2017年农村集体土地使用权地籍更新调查项目绩效评价报告.doc

XX 新区 2017 年 农村集体土地使用权地籍更新调查 项目绩效评价报告 实施单位： XX 新区规划和土地管理局 主管部门： XX 新区规划和土地管理局 委托单位： XX 新区规划和土地管理局 评价机构（盖章）： XX 华炬会计师事务所有限公司 机构负责人：目录 摘要 . 1 一、评价项目概况 . 5 （一）项目立项背景和目的 . 5 （二） 预算安排、资金来源及使用情况 . 6 （三）项目组织与管理 . 8 （四）绩效目标完成情况 . 11 二、评价工作情况 . 12 （一）绩效评价目的 . 12 （二）评价依据 . 12 （三）绩效评价设计过程 . 13 （四）绩效评价框架 . 13 （五）绩效评价实施过程 . 14 三、评价结论和绩效分析 . 15 （一）评价结论 . 15 （二）指标分析 . 16 四、主要业绩和经验 . 22 五、存在的主要问题 . 23 六、相关建议和措施 . 24 七、报告附件 . 25 附件 1.指标评分表 . 错误 !未定义书签。 附件 2.基础数据表 . 错误 !未定义书签。 附件 3.问卷调查汇总分析报告 . 错误 !未定义书签。 附件 4.访谈汇总报告 . 错误 !未定义书签。 附件 5.评价工作方案 . 错误 !未定义书签。 附件 6.其他相关附件 . 错误 !未定义书签。 1 摘 要 为加快包 括农村宅基地在内的农村集体土地所有权和建设用地使用权地籍调查，尽快完成确权登记颁证工作，建立归属清晰、权能完整、流转顺畅、保护严格的农 村集体产权制度，进一步激发农业农村发展活力。 XX 新区规土局根据市规划和国土资源管理局部署，按照地籍管理“权属合法、界址清晰、面积准确”要求开展农村地籍更新调查， 对推进全区不动产统一登记、统一城乡建设用地市场和规划修编，实现土地精细化管理与利用，维护广大农民土地合法权益都有着十分重要、现实而深远的意义。 本次评价， XX 华炬会计师事务所有限公司受 XX 新区规划和土地管理局的委托，对 XX 新区 2017年度农村地籍调查更新项目的财政支出情况进行绩效评价。 一、项目基本情况 本项目为 5年期一次性项目，项目实施期间为 2014年 1月日至 2018年 12 月 31 日。本次绩效评价时段为 2017 年 1月 1日至 2017 年12月 31日。项目 2017 年 完成了 9个镇 116 个村 的地籍更新调查工作任务， 调查集体土地面积约 228.77平方公里。当年度 9个镇的地籍调查数据全部通过了区级检查；同时，对 2017 年预计目标为预变更通过的 146 个村的调查成果，进行格式或图形的转换处理后录入地籍数据库，在数据库中进行展示；完成对 17 个镇 183 个村权属调查工作的补贴发放工作。 二、 预算收支情况 2017 年 项目预算金额为 7087.76万元，截止 2017 年 12 月 31 日，实际支出 6762.42万元， 2017年度预算执行率为 95.41%，项目资金全部为新区财政给予支持。 2 三、 项目评价结论 项目立项程序规范，预算依据充分、资金支出管理规范。 项目绩效目标与项目单位职能紧密关联。项目单位资源配置与年度重点工作匹配性强， 2017 年新区规土局对 9个镇， 116 个村地籍调查测量工作实施了有效管理，地籍调查测量完成率达到 100%;区检通过率达 100%，预变 更成功率达 100%。完成了 183 个村的补贴发放工作，且准确率为100%，在目前的课题研究过程中，农村地籍更新调查成果已得到了有效利用， 地籍基础数据库得到了进一步的更新。 项目产出效果较为明显。 但同时也存在 2017 年区检验收完成的数据，其中大部分未提交和市调办未组织验收等问题。 评价人员依据绩效评价方案所确定的项目绩效评价指标体系进行综合评分，农村地籍更新调查项目，最终评价得分为 93.56 分，按照绩效评级标准，评价等级为“优”。 其中项目决策类指标得 9分（满分 10分） ，项目管理类指标得 29.86分（满分 30分） ，项 目绩效类指标得 54.7分（满分 60分） 。 四、主要业绩和经验 1.项目组织健全，责任到位，以实现项目的进度目标 区、镇、村是农村地籍更新调查工作的责任主体。区调办、区规土局把此项工作列为当前土地管理工作重点来抓，各镇、村认真贯彻落实区调办要求，及时筹组镇、村土地调查领导小组及办公室（简称镇调办、村调办），并进一步细分内设推进协调组、质量检查组、权属调处组等，各村调办根据调查任务的轻重需要，分别与市测绘院、地调院及 XX 地矿工程勘察有限公司联合组成若干个调查业务组，把组织工作强化到调查终端，以 保证项目目标的顺利 实现。 2.探索创新，力求实效，将试点镇由点带面铺开并全面实施 农村地籍更新调查工作政策性强，没有先例参考，没有现成经验可供借鉴。区调办针对调查工作环节多、战线长、协调难度大的问题，创新指导，精心调研，把调查过程细分为“镇村动员及村申报”、“内外业调查测绘”、“成果检查及变更入库”、“资料归档及试点总结”等3 4 个主要阶段，区别不同阶段要求和特点，分别制定 4 个阶段的工作要点提示，通过有针对性地指导预防 倾向性问题，取得成效，从而 形成调查工作“方案”管面、“计划”管点、“要点”管段的组织指导工作特色 。 3.层层落实 制度保障，有效推进各个阶段的计划任务 根据 XX 市规划和国土资源管理局关于推进农村地籍更新调查工作的要求，新区规土局研究制定了 XX 新区农村地籍更新调查工作实施方案， 各试点镇、村认真落实区调办要求，紧密结合镇、村实际，进一步细化试点工作要求，镇调办在区实施方案框架下研究制定镇农村地籍更新调查工作方案，村调办在区试点阶段工作计划和镇工作方案框架下，研究制定村农村地籍更新调查工作计划，以此规范引导调查工作步步为营，落到实处。 4.加强区级内业检查，确保成果质量，同步推进档案整理装订 为确保调 查成果质量，一是在各镇调办成立区级内业检查分组，组织落实 100%的内业检查；二是在区调办组织力量，增加区级抽检环节（抽检 20%），以确保成果质量。同时抓紧推进区级外业抽检，按照统一要求，落实 30%的区级外业抽查。 加外，档案装订要求比较高，既要符合市局本次调查的相关要求，又要符合新区档案行业标准，由中标单位市地调院、测绘院、工勘院分别进行档案装订，做到“统一标准、统一目录、统一规格及样本、统一验收归档”。 五、存在的主要问题 1项目绩效目标未根据项目内容细化，财政支出绩效目标的申报有待于进一步规范 预算单 位在申报项目绩效目标时，未以年度工作内容进行细化，项目绩效目标过于笼统，指向不够具体，不利于项目绩效指标的设定及后续产出与效果的准确考察。 2.市检验收进度缓慢，致使调查成果未全部进入市级验收 4 由于本次农村地籍更新调查成果验收实行两级验收制度，一级验收由区调查办组织，对调查成果全面进行自查验收 ;二级验收由市调查办组织，对完成的调查成果进行验收。 2017 年项目共完成 116 个村的调查测量及区检工作，区检通过率为 100%，但涉及提交市检的村镇只有万祥镇 7个村（包括试 2016 的 1试点村）、周浦镇 10 个村、新场镇13个村（包括试 2016的 1试点村），共计 30 个村，市检验收环节进度不理想。 六、相关建议和措施 1 分类细化绩效目标的设定，进一步规范财政支出绩效目标的申报。 在项目绩效目标申报时，预算部门需根据年度镇、村工作计划，将主要工作内容分类，并将工作完成目标细化、量化，有利于科学编制项目绩效目标，为后续项目中期跟踪、后期评价提供考察依据，不断提高本部门的预算绩效管理水平。 2.加快各环节尤其是市检环节的提交和验收工作，争取项目各个阶段的计划有序按时推进 根据 XX 新区农村地籍更新调查工作实施方案， 总体安排： 2017年 为全面推进阶段。建议区调办继续坚持质量第一，全面强化成果检查。坚持质量标准，着力落实调查机构从细从严“自检”、各镇调办全面“镇检”、区调办从严“抽查”，严把调查成果质量关。同时市级层面加快验收进度，争取调查成果尽快进入市级抽检提交程序，有利于提高项目总结阶段的工作进度，及调查成果的整理归档。 5 XX 新区 2017 年 农村集体土地使用权地籍更新调查项目 绩效评价报告 为强化绩效预算管理，提高预算精细化、科学化管理水平，合理配置公共资源，发挥财政资金使用效益和引导作用， XX 华炬会计师事务所有限公司受 XX 新区规划 和土地管理局（以下简称 XX 新区规土局）的委托，对“ XX 新区 2017 年农村集体土地使用权地籍更新调查项目”实施绩效评价。 一、评价项目概况 （一）项目立项背景和目的 1项目立项背景 为贯彻国土资源部关于进一步加快农村地籍调查推进集体土地确权登记发证工作的通知（国土资发 2013 97 号精神，加快包括农村宅基地在内的农村集体土地所有权和建设用地使用权地籍调查，尽快完成确权登记颁证工作，建立归属清晰、权能完整、流转顺畅、保护严格的农村集体产权制度，进一步激发农业农村发展活力。根据XX 市规划和国土资源管理局（ 以下简称市规土局）关于印发 XX 市农村地籍更新调查实施方案的通知（沪规土资籍 2014 第 359 号）及所附实施方案，要求从 2014年至 2018年用五年时间、分四个阶段对全市农村，包括宅基地、集体建设用地等集体土地使用权属情况全面进行更新调查。 XX 新区负有调查任务的有 24 个镇 1 个街道的 384 个村 4076 个村民小组，全区集体土地启动调查前为 596.8 平方公里，占到全市4900平方公里集体土地的 12.2%。全区农民宅基地立基户 190641户，占到全市 75.6万户宅基地的 25.2%。 为认真落实市规土局工作推进 要求，按照 XX 新区农村地籍更6 新调查工作实施方案中的计划安排，成立了区土地调查领导小组办公室（区调办），通过招投标引入 3 家调查服务机构承担调查测绘工作。按照“先试点后铺开，先重点区域后全覆盖”的原则逐步推进。 在 2018 年以前，用 4-5年的时间，分 4个阶段（ 2014 年）准备及试点阶段；扩大试点阶段（ 2015 年 1月 -2016 年 12 月）；全面推进阶段（ 2017 年 1月 -12 月） ; （ 2018年 1-12 月）验收总结阶段。全面完成农村地籍更新调查工作，为不动产统一登记打基础。其中，在2016 年年底前，完成 142 个村 的调查工作，同时，调查成果通过区级检查。在 2017 年年底前，全面完成全区应开展调查的 24 个镇 1个街道的 384个村的面上调查工作，确保 2018年验收和总结工作如期进行。 2.立项目的 本次农村地籍更新调查工作，是在 2012年按 1:500比例尺精度完成的农村集体土地所有权调查成果基础上，进一步开展集体土地使用权地籍更新调查，旨在切实查清全区农村集体土地范围内，集体土地使用权的“权属、界址、面积、用途及分布”等状况，着力推进农村大比例尺地籍数据全覆盖，建立调查成果长效更新机制，确保地籍现势性，着力加强农村地籍信息 社会化服务，以进一步满足规土管理和农村经济社会改革与发展需要。 （二） 预算安排、资金来源及使用情况 1.预算安排 根据项目计划， 2017 年为项目实施的 全面推进阶段， 项目预算金额为 7087.76 万元，截止 2017 年 12 月 31 日，实际支出 6762.42万元， 2017 年度预算执行率为 95.41%，项目预算金额情况见下表： 表 1.2-1 2017 年度预算安排及实际使用明细表 单位 :万元 序号 细目 细目内容 2017 年预算安排 2017 年实际使用 中标单位名称 合同价格及采购方式 地籍调 查测绘费用 包件 1 2190 1965.08 XX 市地质调查研究院 2189.56 7 序号 细目 细目内容 2017 年预算安排 2017 年实际使用 中标单位名称 合同价格及采购方式 1 包件 2 包件 3 包件 4 1791.36 1182.25 1213.75 1788.86 1164.21 1213.51 XX 市测绘院 XX 地矿工程勘察有限公司 XX 市地质调查研究院 1788.86 1181.43 1213.51 公开招投标 小计 6377.36 6131.66 6373.36 2 地籍调查成果区级内业质量检查费用（政府采购） 25.2 24.79 XX 驭锦信息科技发展 有限公司 24.792 公开 招投标 3 镇、村权属调查工作补贴（镇政府） 630 549 17 个镇 183 个村 4 技术培训经费（土地事务中心） 1.5 0 5 宣传经费、简报编印、通告、表格、件袋等印制、办公耗材等经费（土地事务中心） 2.56 0 6 工作推进、动员、验收总结等会议费用、交通费、工作餐等办公经费（土地事务中心） 1.14 0 7 农村地籍基础数据信息更新、维护、数据转换等费用（政府采购） 50 49.53 XX 南康科技有限公司 49.221 公开招投标 小计 710.4 623.32 合计 7087.76 6762.42 7.44 元（ 3 月支付 XX驭锦信息服务费 2016年尾款 ） 6762.42=6131.66+623.32+7.44 表 1.3-2 项目近三年预算及实际执行情况 单位：万元 年度 当年预算金额 实际支出金额 预算执行率 2017 年 7087.76 6762.42 95.41% 2016 年 6958.79 6818.50 97.98% 8 2015 年 2690.00 2683.30 99.75% 2.资金来源 本项目为 5年期的一 次性项目， 资金全部由 XX 新区财政专项资金安排。 （三）项目组织与管理 1项目相关单位及职责 为 顺利推进新区农村地籍更新调查工作，保障此项工作的全面落实，成立了区土地调查领导小组，领导小组下设办公室 ,办公室成员是区规土局利用处、区土地事务管理中心（地籍、成果科、信息科）。负责调查工作的日常组织和具体协调。区规土局土地利用管理处和土地事务管理中心、建设用地事务中心、信息中心、各规土基层所等业务部门和单位，根据调查工作安排分别参与区调办、镇调办等各层面、各环节的组织、推进和协调工作，与此同时要立足各自职能，从调 查工作需要出发，落实各环节业务，提供技术资料、技术支持和业务指导。 各镇成立了土地调查办公室（镇调组），负责本区域调查工作的组织实施。 各相关村相应的调查工作小组（村调组），负责组织协调、配合调查机构进行村实地开展内、外业调查工作。 调查机构，经招投标方式选定的专业技术队伍，严格按照 XX市土地调查实施办法及 XX 新区农村地籍更新调查工作实施方案（沪浦规土地 2015-158号）要求进行地籍更新调查工作。 各参与单位的分工原则如下 : （ 1）区、镇、村负有组织实施全区、全镇、全村行政区域内农村地籍更新调查工 作的主体责任。区、镇土地调查领导小组负责区、镇农村地籍更新调查工作的组织领导及重大问题的协调解决，区调