2017年XX市金融服务局新兴金融启航基地补贴项目绩效评价报告.doc

XX市浦东新区财政项目支出 绩效评价报告 项目名称： 2017年 XX市浦东新区金融服务局新兴金融 启航基地补贴项目 预算单位： XX市浦东新区金融服务局 主管部门： XX市浦东新区人民政府 委托单位： XX市浦东新区金融服务局 评价机构： XX华安会计师事务所有限公司 二一八年六月 目 录 摘 要 . 1 一、项目基本情况 . 4 （一）概况 . 4 （二）绩效目标 . 7 二、绩效评价工作情况 . 8 （一）绩效评价目的 . 8 （二）绩效评价工作方案制定过程 . 8 （三）绩效评价原则、评价方法等 . 9 （四）数据采集方法及过程 . 10 （五）绩效评价实施过程 . 11 三、评价结论和绩效分析 . 12 （一）评价结论 . 12 （二）具体绩效分析 . 13 四、主要经验及做法、存在的问题和建议 . 19 （一）主要经验 及做法 . 19 （二）存在的问题 . 20 （三）建议和改进措施 . 20 五、附 件： . 21 附件 1：绩效评价指标体系 . 24 附件 2：访谈情况汇总 . 29 XX市浦东新区财政项目支出绩效评价报告 1 摘 要 2018 年 5 月，受 XX 市浦东新区金融服务局（以下简称“金融服务局”）委托， XX 华安会计师事务所有限公司对“ 2017 年 XX 市浦东新区金融服务局新兴金融启航基地补贴 项目”开展绩效评价，现评价工作已完成，结果汇总如下。 一、项目概况 浦东新区新兴金融启航基地是浦东新区为落实国家“大众创业、万众创新”和“增加公共产品、公共服务”双引擎战略，推动 XX自贸试验区与国际金融中心联动建设。重点建设的金融“众创空间”，旨在面向互联网金融及对冲基金等新兴金融机构，通过公共产品和公共服务的提供，为各金融创业团队提供综合孵化培训体系，营造有利于金融市场主题创业、创新的空间环境。 为贯彻区政府专题会议纪要（ 2015-58）的会议精神，实施公共服务平台建设工作，发挥平台功能，为创新企业提供公共产品和公共服务， 金融服务局设立了“新兴金融启航基地补贴项目”。本项目实施周期为 2015 2017 年，预算总额 1,048万元，系经常性项目，主要通过政府购买服务的方式委托 XX 市浦东新区私募投资企业协会开展公共服务平合建设的各项具体工作。项目内容主要包括：房租与物业管理费、系统建设费等。 二、 绩效评价情况 本次 评价时间段为 2017年 1月 1日至 2017年 12月 31日，与项目周期保持一致，结论如下： XX市浦东新区财政项目支出绩效评价报告 2 （一）评价结论 本项目评价综合得分为 85分，等级为“良”。 （二）预算执行情况 本项目 2017年度安排预算资金 276万元，截至 2017年 底，共发放补贴 276 万元，预算执行率为 100%；其中房租与物业管理费支出176 万元，系统维护支出 100 万元。 （三）项目实施及绩效情况 项目决策：本项目的设立适应浦东新区互联网金融行业的发展目标，与金融服务局的职责密切相关。但项目绩效目标有待细化，且缺乏清晰、可衡量的指标。 项目管理：预算单位贯彻执行行政单位会计制度，资金使用合法合规，项目预算执行率为 100%。但预算编制需细化，缺乏明确的单价、数量测算依据，且项目验收制度有待建立健全。 项目绩效：金融服务局按时保质保量地完成了新兴金融启航基地的建设任务 ，提供了齐全的基础设施、舒适的办公场所，定期进行系统维护，为入驻企业提供了基础保障。该项目效益显著，吸引了大量的私募及相关投资人士的关注，同时吸收了众多高质量的企业入驻。 三、经验、问题和建议 （一）主要经验及做法 该项目对 XX加快建设互联网金融产业发展具有重要意义。一方面，有利于整合各方资源，全方位提升对互联网金融企业的服务水平，集中力量营造发展环境，促进互联网金融产业合理集聚，形成品牌效XX市浦东新区财政项目支出绩效评价报告 3 应、规模优势、完善行业生态链，更好创新发展。另一方面，也有利于应对互联网金融领域潜在风险，集中预警、及时发现、妥善处置 风险苗头，从而更好地防范和化解各种风险。 （二） 存在问题 1、 绩效目标欠合理，绩效指标有待细化 项目单位的绩效目标为：吸引更多的互联网金融企业入驻；为入驻企业提供办公场所，确保办公室完成装修，并提供基础设施；确保系统的正常运行，并定期进行维护。绩效目标未覆盖投入管理、项目管理等相应指标，且系统运维的内容、版本迭代次数等缺乏明确、可量化的绩效指标。 四、建议和改进措施 1、结合项目特点及单位职能定位，合理制定项目绩效目标 本项目经费主要用于房租与物业管理、系统维护等，建议预算单位围绕项目产出、效益与项目管理等方面完善项 目绩效目标，并据此制定具体的、量化的绩效指标。 XX市浦东新区财政项目支出绩效评价报告 4 2017年 XX市浦东新区金融服务局新兴金融启航基地补贴项目绩效评价报告 为考察“ 2017 年 XX 市浦东新区金融服务局新兴金融启航基地补贴”项目（以下简称“新兴金融启航基地补贴项目”）绩效实现情况，进一步完善项目管理水平，提高财政资金的使用效益。 2018年 5月，根据关于印发 的通知（浦财督 2015 48号）的相关规定， XX市浦东新区金融服务局（以下简称“金融服务局”）委托 XX 华安会计师事务所有限公司对该项目进行绩效评价。我 司根据前期经专家评审修改通过的工作方案开展本次评价工作，经过采集项目数据、核查资金使用情况、访谈、社会调查等必要的评价程序，运用绩效分析和统计方法，在梳理、分析评价数据资料的基础上，形成本评价报告。 一、 项目基本情况 （一） 概况 1、立项背景及目的 （ 1）项目立项背景 XX 市继出台促进互联网金融产业健康发展“ 20条意见”之后，再度“重拳出击”，在浦东新区、黄浦区、长宁区、嘉定区推出首批共五家“互联网金融产业基地”，吸引更多优秀的互联网金融企业在沪茁壮成长。 作为五家“互联网金融产业基地”之一的浦东新区新兴金融启航XX市浦东新区财政项目支出绩效评价报告 5 基地地处市中心金融集聚区，金融人才和各类金融资源高度集聚，对推动互联网金融产业基地建设、对 XX加快建设互联网金融产业发展高地具有重要意义。一方面，有利于整合各方资源，全方位提升对互联网金融企业的服务水平。另一方面，也有利于更好地防范和化解各种风险。 为贯彻区政府专题会议纪要（ 2015-58）的会议精神，实施公共服务平台建设工作，尽早发挥平台功能，为创新企业提供公共产品和公共服务，金融服务局设立了“新兴金融启航基地补贴项目”并确定为经常性项目。本项目包括 2015、 2016、 2017 三个年度，总预算资金为 1048.00万元整，本次委托只评价 2017年度，预算资金为 276.00万元整。 （ 2）项目目的 浦东新区新兴金融启航基地是浦东新区为落实国家“大众创业、万众创新”和“增加公共产品、公共服务”双引擎战略，推动 XX自贸试验区与国际金融中心联动建设，重点建设的金融“众创空间”。旨在面向互联网金融及对冲基金等新兴金融机构，通过公共产品和公共服务的提供，为各金融创业团队提供综合孵化培训体系，营造有利于金融市场主题创业、创新的空间环境。 2、 项目预算执行情况 本项目包括 2015、 2016、 2017 三个年度，经费由 XX 市 浦东新区金融服务局分段支付给 XX市浦东新区私募投资企业协会，首年支付 496.00万元，后续两年每年支付 276.00万，共计 1,048.00万元整。XX市浦东新区财政项目支出绩效评价报告 6 本次评价的是 2017 年度，预算资金为 276.00 万元整。截至 2017 年底，共发放补贴 276.00万元，预算执行率为 100%；其中房租与物业管理费支出 176.00万元，系统维护支出 100.00万元。各部分资金支出情况见表 1。 表 1：项目预算安排明细表 单位：万元 序号 一级项目 二级项目 2015 年预算金额 2016 年预算金额 2017 年预算金额 预算金 额 实际支出 预算执行率 % 1 新兴金融启航基地公共服务平台 房租与物业管理费等 176.00 176.00 176.00 176.00 100.00 2 一次性装修 120.00 - - - - 3 硬件购置 55.00 - - - - 4 系统软件 20.00 - - - - 5 平台功能及接 口开发 88.00 - - - - 6 测试及运行 37.00 - - - - 7 系统维护 - 100.00 100.00 100.00 100.00 合计 496.00 276.00 276.00 276.00 100.00 3、项目完成情况 本项目为经常性项目，项目实施过程包含吸引企业入驻、提供办公场所及基础设施、维护系统运行。具体实施情况如下： （ 1）举办活动，吸引企业入驻 经过一年多时间与陆家嘴集团的合作，基地的企业集聚功能正在逐步展现，中证指数基金、理石投资、鼎锋投资、海际国富、长江联合金融租赁等 40 余家著名机构纷纷入驻。 （ 2）提供办公场所及基础设施 XX市浦东新区财政项目支出绩效评价报告 7 合理规划办公用房内的空间布局，并进行装修；办公用房内配备满足正常办公需求的办公设施；及时缴纳办公用房的相关费用，并处理好与物 业的关系；做好办公用房内资产管理，消防及安全检查、防护工作。 （ 3）维护系统运行 设置专人对启航基地系统进行定期维护，确保系统正常运行。 4、项目的组织及管理 （ 1）资金拨款： XX 市浦东新区财政局 负责审核、批复、下拨项目预算，对预算执行情况进行监督检查。 （ 2）预算单位及主管部门： XX 市浦东新区金融服务局 本项目的预算单位及主管部门是 XX市浦东新区金融服务局，主要负责预算编制、购买服务、支付资金等工作。 （ 3）具体实施单位： XX 市浦东新区私募投资企业协会 XX 市浦东新区私募投资企业协会主要负责项目的具体 建设：合理规划办公用房内的空间布局，并进行装修办公用房内配备满足正常办公需求的办公设施及时缴纳办公用房的相关费用，并处理好与物业的关系做好办公用房内资产管理，消防及安全检查、防护工作。 （二）绩效目标 1、总目标 加快推进新兴金融启航基地公共服务平台建设，为新兴金融行业及创新创业企业提供公共服务。