基于煤炭消费总量控制的煤炭行业可持续发展研究.pdf

2015/05中国煤控项目基于煤炭消费总量控制的煤炭行业可持续发展研究煤炭科学研究总院自然资源保护协会（ NRDC）是一家国际非营利非政府环保机构，拥有逾 140 万会员及支持者。自 1970 年成立以来，以环境律师、科学家及环保专家为主力的 NRDC 员工们一直为保护自然资源、公共健康及环境而进行不懈努力。 NRDC 在美国、中国、加拿大、墨西哥、智利、哥斯达黎加、欧盟、印度等国家及地区开展工作。请登录网站了解更多详情 nrdc。nrdc/coalcap中国是世界煤炭生产和消费第一大国。以煤炭为主的能源结构支撑了中国经济的高速发展，但同时也对生态环境造成了严重的破坏。尤其是 2012 年以来反复出现的全国性大面积重度雾霾，严重威胁了公众的身体健康。为了应对气候变化、保护环境和减少空气污染，国际环保机构自然资源保护协会 (Natural Resources Defense Council, NRDC) 作为课题协调单位，与包括政府智库、科研院所和行业协会等 20 多家有影响力的机构合作，于 2013 年 10 月共同启动了“中国煤炭消费总量控制方案和政策研究”项目（中国煤控项目），为设定全国煤炭消费总量控制目标、实施路线图和行动计划提供政策建议和可操作措施，促使煤炭消费量在 2020 年前达到峰值，帮助中国实现资源节约、环境保护、气候变化与经济可持续发展的多重目标。了解更多详情，请登录 nrdc/coalcap。系列报告中国能源转型和煤炭消费总量控制下的金融政策研究煤炭消费减量化对公众健康的影响和可避免成本煤炭消费总量控制的就业影响煤炭消费总量控制的财税政策研究水泥行业煤炭消费总量控制方案及政策研究电力行业煤炭消费总量控制方案和政策研究中国能源统计系统改革的几点建议 2012 煤炭的真实成本中国 2012 年能流图和煤流图编制及能源系统效率研究煤炭使用对中国大气污染的贡献请前往中国煤控项目网站下载中国煤炭消费总量控制方案和政策研究( 中国煤控项目 )1. 煤炭行业发展现状及存在的问题                             3煤炭行业发展进展煤炭行业发展面临的问题2.煤炭消费总量控制对煤炭行业的协同效应              10煤控情景下煤炭行业可持续发展的定性效应分析煤控情景下煤炭行业可持续发展的定量效应分析效应量化：煤炭总量调控的效应3. 煤炭行业科学产能研究                                          22     煤炭科学产能体系煤炭科学产能现状基准情景煤炭科学产能预测煤控情景煤炭科学产能预测我国煤炭产能调控思路4. 控制煤炭消费总量情景下煤炭行业相关配套机制的研究                                                            33控制煤炭产能的倒逼机制科学产能的煤炭成本补偿机制煤炭产业退出机制完善煤炭市场机制5. 促进煤炭行业可持续发展的政策性建议               39加快煤炭法修订进程呼吁国家尽快出台扶持煤炭产业转移的政策规定制定符合煤炭行业特点的税费政策煤炭科学开采和高效洁净利用等技术领域的支持政策煤炭行业国际化的方向目  录2中国煤控项目今后一定时期内煤炭仍将是我国的主体能源。但随着我国经济发展方式的转变和能源消费结构、能源生产结构的转型升级，以及在环境气候变化约束进一步增强等诸多因素的影响下，煤炭需求将降低。我国煤炭能源生产和消费利用过程中对大气、地下水资源、生态环境不可避免地造成损坏。煤炭井工开采过程中会改变地下水径流、致使土地沉陷，在露天开采过程中会造成植被的破坏。近年来由于大面积、大规模、高强度的开采，这种损害进一步加剧。随着生态环境约束的进一步增强，煤炭行业可持续发展面临更加严峻的生态环境挑战。全国性的煤炭消费总量控制是中央政府的新决策。同时，近几年来我国煤炭出现产能过剩，又面临进口煤压力，导致煤炭行业经济下滑，实施煤炭生产总量控制势在必行。能源是经济和社会发展的粮食，煤炭是我国最主要的基础能源之一。建国以来，煤炭工业的发展对国民经济做出了巨大贡献。从我国煤炭消费形势看，煤炭作为我国的主体能源和重要的工业原料，有力地支撑了我国经济社会的平稳较快发展。特别是近10年，煤炭需求持续大幅增加。初步测算，“十一五”期间，我国煤炭生产利用对国民经济总量和增量的贡献率分别为 15% 和 18%左右，为促进国民经济平稳较快发展，推进工业化、城镇化和现代化进程，提供了重要的物质基础和能源支撑。中国能源转型和煤炭消费总量控制下的金融政策研究3煤炭行业发展现状及存在的问题14中国煤控项目为了更清晰阐述各地区煤炭资源特点，通过单因素、多因素综合方法，综合开采地质条件、主体采煤技术、实际灾害状况、市场供给能力和行政区划等因素，依据开采地质条件相似性、煤矿灾害基本特征、行政区划等三大原则将全国划分成 5 大产煤区域：晋陕宁蒙甘区、华东区、东北区、华南区和新青区。图 1-1  全国五大产煤区划分新青区东北区华南区华东区晋陕蒙宁区中国能源转型和煤炭消费总量控制下的金融政策研究5煤炭行业发展进展图 1-2  2002-2013 年全国煤炭产量增长趋势图（亿吨）（1）煤炭生产有力保障了国家经济社会发展   对能源的需求煤炭产量持续增加。进入 21 世纪，我国煤炭产量持续增加，自 2002 年进入快速增长周期，产量由 2002 年的 14.55 亿增加到2012年的36.5 亿吨，保持了10 年年均产量增加2.0 亿多吨、增长 9.6% 速度，2012 年以来增速明显下降。2014 年，我国煤炭产量达到 38.7 亿，同比下降 2.5%。2002年2003年2004年2005年2006年2007年2008年2009年2010年2011年2012年2013年403530252015105025.00%20.00%15.00%10.00%5.00%0.00%14.5517.2219.9220.15%18.35%15.68%23.517.97%10.98%6.45%10.37%6.64%8.81%8.81%3.69%0.82%23.7325.2627.8829.7332.3535.236.5 36.8原煤产量（亿吨）同比增长（%）6中国煤控项目（2）科技支撑引领作用增强科技创新体系逐步完善。2013 年，全行业新增国家工程实验室1 个、国家能源重点实验室 1 个。截止 2013 年底，煤炭行业建成国家重点实验室 13 个，国家工程实验室 7 个，国家工程研究中心 6个，国家能源研发中心 3 个，国家能源重点实验室 4 个，国家级企业技术中心 19 个。国家安全生产技术支撑中心国家级实验室 10 个。科技创新取得新的成果。2013 年煤炭行业获得国家科技进步二等奖 5 项同时，获国家能源局能源科技一等奖 6 项、二等奖 17 项、三等奖 35 项；评出中国煤炭工业协会科学技术奖 313 项，其中：一等奖 30 项、二等奖 132 项、三等奖 151 项。重大科技工程示范取得新进展。千万吨级智能化综采成套装备进入工业化生产。煤矿瓦斯与地面煤层气抽采利用技术取得进展。神华宁煤 400 万吨 / 年煤炭间接液化示范工程开工建设，神华百万吨煤炭直接液化示范工程实现长周期平稳运行，煤制烯烃成套工业化技术开发和应用取得显著进步。大唐克旗 40 亿立方米 / 年一期13 亿立方米 / 年、新疆庆华 55 亿立方米 / 年一期 13.7 亿立方米 /年煤制气示范工程投入运营，并向输气管网正式送气。行业标准工作扎实推进。2013 年，煤矿安全生产标准体系进一步健全完善，商品煤质量评价与控制技术指南等节能减排与清洁生产领域国家标准研究稳步推进。煤炭行业申报标准制修订计划项目 107 项，完成标准制修订 109 项，经主管部门批准发布国家标准 15 项。知识产权工作成效显著。2013 年，兖矿集团进入第一批“国家级知识产权示范企业”，中国神华能源、中煤第一建设公司、山西兰花、煤科总院爆破技术研究所、宁夏天地奔牛集团 5 家企业进入第一批“国家级知识产权优势企业”。全行业获中国专利金奖 1 项，专利优秀奖 5 项，外观设计优秀奖 1 项；煤炭行业百强企业授权专利拥有量为 10757 项，其中，授权发明专利 1584 项。中国能源转型和煤炭消费总量控制下的金融政策研究7（3）煤矿安全成效显著提高通过近些年国家加大煤矿安全整治、提高煤矿建设标准，加大安全设备设施投入，推进煤矿资源整合与技术改造，全国煤矿安全生产形势实现了稳步好转。2013 年全国煤矿共发生各类事故604起、死亡1067人，同比分别下降 175 起、317 人，下降 22.5%、22.9%。其中，重特大事故14起、245人，同比分别下降2起、28人，下降12.5%和10.3%；较大事故46起、224人，同比分别下降25起、127 人，下降 35.2% 和 36.2%， 煤矿百万吨死亡率降到 0.288，同比下降 23%，首次降到 0.3 以内。图 1-3  2004-2013 年全国煤矿事故起数、死亡人数与百万吨死亡率变化事故起数（起） 死亡人数（人） 百万吨死亡率2014年 2005年 2006年 2007年 2008年 2009年 2010年 2011年 2012年700060005000400030002000100003.532.521.510.503.082.812.041.4851.1820.8920.7490.5640.3470.2888中国煤控项目（4）矿区生态环境明显改善原煤入选率由 2000 年的 25.9% 提高到 2013 年的 59.8%。2013 年，煤矸石综合利用量 4.8 亿吨，综合利用率 64%，煤矸石发电装机 3000 万千瓦；煤矿瓦斯抽采量 156 亿立方米，利用率 34.1%；煤矿矿井水涌水量约 68 亿立方米，矿井水利用率达65%，中西部 >80%。土地修复整治率 62%。（1）行业管理体制与机制不协调不完备受多种因素影响，我国现行煤炭行业管理体制与机制依然存在诸多矛盾与问题。这些矛盾与问题的存在，是造成我国煤炭行业目前面临的各种突出问题的深层次原因，并严重制约着煤炭行业的可持续发展。当前煤炭行业所出现的各种问题，带有着深刻的体制与机制烙印。（2）生态环境约束不断强化煤炭资源在开发过程中，不可避免地会对矿区生态地质环境造成扰动，比如，出现地下水径流改变、土地沉陷和植被破坏。而近年来大面积、大规模、高强度的开采，造成这种扰动进一步加剧。随着生态环境约束的进一步增强，煤炭行业可持续发展面临更加严峻的生态环境挑战。（3）产能过剩严重据中国煤炭工业协会统计，2012 年中国煤炭社会库存首次突破了 3 亿吨，达 3.44 亿吨。2013 年全社会煤炭库存居高不下，持续保持在 3 亿吨左右。产能过剩问题凸显。过剩产能是制约目前煤炭煤炭行业发展面临的问题中国能源转型和煤炭消费总量控制下的金融政策研究9行业发展的最重要因素，产能和需求的错配造成的直接结果是煤炭价格大幅度下降。此外，由于新增产能的资金投入大且多为银行贷款，煤炭企业承担很大的财务压力和资金压力。（4）减排减碳压力不断加大我国以煤为主的高碳能源格局造成巨大的碳减排压力，实施煤炭消费总量控制势在必行，对煤炭行业低碳绿色发展提出更加严峻的挑战。（5）结构调整与转型发展任务艰巨截至 2013 年，我国还有煤矿 1.2 万处，其中接近 1 万处煤矿是 30 万吨以下的小煤矿。煤炭行业从业人员 500 多万人左右，与世界主要产煤国家相比，产业集中度低、人均工效低的问题依然突出。粗放型发展方式还没有得到实质性转变，2014 年 80% 以上煤炭生产企业亏损，缺乏新的增长点。（6）生产力的总体水平不高、科技创新总体能力不强目前，我国采煤技术装备自动化、信息化方面可靠性还需要很大提高。采煤机械化程度、生产效率远低于先进产煤国家。（7）发展不平衡问题突出老矿区与新矿区不平衡、老企业与新兴企业不平衡、东部与西部不平衡、人才、技术、效益等分布不平衡。2013 年，我国煤炭资源枯竭城市有 63 座，转型发展形势严峻。10中国煤控项目2煤炭消费总量控制对煤炭行业的协同效应中国能源转型和煤炭消费总量控制下的金融政策研究11通过构建经济计量模型，刻画煤炭消费量与各个因素之间的关系，从而评价不同煤炭消费总量情景对各个因素影响，并在统一的框架下，转化采用货币化的概念，换算为定量可比的单位，进行比较和加总，最终为不同的煤炭总量控制方案提供分析依据。从煤炭行业生产的具体情况出发，根据煤炭生产要素之间的相互关系，构建联立方程的经济计量模型。在估计出的结构模型基础上，推测外生的煤炭消费总量调控下对煤炭行业的协同效应，最后根据成本法、支付意愿等方法将协同效应货币化。图 2-1  煤炭总量控制影响路径净出口协同效应进口总量控制出口生产总量 消费总量劳动力 技术 资本 环境就业人数死亡人数职业健康固定资产自然资源12中国煤控项目煤控情景下煤炭行业可持续发展的定性效应分析（1）煤控情景下煤炭工业可持续发展的正向效应 提高科学产能比例，推动煤炭有序开发在煤炭总量控制情景下，为控制全国煤炭产量在合理水平，淘汰煤炭产能中落后的非科学产能。在煤炭总量控制情景下，优先开发能够增加科学产能的地区，减少或避免了为增加煤炭消费产生的高成本的非科学产能，有利于推动煤炭科学、有序开发。 提高集约化水平，使煤炭行业更有效率和竞争力在煤炭总量控制情景下，会加快煤炭企业实施跨地区、跨行业、跨所有制的重组整合，同时也会促进大型煤炭企业走煤电联营或煤电一体化道路，提高煤炭产业集中度和竞争力。 安全健康保障程度加强煤炭总量控制情景下，煤炭开发向地质条件好、低瓦斯、火灾小、水害小的地区倾斜，优先关闭不具备安全生产条件的煤矿，煤矿安全生产条件将大幅改善，煤矿死亡人数和百万吨死亡率将显著改善，职工生命安全得到有效保障。 降低煤炭开发对生态环境的扰动煤炭总量控制情景下，淘汰非科学产能或采用煤炭绿色开发技术避免或降低煤炭开发对生态环境的影响，可实现环境友好。内蒙古、山东等大型煤矿实践证明，煤与瓦斯共采、煤矸石充填开采、生态复垦等煤炭绿色开发技术能够降低对生态环境的影响，增加科学产能。中国能源转型和煤炭消费总量控制下的金融政策研究13 增强国际竞争力我国在煤矿瓦斯突出机理、预防水害、冲击地压、地表沉陷等领域的基础研究工作还远不够深入，存在许多技术难题，未找到完全有效的治理措施，防治设施也不够完善。我国应加强国际合作，引进国际先进的煤炭生产理念和管理经验，增加科学产能比例，提高国际化水平，增强国际竞争力。（2）煤控情景对煤炭工业发展的负面影响 加剧产能过剩随着诸多新建矿井陆续投产，加剧了生产与消费布局之间的矛盾。 煤炭企业转型发展面临严峻挑战由于煤炭企业经济效益大幅下滑，导致行业总体经济实力下降，产业结构和产品结构调整更加艰巨和困难。 影响煤炭主产区的经济发展安全和环境约束增强，煤炭生产成本大幅提升，由于需求等因素受到抑制，煤价上不去，导致经济效益大幅下降。 社会就业压力增大大量落后产能的淘汰和资源枯竭矿区的关闭，造成大量煤矿职工下岗。煤控情景下煤炭行业可持续发展的定量效应分析根据上文构建的理论方程，建立联立方程结构模型，用计量方法估计出各变量之间的相关关系，在此基础上推出总量控制对各个相关变量的直接和间接效应。14中国煤控项目根据选出的指标，可得出如下的经济计量联立方程模型：其中，ln()为变量的自然对数；cons和year为外生变量，tech，pop，death，prod，price，asset和unhlth为内生变量；j 的理论取值范围为大于或等于 1 的整数，i 的取值范围为大于或等于 0 的整数。联立方程中每个方程估计结果中的系数是单一方程中解释变量对被解释变量的直接效应。由于联立方程模型具有内生变量，他们之间相互影响，因此对模型效应更准确的估计还需要分析相应变量的间接效应，直接效应和间接效应构成了变量间的总效应。煤炭总量控制下各种指标预测。如果在总量调控下，各因素变量的预测值可通过估计出的联立方程模型推出。即通过对模型输入课题组设定的煤炭消费量目标可得出其他因素的预测值。本节仅给出基准情形与煤炭总量控制下各类指标的预测值（表 2-2、2-3）。两种情景下煤炭消费量的数据来自总课题组的研究设定。变量 名称 单位 变量含义 数据来源prod 煤炭产量 百万吨 煤炭产量 亚洲经济数据库（ CEIC）tech 技术水平 % 全国煤矿采煤机械化程度 中国煤炭工业统计资料汇编death 安全水平 人 全国煤炭事故死亡人数中国煤炭工业统计资料汇编及作者整理pop 劳动力 千人 煤炭行业从业人数 亚洲经济数据库（ CEIC）price 煤炭价格 元/吨 煤炭工业工业品出厂价格指数 亚洲经济数据库（ CEIC）cons 煤炭消费 百万吨 煤炭总量调控下的消费量 课题组预测asset 资本水平 百万元 煤炭开采和洗选业固定资产 亚洲经济数据库（ CEIC）net 净进口 百万元 亚洲经济数据库（ CEIC）unhlth 职工健康 人 煤炭行业年新增职业病病例数 国家卫生和计划生育委员会year 时间 年份政府的政策执行力度等随时间变化的因素-表 2-1  联立方程模型变量指标选取与意义中国能源转型和煤炭消费总量控制下的金融政策研究15年份煤炭消费 技术水平 产量 死亡数 就业数 职业病百万吨采煤机械化程度百万吨 人 千人 人2015 3920 82.39% 3931 974 4993 138132020 4440 84.96% 4261 801 4449 107502025 4629 87.72% 4378 731 3785 79162030 4818 90.51% 4493 652 3327 58782035 4720 93.26% 4434 557 2805 41132040 4622 96.02% 4374 464 2410 28112045 4440 98.10% 4261 401 2043 17702050 4258 100.00% 4147 341 1754 993表 2-2  基准情景煤炭消费及影响指标预测年份煤炭消费 技术水平 产量 死亡数 就业数 职业病百万吨采煤机械化程度百万吨 人 千人 人2015 3800 82.47% 3853 916 4831 130982020 4063 85.44% 4023 711 3915 92702025 3880 88.65% 3905 594 3051 62522030 3697 91.89% 3785 486 2455 42502035 3334 94.93% 3539 381 1905 27372040 2971 97.77% 3285 289 1489 17032045 2659 99.92% 3057 233 1177 9992050 2347 100.00% 2819 182 929 516表 2-3  煤控情景煤炭消费及影响指标预测16中国煤控项目（1）煤炭生产在基准情景下，煤炭生产表现出先增长后下降的趋势，产量峰值在 2030 年达到 44.93 亿吨，至 2050 年降为 41.47 亿吨。煤控情景下，煤炭生产也表现出先增长后下降的趋势，但此时峰值在 2020 年达到 40.23 亿吨，至 2050 年降为 28.19 亿吨。2030年和2050年煤炭产量分别比基准情景减少7.93亿吨和13.28 亿吨。（2）煤炭科技进步本文以全国煤矿采煤机械化程度指标来代表煤炭科技进步对煤炭行业效应值。基准情景下，全国煤矿采煤机械化程度在 2020 年达到85%，2050 年达到 100%。煤控情景下，全国煤矿采煤机械化程度在 2046 年达到 100%。（3）就业人数基准情景下，煤炭行业就业人数一直表现出下降趋势，由 2015年的 499.3 万人减为 2050 年的 175.4 万人，减幅达 323.9 万人。煤控情景下，煤炭行业就业人数由2015年的483.1万人减为2050 年的 92.9 万人，减幅 390.2 万人。煤控情景造成的失业挤出效应 2050 年为 69.3 万人。（4）安全生产水平基准情景下，2050 年煤炭行业死亡人数为 341 人，百万吨死亡率将由 2015 年的 0.2477 降为 2050 年的 0.0822。煤控情景下 ，2050 年煤炭行业死亡人数为 182 人，百万吨死亡率将由2015年的0.2377降为2050年的0.064。相比之下，煤控情景 2050 年当年死亡人数减少 159 人。中国能源转型和煤炭消费总量控制下的金融政策研究17效应量化：煤炭总量调控的效应在煤炭总量控制的情况下，本文主要采用成本法、人力资本法和支付意愿法对各要求的效应进行货币量化。根据每种因素的影子价格（参考当年价格），可推算出最终统一量化的效应（本报告效应分析中只考虑两种情景下对煤矿采煤机械化程度、煤矿安全生产水平、职工健康水平和生态环境损害成本等四个指标的效应量化），从而对不同情景下的煤炭总量调控综合效应进行对比。（1）技术进步煤炭行业技术进步的货币价值可以从其研究与试验发展经费支出中推出。本文使用成本法估计技术进步的货币价值。2012 年煤炭行业研究与试验发展经费为 157.8 亿元。本文使用的代表技术进步的“全国煤矿采煤机械化程度”大约每年增加 1 个百分点；这样每年技术进步的货币价值就为 157.8 亿元。考虑到技术研发的有效期大约为 10 年，则一个百分点的“技术进步”的货币价值约为 1578 亿元。（5）职工健康水平基准情景下，煤炭行业新发职业病人数也呈下降趋势，2015年最高时为 13813 人，职业病发病率为 0.277%，2050 年新发职业病降为 993 人，职业病发病率降为 0.057%。煤控情景下，煤炭行业新发职业病人数也呈下降趋势，2015年最高时为 13098 人，职业病发病率为 0.271%，2050 年新发职业病降为 516 人，职业病发病率降为 0.0555%。两个情景，2050 年新增职业病人数相差 477 人。18中国煤控项目（2）煤矿安全生产水平由矿难导致员工死亡引起的成本包括三部分：救援费用、煤矿损失和员工善后费用。员工善后费用相对易于估算。2004 年 1月 1 日起施行的工伤保险条例规定，一次性工亡补助金标准为 48 个月至 60 个月的当地上年度职工月平均工资。除一次性工亡补助金外，还有丧葬补助金和供养亲属抚恤金：丧葬补助金为6 个月的统筹地区上年度职工月平均工资；供养亲属抚恤金是发给由因工死亡职工生前提供主要生活来源、无劳动能力的亲属，如未满 18 周岁的子女、完全丧失劳动能力的配偶，标准为配偶每月 40%，其他亲属每人每月 30%。去十年，工伤赔偿有一个逐步提高的过程。2004 年年底，山西省出台政策，规定煤矿事故死亡矿工的赔偿标准每人不得低于 20 万元。这是当时煤矿事故死亡赔偿的最高标准。2010 年 7 月，国务院下发国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知，从2011年1月1日起，对因生产安全事故造成的职工死亡，其一次性工亡补助金标准按全国上一年度城镇居民人均可支配收入的 20 倍计算，发放给工亡职工近亲属。此外，还要按照工伤保险条例有关规定支付丧葬费用、亲属的抚恤金。本文估算矿难每名遇难人员的赔偿额包括以下三个部分：一次性工亡补助金、丧葬补助金、供养亲属抚恤金。丧葬补助金 = 统筹地区上年度职工月平均工资 6一次性工亡补助金 = 全国上年度职工年工资 20 倍计算供养亲属抚恤金之和按工亡职工本人生前的工资计算。（父年满 60，母年满 55 的可按月领取供养亲属抚恤金，直至二老去世，有子女的也可按月领取供养亲属抚恤金，直至其年满18周岁。参考梧桐庄煤矿 2013 年工伤死亡赔偿金额）考虑以上计算方法，以 2014 年为例，2013 年全国平均城镇居民人均可支配收入 26955 元，一次性工亡补助金为其 20 约为54 万。2011 年云南师宗县私庄煤矿事故，43 人遇难，每位矿工家属获赔偿66万元。2012年11月24日贵州响水煤矿事故，中国能源转型和煤炭消费总量控制下的金融政策研究1923 名遇难矿工每人获赔 103.6 万元。本文丧偶补助金和供养亲属抚恤金参考计算方法取值为 30 万元。则 2013 年死亡赔偿损失约为84万/人。此外，矿难造成的煤矿企业经济损失也较大。2012 年 9 月23 日淄博市东泰矿业有限公司一号煤矿顶板事故、2012 年 11月 3 日山东能源枣矿集团蒋庄煤矿运输事故和 2012 年 11 月 17日枣庄朝阳矿业有限公司顶板事故，这 3 起事故共造成 16 人死亡，直接经济损失 2453.36 万元。2012 年 12 月 1 日，福瑞祥煤矿发生透水，造成8人死亡，经济损失2650万元。2013年9月28日，正升煤矿发生透水事故，造成10人死亡，经济损失 1756 万元。2014 年 8 月 19 日，东方煤矿非法越界区域发生重大瓦斯爆炸事故，造成 27 人死亡、1 人受伤，直接经济损失451105 万元。2014 年 9 月 23 日，小河边煤矿小河边井发生一起水害事故，造成 8 人被困井下，经抢救 5 人生还，3 人遇难，直接经济损失 993.4 万元。2015 年 1 月 30 日，朱仙庄煤矿 866-1 综采工作面在治理顶板水害期间发生一起透水事故，造成 7 人死亡、7 人受伤，直接经济损失 1253.34 万元。由于发生矿难的救援费用和煤矿损失难以估算，本文按矿工赔偿额度的 2-3 倍来估算：即矿难导致的煤矿经济损失约为人均168-252 万元。这样，2014 年因矿难导致职工死亡的成本约为人均 252-336 万元。（3）职工健康水平新增职业病的货币价格以职业病治疗费用为基准。由于尘肺病在煤炭行业职业病报告例数的近 90%，本文使用尘肺病的治疗费用来估算。据国家疾病控制中心职业病与中毒控制所首席专家李德鸿研究员测算，全国每年尘肺病造成的直接经济损失达 80 亿元，间接损失达 300 亿至 400 亿元（屈维英，张志浩，2004）。还有学者认为我国已有尘肺病患者 60 多万人，按每例每年花费 4 万元计算，全国每年因此直接经济损失 200 多亿元（刘效仁，2007）。20中国煤控项目本文考虑经济增长等因素，推测目前尘肺病人治疗时个人的花费大约为 5 到 10 万元。以尘肺病人 25 年的治疗期估算，新增一个职业病人要花费大约 125-250 万元。同时，职业病人还丧失了劳动能力，承受着巨大的工作机会成本，这方面可以参考失业的成本（人均 45-90 万）。由此，煤炭行业新增职业病人的成本约为 170-340 万元。 （4）生态环境损害根据清华大学、环保部环境规划院等单位共同完成的煤炭真实成本研究，按目前中国煤炭生产、运输和消费的技术及末端治理情况估计，吨煤产生的环境和健康影响为 302.6 元，其中煤炭生产的外部损害成本为 66.3 元 / 吨煤，约占 22%；煤炭运输的外部损害成本为 27.8 元 / 吨煤，约占 8.7%；煤炭消费的外部损害成本为 208.5 元 / 吨煤，约占 68.8%。本文估算煤炭开采生态环境成本为 70 元 / 吨。（5）就业损失一般来说，失业的成分可分为个人成本和社会成本。个人成本包括个人工作收入的机会成本、个人人力资本在待业或失业中的损失、个人的精神压力等方面；社会成本包括社会保障、社会求助及由于失业可能引起的社会不稳定等方面的成本。为简化估算，本文采用煤炭行业职工的平均工资乘以平均工作年限作为失业的个人成本，社会成本为个人成本的一半。参考 2013 年国家统计局发布不同行业和岗位职工的平均工资，煤炭行业的平均工资约为 6 万元；以员工失业待岗期平均 10 年计算，失业的个人成本约为 60 万元 ，则社会成本为 30 万元。由此，煤炭行业职工失业导致的损失约为人均 90 万元。考虑经济增长，本研究预测了 2016-2050 年煤炭总量调控协同效应各因素的货币价值汇总于表 2-4。中国能源转型和煤炭消费总量控制下的金融政策研究212016-2050年，在煤控情景下，对煤矿安全生产水平、职工健康水平、生态环境损害存在明显的正效应，对应货币化值为225.94 亿元、1496.76 亿元、28672.70 亿元；煤控情景对煤炭行业就业人数的效应为负，为 -6778.04 亿元。见表 2-5（注：综合效应值为 2016 到 2050 年逐年累计值。）死亡赔偿货币化职业病医疗费用货币化生态环境损失货币化就业损失货币化货币价值318-520万元/人265-427万/人74-120元/吨95-153万/人表 2-4  煤炭总量调控协同效应各因素的货币价值安全生产效应值职工健康水平效应值生态环境效应值就业损失效应值合计 225.94 1496.76 28672.70 6778.04表 2-5  煤炭总量调控净协同效应预测（单位：亿元）22中国煤控项目3煤炭行业科学产能研究中国能源转型和煤炭消费总量控制下的金融政策研究23煤炭科学产能体系煤炭科学研究总院参加了由中国工程院2010年组织的课题“煤炭安全、高效、绿色开采技术与战略研究报告”，创新性地提出科学产能的概念，建立了科学产能的综合评价指标体系，包括安全生产、高效生产、绿色生产三大类别，分析了煤炭行业现有科学产能，预测了 2015 年、2020 年和2030 年可实现的科学产能。图 3-1  煤炭科学产能指标体系（3 大类别，10 个一级指标）科学产能安全指标百万吨死亡率重特大事故发生率安全生产周期从业人员健康资源开发利用率土地治理程度大气、水、噪声治理机械化程度信息化程度经济效益及职工收入绿色指标高效指标24中国煤控项目全国煤炭生产区域与大型煤炭生产基地分布：煤炭科学产能现状全国煤炭生产区域 大型煤炭生产基地分布晋陕蒙宁甘区（山西、陕西、内蒙古、宁夏和甘肃五省区）晋北基地、晋东基地、晋中基地、黄陇基地、陕北基地、神东基地、蒙东（东北）基地的蒙东部分以及宁东基地（ 8 个）东北区（辽宁、吉林、黑龙江） 蒙东（东北）大型煤炭基地华东区（北京市、天津市、河北省、河南省、山东省、安徽省、江苏省、浙江省）冀中基地、鲁西基地和两淮基地、河南基地（ 4个）华南区（湖北、湖南、广西、云南、贵州、四川、重庆市）该区的云南、贵州和四川的古叙和筠涟矿区等位于云贵大型煤炭基地内，其余为非大型煤炭基地的矿区（ 1 个）新青区（新疆自治区和青海省）新疆基地将建设吐哈区、准噶尔区、伊犁区和南疆区，规划矿区 51 个（ 1 个）表 3-1  全国煤炭生产区域与大型煤炭生产基地分布产煤区域晋陕蒙宁甘区华东区 东北区 华南区 新青区 全  国煤炭产量（亿吨） 22.57 6.3 1.94 4.42 1.28 36.5科学产能 ( 亿吨 ) 11.85 3.55 0.61 0.13 0.36 16.5本区域科学产能占全国科学产能比例71.82% 21.52% 3.70% 0.79% 2.18% 100%科学产能占全区域煤炭产量比例52.50% 56.35% 31.44% 2.94% 28.13% 45.21%表 3-2  2012 年各全国科学产能分布中国能源转型和煤炭消费总量控制下的金融政策研究25（1）晋陕蒙宁甘区晋陕蒙宁甘区域资源丰富，煤种齐全、煤炭产能高，是我国煤炭资源的富集区、主要生产区和调出区。区内内蒙古保有资源最多，山西省次之，陕西、宁夏、甘肃省分别列后三位。截止2011 年底，全区累计保有查明资源量为 8606.98 亿吨。2012年该区域煤炭产量 22.57 亿吨，占全国煤炭产量的 61.84%。（2）华东区华东区内主要赋存石炭二迭系含煤地层，上组煤为主采煤层，厚煤层为主，局部中厚煤层；下组煤为辅助开采煤层，薄煤层赋存。本区煤质优良，煤类齐全，以气煤、肥煤、1/3 焦煤等煤种为主，是我国重要的动力煤和炼焦煤生产区。区内安徽省保有资源最多，河南省次之，山东省、河北省、江苏省分别列后三位。由于开采历史较长，区内浅部资源已剩余较少，主要进入深部开发。截止 2011 年底，华东区累计保有查明资源量为 1070.9 亿吨，2012 年该区域煤炭产量6.30 亿吨，占全国煤炭产量的 17.26%。（3）东北区东北区包含辽宁、吉林、黑龙江三省。辽宁和黑龙江的煤炭矿区在蒙东（东北）大型煤炭基地内。辽宁省含煤面积较大，含煤煤层多，各成煤时期的含煤地层均有发育。其中居首的属辽宁大部的上侏罗统煤田，煤种以长焰煤为主，深部个别块段有少量气煤；其次为辽宁大部的下第三系煤田，煤种以褐煤为主，有部分为长焰煤和气煤。位于辽宁南部的石炭二迭系煤田，含煤煤种主要为气煤到无烟煤。吉林省为该区相对缺煤的省，由于开采历史较长，省内剩余资源量较少，但煤种较齐全，如焦、肥、气、长焰、褐煤等均有一定的储量。黑龙江省煤炭资源相对丰富，但分布不均衡，煤质优良，煤种齐全。在煤炭资源储量中，炼焦用煤占 37.6%，非炼焦煤占 62.4%。截止 2011 年底，全区累计保有查明资源量为280.53亿吨。2012年该区域煤炭产量1.94亿吨，占全国煤炭产量的 5.32%。26中国煤控项目矿（井）实际产量（万 t/ 年）原煤生产人员效率（t/ 工）特级 行业一级 行业二级300 15 10 7200300 12 8 6100200 10 7 545 100 8 6 4表 3-3  煤炭工业安全高效矿井原煤工效评价标准（4）新青区新青区内主要赋存中下侏罗系二迭系上统含煤地层，以中厚厚煤层为主，局部赋存特厚煤层。本区煤质优良，煤类齐全，以不粘煤、长焰煤为主，局部矿区含气煤、1/3煤、焦煤、肥煤、瘦煤、贫煤等煤种。区内新疆自治区保有资源最多，青海省次之。截止2011 年底，全区累计保有查明资源量为 2819.48 亿吨。2012 年该区域煤炭产量 1.28 亿吨，占全国煤炭产量的 3.49%。（5）我国科学产能相关标准与世界先进产煤国家煤炭生产制度与评价标准相比，我国对煤炭安全、高效开采评价，目前应用较广的为煤炭工业安全高效矿井评审办法。该办法共设立三个等级，分别为：特级安全高效矿井；行业一级安全高效矿井；行业二级安全高效矿井。该评价方法主要在安全、采掘机械化程度、回采率、矿井生产管理、原煤工效、矿井综合单产等方面提出了评价标准。对绿色开采的评价，我国环境保护部 2009 年 2 月 1 日开始实施中华人民共和国国家环境保护标准煤炭采选业清洁生产标准（HJ 446 2008）。该项标准提出了煤炭采选业清洁生产国际先进生产水平、国内先进生产水平及国内生产基本水平评价标准。中国能源转型和煤炭消费总量控制下的金融政策研究27评价项目 评价指标国际先进生产水平国内先进生产水平国内生产基本水平井工煤矿工艺与装备煤矿机械化掘进比例（ %） 95 90 70煤矿综合机械化采煤比例（ %） 95 90 70矿山生态保护指标塌陷土地治理率（ %） 90 80 60露天煤矿排土场复垦率（ %） 90 80 60排矸场覆土绿化率（ %） 100 90 80矿区工业广场绿化率（ %）废物回收利用指标当年抽采瓦斯利用率（ %） 85 70 60当年产生的煤矸石综合利用率（ %） 80 75 70矿井水利用率 /%水资源短缺矿区 100 95 90一般水资源矿区 90 80 70水资源丰富矿区（其中工业用水）80（100）75（80）70（8