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1 20XX年度城镇和困难工矿区老旧住宅小区综合整治改造奖补资金绩效评价报告 2 目录 一、项目基本情况 . 4 （一）项目立项背景及实施目的 . 4 （二）项目投入情况 . 4 二、项目绩效目标 . 4 （一）总体绩效目标 . 4 （二） 20XX 年度绩效目标 . 5 三、评价基本情况 . 5 （一）评价思路 . 5 （二）指标体系 . 5 （三）评价依据与评价方法 . 6 （四）评价过程 . 6 四、评价结论和绩效分析 . 7 （一）综合评价结论 . 7 （二）绩效分析 . 7 五、存在的主要问题 . 14 （一）政策层面存在的问题 . 14 （二）资金管理方面存在的问题 . 14 （三）项目管理方面存在的问题 . 15 六、意见建议 . 15 （一）完善与老旧小区改造相关的政 策依据 . 15 （二）引导居民出资，制定政策吸引社会资本参与 . 15 3 （三）提高省级资金的利用效率 . 16 （四）因地制宜确定改造标准，做好居民宣传工作 . 16 （五）遵循建设项目程序，进一步加强规范运作 . 16 4 一、项目基本情况 （一）项目立项背景及实施目的 自 2015年 7 月起， XX 省先后下发了关于推进全省老旧住宅小区整治改造和物业管理的意见（鲁建发 2015 5 号）、关于认真做好全省老旧住宅小区专业经营设施设备改造升级及相关工作的通知（鲁建发 2016 4 号）、 XX 省城镇和困难工矿区老旧住宅小区综合整治改造补助资金管理办法（鲁财综 20XX 15 号）等政策文件，明确了 老旧住宅小区改造的思路和方向，要求各市、区财政部门统筹管理综合整治改造资金，提高资金使用效益。 （二）项目投入情况 20XX年度 XX省城镇和困难工矿区老旧住宅小区整治改造补助资金预算总额为 59000万元，该专项资金由 XX 省财政厅和 XX 省住房和城乡建设厅按职责分工共同管理，并在 16 个地级市（不含青岛）和14个直管县之间进行分配。 20XX 年实际支出 47317.66 万元，结余资金 11682.34万元。 二、项目绩效目标 （一）总体绩效目标 XX 省住房城乡建设厅等十一部门下发的关于推进全省老旧住宅小区整治改造和物业管理的意见（鲁建发 2015 5 号），明确了老旧小区改造五年规划的目标任务，即用五年时间推进全省老旧住宅小区整治改造和物业管理， 2015 年开展试点， 2016 年起整体推开，到 2020 年基本完成 1995 年前建成的老旧小区（可适当放宽建成年限5 至 2000 年）整治改造。 （二） 20XX 年度绩效目标 20XX 年度绩效目标即完成享受省级财政补助资金的 16 个地市（不含青岛）、 107 个县市区、 1623 个项目点的整治改造，建筑面积为 4505.80 万平方米 ，涉及居民 546387 户，通过整治改造，彻底改变老旧小区脏乱差的面貌。 三、评价基本情况 评价对象是使用 20XX年老旧小区整治改造专项资金的项目。 （一）评价思路 该项目的绩效评价，首先是项目执行单位进行自评，然后以第三方非现场评价和现场评价相结合的方式对项目进行评价，最后以各项目点的省级资金分配金额占省级资金的比重为权重，加权计算得出项目的综合得分，确定项目等级。 （二）指标体系 评价指标体系以财政部关于印发的通知（财预 2013 53 号）中的项目支出绩效评价共性指标体系框架为基础，结合本项目的特点和 实际情况进行了调整完善，并进一步细化。 评价指标体系包括项目投入、项目实施过程、项目产出、项目效果四个方面的内容，共设计了 4 个一级指标、 6 个二级指标、 15 个三级指标、 31 个四级指标，采用百分制的计分方式，其中：项目投入20分，包括项目立项和资金落实等；项目过程 20 分，包括资金管理和组织实施等；项目产出 20 分，包括项目完成率、项目完成质量、6 项目完成时效、项目成本等；项目效果 40 分，包括社会效益、可持续影响、服务对象满意度等。 （三）评价依据与评价方法 评价依据主要包括： 1.关于老旧小区改造的国家法规、政策文 件 2.关于绩效评价的国家法规、政策文件 3.资金管理和项目实施的有关制度、文件 4.评价依据的其他资料 评价方法主要包括案卷资料对比法、专家评判法、因素分析法等，通过对绩效目标与实施效果的比较，综合分析绩效目标实现程度，按照评价指标体系进行打分。 （四）评价过程 绩效评价过程包括前期准备、非现场评价、现场评价、综合分析确定评价、撰写评价报告等阶段。 1.前期准备：包括成立评价工作组、设计评价指标体系和拟定评价实施方案等内容。 2.非现场评价：覆盖所有项目。评价工作组从 5 月中旬开始至 7月中旬，对 16 个地市 1623 个项目点的电子资料进行整理汇总。主要核对约 1149 份施工合同及相对应的财务支付凭证，包括：原始凭证、记账凭证和明细账；各地市及直管县的预算批文约 30 份与相应的财务收款凭证核对；核对约 1623 份电子信息的自评报告及相应的附件等其他方面的工作；基于充分的基础数据，得出非现场各个小区的绩7 效评价分值。 3.现场评价：评价工作组于 5月 25 日 -7 月 10 日分别前往了全省16 个地市、 27 个县区、 487 个小区进行了现场评价工作，现场评价涉及项目资金占 20XX 年老旧小区专项资金总额的 50.38%。在现场评价过程中，评价组 与各市主管部门进行约 16 场现场访谈、各区县主管部门进行约 27 场现场访谈、各实施主体街道办进行约 69 场现场访谈，并现场查阅了老旧小区改造项目施工及财务资料约 469份，前往487 个小区现场勘查了项目实施情况，按照楼宇面积及居民户数随机发放 6180 份居民满意度问卷调查表，收回 6180 份，收回率 100%，统计居民满意度分值，得出现场小区的绩效分值。 4.综合分析确定评价结果：经过现场与非现场评价计算汇总，确定项目的绩效综合得分。 5.撰写评价报告：评价工作组按照规定格式撰写绩效评价报告，按流程征求意见，提交报告。 四、评价结论和绩效分析 （一）综合评价结论 经综合评价， 20XX年 XX 省城镇和困难工矿区老旧住宅小区综合整治改造资金的绩效评价最终得分为 87.48分，等级为 “良 ”。 （二）绩效分析 1.主要指标得分情况 表 1：主要指标得分情况表 一级指标及分值 8 二级指标及分值 三级指标及分值 综合得分 投入 （ 20 分） 项目立项（ 15 分） 项目立项规范性（ 10分） 9.75 绩效指标明确性（ 5 分） 4.45 资金落实（ 5 分） 资金分配办法（ 2 分） 1.95 资金到位率 （ 3 分） 2.19 过程 （ 20 分） 资金管理（ 10 分） 资金使用（ 8 分） 7.68 财务管理（ 2 分 ) 1.07 9 组织实施 (10 分 ) 组织机构（ 3 分） 2.96 项目实施（ 7 分） 5.92 产出 （ 20 分） 项目产出（ 20 分） 项目完成率 （ 8 分） 7.69 项目完成质量 （ 8 分） 7.45 项目完成时效（ 2 分） 1.89 项目成本（ 2 分） 1.94 效果 （ 40 分） 项目效益（ 40 分） 社会效益 （ 14 分） 10.33 可持续影响 （ 6 分） 10 5.61 居民满意度（ 20 分） 16.60 从表 1 可以看出，项目投入总分 20 分，得分 18.34 分，得分率91.7%，表明项目立项程序较为规范，绩效目标较明确，资金分配办法合理，但资金到位率得分不高，影响了项目投入的整体得分情况。 从项目的实施过程看，过程管理 20 分，得分为 17.63 分，得分率 88.15%。施工过程中的专项资金管理规范，资金拨付的审批程序和手续完整，扣分原因主要为：工程审计报告不及时影响资金拨付。 从项目产出看，项目产出 20 分，得分 18.97 分，得分率 94.85%，大部分项目都可以在保证质量的前提下按时完工，且在项目实施过程中，成本控制较为严格，项目成本得分率达到了 97%。扣分原因主要为部分验收报告存在不规范现象。 从项目效果看，项目效果 40 分，得分 32.56 分，得分率 81.35%。其中：社会效益得分率 73.79%、可持续影响得分率 93.5%、居民满意度 83%。扣分的主要原因：项目实施带动的社会资本有限，社会效益得分率较低。 2.分地市统计评价得分情况 表 2：分地区得分情况表 序号 地区 得分
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