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经纪业务规范管理工作报告 WORD 版 【本文为 word 版，下载后可修改、打印，如对您有所帮助，请购买，谢谢。 】 第 1 页 经纪业务规范管理工作报告 根据关于进一步强化经纪业务规范管理的通知要求，我证券经纪部门对经济业务规范工作进行了评估验收，从总体上来看，证券内部经纪业务能够贯彻上级部门部署，部门领导高度重视，动员教育到位，自查自纠长效制度初步建立，现将情况汇报如下。 一、领导重视，精心组织，全面推进自查自纠 接到上级通知要求后，我部门人员迅速行动，全体动员部署工作，在年初召开的自查自纠动员会上，部门经理 xxx要求，全体人员要统一到规范要求精神上，坚决抵制经纪业务不规范行为，做到 “珍惜形象、珍惜工作、珍惜自己、珍惜付出 ”。在坚持 “突出重点、标本兼治、把握政策、稳步推进 ”的原则上，部门领导将经纪工作要求细化，制定和下发了 xx 部门经纪业务规范管理工作实施方案和证券经纪业务规范管理自查自纠工作方案两个日常指导文件，对规范管理工作的指导原则、目标任务、方法步骤提出具体要求，同时，还细化了业务部门自查自纠工作的工作 指标，明确了重点规范管理的相关责任人。 二、围绕重点，坚持教育、宣传、监督三到位 经纪业务规范管理工作报告 WORD 版 【本文为 word 版，下载后可修改、打印，如对您有所帮助，请购买，谢谢。 】 第 2 页 营造良好教育氛围，从源头做好规范管理。一是组织部门人员进行学习行业规范、行业理论知识，教育全体员工树立正确的 “工作观、服务观、价值观 ”，树立 “爱岗敬业、争新创优 ”的良好风尚；二是购进经纪业务规范管理学习文件经纪业务规范管理教育教材，对全体员工进行教育，三是部门内倡导 2019“树荣辱，唱正气 ”活动，全面落实 “爱岗敬岗 ”工作精神要求，最大程度激发员工规范管理工作的积极性。 三、突出重点，摸清底数，全面开展自查自纠 部门结合开展 “完善体制，提高素质 ”活动，抓住 “宣传动员、调查摸底、查找问题、分类处理、认真整改、评估验收 ”六个环节，整体推进自查自纠、查办违纪和建立预防规范管理机制三项治理任务落实。一方面通过调查分析，找到了目前业务中不规范现象的原因，对当事人进行了教育和谈心；另外一方面，通过认真学习和剖析，查摆了思想和行为，促进了部门员工常怀律己之心、常思违规之害、常思非分之想，不断加强职业道德和纪律建设；最后就是问绕管理中的问题，查找漏洞，通过制定督查工作办法，对业务工作和作风纪律实行了每周一次专报、每月一次通报的 措施，让自查自纠活动取得实效。 经纪业务规范管理工作报告 WORD 版 【本文为 word 版，下载后可修改、打印，如对您有所帮助，请购买，谢谢。 】 第 3 页 四、制定措施，健全制度，治理经纪规范管理长效机制取得新进展 结合落实关于加强证券经纪业务管理的规定，围绕证券经纪活动五个重点内容，制定证券经纪业务规范管理长效制度目标责任分解表，明确 10 项需完善或新出台的规定，列出进度规划和责任人，部门内部证券从业人员也都结合实际，进一步建立健全有关规章制度。