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2016 年度公募基金管理人 投资者保护状况评价报告（概要版） -I- 目 录 一、评价背景及评价总体情况 . - 1 - (一 ) 评价背景 . - 1 - (二 ) 评价总体情况 . - 1 - 二、投资者保护取得的成绩 . - 2 - (一 ) 充分践行信托责任，保障合规经营 . - 2 - ( ) 履约执行情况较好，不存在履约异常情况 . - 2 - ( ) 领导层保持较高稳定性，基金经理的稳定性明显提高 . - 3 - (四 ) 投资者主观评价满意度较高 . - 3 - (五 ) 投诉数量下降明显，投诉处理的及时性较强 . - 4 - 三、投资者保护需要 改进完善的 方面 . - 5 - (一 ) 基金经理管理基金产品数量及规模差异较大 . - 5 - (二 ) 基金经理的平均任职时间较短 . - 5 - (三 ) 客服电话畅通情况有待进一步提升 . - 6 - 四、参考建议 . - 6 - - 1 - 一、 评价背景及 评价 总体情况 (一 ) 评价背景 20169.16 2015 8.6%3867 42.1%1(二 ) 评价总体情况 2016 2016105 1051公募基金管理人，是指凭借专门的知识与经验，运用公开募集的基金资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构 。其中， 2016年评价主体包括公募基金管理公司以及取得公募基金管理资格的证券公司及证券公司资管子公司。 - 2 - 二、 投资者保护 取得的成绩 (一 ) 充分践行信托责任，保障合规经营 2016( ) 履约执行情况较好，不存在履约异常情况 - 3 - 20160.5% ( ) 领导层保持较高稳定性，基金经理的稳定性明显提高 75.24% 20158.22%14.29% 9.52% 0.95%0.24 2015 34.4%20.2 25.71%0.2-0.40.4 20% (四 ) 投资者主观评价满意度较高 2 统计口径为基金公告中排在第一位的基金经理。 - 4 - 85.76% 11.76%1.82% 0.66%94.2184.40%8.13% 4.49% 2.98%91.32 (五 ) 投诉数量下降明显，投诉 处理 的及时性较强 123862016 5742015 1214 52.72%573 99.82%- 5 - 三、 投资者保护 需要 改进完善的 方面 (一 ) 基金经理管理基金产品数量及规模差异较大 3220% 2-44-6 5.71%40.17-93.38 22 -10 10-40 30.1% 51.46%40 10.68%(二 ) 基金经理的平均任职时间较短 3 统计口径为基金公告中排在第一位的基金经理。 4权益类基金：主代码基金基本信息中，投资方向为股票投资方向的基金即定义为权益类基金。 - 6 - 320162.64 6.67% 3 -42 -3 34.29%26.67% 1 -2 121.90% 10.48% (三 ) 客服电话畅通情况有待进一步提升 10580.67% 201555%33% 11%1% 四、 参考建议 - 7 -
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