XX市档案局2017年度部门整体支出绩效自评报告.docx

1 XX 市档案局 2017 年度部门整体支出绩效自评报告 2 目录 一、部门概况 . 4 二、资金使用情况 . 5 （一）总收入情况 . 5 （二）基本支出情况 . 5 （三）专项支出情况。 . 5 三、资金管理情况 . 6 （一）健全财务制度 . 6 （二）严格财务审批 . 6 （三）严格小车管理 . 6 （四）严肃财经纪律 . 7 四、绩效评价分析 . 7 （一）在职人 员控制率 . 7 （二）三公经费变动率 . 7 （三）预算完成率 . 7 （四）预算控制率 . 7 （五）公用经费控制率 . 7 （六） “三公经费 ”控制率 . 7 （七）政府采购执行率 . 7 （八）在资金管理方面 . 7 （九）在资金使用合规性方面 . 8 3 （十）在预决算信息公开方面 . 8 五、存在的主要问题 . 8 六、改进措施和有关建议 . 8 （一）抓好财务预算管理 . 8 （二）严格财务支出审批 . 8 （三）强化 “三公 ”经费管理 . 8 4 XX 市档案局 2017 年部门整体支出绩效自评报告为加强财政支出管理 ,提高财政资金使用效益。根据 XX 市财政局关于开展 2017 年度市级财政资金绩效自评工作的通知（湘政发 2012 33）号文件精神，结 合实际，现将我局预算支出项目绩效自评结果报告如下： 一、部门概况 市档案局（馆）为市委办归口管理正处级事业单位。 1994 年 8月，市档案局（馆）升格为正处级事业单位，履行全市档案事业行政管理和档案保管利用两种职能。人员编制 12 人（其中公务员编 9 人，事业编制 3 人）共计 12 人。内部机构设有办公室、业务指导科（加挂法规教育科牌子）、档案管理科、 2006 年 1 月市编委发文成立现行文件中心。 2015 年 3 月成立 XX 市档案学会。 市档案局主要职能：一是对全市档案事业实行统筹计划、宏观管理。贯彻执行党和国家有关档案工作的政策、 法规，拟定全市档案工作的规章制度以及全市档案建设的业务规范和技术标准，制定全市档案事业发展的中长期规划和年度计划；依据中华人民共和国档案法（以下简称档案法）和湖南省档案管理条例（以下简称条例）进行行政执法监督；组织、指导、检查、监督、协调各机关团体、企事业单位以及各区、县的档案部门的档案管理工作。二是负责收集和接受市直属党政群机关和企事业单位在智能活动过程中，形成的具有长久保存价值的档案资料，并进行科学的管理和保管。三是组织档案科学技术与基础理论研究；制定全市档案工作人员队伍建设规划，组织档 案专业教育和档案专业干部培训工作，会同有关部门承办全市档5 案专业技术职务评审的有关工作。四是组织全市性的档案宣传活动，收集、整理和编发有关内刊资料；指导全市档案信息资源开发利用和为社会提供咨询服务，推进档案信息网络建设。 二、资金使用情况 （一）总收入情况。 2016 年底结转 592.11 万元（含档案馆建设资金 500 万元） ,2017 年财务预算总收入 919.21 万元 ,其中年初预算327.1 万元。 （二）基本支出情况。 2017 年财务基本总支出 210.11 万元 ,其中工资福利支出 171.95 万元 ,商品和服务支出 21.48 万元 ,主要用于保机关运转开支如：办公费、印刷费、电费、邮电费、差旅费、维（修）护费、会议室、培训费、公务接待、专用材料、工会经费、公务车运行费等。对个人和家庭补助 16.68 万元其主要用于住房公积金支出。办公设备购置费 5.78 万元 ,年底结转 0.31 万元。 （三）专项支出情况。 1、 2017 年财务项目支出 177.57 万元（单个专项资金没有超过50 万元），主要用于因公出国征集档案、信息化经费购珍贵老档案和档案保护，防虫和购买设备等，年底结转 510.06 万元，主要为新馆建设、档案馆专项资金。 2、专项资金的实际使用 情况。 XX市档案局专项经费项目资金专款专用，没有挪用挤占的现象，每笔资金的使用都经过了专人合规性审查，合符财经纪律。 3.项目资金的管理情况 6 XX市档案局专项资金的使用严格执行了中央、省市的财经纪律，遵守了财经相关制度，建立了专项资金使用台帐。 2017 年度我局修订了专项资金的使用规定，专项资金实行专款专用，专项资金严格执行了财经纪律，节约了专项资金，取得了良好的经济和社会效益，达到了预期的目的。 三、资金管理情况 （一）健全财务制度。结合实际，制定了财务管理制度小车管理办法财务岗位职责规范等一系列规章制度。同时，对财务人员进行岗位细化，做到专人专责。加强对财务管理的领导，配备了专职财会人员共 2 人，均取得会计从业资证并通过 2017 年会计继续教育培训考试。 （二）严格财务审批。实行提前报审制度，每笔支出，均严格按照制度，事前填写审批单，报领导审批后方可实施。加强规范监督财务支出报销程序，增强单位监督财务力度。财务支出严格按照先由财务部门按规定认真审核，符合规定的报分管副局长签批，单笔 5000元以上支出还必须由 单位 “一把手 ”严格检查把关的管理模式，有效地把好财务支出关。做到每笔支出均有审批单、消费单和正式税务发票。没有购买香烟和高档酒水，没有以办公费、会议费、培训费等名义报销接待费，没有超范围报销餐饮费、住宿费和市内交通费，没有从风景名胜区旅游列支任何费用。 （三）严格小车管理。我局 2010 年购置了大众迈腾小车一台，车牌号湘 GA0098（现直换成途观车牌号为湘 G G5861），符合公务7 用车配备标准，由办公室集中管理，专人驾驶。 2017 年以来，我局严格按照车辆管理制度，严禁公车外借，严禁公车私用，没有发生与档案工作 无关事宜出车和私车公养等问题。公务用车用油、保险和维修都严格执行政府采购程序进行定点办理和维修。 （四）严肃财经纪律。维护财务纪律的严肃性， 2016 年没有自立名目违规发放奖金、福利、津贴，无以各种名义公款旅游或变相公款旅游情况。没有公款出国（境）预算和出国（境）支付费用，没有超标给付培训讲课费，没有以各种名议发放纪念品和套取会议费设立“小金库 ”的情况。 四、绩效评价分析 （一）在职人员控制率： 100% （二）三公经费变动率： 100%，严格控制 “三公经费 ”支出， “三公经费 ”支出比上年有所增加，其主要原因为比 16 年增加了出国经费18.8 万元和公务车运行费加油和维修费。 （三）预算完成率：严格按照年初预算执行，预算执行率 100%。 （四）预算控制率： 2017 年预算控制率 100%。 （五）公用经费控制率：没有超出预算数 , （六） “三公经费 ”控制率： 100%， 2017 年三公经费比 2016 年 “三公 ”经费支出增加 22.75 万元 ,主要原因是增加了因公出国经费和车辆维修及扶贫加油费。 （七）政府采购执行率：执行率为 100%。 （八）在资金管理方面，我局根据国家有关财经法律法规和实际，8 制定了一系列的财务管理制度。 （九）在资金使 用合规性方面，我局按照国家财经法规和本单位财务管理制度规定上严格控制和监督。 （十）在预决算信息公开方面，我局严格按照要求将 2017 年度的三公经费及预算数据在单位网站进行了公开。 五、存在的主要问题 预算编编不精准，其他应付款较大。财政安排的资金主要用于工资支出、日常公用经费预算不足。如医疗保险、体检费等必须支出费用不足。 六、改进措施和有关建议 （一）抓好财务预算管理。严格执行财务预算管理制度，充分发挥机关干部的监督作用，切实增强支出管理的透明度。 （二）严格财务支出审批。抓好审核和审批两个环节在审核审批中应严把支出关，切实维护财务纪律的严肃性，做到支出符合法律和纪律规定。 （三）强化 “三公 ”经费管理。重点加强小车费、招待费和办公经费管理，严格控制支出，降低 “三公 ”经费支出。 附件 4 部门整体支出绩效评价指标表 一级指标 分值 二级指标 9 分值 三级指标 分值 评价标准 指标说明 得分 投入 13 预算配置 13 在职人员控制率 5 以 100%为标准。在职人员控制率 100%，计 5 分；每超过一个百分点扣 0.5 分，扣完为止。 在职人员控制率 =（在职人员数 /编制数） 100%，在职人员数：部门（单位）实际在职人数，以财政局确定的部门决算编制口径为准。 编制数：机构编制部门核定批复的部门（单位）的人员编制数。 5 “三公经费 ”变动率 8 “三公经费 ”变动率 0,计 8 分； “三公经费 ”变动率 0，每超过一个百分点扣 0.8 分，扣完为止。 10 “三公经费 ”变动率 =（本年度 “三公经费 ”预算数 -上年度 “三公经费 ”预算数） /上年度 “三公经费 ”预算数 100%。 8 过程 61 预算执行 20 预算完成率 5 100%计满分，每低于 5%扣 2 分，扣完为止。 预算完成率 =（上年结转 +年初预算 +本年追加预算 -年末结余） /（上年结转 +年初预算 +本年追加预算） 100%。 5 预算控制率 5 预算控制率 =0，计 5 分； 0-10%（含），计 4 分； 10-20%（含），计 3 分； 20-30%（含），计 2 分；大于 30%不得分。 预算控制率 =（本年追加预算 /年初预算） 100%。 5 新建楼堂馆所面积控制率 5 100%以下（含）计满分，每超出 5%扣 2 分，扣完为止。没有楼