 10 1 1 25 42.48 2.0 85 惠东县 369.64 30.00 级 10 2 2 30 72.00 2.0 144 博罗县 184.50 18.45 级 10 1 1 30 59.45 2.0 119 龙门县 264.72 26.47 级 10 1 1 30 67.47 2.0 135 阳江市 330 市林业局 35 阳春市 388.78 30.00 级 10 0 0 30 70.00 2.0 140 阳西县 87.36 8.74 级 5 0 0 18 31.74 2.0 63 阳东县 110.98 11.10 级 5 0 0 18 34.10 2.0 68 江城区 11.72 1.17 级 1 0 0 10 12.17 2.0 24 茂名市 473 市林业局 35 茂南区 13.61 1.36 级 1 0 0 8 10.36 2.0 21 茂港区 13.45 1.35 0 1 1 10 12.35 2.0 25 信宜市 308.75 30.00 级 10 5 5 30 75.00 2.0 150 高州市 268.46 26.85 级 5 1 1 19 51.85 2.0 104 化州市 121.46 12.15 级 5 1 1 18 36.15 2.0 72 电白区 113.51 11.35 级 5 1 1 16 33.35 2.0 66 潮州市 213 市林业局 35 潮安县 109.89 10.99 级 5 3 3 15 33.99 2.0 68 饶平县 149.88 14.99 级 10 0 0 30 54.99 2.0 110 揭阳市 346 市林业局 35 惠来县 94.83 9.48 级 5 1 1 15 30.48 2.0 61 普宁市 149.91 14.99 级 5 2 2 15 36.99 2.0 74 揭西县 129.41 12.94 级 10 2 2 30 54.94 2.0 110 揭东县 36.19 3.62 级 5 0 0 15 23.62 2.0 47 榕城区 3.80 0.38 级 1 0 0 8 9.38 2.0 19 存在的主要问题：一是根据 XX省省级林火远程视频监控系统建设总体方案， 省航空护林站（省林火卫星监测中心）属于第一期（ 2014 年）建设范围，不在第三期 之内，但省林业厅对此无变更申请与说明，不够规范。二是省级监控中心（省航空护 林站）建设缺少标准，投入资金额度缺少依据，决策的科学性不够。项目决策程序的 规范性和科学性各扣 0.5 分，合计扣 1 分。 （ 2）目标设置，该指标分值 7 分，评价得分 6.5 分，得分率为 92.85% 2014-2016 年 XX省林火远程视频监控系统建设项目建设目标主要包括：一是建成 省 -市林业信息专网 12 条，省、市、县级监控中心 92 个，完成前段视频监控点建设 1219 个（其中： 2016 年度建设任务详见表 2-2）；基本达到林业信息快速传递、森林资源实 时监控、森林火情及时发现、林业灾害及时监测的目标。二是通过省级林火远程视频 监控系统建设，实现建设范围内的重点林区监控覆盖 率达到 70%以上，主要道路沿线、 森林火灾易发、多发区域监控覆盖率达到 80%以上，城镇周边和重要设施等重点防火区 域监控覆盖率达到 90%以上。单 位 前 端 点 1080P 监控 枪 720P 监控枪 球型 摄像 机 单 位 前 端 点 1080P 监控枪 720P 监 控枪 球型 摄像 机 合计 169 100 27 20 合计 152 100 34 18 汕头市 22 11 8 3 茂名市 72 47 16 9 朝阳区 4 2 1 1 茂南区 3 1 1 1 潮南区 4 2 1 1 茂港区 4 1 2 1 南澳县 14 7 6 1 信宜市 25 18 5 2 惠州市 97 68 17 12 高州市 17 12 4 1 惠城区 15 10 3 2 化州市 12 8 2 2 惠阳区 15 9 3 3 电白区 11 7 2 2 惠东县 24 18 4 2 潮州市 29 20 7 2 博罗县 20 14 4 2 潮安县 11 7 3 1 龙门县 23 17 3 3 饶平县 18 13 4 1 阳江市 50 32 10 8 揭阳市 51 33 11 7 阳春市 24 17 4 3 惠来县 10 7 1 2 阳西县 10 7 2 1 普宁市 12 8 3 1 阳东县 11 7 3 1 揭西县 18 13 4 1 江城区 5 1 1 3 揭东县 8 4 2 2 榕城区 3 1 1 1 表 2 2 2016 年度 XX 省林火远程视频监控系统建设前端分配情况 存在的主要问题：一是第三期的 6 个市没有项目年度绩效目标和绩效指标，特别 是 6 个市没有根据建设方案，制定项目年度考核绩效任务 ，这也是项目进度偏慢的原 因之一。二是第三期的 6 个市没有将项目绩效目标细化为可衡量的绩效指标，如项目 完成率、设备完好率、林火监测覆盖率、森林火灾发现报告率等指标，不利于项目考 核。 6 个市缺少项目可量化的绩效指标，扣 0.5 分。（ 3）保障措施，该指标分值 6 分，评价得分 4.5 分，得分率为 75% 一是由省森林防火指挥部负责项目的实施工作，其组织管理机构健全。二是省林 业厅于 2016 年 8 月在惠州市召开项目建设布置会，专题部署各单位项目建设任务，并 编制 了 XX 省省级林火远程视频监控系统建设 2016 年度实施方案和技术标准印发 给各地遵照执行。 存在的主要问题是：一是项目管理制度和监督检查制度不完善，缺少项目进度监 管办法，项目验收缺少制度性安排。二是对项目进度监管不够。省森林防火指挥部提 供了项目进度汇报材料，但缺少对项目实施进行督促的相关会议纪要或通知等材料， 项目监管有效性还需加强。管理制度的健全性扣 0.5 分，制度执行的有效性各扣 1 分， 合计扣 1.5 分。 2.资金管理 该指标主要从资金到位、资金支付和支出规范性三个方面 f16 省省级林火远程视 频监控系统建设专项资金管理办法省财政资金与自筹资金的到位率、到位及时率、 支付率、支付及时率以及支出规范情况，指标分值 17 分，评价得分 14.6 分，得分率 为 85.88%。 （ 1）资金到位，该指标分值 4 分，评价得分 3.5 分，得分率为 87.5% 截止评价日期，项目第一期、第二期资金 5,000 万地均已到位。 2015 年 12 月 31 日，省财政厅下达关于提前下达 2016 年省级林业发展及保护专项资金的通知（粤 财农 2015 679 号） ，下达惠州市、阳江市、茂名市、揭阳市、汕头市、潮州市项目 资金 2140 万元，并要求将该项资金编入 2016 年的林业部门预算。 2016 年 6 月 2 日， 省财政厅下达关于安排 2016 年省级林业发展及保护专项资金的通知（省级支出）粤 财农 2016 71 号），下达省航空护林站（林火卫星监测中心）资金 360 万元。第一、 第二和第三期资金合计 7,500 万元，资金到位率达到 100%。 存在的问题：一是省林业厅没有在管理网站对项目资金的分配情况进行公示。二 是各市没有将下达资金 按照文件要求编入年度年初预算，各市财政局在 2016 年 3 月和 4 月将资金下达到市林业局，导致资金到位不够及时。三是省航空护林站（林火卫星监 测中心）资金到位不够及时，对项目开展存在一定的影响，项目资金到位及时性不够， 扣 0.5 分。类别 省站 汕头 惠州 阳江 茂名 潮州 揭阳 预算 资金 865.55 172 606 330 473 213 346 使用 资金 799.05 159.5123 234.5344 234.5344 141.9 59.5723 103.8 使用率 82.92 92.74 38.70 71.07 30.00 27.97 30.00 类别 河源 梅州 汕尾市 韶关市 清远 肇庆 预算 资金 889.8 793.4 399.45 737.3 921.4 753.1 使用 资金 696.35 793.4 394.12 554.38 881.4 630.47 使用率 78.26 100 98.67 75.19 83.72 95.66 （ 2）资金支付，该指标分值 5 分，评价得分 3.6 分，得分率为 72% 本项目预算安排为 7,500 万元，根据省林业厅统计数据，截至评价基准日，项目 资金支出 5,545.29 万元（具体支出情况见表 2-3），支出率为 73.94%。 表 2 3 省站和 6 个市站点建设资金使用情况 单位：万元， % 存在的主要问题：项目实施较慢，影响了项目资金支付进度，资金使用率为 73.94%， 特别是 2016 年度资金使用率较低，仅 43.76%。其原因主要如下：一是项目布置工作较 晚，影响了资金的支付与使用。省林业厅于 2016 年 8 月才在惠州市召开项目建设布置 会，专题部署各单位项目建设任务，编制了 XX省省级林火远程视频监控系统建设 2016 年度实施方案和技术标准印发给各地遵照执行。二是部分市在项目实施中，存 在立项审批时间和招投标时间过长的问题，如惠州市和汕头市部分县（区）的经信局 还要对项目进行立项评审，从而影响了项目实施。三是在 2016 年度，由于通信公司的 改革，新成立了铁塔公司，导致原先与三大电信公司谈妥的条件被推翻，需要与新成 立的铁塔公司重新谈判，从而影响项目进度。由于项目实施进度较慢，导致资金支付 率较低，按照评分标准扣 1.4 分。