2019年城市非法交易场所清理整顿工作方案.docx

2019年城市非法交易场所清理整顿工作方案 WORD 版 【本文为 word 版，下载后可修改、打印，如对您有所帮助，请购买，谢谢。 】 第 1 页 2019 年城市非法交易场所清理整顿工作方案 一、总体要求 充分认识此次清理整顿工作的重要性，采取切实措施清理整顿非法交易场所，构建长效工作机制，进一步强化防范金融风险，保护投资合法权益，净化要素市场发展环境，促进地方经济健康有序发展。 二、工作原则 （一）属地负责、分工协作。各辖市、区根据属地管理原则，结合实际制定工作方案，认真组织实施。市公安、工商、银监、人行、通信管理等有关单位按照部门职责，对清理整顿工作提供支持和指导，确保本次清理整顿工作取得实效。 （二）积极稳妥、分类指导。在清理整顿工作中，要根据各类交易场所的不同情况加强分类指导，积极稳妥地推进。对各类交易场所要全面摸清情况，做好调查分析工作，制订具体解决措施，实行 “一案一策 ”，避免 “一刀切 ”。 （三）规范监管、促进发展。既要取缔非法交易场所，打击违法交易，2019年城市非法交易场所清理整顿工作方案 WORD 版 【本文为 word 版，下载后可修改、打印，如对您有所帮助，请购买，谢谢。 】 第 2 页 纠正违规行为，又要进一步明确监管主体与监管责任，促进交易场所依法规范发展。同时积极培育金融要素市场，推动多层次资本市场健康发展。 三、清理范围 本次清理整顿的范围是指在我市从事权益类交易、大宗商品类交易的各类交易平台，包括省、市外交易场所在 我市设立的分支机构，仅从事车辆、房地产等实物交易的交易场所除外。清理整顿对象不以交易场所的名称为界定标准，对于名称中虽未使用交易场所字样，但实际上从事权益类、大宗商品和其他标准化合约交易的交易场所，一并列入清理整顿范围。清理整顿对象的具体表现包括： 一是未经批准擅自设立的交易场所。自国发 2019 38 号文件下发以来，未经省人民政府金融工作办公室（简称 “省金融办 ”）和市人民政府金融工作办公室（简称 “市金融办 ”）批准，在我市擅自设立的各类交易场所。 二是未经批准擅自设立分支机构。自国发 2019 38 号文 件下发以来，未经省、市金融办批准，市内各类交易场所擅自设立分支机构以及省、市外交易场所在我市擅自设立分支机构。 2019年城市非法交易场所清理整顿工作方案 WORD 版 【本文为 word 版，下载后可修改、打印，如对您有所帮助，请购买，谢谢。 】 第 3 页 三是在省、市外注册但实际运营地在我市的交易场所。部分交易场所为了逃避监管，采取省、市外注册，市内经营的形式，按照国发 201938 号和国办发 2019 37 号文件精神，将该类交易场所列入清理整顿范畴。 四是未经批准违规开展业务的交易场所。包括但不限于未经批准变更名称、注册资本金、营业地址及法定代表人，未经批准新增交易品种，未经批准进行股权变更、分立、合并等行为。 四、实施步骤 （一）排查 甄别阶段。各辖市、区要根据属地管理原则，对本地区的各类交易场所进行全方位摸底调查，重点摸查其是否依法设立，交易品种、交易方式等是否违反规定等。摸查情况于 8 月 25日前由各辖市、区汇总后报市金融办。 （二）现场检查阶段。各辖市、区根据排查汇总情况，组织金融、工商、公安、商务、银监、人民银行等部门成立检查组，确定现场检查方案，并实施现场检查。此项工作于 9 月 3日前完成，并将检查情况书面报市金融办，市金融办汇总报送省金融办。 2019年城市非法交易场所清理整顿工作方案 WORD 版 【本文为 word 版，下载后可修改、打印，如对您有所帮助，请购买，谢谢。 】 第 4 页 （三）分类处置阶段。市金融办根据各地排查、检查情况开展抽查验收，并对违规交易场所进行分类 处置，提请省金融办对违规场所进行关闭、整改和规范。对于拒不整改、无正当理由逾期未完成整改的，或继续非法经营的交易场所，提请省金融办坚决予以关闭或取缔。对涉嫌犯罪的，移送司法机关，依法追究有关人员的法律责任。此项工作于 9 月 30日前完成。