XX国际旅游度假区管委会2016年度综合执法、交通协警辅助人员服务经费项目绩效评价报告.doc

XX 国际旅游度假区管委会 2016 年度综合执法、交通协警辅助人员服务经费 项目绩效评价报告 评价中介机构： XX 华炬会计师事务所有限公司 评价日期： 二一七年二月 XX 国际旅游度假区管委会 2016 年度综合执法、交通协警辅助人员服务经费项目绩效评价报告 主管部门： XX国际旅游度假区管理委员会 项目单位： XX国际旅游度假区管理委员会 委托单位： XX国际旅游度假区管理委员会 评价机构： XX华炬会计师事务所有限公司 目 录 报告摘要 . 2 一、项目概况 .7 （一）项目背景和目的 . 7 （二）项目涉及范围和实施情况 . 10 （三）主要管理内容 . 10 （四）项目实施情况 . 12 （五）项目起止时间及绩效评价时段 . 13 二、项目组织管理 . 13 （一）项目相关部门及其职责 . 13 （二）项目管理制度 . 15 （三）项目资金管理 . 15 三、项目预算安排 . 16 （一）项目预算安排及合同依据 . 16 （二）项目预算资金来源及执行情况 . 18 四、项目绩效目标 . 19 （一）项目总目标 . 19 （二）项目绩效目标 . 19 （三） 评价工作实施情况 . 20 （四）绩效评价框架 . 21 （五）绩效评价实施过程 . 22 五、评价结论及绩效分析 . 23 （一）评价结论 . 23 （二）绩效分析 . 24 六、取得业绩和经验 . 38 七、项目存在的问题 . 39 八、建议和改进措施 . 41 九、报告附件 . 43 2 报告摘要 2016年是迪士尼乐园开园年、“十三五”开局年，为保障迪士尼项目及度假区高品质运营和提高旅客体验度，营造良好社会公共秩序和旅游环境，按照浦东新区区委、区政府领导关于国际旅游度假区综合执法要在新区综合执法体系整体框架下领先一步、拓开一步的指示要求，度假区管委会会同公 安、城管等区相关部门开展了度假区综合执法工作机制研究，推动建立“与区域特点需求相适应、管委会综合统筹、执法队伍整合、执法规范统一、执法方式创新”的度假区综合执法体系，推进“在联席会议机制下，由度假区公安、城管抽调专职力量、统一配置辅助力量，按照统一巡区和勤务要求，组成联勤分队开展巡查、执法；度假区市场监管、消防及区文化、知识产权条线执法人员按照联动方式参与”的综合执法工作，并形成了 XX 国际旅游度假区综合执法工作机制建议方案，方案建议综合执法常态辅助人员 352 人，公安综合指挥、交通保障、执法办案、治安专业 辅助人员 274人。 根据浦东新区区府常务会、区委常委会审议通过的度假区综合执法工作机制建议方案，及浦东新区关于政府购买公共服务实施意见等有关文件精神，新区政府、财政局核定度假区管委会 2016年暂按综合执法常态辅助人员 626 人配备（城管辅助人员 352 人，公安辅助人员 274 人），追加国际旅游度假区管委会部门预算合计6508.18 万元，其中：人员经费 3427.35 万元，办公经费 1463.83万元，执法经费 1117 万元，机动经费 500 万元，用于综合执法辅助人员费用。 度假区管委会以政府购买服务的方式，委托 XX 大 华工程造价咨询有限公司为 626 名辅助人员采购代理机构， 2016 年 8 月全面完成该项目招标工作，将 2016 年度假区综合执法、交通协警辅助服务工作委托 XX 安琦保安服务有限公司、 XX 联明保安服务股份有限公司，2016 年 8 月 2 日管委会与安琦保安公司、联明保安公司共同签订了综合执法、公安专业辅助人员服务合同、综合执法、公安专业辅助人员配套保障协议。由安琦保安公司开展综合执法、安保服务工作，派遣 516 名安保辅助人员；由联明保安公司开展交通协警服务合作，派遣 110 名协警人员；服务期限为 2016 年 4月 1日至 2017 年1 月 31日。 合同对服务期限、服务类型、服务区域、辅助人员及岗位配置、服务费及支付方式、双方职责、违约责任、合同的变更和解除、争议的解决方式等一一作了明确；对涉及的派遣人员食宿补贴、绩效考核经费及应急备勤所产生的费用、专项整治费用、临时加班费用等以签订配套保障协议的方式进行约定，按期支付相关费用。 本次绩效评价项目以 2016 年 4月 1日 -2016年 12月 31 日为评价时段。项目资金由新区财政局统筹安排，评价期间该项目与辅助人员直接相关的预算资金 4518.92万元，项目实际使用资金 4427.16万元，预算执行率 97.97%。 评价组通过现场调研及对项目组织管理各个环节的深入了解，同时对相关制度、文书、统计报表、工作档案、培训记录、财务账目等进行查看，并对项目单位所填数据核实、整理与分析，结合问卷调查汇总报告和访谈内容，依据评价指标体系进行评分。主要目标考评情况如下： 项目决策 10 分，实际评价得分 9分；项目管理 40分，实际评价得分 37.69 分；项目绩效 50 分，实际评价得分 45.15分；综合评价得分 91.84分，评价等级为“优”。 通过本次评价，总结业绩经验以及问题、建议如下： 一、主要业绩及经验 （一）保安公司服从服 务意识强，辅助执法管理服务作用好。 自 4.26 度假区核心区对外开放以来至 12 月底不完全统计，协助综合执法处置各类案事件 7683 件（其中治安类 2114 件、市容秩序类 3933 件、非法营运类 408 件、网格管理和市民热线 947 件、市场监管 126 件、文化执法 121 件、知识产权 34 件）。通过辅助力量的积极支持配合，极大地减轻了相关执法部门的工作压力、提高了执法效率，有效保障了园区对外开放以来市容环境秩序的整洁、道路的有序畅通、“四黑三乱”问题的遏制，为游客提供了一个平稳、有序、安全的旅游环境。保安公司服从、服务意识强， 工余时间自我管理严格，实行军事化管理好，进驻以来没有发生明显违章违纪问题；日常勤务工作中，能注重做好业务培训与岗位实践结合，通过检查帮带，不断调整改进工作方法、手段，与执法条线部门配合度高，辅助人员的服务游客、管控秩序、辅助执法能力在逐步提高。结合 4.26 开园试运营、 6.16 正式开园、 10.1 长假及电音节大活动等实战锤炼，增强了专业执法与辅助队伍配合默契度，积累了应对大活动、大客流管控的方法经验；在度假区开展的交通管理、摊贩兜售、黄牛倒票、治安管理等各类整治中，能服从安排、听从指挥、紧密配合，发挥了积极支撑 作用。 （二）双方基本认真履行合同、协议条款，努力实现合作共赢。 合作双方基本认真履行合同条款，较好发挥了项目资金使用的经济效益、社会效益。度假区管委会基本能定期组织针对保安公司日常派工、履职情况的考核，发现问题，及时纠正；能按合同向保安公司提供必备的服装、装备以及必要的生活、工作便利条件；能要求所属单位及相关行政执法部门人员做好对保安队员的传帮带工作，关心爱护队员的工作、生活；能及时将相应资金拨付至保安公司账户。安琦、联明保安公司能负责综合执法及交通管理辅助服务工作，执行安全防范任务，承担相应责任有效保护 执勤区域内的各项公共设施；能基本合理分配使用服务费，确保派遣人员获得合理报酬，没有发生明显的劳资纠纷问题；能严格遵守国家法律法规和各项规章制度，加强团队建设管理，文明执勤、热情服务，队员没有出现明显的违法乱纪行为；能协助执法队员依法妥善处理责任范围内的发生的各类刑事案件、治安案件、灾害事故以及各种突发事件，及时发现报告并协助处理责任区域内存在的管理问题、安全隐患；能加强对派遣人员的在岗培训、监督，确保优质高效的保安服务。 （三）配套保障到位，起到了稳定队伍、调动积极性、提高应急备勤使用效率的作用。 度假区管 委会为辅助人员用房用餐做了积极的协调保障，在帮助保安公司解决后顾之忧、稳定辅助队伍、有效调动工作积极性的同时，既降低了应急备勤小时工资费用的支出，又提高了应急增援、处置的实效性。综合执法大队会保安公司共同建立的综合执法检查督导及考核评定机制，按月组织考评和量化管理，对辅助人员岗位配备、履职情况、奖惩激励等起到了一定的积极作用。 二、项目存在问题 （一）辅助人员队伍结构、能力素养参差不齐，辅助执法管理服务还不够规范。 2016 年安琦、联明保安公司聘用人员中退伍人员比例分别为38%、 10%，专科或以上学历人数分 别为 16.1%、 24.6%，持证上岗率分别为 75 % 、 90%，人员队伍结构层次有进一步提升的空间。一些辅助人员存在着对项目特点、任务要求认识不清，管理服务的意识、能力不够强，在管理摊贩、黄牛、交通违章等遇到阻力时有时会出现消极情绪，度假区运营进入淡季后，从管理层到一线出现了不同程度的放松，暴露了合作双方在辅助人员招聘、培训、使用管理上的不足。 （二）持续跟踪问效不够，保安公司在严格履行合同条款上还有一些薄弱环节。 按照保障协议，管委会、保安公司各负一半经费，用于保障辅助人员食宿，实施过程中安琦保安公司没有 免费提供早餐，且伙食品种、口味较单一，以至一些辅助人员自掏腰包在外用餐；保安公司对装备未能有效利用，存在着为防丢失损坏而减少发放使用装备现象，如执法记录仪配发不到位，一旦发生工作摩擦、纠纷，往往给自身工作带来被动；落实关键岗位人员变动提前与用人单位进行沟通不够，有时会影响一线队伍工作开展；辅助人员保密意识不够强，存在违规使用手机、在微信群里交流勤务敏感信息现象。 （三）绩效考核激励作用发挥不够。 现行绩效考核评定制度不够完善，考核结果比较平均，没有充分体现赏罚分明原则，特别在检查督察、年度总评、一事一奖上缺乏创新激励，不利于培养树立先进典型、充分调动辅助人员的工作积极性。 三、建议及改进措施 （一）坚持齐抓共管，努力实现度假区条线执法管理与安保队伍整体建设“双赢”。 建议度假区各条线执法部门要落实专人、明确要求，进一步加大对辅助人员的培养使用和管理，通过言传身教带好队伍，做好思想、业务传帮带，充分发挥安保队伍的管理服务作用，以分担条线执法管理压力；保安公司要加强辅助人员政治思想、遵纪守法教育和业务培训，按照先培训后上岗、不合格不上岗的原则，强化日常军事化管理，强化爱岗敬业意识，强化业务素养养成，为度假区执法管 理服务提供有力支撑。条线执法部门要支持指导鼓励辅助人员依法合规大胆开展勤务活动，形成共策共力、齐抓共管的良好氛围。 （二）加大经费、装备等配套保障监管力度，充分发挥使用效益。 建议进一步加大监管力度，加强对经费、装备使用的监督管理。保安公司要严格遵守劳动用工法律法规，为辅助人员购买足额的社会保险，保障员工享受相应的福利待遇；落实食宿补贴经费的使用管理，确保专款专用、合理使用；加强辅助装备使用维护管理，按要求发放配备到位，切实发挥装备使用的最大效能。 （三）调整改进绩效考核方法，激发调动安保辅助人员的工作积极 性。 建议保安公司按照用人单位条件招聘保安队员，并经培训考核合格后上岗；骨干人员调整必须按约定提前与用人单位沟通；人员如有缺位必须按合同约定接受处罚。建议调整改进绩效考核办法，采取内部督导、社会督查等方式，加强考核评定，加大对保安公司在履行合同条款、经费使用管理效益及保安人员到位率、持证上岗率、队伍稳定度、员工满意度（薪酬福利、生活待遇）、装备使用管理完好率、日常执行力、重大工作保障满意度等考核力度，创新建立“一事一奖”机制，对突出好人好事或有重大突出贡献单位、个人实施激励措施，以激发调动辅助人员的工作积极 性。 XX国际旅游度假区管委会 2016年度综合执法、交通协警 辅助人员服务经费项目绩效评价报告 一、项目概况 （一）项目背景和目的 1、项目立项的背景 2016年是迪士尼乐园开园年、“十三五”开局年，为了保障迪士尼项目及度假区高品质运营和提高旅客体验度，营造良好社会公共秩序和旅游环境，按照浦东新区区委、区政府领导关于国际旅游度假区综合执法要在新区综合执法体系整体框架下领先一步、拓开一步的指示要求，度假区管委会会同公安、城管等区相关部门开展了度假区综合执法工作机制研究，拟建立“与区域特点 需求相适应、管委会综合统筹、执法队伍整合、执法规范统一、执法方式创新”的度假区综合执法体系，并形成了建议方案。方案建议综合执法常态辅助人员 352 人，公安综合指挥、交通保障、执法办案、治安专业辅助人员 274 人。建议方案内容全面、可操作性强，主动对标国际先进标准、积极发挥先行先试作用，实现对各类执法力量的高度整合，为营造良好公共秩序和旅游环境提供有力保障。综合执法机制建议方案分别于 2015 年 10 月 27 日、 11月 3日经区府常务会、区委常委会研究并审议同意。