新型智库、科学决策与国家治理现代化.pdf

中国人民大学重阳金融研究院（人大重阳）成立于 2013 年 1 月 19 日，是重阳投资董事长裘国根先生向母校捐赠并设立教育基金运营的主要资助项目。作为中国特色新型智库，人大重阳聘请了全球数十位前政要、银行家、知名学者为高级研究员，旨在关注现实、建言国家、服务人民。目前，人大重阳下设 7 个部门、运营管理3 个中心 ( 生态金融研究中心、全球治理研究中心、中美人文交流研究中心 )。近年来，人大重阳在金融发展、全球治理、大国关系、宏观政策等研究领域在国内外均具有较高认可度。新型智库、科学决策与国家治理现代化 新型智库、科学决策与国家治理现代化目 录内容提要导言一、新时代新任务国家治理体系和治理能力的现代化二、科学决策从智囊、软科学到智库 三、科学决策需要知识分子和决策科学的智力支持结语参考文献123451111人大重阳研究报告第 48 期 1新型智库、科学决策与国家治理现代化 新型智库、科学决策与国家治理现代化新型智库、科学决策与国家治理现代化李忠尚内容提要：进入新时代，为了事业成功而正确决策，必须坚持科学决策和民主决策。而中央提出国家治理体系和治理能力的现代化，正是对实现正确决策这一目标的制度建设和干部培养的配套措施。其中科学决策，包括决策者、执行者和智库等要素构成的现代决策体系的建设及其运行，对国家治理体系和治理能力的现代化就起着十分重要的作用。本报告结合新时代新征程，回顾了我国在决策上的经验教训，梳理了我国智囊、软科学到智库的实践和发展，论述了科学决策需要知识分子和决策科学的智力支持，需要现代科技，特别是现代决策体系的建设和完善；而科学决策作为正确决策的两大支柱之一，是建设现代化的国家治理体系和培养现代化的国家治理能力的智力支持和必需的工具及方法。总之，建设和运用智库，构建和发展现代决策科学，实现科学决策和国家治理体系和治理能力的现代化，就是为了正确决策，少走弯路错路，就是坚持和完善中国特色社会主义制度，就是更好地走中国特色社会主义道路，从而实现“两个一百年”奋斗目标。关键词：科学决策 国家治理 现代化 新型智库注：附录论文首发于智库理论与实践2018 年第 3 期。 作者 1984 年获得德国波恩大学哲学博士 , 是中国人民大学重阳金融研究院高级研究员 , 中国人民大学教授 1991、国外马克思主义学科博导 , 中国人民银行金融研究员 , 中国国际广播电台高级编辑 , 宁波大学公共管理学包玉刚讲座教授 , 鹏城学者、深圳大学政治学特聘教授；德国敏斯特大学决策文化客座教授、客座科学家，美国纳特城金钥匙获得者等。长期从事科研教学，已出版学术专著、论文、译文等 300 余万字，德文著作 3 部论文数篇。2 人大重阳研究报告第 48 期新型智库、科学决策与国家治理现代化 新型智库、科学决策与国家治理现代化美国时代周刊（2017 年 11 月）封面上用中文和英文写着“中国赢了”，这是时代周刊有史以来第一次在封面上出现两种语言。在这一期的中国经济是如何赢得未来的一文中，布雷默指出，如今，中国已经成为全球经济领域最具实力的国家。无独有偶，德国乃至欧洲最具影响力之一的明镜周刊也在同一个月以欧洲“醒来”为主题报道中国：“中国已经是世界强国”，在让中国陷入屈辱的鸦片战争 20 年之后，中国人将回到世界第一的位置上。的确，中国进入了新时代，我们在大踏步地走向中国特色社会主义现代化强国！抚今思昔，从“文革十年”后濒于崩溃边缘的国民经济到今天雄踞世界第二位的中国国民经济，这翻天覆地的变化之谜是什么？概而言之，其关键就是党的十一届三中全会果断地抛弃了“以阶级斗争为纲”，将党和国家的工作重点转移到经济建设上来，就是实现了改革开放。毛泽东使中国人民站了起来，邓小平使中国人民富了起来，如今我们在以习近平同志为核心的党中央领导下日益强起来。从更深层次上来分析，文革结束时国民经济处于濒临崩溃的边缘，其错误的根源在于国家决策失误，“十年浩劫，满盘皆输”；而党的十一届三中全会决策正确，则“全盘皆活”，从胜利走向胜利。特别是党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央高举旗帜，正确决策，“抓反腐败促改革”，人心大顺，人民精神大振，中国前进的步伐稳健有力，取得的成就前所未有。“打老虎拍苍蝇”，使好干部寒心的逆淘汰现象开始扭转，使人民群众深恶痛绝的买官 王文：看好中国一位智库学者的全球演讲，第一章第三节：重新发现中国优势。北京：人民出版社，2017 年 9 月。导言卖官现象得以遏制。“反腐败去害虫荡涤污垢浊水，举旗帜走正路共促发展”，中国经济保持高速度增长并向高质量发展转型，国内生产总值稳居世界第二，人民生活显著提高，绿色环保深入人心。科技方面喜讯连连，天宫、蛟龙、天眼、悟空、墨子、大飞机等重大科技成果相继问世。特别是维护南海主权的成功，充分显示了党中央坚强而英明的领导力，向世界显示了中国人民威武不能屈的民族气节。国防建设更是取得了巨大的成就，发生了翻天覆地的变化。对外交往、对外贸易、对外投资，成效显著，而外汇储备稳居世界前列，起着“压船坨”的作用。可见，决策正确与否，关系到我们党和国家的前途和命运，关系到每一个公民的前途和命运。那么，在 21 世纪的今天，面对如此复杂的世界，如何做出正确决策呢，首先需要现代科学技术的支持。国家做出正确决策，这既是政治家的责任，也是我们知识分子的责任，“国家兴亡，匹夫有责”。在现代社会如此复杂的背景下，做出科学决策完全依靠人的大脑和经验显然已经不够了，必须加上现代科技，运用定性分析和定量分析的系统方法才能做到。所谓民主决策，就是决策者必须坚持走群众路线，“从群众中来到群众中去”，实行民主集中制，在集体智慧的基础上择善而从。而这些正是决策科学研究的对象和内容，只有运用决策科学，也才能实现国家治理上的不犯错误或少犯错误，少走弯路。进入新时代，中央更是明确要求实现国家治理体系和治理能力的现代化，指出了实现决策民主化和科学化的必由之路。为了达到正确决策，必须坚持科学决策和民主决策。人大重阳研究报告第 48 期 3新型智库、科学决策与国家治理现代化 新型智库、科学决策与国家治理现代化而中央提出国家治理体系和治理能力的现代化，正是对实现正确决策这一目标的制度建设和干部培养的配套措施。其中科学决策，包括决策者、执行者和智库等要素构成的现代决策体系的建设及其运行，对国家治理体系和治理能力的现代化就起着十分重要的作用。本报告结合新时代新任务，回顾了我国在决策上的经验教训，梳理了我国智囊、软科学到智库的实践和发展，论述了科学决策需要知识分子和决策科学的智力支持，需要现代科技、特别是现代决策体系的建设和完善；而科学决策作为正确决策的两大支柱之一，是建设现代化的国家治理体系和培养现代化的国家治理能力的智力支持和必需的工具及方法。一、新时代新任务国家治理体系和治理能力的现代化2017 年中国国内生产总值 827,122 亿元，比上年增长6.9，已大致相当于英国、印度、法国、意大利、巴西、加拿大等六国 GDP 的总和。尽管 2017 年国内外形势错综复杂，但我国经济发展稳中向好、好于预期，具体表现在运行稳、就业稳、物价稳、国际收支稳，同时结构趋优、动能转换、效益提升的态势更加明显。我国经济从高速度增长进入了高质量发展的新时代。特别是中国国民经济对全球经济的贡献率已达到 30%，如何当好“世界老二”，已不是简单的经济问题，而是涉及国际关系、社会稳定、民生提高、制度坚实、综合国力强大、技术引领和中共正确领导的大战略。 党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央明确提出，全面深化改革的总目标是完善和发展中国特色社会主义制度，推进国家治理体系和治理能力现代化；倡导加快推进国家治理体系和治理能力现代化，努力形成更加成熟、更加定型的中国特色社会主义制度。 可见，新时代科学决策的首要任务就是实现国家治理体系和治理能力现代化。如何使之实现呢？以习近平总书记为核心的党中央在十八届三中全会上提出“智库”的概念。中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定明确提出，加强中国特色新型智库建设，建立健全决策咨询制度，这是在中共中央文件中首次提出“智库”概念。2014 年 7 月 8 日，习近平主持召开经济形势专家座谈会，听取专家学者对当前经济形势和做好经济工作的意见和建议，就是落实“决策咨询制度”的重要体现。习近平指出，广泛听取各方面专家学者意见并使之制度化，对提高党的执政能力、提高国家治理能力具有重要意义。2014 年 10 月 27 日，中央全面深化改革领导小组第六次会议召开，会议审议了关于加强中国特色新型智库建设的意见。习近平强调，我们进行治国理政，必须善于集中各方面智慧、凝聚最广泛力 中共中央关于深化党和国家机构改革的决定. 2018-03-01. xinhuanet/politics/2018-03/04/c_1122485476.htm.4 人大重阳研究报告第 48 期新型智库、科学决策与国家治理现代化 新型智库、科学决策与国家治理现代化 王文：政府：善用、善管和善待智库，对外传播2014 年第 10 期。 李国强：“学习习近平智库观，推动中国智库建设健康发展”，智库理论与实践 2017 年第 2 期。 李忠尚主编新智囊论，北京：人民出版社，1990 年 10 月版，第 1-9 页。二、科学决策从智囊、软科学到智库 智库作为实现科学决策的具体载体，在我国有着悠久的历史。在古代称智囊，指足智多谋之人。史记樗里子甘茂列传曾载,“里子滑稽多智,秦人号曰智囊”。汉书晁错传记载 ,“太子家号日智囊”。唐朝颜师古注释说，“言其一身所有皆是智算 , 若囊橐之盛物也”。这就道出了智囊的主要特点。然而 , 智囊之所以蜚声中外 , 为世人所瞩目 , 却在于他们运用自己的知识、经验与智慧 , 辅佐领导者决策 , 有时甚至直接参与决策 , 为推动社会历史发展立下了汗马功劳。中国历史上的智囊与幕僚源远流长 , 他们在漫长的历史中辅佐帝王开国安邦 , 以他们的才智弥补了统治者的不足 , 取得了预期的胜利 ,保证了决策在当时的正确性和可能性 , 并且形成了一种无形的制度 , 为历代统治者采用、沿袭。无疑 , 智囊为正确而及时的决策提供了可贵的智力支持 , 为经验决策提供了可资借鉴的宝贵范例。智库在现代又称思想库、脑库或智囊团，指政治咨询及其机构。所谓政治咨询 ,即指以政策咨询为主的咨询活动 , 对带有全局性、战略性、综合性并能在一定程度上影响政策的问题提供咨询。20 世纪 50年代中期以来 , 政治咨询作为一种行业在国外、尤其是在西方发达国家得到了迅速的发展。政治咨询机构及其人员运用自己的现代科学知识和实践经验 , 采用现代科学方法与手段 , 以集体协同研究的优势 ,为西方发达国家的经济、社会、文化、教育、科技发展及其科学决策做出了不容忽视的贡獻。他们将科学引入决策过程 , 以自己富有成效的咨询工作 , 使经验决策逐步向科学决策过渡 , 并在此过程中使“智囊”从个体走向了群体、从偶然走向了必然 , 形成了现代智囊 , 成为现代政治决策必不可少的重要环节。智库在我国 20 世纪 80 年代中期曾普遍采用东洋舶来的“软科学”一词来概括和使用。中共十三大政治报告中明确指出：“大力发展软科学”。当时“软科学三部曲”，即笔者主编的现代软科学、新智囊论和软科学大辞典曾风行一时。量。改革发展任务越是艰巨繁重，越需要强大的智力支持。要从推动科学决策、民主决策，推进国家治理体系和治理能力现代化、增强国家软实力的战略高度，把中国特色新型智库建设作为一项重大而紧迫的任务切实抓好。习近平总书记还多次对智库建设作出重要批示，指出智库是国家软实力的重要组成部分，要高度重视、积极探索中国特色新型智库的组织形式和管理方式等。这既表明智库建设是推进国家治理体系和治理能力现代化的重要内容，又为建设中国特色新型智库指明了根本方向、提出了总体要求。人大重阳研究报告第 48 期 5新型智库、科学决策与国家治理现代化 新型智库、科学决策与国家治理现代化陈云同志为“软科学三部曲”亲笔题词：大力发展软科学。袁宝华同志作序。雷洁琼、钱伟长同志等为顾问。陈元、哈贝马斯、萨斯等国内外专家为客座教授。“软科学三部曲”的主要观点于 194 年 9 年 9日简要发表在人民日报理论版头条:“大力发展软科学，加速实现决策的民主化、科学化”。众所周知，中央于 1986 年召开了全国软科学研究座谈会，万里副总理作了长篇讲话，提出发展软科学，实现决策的民主化、科学化。国家科技委员会牵头成立了中国软科学研究会。软科学，即当今的智库曾十分活跃。至今已有30多年过去了，而这段时期正是中国历史上辉煌灿烂的时期。改革开放的春风吹绿了曾遭受浩劫的祖国大地，苏醒了的东方雄狮以其所取得的成就震动了世界，引起了世人的瞩目。其重要因素之一就是从中央到地方各级逐步重视建立和健全民主的、科学的决策程序，逐步重视领导决策的现代化问题。党的十八大以来，中央更是决定要从推动科学决策、民主决策，推进国家治理体系和治理能力现代化、增强国家软实力的战略高度，把中国特色新型智库建设作为一项重大而紧迫的任务切实抓好。三、科学决策需要知识分子和决策科学的智力支持智库、软科学的核心或曰理论形态即是决策科学，它来源于我国古代智囊的传统，借鉴于西方国家的治理经验和理论，形成发展于我国的革命、建设和改革开放之中，在新时代受到党中央的高度重视，是我们党和政府在决策工作中总结正反两方面经验，坚持实事求是的思想路线的产物，是适应新时代我国经济社会发展、特别是促进国家治理体系和治理能力现代化的产物，是当代科学技术高度发展的产物。1. 决策科学应为实现民主的、科学的和正确的决策提供智力支持，应成为社会主义建设的总体设计部邓小平同志说过，“中国要发展，离开科学不行”。同时，他也指出，中国“国家这么大，情况太复杂，改革不容易，因此决策一定要慎重”。这就告诉我们，在决策和科学之间不仅没有不可逾越的鸿沟，而且有着必然的联系，现代决策必须依靠科学的进步。从世界范围来看，科学技术（尤其是新的科学技术革命以来的科学技术）已经深入了人类物质生产和社会生活的各个方面，成为现代社会文明的基本特征。科技成果不仅直接应用于生产并大幅度地提高了劳动生产率，从而也大大提高了人们的生活水平，而且也使人们的生活观念、价值观念以及整个社会历史观发生了变化。在这一现代条件下出现的日益复杂的自然现象和社会问题，尤其是错综复杂且多变的经济、社会现象，需要人们从宏观上观察、分析、鉴别、判断并做出科学的决策。然而，人们在社会实践中要做出科学的和正确的决策并非易事，对科学决策的重要性的认识也是经过长期的正反两方面的经验才获得的。国际上决策失误的例子比比皆是，我们国内这样的例子也不少，譬如我们的“大跃进”“洋冒进”以及给中华民族带来空前灾难的“文化大革命”，都给我们提供了极其惨痛的教训。即使在日常工作中，直到今天，领导凭经验“拍脑袋”决策的做法仍然司空6 人大重阳研究报告第 48 期新型智库、科学决策与国家治理现代化 新型智库、科学决策与国家治理现代化见惯，畅通无阻。决策出了问题难以纠正，只是等到出现了大问题，才来事后堵漏洞，或者拨乱反正，而这时已经悔之晚矣。这种盲目拍板，轻率决策的情况，现在到了非改不可的时候。至于怎么改，极其重要的一条就是依靠科学，依靠以决策研究为己任的智库、软科学或者说是决策科学，来实现民主的、科学的和正确的决策。关于智库、软科学或者说决策科学的概念，我们认为：它是以决策研究为核心的，高度综合的新兴科学，是支撑民主和科学决策的整个科学知识体系及其技术手段。它主要运用（包括创立和完善）决策理论，采用定性和定量相结合的系统方法以及行之有效的传统方法，利用电子计算机等现代科学技术手段，去研究政治、经济、文教、科技、军事、社会等领域中的决策、体制、管理、规划、战略等决策问题以及诸领域协调发展的决策问题，十分注意从研究各种复杂的自然现象和社会问题的内在联系入手，研究和找出其规律性的东西，从而为解决各种决策问题，为各级各类决策提供科学依据和优化方案。从这个意义上说，智库、软科学或者说是决策科学即是从事决策研究的社会软件及其生产过程，从而具有独特的社会地位。由此可见，划分是否决策科学的最重要标准应看是否与决策研究有关，以及是否为决策服务。离开了为决策服务，就可能把一般有关咨询、管理的活动归结为智库、软科学，使之成为无处不在、无所不包的“软”且“杂”的“超科学”。离开了为决策服务，就可能使智库、软科学钻进学院研究的象牙塔，从而失去面向实际的永不枯竭的生命力。智库、软科学正是通过减少失误来为人类造福，冲破了自然科学和社会科学的传统研究方式，以自己的研究成果雄辩地证明，人类在现代有能力塑造自己的未来，决策研究的失败明确而直接地同人类的命运联系起来。软科学也正是以此来确定自己的历史使命和发展前景，因为任何时代，任何国家和地区都存在要决策的问题，都需要决策和决策研究。当然，智库、软科学也不可能是某一门学科的运用和发展，其高度综合性是不言而喻的。在当今世界上，经济、社会现象日益复杂，要对它们从宏观上做出科学的决策，绝不是某一个人、某一学科所能完成的。这就需要跨领域、跨学科的综合研究，需要自然科学与社会科学的结合，需要各类专家的协同作战。毫无疑问，决策科学应负起这一责无旁贷的神圣使命。在我国，决策科学的主要功能和作用应是为决策的民主化和科学化提供智力支持，应起到智囊和思想库的作用。它的任务从理论上来说，就是探索、认知和总结决策过程及其发展和规律。具体来说，决策科学研究的任务就是为各类决策提供优化方案和科学论证，为一个部门、一个地区、一个国家甚至整个人类社会的发展做出预测和规划，从而减少因决策失误引起的不必要的损失，为人类造福。决策科学研究的目的很明确，就是为了实现决策的科学化和民主化。归根结底，决策科学就是把科学引入决策过程，运用现代决策理论，利用现代科学技术手段，采用民主的和科学的方法，把决策变成集思广益的、有决策依据的、有制度保证的过程，从而实现决策的科学化和民主化，以便大大促进我国的改革开放和现代化建设大业。智库、软科学的核心或者说是理论形态就是决策科学，是建立在现代自然科学和社会科学基础上的 , 研究决策原理、决策程序和决策方法的一门综合性学科。这 王文：让智库推进社会科学的否思，对外传播2015 年第 6 期。 房宁：“以专业化研究影响和改变社会现代智库的运作与评价”，中国发展观察 , 2012 年。